國有企業(yè)創(chuàng)新動力何在

收稿日期：2023-02-06" 修回日期：2023-05-08

基金項目：四川省科技廳軟科學(xué)項目（2020JDR0365）；資源型城市發(fā)展研究中心一般項目（ZYZX-YB-2201）；西南石油大學(xué)科技啟航計劃項目（2021QHR001）

作者簡介：姚娟（1987—），女，四川綿陽人，博士，西南石油大學(xué)土木工程與測繪學(xué)院講師，研究方向為創(chuàng)新政策與創(chuàng)新行為；劉鴻淵（1965—），男，四川廣安人，博士，西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

摘" 要：國有企業(yè)創(chuàng)新是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局和建設(shè)全球領(lǐng)先創(chuàng)新型國家的必由之路。由此，如何有效促進(jìn)國有企業(yè)創(chuàng)新成為亟待解決的關(guān)鍵問題。基于企業(yè)創(chuàng)新行為與制度環(huán)境、市場環(huán)境及關(guān)系環(huán)境邏輯，以追求“合法”還是“效率”為視角，構(gòu)建合法性機(jī)制、效率機(jī)制和政企關(guān)系整合性研究框架，并以國有石油企業(yè)為樣本進(jìn)行回歸分析與結(jié)構(gòu)方程模型檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①國有企業(yè)創(chuàng)新行為受合法性機(jī)制驅(qū)動，規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性的作用顯著；②國有企業(yè)創(chuàng)新行為受效率機(jī)制驅(qū)動，績效水平的作用顯著；③國有企業(yè)創(chuàng)新行為受合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的驅(qū)動；④政企關(guān)系構(gòu)成國有企業(yè)創(chuàng)新的情境條件，能夠影響國有企業(yè)創(chuàng)新策略選擇。結(jié)論可為發(fā)揮國有企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新先鋒職能提供微觀層面的經(jīng)驗證據(jù)，對于我國依靠國有企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；企業(yè)創(chuàng)新行為；合法性機(jī)制；效率機(jī)制；政企關(guān)系

DOI：10.6049/kjjbydc.2023020146

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）""""" 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F276.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）14-0072-11

0" 引言

中共二十大報告指出，“深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”。作為中國特色社會主義的重要組成部分，國有企業(yè)從局限于解決具有外部性的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域問題，逐步擴(kuò)大到關(guān)乎國計民生的關(guān)鍵領(lǐng)域問題，再到瞄準(zhǔn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域問題，同時致力于構(gòu)建自主創(chuàng)新能力體系，實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)［1-2］。然而，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府創(chuàng)新補(bǔ)貼資源錯配效應(yīng)以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力積累不足，導(dǎo)致國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力滯后于建設(shè)全球領(lǐng)先創(chuàng)新型國家的目標(biāo)要求。因此，促使國有企業(yè)充分發(fā)揮創(chuàng)新功能、增強(qiáng)創(chuàng)新能力具有緊迫性［3］。

在中國特殊二元體制下，如果完全依賴市場競爭機(jī)制解決國有企業(yè)創(chuàng)新動力問題，可能陷入追趕式發(fā)展陷阱。因此，激勵和支持國有企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于回答“國有企業(yè)為什么要創(chuàng)新”這一根本問題。國有企業(yè)改革的本質(zhì)是政府、市場和企業(yè)關(guān)系調(diào)整［4］，調(diào)整結(jié)果意味著與之對應(yīng)的制度環(huán)境、市場環(huán)境和關(guān)系環(huán)境發(fā)生改變。由此可以認(rèn)為，國有企業(yè)創(chuàng)新是環(huán)境變化的產(chǎn)物，其創(chuàng)新行為既是結(jié)果也是過程。其中，制度環(huán)境主張的合法性機(jī)制認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新行為是其遵循特定制度安排與社會文化觀念的結(jié)果；市場環(huán)境主張的效率機(jī)制認(rèn)為，企業(yè)往往基于效率最大化考量制定創(chuàng)新行為決策；關(guān)系環(huán)境強(qiáng)調(diào)政企關(guān)系在企業(yè)創(chuàng)新過程中的“潤滑劑”作用。

如果合法性機(jī)制、效率機(jī)制和政企關(guān)系均可能對國有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，那么以下問題值得進(jìn)一步探討：如果國有企業(yè)創(chuàng)新行為是追逐合法性的過程，那么哪些制度因素能夠驅(qū)動這一過程？如果國有企業(yè)創(chuàng)新行為是效率驅(qū)動過程，那么哪些資源因素能夠推動這一過程？當(dāng)合法性機(jī)制與效率機(jī)制同時發(fā)揮作用時，哪種機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用更顯著？在合法性機(jī)制、效率機(jī)制驅(qū)動下，國有企業(yè)與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系扮演何種角色？基于此，本文構(gòu)建整合研究框架，系統(tǒng)解釋制度環(huán)境主導(dǎo)的合法性機(jī)制、市場環(huán)境主導(dǎo)的效率機(jī)制和關(guān)系環(huán)境主導(dǎo)的政企關(guān)系共生演化對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動過程，以期形成較為完整的理論鏈條與實踐證據(jù)。

1" 理論分析與研究假設(shè)

1.1" 合法性機(jī)制與國有企業(yè)創(chuàng)新行為

組織社會學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部制度環(huán)境對組織行為決策的影響，即將合法性機(jī)制作為制度力量，引導(dǎo)或迫使組織采取具有合法性基礎(chǔ)的組織結(jié)構(gòu)和行為［5］。基于強(qiáng)意義與弱意義的研究主要探討組織行為是否被動接受制度的塑造；基于利益相關(guān)者的研究主要從規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性視角，分析組織行為與政府政策制度、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度是否滿足社會價值規(guī)范要求，以及能否被公眾接受等問題［6］。前者致力于解釋制度影響下形成的組織趨同現(xiàn)象；后者將利益相關(guān)者的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、價值觀等視為社會系統(tǒng)對組織行為進(jìn)行論證的合法性基礎(chǔ)。企業(yè)創(chuàng)新行為是不斷推出新計劃、新技術(shù)、新產(chǎn)品的過程，具有高度不確定性。利益相關(guān)者視角的合法性分析能夠從過程視角系統(tǒng)地剖析企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動過程。基于此，本文選擇Soctt［7］提出的規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性三維制度模型。

規(guī)制合法性通常表現(xiàn)為企業(yè)對法規(guī)、制度的遵守和服從，是指企業(yè)行為與政府、行業(yè)協(xié)會和專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等相關(guān)政策法規(guī)、制度條件的符合程度。強(qiáng)有力的監(jiān)管往往可以成為推動企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵力量。當(dāng)面臨規(guī)制性較強(qiáng)的外部制度環(huán)境時，企業(yè)傾向于選擇遵守制度［7-8］。規(guī)范合法性強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為應(yīng)遵循社會普遍認(rèn)可的價值準(zhǔn)則與行為規(guī)范。創(chuàng)新是企業(yè)獲得社會認(rèn)同和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵路徑，這就要求企業(yè)創(chuàng)新行為必須與社會公眾的期待保持一致。認(rèn)知合法性表現(xiàn)為公眾對組織行動的接受與認(rèn)可程度［9］，并依賴于社會現(xiàn)實和認(rèn)識框架所構(gòu)建的象征符號與文化共識。上述邏輯下，組織與個體對創(chuàng)新信息獲取、理解和反應(yīng)的行為模式逐漸發(fā)展成為約定俗成的慣例，并通過創(chuàng)新環(huán)境影響組織和個體創(chuàng)新意愿及創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響創(chuàng)新產(chǎn)出。

綜上所述，企業(yè)對合法性機(jī)制的遵循能夠體現(xiàn)其對規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知環(huán)境的行為反應(yīng)。在國有企業(yè)改革進(jìn)程中，制度環(huán)境發(fā)揮前置作用，能夠影響國有企業(yè)創(chuàng)新行為及其效果［10］。換言之，國有企業(yè)創(chuàng)新行為是制度環(huán)境影響的結(jié)果，在制度壓力下產(chǎn)生不同的行為表現(xiàn)與行為結(jié)果。綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

H1：合法性機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用。

H1a：規(guī)制合法性對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用；

H1b：規(guī)范合法性對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用；

H1c：認(rèn)知合法性對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用。

1.2" 效率機(jī)制與國有企業(yè)創(chuàng)新行為

效率機(jī)制研究的起點是組織與市場關(guān)系。制度環(huán)境要求企業(yè)具有合法性，市場環(huán)境要求企業(yè)具有效率（任廣乾等，2023）。效率機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新行為影響的相關(guān)研究，一方面分析市場競爭程度對不同所有制企業(yè)的抑制或促進(jìn)效應(yīng)，另一方面基于資源基礎(chǔ)觀探討企業(yè)規(guī)模或財務(wù)績效水平等異質(zhì)性資源帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出差異。需要說明的是，資源基礎(chǔ)觀視角下的創(chuàng)新行為研究通常視外部環(huán)境為給定條件，并將異質(zhì)性資源作為唯一解釋變量。此時，績效水平契合基于投入—產(chǎn)出視角的企業(yè)創(chuàng)新行為研究情景。

企業(yè)創(chuàng)新行為作為投入大、周期長、不確定性風(fēng)險高的投資活動，不但需要考慮預(yù)期創(chuàng)新收益，更需要關(guān)注自身資金支持能力［11］。換言之，績效水平在某種意義上能夠決定企業(yè)創(chuàng)新投入，而創(chuàng)新投入直接影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文選擇企業(yè)績效水平這一關(guān)鍵異質(zhì)性資源反映效率機(jī)制對創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用。績效反饋理論與企業(yè)行為理論認(rèn)為，績效是企業(yè)創(chuàng)新的決定性因素，績效水平能夠在一定程度上影響企業(yè)對待風(fēng)險的態(tài)度，從而改變其創(chuàng)新行動策略［12-13］。比如，實際績效與期望績效間的差距會迫使管理者增加研發(fā)創(chuàng)新投入，隨著實際績效水平提升，企業(yè)創(chuàng)新活動減少［14］。根據(jù)以上論述，本文提出如下假設(shè)：

H2：績效水平對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用。

1.3" 合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用

組織設(shè)立的初衷是為了降低交易過程中的信息獲取、溝通談判和監(jiān)督等成本。雖然組織背后隱含的是效率機(jī)制，但作為有目標(biāo)追求的組織實體，國有企業(yè)在追求效率時同樣需要合法性支持。合法性機(jī)制、效率機(jī)制這兩種治理邏輯在微觀主體活動場域內(nèi)會發(fā)生動態(tài)交互，如沖突、合作［15-16］。當(dāng)社會對組織的期望以及組織目標(biāo)實現(xiàn)路徑與工具明確時，組織行為決策更多地受制于外部利益相關(guān)者的觀點和看法。此時，合法性機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為發(fā)揮主導(dǎo)作用。當(dāng)外部環(huán)境具有較高的不確定性風(fēng)險且社會公眾并未對企業(yè)創(chuàng)新形成一致看法時，企業(yè)更多地依賴于自身資源稟賦。此時，效率機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新行為發(fā)揮主導(dǎo)作用。在轉(zhuǎn)型時期，國有企業(yè)面臨著雙重任務(wù)，既需要在市場競爭中追求利潤增長，滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，又需要履行社會責(zé)任，以獲得政治認(rèn)可［17］。根據(jù)以上論述，本文提出如下假設(shè)：

H3：合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用對國有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動作用。

H3a：當(dāng)制度環(huán)境較為完善時，效率機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用會進(jìn)一步增強(qiáng)；

H3b：當(dāng)資源基礎(chǔ)較好時，合法性機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用會進(jìn)一步增強(qiáng)。

1.4" 政企關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

在儒家文化盛行的社會系統(tǒng)中，關(guān)系文化一直是商業(yè)活動的前提。計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌會促使企業(yè)實施以關(guān)系為導(dǎo)向的非市場行為［18］。一種觀點認(rèn)為，政企關(guān)系是企業(yè)創(chuàng)新的束縛。企業(yè)對政治關(guān)聯(lián)的追求使其傾向于將資金用于關(guān)系投入，從而對創(chuàng)新行為產(chǎn)生擠占效應(yīng)［19］。另一種觀點認(rèn)為，政企關(guān)系作為特殊的非市場行為可以通過緩解企業(yè)資源匱乏困境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中的創(chuàng)新行為［20］。

一個國家或地區(qū)市場化程度越低，相關(guān)法律、金融等制度體系越不健全，企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的意愿越強(qiáng)（謝喬昕，2016）。一方面，國有企業(yè)具有特殊產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，管理層由國家委派，這種天然政治關(guān)聯(lián)可為國有企業(yè)創(chuàng)新提供特殊的組織情境；另一方面，國有企業(yè)對政企關(guān)系的建立和維護(hù)是一個動態(tài)變化過程，政企關(guān)系重構(gòu)可為制度環(huán)境與市場環(huán)境的影響劃出限制條件及適用范圍［21］。比如，政企關(guān)系可以調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入的影響。與其它企業(yè)相比，環(huán)境規(guī)制對政企關(guān)系密切企業(yè)研發(fā)投資的抑制效應(yīng)較弱［22］。一定程度的政企嵌入能夠幫助國有企業(yè)獲得更多資源，進(jìn)而降低運營成本。因此，政企關(guān)系必然會對國有企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。根據(jù)以上論述，本文提出以下假設(shè)：

H4：政企關(guān)系在合法性機(jī)制、效率機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響過程中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

H4a：合法性機(jī)制對政企關(guān)系密切的國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用更顯著；

H4b：效率機(jī)制對政企關(guān)系密切的國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用更顯著。

綜上所述，國有企業(yè)創(chuàng)新行為存在4種驅(qū)動機(jī)制，即合法性機(jī)制、效率機(jī)制、合法與效率的交互機(jī)制以及政企關(guān)系調(diào)節(jié)機(jī)制。由此，本文構(gòu)建理論模型如圖1所示。

2" 研究設(shè)計

2.1" 變量測量

（1）國有企業(yè)創(chuàng)新行為。本文基于國有企業(yè)屬性特征，從過程視角對企業(yè)創(chuàng)新行為進(jìn)行測量。借鑒Lovelace等［23］的成熟量表，增加有關(guān)創(chuàng)新投入的題項，構(gòu)建研發(fā)投入水平、新技術(shù)/新產(chǎn)品推出的頻率、速度、成功率、銷售額和專利數(shù)量6個題項的國有企業(yè)創(chuàng)新行為測量量表。

（2）合法性機(jī)制。已有研究證實了Scott（1995）提出的規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認(rèn)知合法性三維制度環(huán)境量表在轉(zhuǎn)型期中國企業(yè)的適用性。以此為基礎(chǔ)，本文結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)對創(chuàng)新合法性維度的解釋，對測量條目進(jìn)行修訂和完善，構(gòu)建12個題項的合法性機(jī)制測量量表。

（3）效率機(jī)制。現(xiàn)有研究圍繞企業(yè)主營業(yè)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力等財務(wù)指標(biāo)或綜合指標(biāo)，基于企業(yè)運營客觀數(shù)據(jù)對其績效水平進(jìn)行評價。事實上，除上市公司定期披露的會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)外，獲取企業(yè)客觀數(shù)據(jù)非常困難。借鑒Li amp; Atuahene-Gima［24］的研究成果，依據(jù)我國《企業(yè)績效評價操作細(xì)則（修訂）》規(guī)定，本文采用主觀評價法對國有企業(yè)績效水平進(jìn)行度量，構(gòu)建6個題項的效率機(jī)制測量量表。

（4）政企關(guān)系。現(xiàn)有研究對政企關(guān)系的測量方法如下：一是將政企關(guān)系視為企業(yè)外部關(guān)系資本，并將其劃分為信任、緊密和規(guī)范3個維度進(jìn)行測量；二是將政企關(guān)系視為政治關(guān)聯(lián)，并從關(guān)聯(lián)廣度和深度兩個維度表征；三是采用地方官員更替頻率衡量。然而，單一賦值法或絕對指標(biāo)法難以全面反映企業(yè)與政府互動過程。本文聚焦政企關(guān)系對國有企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，揭示關(guān)鍵變量間的作用機(jī)制，選擇信任、緊密和規(guī)范3維度下15個題項的政企關(guān)系測量量表。

具體變量定義見表1。

2.2" 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

國有石油企業(yè)既是支撐國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主體，也是國有企業(yè)的典型代表。與其它國有企業(yè)一樣，國有石油企業(yè)面臨復(fù)雜的市場競爭環(huán)境。本文以國有石油企業(yè)為研究對象，既具有典型性，又能反映國有企業(yè)在面對制度壓力與市場競爭時的行為規(guī)律。

在小樣本預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文主要借助網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和關(guān)鍵聯(lián)系人進(jìn)行正式問卷發(fā)放。共發(fā)放問卷680份，回收問卷601份，回收率88.38%，其中有效問卷552份，有效問卷回收率81.18%，調(diào)查企業(yè)特征如表2所示。

3" 實證分析與討論

3.1" 描述性統(tǒng)計分析

變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表3所示。規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性、績效水平、關(guān)系、信任和規(guī)范等變量均值介于3.38～4.44之間，有25個測量題項的標(biāo)準(zhǔn)差小于1，表明問卷填答者對變量具有較高的一致性評價。從偏度值和峰度值看，偏度絕對值均小于3，峰度絕對值均小于8，符合正態(tài)分布檢驗標(biāo)準(zhǔn)，說明可以采用結(jié)構(gòu)方程模型中的極大似然估計法對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合與評價。

3.2" 信度與效度檢驗

（1）信度檢驗。信度檢驗結(jié)果顯示，量表校正項總計相關(guān)性（CICT值）均大于0.3，且各題項的α系數(shù)均大于0.8，具有較高的內(nèi)部一致性。

（2）公因子方差分析。本文采用主成分分析法提取公因子，結(jié)果顯示，國有企業(yè)創(chuàng)新行為與績效水平測度題項的公因子方差均在0.7以上，且絕大多數(shù)題項抽取主成分后的共同性水平較高。由于公因子方差沒有統(tǒng)一解釋標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為不小于0.5即可接受。因此，本文結(jié)合各變量信度檢驗結(jié)果，剔除合法性機(jī)制中RE-1、SE-3、CE-4和政企關(guān)系中GX-3、GX-4、XR-4、GF-4共7個公因子方差值較小的題項。

（3）驗證性因子分析。本文采用驗證性因子分析方法，檢驗因子載荷值、平均方差抽取值（AVE）和組合信度（CR），以及平均方差抽取值均方根和相關(guān)系數(shù)的絕對值。其中，聚合效度所測變量各題項的因子載荷最小值為0.646，最大值為0.888，符合基本適配度檢驗取值范圍（0.50～0.95）；平均方差抽取值（AVE）最小值為0.636，最大值為0.811，符合指標(biāo)大于0.5的判斷標(biāo)準(zhǔn)；組合信度（CR）最小值為0.953，最大值為0.979，符合指標(biāo)大于0.7的判斷標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分效度AVE值的均方根均大于0.7，并大于其對應(yīng)變量間相關(guān)系數(shù)的絕對值。驗證性因子分析結(jié)果表明，量表具有較高的聚合效度與區(qū)分效度。

3.3" 作用關(guān)系檢驗

3.3.1" 合法性機(jī)制的直接作用

規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性代表來自政府、行業(yè)和社會的合法性壓力。結(jié)合國有石油企業(yè)行為演變歷程可知，早期行政化范式是企業(yè)追求規(guī)制合法性的典型表現(xiàn)。隨著市場化改革深入推進(jìn)，企業(yè)行為在符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上獲得社會公眾認(rèn)可。國有企業(yè)創(chuàng)新行為內(nèi)涵遵循這一演化路徑，即先得到政府支持，進(jìn)而通過一系列符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和社會價值規(guī)范的創(chuàng)新過程，最終促使創(chuàng)新產(chǎn)出得到廣泛認(rèn)可。基于此，進(jìn)入回歸方程的3個自變量依次為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性。

表4模型1～4分別為控制變量、規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為影響的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，回歸模型的整體解釋變異量達(dá)到顯著水平，容忍度值均大于0.1，方差膨脹因子值均小于10，故不存在嚴(yán)重多重共線性問題。

層次回歸分析結(jié)果顯示，國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制驅(qū)動下的行為，假設(shè)H1得到支持。從自變量回歸系數(shù)看，模型2規(guī)制合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.514，在P≤0.001水平上顯著。模型3規(guī)范合法性進(jìn)入回歸方程后，規(guī)制合法性對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為不再具有顯著影響。此時，規(guī)范合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.554，在P≤0.001水平上顯著。模型4規(guī)制合法性同樣不具有顯著影響，此時規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為0.372、0.226，分別在P≤0.001、P≤0.01水平上顯著，假設(shè)H1b、H1c得到支持。隨著國有企業(yè)改革推進(jìn)和市場化進(jìn)程加快，國有石油企業(yè)從單純尋求政府支持、符合政府期望，將目光轉(zhuǎn)向市場和社會大眾以獲得規(guī)制合法性，這本身也體現(xiàn)了創(chuàng)新行為的基本內(nèi)涵。

3.3.2" 效率機(jī)制的直接作用

表5顯示，效率機(jī)制回歸模型的整體解釋變異量達(dá)到顯著水平。模型1、模型2的容忍度值均大于0.1，方差膨脹因子值小于10，故不存在嚴(yán)重多重共線性問題。從回歸模型調(diào)整后的R2值看，相較于模型1，模型2中調(diào)整后的R2值增加了0.780，表明引入效率機(jī)制后，整體解釋變異增加了68.7%。同時，自變量績效水平的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.862，且在Plt;0.001水平上顯著，說明效率機(jī)制正向驅(qū)動國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為，假設(shè)H2得到支持。

3.3.3" 交互作用與調(diào)節(jié)作用

（1）初始模型構(gòu)建。本文通過回歸分析探討合法性機(jī)制、效率機(jī)制的驅(qū)動作用，并將各變量納入結(jié)構(gòu)方程模型探討二者對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的交互驅(qū)動效應(yīng)，進(jìn)一步考察政企關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建初始模型如圖2和圖3所示。

（2）模型擬合與評價。由表6可知，SEM1模型的卡方自由度比（CMIN/DF）值為7.094，擬合程度不理想。但卡方值易受樣本量的影響，樣本量越大，相應(yīng)的卡方值越大。一般認(rèn)為，CMIN/DF值小于3的模型適配度較高，較為寬松的標(biāo)準(zhǔn)為CMIN/DF值小于5。SEM2模型的IFI、TLI和CFI值均達(dá)到模型適配標(biāo)準(zhǔn)，但CMIN/DF值為6.481，RMR值為0.058，GFI值為0.739，擬合程度不理想。

在兩個初始模型中，通過修正指標(biāo)中的數(shù)值發(fā)現(xiàn)，部分誤差變量具有某種程度的相似性。將M.I.值大于20的測量誤差設(shè)定為有共變關(guān)系，采用最大似然估計法對模型進(jìn)行擬合。修正后模型SEM1-1的CMIN/DF值小于5，表明適配度尚可。RMR值小于0.05，相比于初始模型，GFI、NFI、IFI等擬合指標(biāo)更接近1，符合模型適配標(biāo)準(zhǔn)，說明SEM1-1模型擬合效果較好。修正后模型SEM2-1的CMIN/DF值為4.773，表明模型適配度尚可。RMR值為0.055，相較于初始模型更接近0.05。通常來講，RMR值小于0.05表示模型適配度較高，但RMR值易受變量單位的影響，因而沒有絕對標(biāo)準(zhǔn)衡量可接受的指標(biāo)值。RMR值越小，說明模型適配度越高。同時，相較于初始模型，GFI、NFI、IFI等擬合指標(biāo)值更接近1，符合模型適配標(biāo)準(zhǔn)，表明SEM2-1擬合效果較好。

（3）路徑作用關(guān)系檢驗。表7顯示，修正模型SEM1-1中，合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)值為0.634，表明二者交互作用對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為具有顯著正向影響，且在0.001水平上顯著，假設(shè)H3得到支持。一方面，當(dāng)制度環(huán)境較為完善時，效率機(jī)制對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的正向影響會進(jìn)一步增強(qiáng)；另一方面，當(dāng)資源基礎(chǔ)較好時，合法性機(jī)制對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的正向影響會進(jìn)一步增強(qiáng)。由此，假設(shè)H3a、H3b得到支持。

此外，修正模型SEM2-1中，政企關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)達(dá)到顯著性水平。政企關(guān)系對合法性機(jī)制影響路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.777，表明其在合法性機(jī)制與國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，且正向調(diào)節(jié)作用路徑系數(shù)在0.001水平上顯著。政企關(guān)系對效率機(jī)制影響路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.631，表明政企關(guān)系在效率機(jī)制與國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，且正向調(diào)節(jié)作用路徑系數(shù)在0.001水平上顯著。由此，假設(shè)H4、H4a、H4b得到支持。

3.4" 結(jié)果討論

3.4.1" 合法性機(jī)制的驅(qū)動作用

新制度主義理論認(rèn)為，企業(yè)只有獲得社會認(rèn)可才能生存與發(fā)展。組織場域內(nèi)，規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知等制度要素對企業(yè)生存與發(fā)展具有重要影響［6］。聚焦國有石油企業(yè)發(fā)展過程，以中國石油天然氣總公司成立為起點，國有石油企業(yè)形成“三分天下”的壟斷格局。中石油、中石化和中海油三大國有石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為（如對外投資、生產(chǎn)計劃和產(chǎn)品銷售等）服從國家能源管理職能部門的行政指令。這一階段，國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為主要受以規(guī)制合法性為核心的制度因素影響。此時，國有企業(yè)不是獨立的經(jīng)濟(jì)主體，其行動邏輯遵循對規(guī)制合法性的追求，即滿足政府管控要求與行政指令。回歸結(jié)果顯示，在規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性加入回歸模型后，規(guī)制合法性對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響不再顯著。究其原因，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)與外界環(huán)境產(chǎn)生矛盾，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新行為影響因素發(fā)生變化。國有石油企業(yè)作為獨立經(jīng)濟(jì)主體參與市場競爭后，由于行政命令的強(qiáng)制性存在明顯作用范圍，其驅(qū)動作用不再顯著。當(dāng)組織場域賦予企業(yè)“應(yīng)積極開展創(chuàng)新實踐”的信念或企業(yè)新技術(shù)/新業(yè)務(wù)受到顧客歡迎時，良好的規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境能夠獲得組織管理者的認(rèn)同。由此，組織管理者通過制定創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)、設(shè)計滿足創(chuàng)新需求的組織結(jié)構(gòu)、配置相關(guān)人才等舉措加快制度內(nèi)化過程，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，并以此構(gòu)成其行為擴(kuò)散的基礎(chǔ)。

3.4.2" 效率機(jī)制的驅(qū)動作用

效率機(jī)制對國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用可理解為企業(yè)利用自身獨特資源促進(jìn)創(chuàng)新，以弱化早期行政監(jiān)管下追求合法性形成的組織趨同，進(jìn)而尋求差異化發(fā)展的過程。計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有石油企業(yè)職能的發(fā)揮依賴于政府行政指令，其實質(zhì)是政府機(jī)構(gòu)的職能部門。隨著傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)大規(guī)模重組改制，國家對國有石油企業(yè)的管控方式不再是行政命令，而是建立在產(chǎn)權(quán)關(guān)系上的宏觀調(diào)控。上述背景下，國有石油企業(yè)內(nèi)部股份制改革進(jìn)一步改變了傳統(tǒng)行政依附關(guān)系，并構(gòu)建起以產(chǎn)權(quán)與投資關(guān)系為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)管理模式。由此，國有企業(yè)市場主體地位進(jìn)一步凸顯，生產(chǎn)經(jīng)營自主性增強(qiáng)，開始重視自身競爭優(yōu)勢提升。這一階段，國有石油企業(yè)表現(xiàn)出顯著效率導(dǎo)向，并在效率機(jī)制作用下逐步改變行政管控下合法性機(jī)制主導(dǎo)的行動邏輯。作為效率機(jī)制的代表，績效水平能夠直接決定企業(yè)創(chuàng)新資源投入。實證研究結(jié)果表明，國有石油企業(yè)創(chuàng)新行為受效率機(jī)制驅(qū)動，績效水平越高，企業(yè)越容易實施創(chuàng)新行為，且相較于合法性機(jī)制，效率機(jī)制的驅(qū)動作用更顯著。

3.4.3" 合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互驅(qū)動作用

合法性機(jī)制強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境對組織行為的影響，表現(xiàn)為國有石油企業(yè)創(chuàng)新是應(yīng)對外部制度環(huán)境壓力而作出的行為策略選擇。效率機(jī)制強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新行為是組織在外部競爭環(huán)境下追求效率最大化的行為策略選擇。在早期行政監(jiān)管環(huán)境下，國有石油企業(yè)行為邏輯存在明顯互斥性，即對合法性的追求也意味著效率的損失，而對效率的追求也意味著合法性的缺失。隨著制度改革和環(huán)境變化，合法性機(jī)制與效率機(jī)制對國有石油企業(yè)創(chuàng)新的作用更像是二者尋求動態(tài)平衡的結(jié)果。作為改革主體，國有石油企業(yè)創(chuàng)新實踐不僅要滿足制度環(huán)境下的合法性要求，更要獲得經(jīng)濟(jì)利潤并提高自身競爭優(yōu)勢。此時，在合法性機(jī)制與效率機(jī)制的雙元區(qū)間內(nèi)，兩者作用強(qiáng)度不斷調(diào)整，市場經(jīng)濟(jì)向?qū)碌男蕶C(jī)制作用逐漸增強(qiáng)，而國有石油企業(yè)通過組織同構(gòu)化追求合法性的行為逐漸減少。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時，合法性機(jī)制與效率機(jī)制的動態(tài)平衡被打破，國有石油企業(yè)會采取相應(yīng)的行動策略實現(xiàn)新的平衡。以公司制和混合所有制為代表的國有企業(yè)改革進(jìn)一步釋放了國有石油企業(yè)活力，并通過增量混改、存量混改促進(jìn)企業(yè)治理效率提升。

一方面，國有企業(yè)受到的合法性壓力促使其創(chuàng)新行為發(fā)生；另一方面，國有企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性資源決定其能否承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，二者通過交互作用共同促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。結(jié)合國有企業(yè)改革歷程可以推斷，合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用可理解為一種共生關(guān)系，呈現(xiàn)合法性機(jī)制強(qiáng)—效率機(jī)制強(qiáng)、合法性機(jī)制強(qiáng)—效率機(jī)制弱、合法性機(jī)制弱—效率機(jī)制強(qiáng)、合法性機(jī)制弱—效率機(jī)制弱4種狀態(tài)。

3.4.4" 政企關(guān)系的“潤滑劑”作用

國有石油企業(yè)嵌入于政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)這一結(jié)構(gòu)性因素構(gòu)成的特定情境。政企關(guān)系較好的企業(yè)可以獲得更多信任與承諾，并降低創(chuàng)新過程中的不確定性風(fēng)險。政府與國有石油企業(yè)的關(guān)系經(jīng)歷了政企不分、兩權(quán)分離、政企分開3個發(fā)展階段，沿著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑形成的以政府與企業(yè)職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹行牡膭討B(tài)關(guān)系格局對國有石油企業(yè)行動邏輯具有間接影響。在此過程中，國有石油企業(yè)從行政依附走向現(xiàn)代管理，政府與國有石油企業(yè)的關(guān)系從政企不分演變?yōu)橐孕姓媱潪橹鳌⒁允袌鰴C(jī)制為輔的政企分離。具體來說，經(jīng)歷了戰(zhàn)略性改組、國有資產(chǎn)管理體制改革以及現(xiàn)代企業(yè)制度建立與完善，政府代表國家履行出資人職責(zé)。同時，國有企業(yè)參與市場化運作，兩者間關(guān)系通過委托代理形式實現(xiàn)分離。

實證研究結(jié)果進(jìn)一步證實，政企關(guān)系在合法性機(jī)制與效率機(jī)制促進(jìn)國有企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。一方面，緊密的政企合作有助于國有企業(yè)獲得政府資源，進(jìn)而為創(chuàng)新活動提供支持，提高創(chuàng)新目標(biāo)執(zhí)行效率［24］。另一方面，企業(yè)通過政企合作能夠深化領(lǐng)導(dǎo)者和員工對利益的認(rèn)知，進(jìn)而以較高的績效預(yù)期激發(fā)個體創(chuàng)新動機(jī)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新實踐。如果將政企關(guān)系視為國有企業(yè)創(chuàng)新的情境條件，那么即使處于高度相似甚至相同制度環(huán)境或擁有高度相似資源基礎(chǔ)的情景下，企業(yè)仍可依據(jù)與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系選擇不同的創(chuàng)新策略。

4" 結(jié)語

4.1" 研究結(jié)論

本文從國有企業(yè)為什么要創(chuàng)新這一現(xiàn)實問題出發(fā)，結(jié)合轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)體制特征，以國有石油企業(yè)為研究對象，實證分析“合法—效率”機(jī)制對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用，得到以下主要結(jié)論：

（1）國有企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制驅(qū)動的行為，制度環(huán)境尤其是規(guī)范環(huán)境與認(rèn)知環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新行為具有顯著影響。

（2）國有企業(yè)創(chuàng)新行為是效率機(jī)制驅(qū)動的行為。特定競爭環(huán)境下，組織內(nèi)部資源尤其是績效水平可成為企業(yè)創(chuàng)新動力。

（3）國有企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的結(jié)果。

（4）國有企業(yè)嵌入于特定的政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特定的政企關(guān)系構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新行為的情境基礎(chǔ)，能夠影響國有企業(yè)創(chuàng)新行為策略。

4.2" 理論貢獻(xiàn)

（1）對合法性機(jī)制、效率機(jī)制的整合分析可為企業(yè)創(chuàng)新行為研究提供新思路。本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的結(jié)果，并證實政企關(guān)系在二者間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。由此，探索企業(yè)創(chuàng)新行為動力機(jī)制可以進(jìn)一步拓展制度理論、資源基礎(chǔ)理論、競爭優(yōu)勢理論在組織行為與戰(zhàn)略管理研究中的應(yīng)用。

（2）對企業(yè)創(chuàng)新行為進(jìn)行情境化分析。制度變遷與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，中國企業(yè)管理與西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)管理存在顯著差異。上述背景下，本文從規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知3個維度衡量正式制度對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，而且將關(guān)系、信任、規(guī)范代表的政企關(guān)系作為測量非正式制度的關(guān)鍵指標(biāo)，彌補(bǔ)了單一視角研究的不足，進(jìn)而為中國情境下的組織行為研究提供了新思路。

4.3" 政策啟示

本文基于合法性機(jī)制、效率機(jī)制整合視角，解答在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下如何有效促進(jìn)國有企業(yè)創(chuàng)新這一問題。國有企業(yè)創(chuàng)新行為不僅與自身微觀特征有關(guān)，而且受環(huán)境不確定性風(fēng)險的影響［25-26］。其中，合法性機(jī)制主導(dǎo)的制度環(huán)境與效率機(jī)制主導(dǎo)的市場環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動因素，而政企關(guān)系主導(dǎo)的關(guān)系環(huán)境則扮演“潤滑劑”的角色。

（1）制度環(huán)境層面，表現(xiàn)為國有企業(yè)創(chuàng)新行為對合法性的追求。從混合所有制改革、公司治理結(jié)構(gòu)改革、國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革看，由政策、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成的制度環(huán)境一直處于動態(tài)變化過程中。國有企業(yè)需要關(guān)注制度環(huán)境現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，從戰(zhàn)略層面獲取創(chuàng)新行為合法性，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）市場環(huán)境層面，表現(xiàn)為國有企業(yè)創(chuàng)新行為對效率的追求。目前，復(fù)雜的市場供需關(guān)系已成為倒逼國有企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵因素。因此，國有企業(yè)需要通過資源要素整合、優(yōu)化為創(chuàng)新實踐提供更多資源支持，以高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出實現(xiàn)自身績效和競爭能力提升。

（3）政企關(guān)系層面，表現(xiàn)為企業(yè)對非正式制度的有效運用。政企關(guān)系本身處于動態(tài)變化過程中，對國有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動作用不具備可持續(xù)性。受限于資源條件，并非所有企業(yè)都能借助政企關(guān)系獲取競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)會將更多資源用于關(guān)系構(gòu)建與維護(hù)，實施關(guān)系導(dǎo)向下的同質(zhì)化創(chuàng)新行為，最終導(dǎo)致核心競爭力下降。因此，國有企業(yè)應(yīng)重視政企關(guān)系對創(chuàng)新活動的影響，并在關(guān)系構(gòu)建與維護(hù)過程中不斷轉(zhuǎn)變創(chuàng)新資源配置方式，以緩解雙向?qū)ぷ鈱ζ髽I(yè)創(chuàng)新決策的干擾。

4.4" 不足與展望

本文存在如下不足：第一，隨著科技創(chuàng)新內(nèi)涵不斷豐富和拓展，動態(tài)復(fù)雜環(huán)境下國有企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動因素不再局限于本文理論模型中的變量，還可能包括產(chǎn)業(yè)鏈布局、產(chǎn)業(yè)競爭態(tài)勢、利益相關(guān)者等。未來可將中觀層面的產(chǎn)業(yè)因素、微觀層面的個體因素納入研究框架，構(gòu)建跨層次系統(tǒng)性分析模型。第二，鑒于數(shù)據(jù)獲得性，本文選擇主觀量表對企業(yè)績效水平進(jìn)行測量。未來可以采用客觀數(shù)據(jù)與量表相結(jié)合的方法提高研究結(jié)論的科學(xué)性。

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（責(zé)任編輯：張" 悅）

What Is the Motivation for Innovation in State-Owned Enterprises？An Integrated Study Based on \"Legality\" and \"Efficiency\"

Yao Juan1，Liu Hongyuan2

（1. School of Civil Engineering and Geomatics， Southwest Petroleum University；2. School of Economics and Management， Southwest Petroleum University， Chengdu 610500， China）

Abstract：The state-owned enterprises （SOEs） are the key subjects of innovation and development activities in China and are the power source for driving technological innovation and industrial transformation and upgrading. Given the pioneering position of SOEs in the national innovation system， how to effectively promote innovation in SOEs has been an important topic of theoretical research and business management practice，necessitating an answer to what their motivation for innovation is in the first place.

Considering the logical relationship between the innovation behavior of state-owned enterprises and the institutional environment， market environment and relationship environment， this paper constructs an integrated research framework including the legitimacy mechanism and efficiency mechanism from the perspective of pursuing \"legitimacy \" or \"efficiency\"， and introduces the relationship between government and enterprise as a moderating variable to explore the motivation mechanism of SOE innovation. The specific research hypotheses are presented as follows： （1） legitimacy mechanism has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （2） performance level has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （3） the interaction between legitimacy mechanism and efficiency mechanism has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （4） government-enterprise relationship has a positive moderating effect on the driving effect of legitimacy mechanism and efficiency mechanism on SOEs' innovation behavior.

State-owned oil enterprises are important subjects supporting national economic development and typical representatives of SOEs. Due to path dependence and incomplete market transformation，" SOEs also face the complex environment of planned directives and market competition. This paper chooses to take state-owned oil enterprises as the research object， for they can typically reflect the organizational behavior pattern of state-owned enterprises in the face of institutional pressure and market competition. A total of 680 questionnaires are distributed to SOEs in the formal questionnaire survey， with 552 valid questionnaires retrieved.

The results of regression analysis and structural equation modeling show that （1） SOEs' innovation behavior is legitimacy mechanism-driven， and the external forces of the institutional environment， especially the normative and cognitive environment， play a significant role in influencing firms' innovation behavior. When firms believe that they should actively engage in innovative practices or that their new technologies/businesses are welcomed by customers， this favorable normative and cognitive environment is able to gain the internal recognition and commitment of organizational managers through setting organizational goals for innovation development， and designing organizational structures that meet innovation needs. （2） The innovation behavior of SOEs is an efficiency mechanism-driven behavior. In a specific competitive environment， the internal resources of the organization， especially the level of performance， form the driving force of enterprise innovation. As a representative of the efficiency mechanism， the level of performance directly determines the resources available for innovation， i.e.， the better the performance level， the easier it is for firms to implement innovative behavior， and the driving effect is greater than that of the legitimacy mechanism.（3） SOEs' innovative behavior is the result of the interaction between the legitimacy mechanism and the efficiency mechanism. In the context of this study， the interaction between legitimacy and efficiency mechanisms can also be understood as a symbiotic relationship that is characterized by \"strong legitimacy—strong efficiency\"， \"strong legitimacy—weak efficiency\"， \"weak legitimacy—weak efficiency\" and \"weak legitimacy—weak efficiency\" as the environmental system changes.（4） SOEs are embedded in a specific government-enterprise relationship network， and the specific government-enterprise relationship constitutes the contextual basis for the innovative behavior of enterprises.

This paper integrates the research results of institutional theory， resource-based theory and relationship theory， and to some extent， extends the application of the three theories in the study of organizational behavior and strategic management.It is found that corporate innovation behavior results from the interaction between the legitimacy and efficiency mechanisms，and the moderating role of government-enterprise relationship between the two is confirmed， which can provide new ideas for research on the origin of corporate innovative behavior. In addition， it makes a useful attempt to contextualize the analysis of firms' innovative behavior and enriches the research perspective of studying organizational behavior in the Chinese context from institutional theory.

Key Words：State-owned Enterprises；Enterprise Innovation Behavior；Legitimacy Mechanism; Efficiency Mechanism; Government-enterprise Relationship