基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

摘要：由于老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的多主體和長(zhǎng)周期等復(fù)雜特征，老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理非常重要。然而現(xiàn)有老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理尚未清晰闡釋該復(fù)雜系統(tǒng)中多重風(fēng)險(xiǎn)因素的傳播路徑。因此，本研究旨在評(píng)估老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中各類風(fēng)險(xiǎn)因素的因果關(guān)系和影響程度，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，并提出有效的控制策略。研究以重慶市紅育坡片區(qū)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目為例，基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。結(jié)果表明，融資風(fēng)險(xiǎn)、收益不確定風(fēng)險(xiǎn)、安全事故風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及歷史文化保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)是影響項(xiàng)目成功的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，通過加強(qiáng)政策保障、穩(wěn)定公眾情緒等措施可以顯著降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：老舊小區(qū)改造；風(fēng)險(xiǎn)管理；項(xiàng)目管理；貝葉斯網(wǎng)絡(luò)

0 引言

隨著城市發(fā)展從增量時(shí)代逐步進(jìn)入存量時(shí)代，老舊小區(qū)改造項(xiàng)目作為城市更新與民生改善的重要一環(huán)，日益成為國家和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。老舊小區(qū)改造項(xiàng)目不僅需要更新建筑結(jié)構(gòu)，還涉及城市功能提升、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、社區(qū)重構(gòu)與文化復(fù)興等復(fù)雜內(nèi)容^[1]。因此，老舊小區(qū)改造項(xiàng)目面臨著多維度的不確定性和復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素。當(dāng)前我國的老舊小區(qū)改造項(xiàng)目覆蓋約16萬個(gè)社區(qū)，總面積達(dá)8億m²，影響家庭超過4200萬戶，廣泛的覆蓋面進(jìn)一步加劇了老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。

與新建項(xiàng)目相比，老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為復(fù)雜且具有挑戰(zhàn)性。首先，現(xiàn)有老舊小區(qū)中居民的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)往往復(fù)雜，產(chǎn)權(quán)界定模糊不清，這使得項(xiàng)目在協(xié)調(diào)和設(shè)計(jì)過程中面臨諸多障礙^[2]；其次，老舊小區(qū)改造涉及范圍廣泛，涵蓋的工種與施工項(xiàng)目繁多，施工過程的技術(shù)要求較高，若產(chǎn)生施工事故，不僅可能延誤工程進(jìn)度，還會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的法律和經(jīng)濟(jì)后果^[3]；最后，若在改造設(shè)計(jì)中忽視了城市文化遺產(chǎn)的保留，可能導(dǎo)致歷史文化的破壞，甚至可能引發(fā)社會(huì)矛盾^[4]。因此，如何系統(tǒng)地識(shí)別、評(píng)估與管理這些項(xiàng)目中的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)，已成為確保項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵課題。

盡管現(xiàn)有研究已應(yīng)用了層次分析法、模糊綜合評(píng)判法和熵權(quán)法等方法來評(píng)價(jià)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)^[5-7]，但在評(píng)估復(fù)雜項(xiàng)目多重風(fēng)險(xiǎn)因素的傳播路徑方面仍存在不足。在老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中，項(xiàng)目的多變性和不確定性使得傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法難以應(yīng)對(duì)，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的引入可以有效識(shí)別和量化各類風(fēng)險(xiǎn)，并通過模擬不同情境下的風(fēng)險(xiǎn)傳播路徑，可提供決策支持^[8]。近年來，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的應(yīng)用研究日益增多，如何清華等^[9]建立了大型復(fù)雜項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，明確了影響該類型項(xiàng)目進(jìn)度的關(guān)鍵因素；Sanchez等^[10]通過貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析項(xiàng)目成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。然而，該方法對(duì)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的應(yīng)用研究仍待深入。

因此，本研究旨在基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，量化評(píng)估老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的傳播路徑和程度，特別是識(shí)別出對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵影響因素，并提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，以提升老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。本文首先闡述了研究背景與研究問題，其次介紹了研究方法與數(shù)據(jù)來源，再次展示了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)建過程及其分析結(jié)果，并總結(jié)了研究結(jié)論，提出了針對(duì)性政策建議與實(shí)際應(yīng)用，最后討論了研究的局限性與未來研究方向。

1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)研究方法及設(shè)計(jì)

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)為圖形模型的開發(fā)奠定了重要基礎(chǔ)，通過可視化一組變量及其聯(lián)合概率分布之間的關(guān)系，直觀呈現(xiàn)變量間的因果關(guān)系和影響程度^[11]。這種網(wǎng)絡(luò)通過繪制變量間的因果關(guān)聯(lián)，并對(duì)其進(jìn)行數(shù)字編碼（即確定每個(gè)變量的條件概率）來組織和推理任何研究領(lǐng)域中的知識(shí)^[12]。通過結(jié)合概率論與圖論的優(yōu)勢(shì)，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)不僅能夠在不確定性環(huán)境下進(jìn)行推斷，而且還能通過直觀的圖形結(jié)構(gòu)清晰地展現(xiàn)變量之間的依賴關(guān)系，從而模擬系統(tǒng)的發(fā)展過程。這種方法已被廣泛應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域，包括決策支持、信息檢索、不確定信息處理和復(fù)雜系統(tǒng)建模等^[13-14]。

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)通常包括兩個(gè)核心組成部分：一是有向無環(huán)圖（DAG），用于表示節(jié)點(diǎn)之間的依賴關(guān)系；二是條件概率表（CPT），用于量化DAG中關(guān)系的強(qiáng)度^[15]。在DAG中，節(jié)點(diǎn)表示影響城市更新風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵指標(biāo)，箭頭則表示這些節(jié)點(diǎn)之間的因果關(guān)系。每個(gè)箭頭從父節(jié)點(diǎn)指向子節(jié)點(diǎn)，體現(xiàn)因果圖在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析中的基礎(chǔ)性作用。構(gòu)建DAG通常采用兩種方法：一是基于專家經(jīng)驗(yàn)，二是基于訓(xùn)練集的機(jī)器學(xué)習(xí)。本研究結(jié)合了這兩種方法，即首先通過機(jī)器學(xué)習(xí)識(shí)別節(jié)點(diǎn)關(guān)系，然后利用專家知識(shí)對(duì)節(jié)點(diǎn)關(guān)系的合理性進(jìn)行判斷。

1.1 初步構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)

研究的第一步是基于已知的風(fēng)險(xiǎn)因素及相關(guān)文獻(xiàn)來確定貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的基本要素。該過程涉及對(duì)該領(lǐng)域?qū)＜抑R(shí)的整合，并通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的深入理解來識(shí)別關(guān)鍵變量，進(jìn)而確定構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)框架。

1.2 數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)與貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

將收集到的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集導(dǎo)入MATLAB軟件，并使用K2算法挖掘節(jié)點(diǎn)之間隱藏的因果關(guān)系。這些問卷數(shù)據(jù)包含了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素及事件發(fā)生情況的大量觀測(cè)數(shù)據(jù)，可用于調(diào)整初步網(wǎng)絡(luò)中的概率分布，構(gòu)建完整的先驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。通過MATLAB中的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)工具箱（Bayesian Network Toolbox，BNT）進(jìn)行參數(shù)學(xué)習(xí)，構(gòu)建一個(gè)完整的先驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。該過程不僅有助于確定網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的具體參數(shù)，還能揭示在初步設(shè)計(jì)階段未充分考慮到的關(guān)系。這種方法確保模型能夠更準(zhǔn)確地反映實(shí)際情境中的復(fù)雜關(guān)系，并能夠更有效地預(yù)測(cè)未來可能出現(xiàn)的結(jié)果。

此外，有必要利用專家知識(shí)對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)所得的節(jié)點(diǎn)連接關(guān)系進(jìn)一步分析和篩選。如果專家一致認(rèn)為某些節(jié)點(diǎn)之間的連接關(guān)系不存在或關(guān)系過于微弱，則可以移除這些不合理的連接。最終的DAG是在專家知識(shí)與機(jī)器學(xué)習(xí)方法的結(jié)合下構(gòu)建的。

1.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)分析

為了進(jìn)一步分析和驗(yàn)證貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的有效性，將完整的先驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)入GeNIe 2.4.1軟件進(jìn)行分析。GeNIe是一款強(qiáng)大的圖形化決策建模軟件，專門用于構(gòu)建和分析貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。在GeNIe軟件中，通過對(duì)先驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行推理和驗(yàn)證，得到后驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。后驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)反映了在給定節(jié)點(diǎn)概率的條件下，網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的概率更新情況。這種分析能夠識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及其傳播路徑，為制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供科學(xué)依據(jù)。

2 實(shí)證案例研究及分析

2.1 實(shí)證研究對(duì)象

本研究以重慶市九龍坡區(qū)紅育坡老舊小區(qū)改造項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“紅育坡項(xiàng)目”）為對(duì)象進(jìn)行老舊小區(qū)改造風(fēng)險(xiǎn)管理案例研究。紅育坡片區(qū)位于重慶市九龍坡區(qū)，改造總建筑面積約為12.6萬m²，涉及88棟樓房，共計(jì)3746戶居民。作為該區(qū)域歷史最為悠久的社區(qū)之一，紅育坡片區(qū)不僅承載了大量居民的生活記憶，還保留了許多具有歷史價(jià)值的建筑。隨著時(shí)間推移，該片區(qū)內(nèi)建筑老化嚴(yán)重，基礎(chǔ)設(shè)施陳舊，居民生活質(zhì)量顯著下降。鑒于其獨(dú)特的歷史背景和迫切的改造需求，選擇紅育坡項(xiàng)目作為案例研究，不僅有助于深入分析老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中的多重風(fēng)險(xiǎn)因素，還能夠?yàn)轭愃祈?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。

在改造決策過程中，決策者們不僅充分考慮了片區(qū)的歷史與現(xiàn)狀，還結(jié)合居民的實(shí)際需求，制訂了詳細(xì)的改造計(jì)劃。在改造提升過程中，紅育坡項(xiàng)目采用了創(chuàng)新性的公眾參與和市場(chǎng)化運(yùn)作模式。在項(xiàng)目初期，社區(qū)組織進(jìn)行了廣泛的調(diào)研與梳理，整合了停車位、充電樁、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、公有房屋、閑置物業(yè)、廣告位及散居樓棟清掃保潔七大類經(jīng)營(yíng)性收入來源。為解決資金不足的問題，紅育坡項(xiàng)目引入PPP運(yùn)作方式，與愿景集團(tuán)和國有公司合作，共同組建SPV公司，總投資金額達(dá)3.7億元。該計(jì)劃包括基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)、公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)、社區(qū)環(huán)境美化及居民生活條件全面提升等方面。通過一系列的舉措，紅育坡片區(qū)的居民生活質(zhì)量得到了顯著改善，社區(qū)安全和服務(wù)水平也得到了全面提升。

紅育坡項(xiàng)目因其創(chuàng)新的改造模式和顯著的社會(huì)效益，被國家發(fā)展和改革委員會(huì)、住房和城鄉(xiāng)建部列為全國推廣的典型案例。這一項(xiàng)目為其他城市的老舊小區(qū)改造提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，也為本研究提供了豐富的實(shí)證數(shù)據(jù)。因此，深入分析紅育坡片區(qū)老舊小區(qū)改造中的多重風(fēng)險(xiǎn)因素，能夠?yàn)轭愃评吓f小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)是構(gòu)建城市更新風(fēng)險(xiǎn)管理貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型的關(guān)鍵起點(diǎn)。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研結(jié)果及專家意見的綜合評(píng)估，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，如融資風(fēng)險(xiǎn)、公眾情緒風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。為確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性，本研究采用德爾菲法進(jìn)行專家咨詢。通過多輪專家反饋，對(duì)相似指標(biāo)進(jìn)行合并，修正不準(zhǔn)確的表述，并補(bǔ)充文獻(xiàn)中未充分考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素。

本研究邀請(qǐng)5名在城市更新與發(fā)展領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家參與，并設(shè)計(jì)了一份半結(jié)構(gòu)化問卷，征求他們對(duì)主要指標(biāo)的建議和意見。經(jīng)過三輪嚴(yán)格的德爾菲調(diào)查，最終得出5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這些指標(biāo)構(gòu)成城市更新風(fēng)險(xiǎn)管理貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)集，城市更新風(fēng)險(xiǎn)管理貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)集見表1。為確保模型的清晰表達(dá)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)都設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化編號(hào)。

2.3 數(shù)據(jù)收集

在紅育坡項(xiàng)目中，數(shù)據(jù)收集與貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建基于對(duì)項(xiàng)目具體情況的深入調(diào)研和分析。為了構(gòu)建適用于本研究的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系，研究團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了55名熟悉本項(xiàng)目背景和實(shí)際操作的專家及本項(xiàng)目利益相關(guān)方進(jìn)行評(píng)分。以3分、2分、1分代表高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，從而量化專家對(duì)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估。

數(shù)據(jù)收集過程嚴(yán)格遵循規(guī)范化流程，以確保數(shù)據(jù)的科學(xué)性與可靠性。參與評(píng)分的55名受訪者中，4名來自政府部門，11名來自企業(yè)，30名為咨詢公司或?qū)W術(shù)界專家，10名為直接參與項(xiàng)目的居民代表。數(shù)據(jù)收集工作于2024年5—7月完成。

2.4 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型分析

2.4.1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

經(jīng)過系統(tǒng)分析復(fù)雜的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，分析不同風(fēng)險(xiǎn)因素間的復(fù)雜因果關(guān)系，城市更新風(fēng)險(xiǎn)管理有向無環(huán)圖如圖1所示。盡管該貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜，但通過分析可以發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在邏輯關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)傳播路徑。

融資風(fēng)險(xiǎn)（C₄）被識(shí)別為一個(gè)關(guān)鍵的父節(jié)點(diǎn)，對(duì)多個(gè)下游風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生顯著影響。融資風(fēng)險(xiǎn)的增加可能導(dǎo)致政策執(zhí)行力度不足（C₂），資金不足限制了政府和開發(fā)商在項(xiàng)目推進(jìn)過程中的資源投入，從而削弱了政策的實(shí)施效果。由于資金獲取難度增加，項(xiàng)目在預(yù)算管理和成本控制上面臨更大壓力，易造成建造成本變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（C₃）。更重要的是，資金不足可能導(dǎo)致項(xiàng)目延誤或工程質(zhì)量降低，引發(fā)公眾的質(zhì)疑和不滿，造成公眾情緒風(fēng)險(xiǎn)（C₆）。

安全事故風(fēng)險(xiǎn)（C₈）作為另一個(gè)重要的父節(jié)點(diǎn)，其帶來的連鎖反應(yīng)也不容忽視。安全事故威脅工人及周邊居民的生命安全，可能直接導(dǎo)致公眾情緒的不滿，造成公眾情緒風(fēng)險(xiǎn)（C₆）。此外，安全事故風(fēng)險(xiǎn)還可能增加施工過程中的合同風(fēng)險(xiǎn)（C₁₀）和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)（C₁₁），因施工停工、工期延誤或合同糾紛而使項(xiàng)目面臨更大的不確定性。

項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（C₉）主要影響地域文化保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（C₁₃）。如果在項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段未充分考慮當(dāng)?shù)氐奈幕Ｗo(hù)需求，可能會(huì)對(duì)地域文化造成破壞，進(jìn)而引發(fā)文化保護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。這一風(fēng)險(xiǎn)不僅會(huì)影響項(xiàng)目的社會(huì)認(rèn)可度，還可能導(dǎo)致政策上的壓力和制約。

歷史文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（C₁₂）會(huì)造成政策變更風(fēng)險(xiǎn)（C₁），導(dǎo)致政策執(zhí)行力度不足（C₂）。具體來說，歷史文物保護(hù)政策要求項(xiàng)目在實(shí)施過程中保留和保護(hù)一定的歷史文化建筑，這可能需要額外的技術(shù)支持和施工時(shí)間，易造成進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)（C₁₁），不僅增加項(xiàng)目成本，還可能引發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)（C₁₀）。

2.4.2 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中各因素影響程度分析

構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型后，分別對(duì)網(wǎng)絡(luò)中各因素對(duì)各自一級(jí)指標(biāo)的影響程度進(jìn)行量化分析，識(shí)別出對(duì)一級(jí)指標(biāo)影響最大的關(guān)鍵因素。各影響因素后驗(yàn)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)概率及分?jǐn)?shù)見表2，顯示了當(dāng)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率設(shè)定為100%時(shí)，對(duì)S₁～S₅這5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)影響（L表示低風(fēng)險(xiǎn)，M表示中風(fēng)險(xiǎn)，H表示高風(fēng)險(xiǎn)）。

政策執(zhí)行力度不足（C₂）在政策風(fēng)險(xiǎn)中表現(xiàn)出顯著的影響力。這一因素的高影響力可能源于政策執(zhí)行直接決定了項(xiàng)目的順利推進(jìn)及其預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。政策執(zhí)行不到位會(huì)帶來一系列連鎖反應(yīng)，如資源分配不均、項(xiàng)目推進(jìn)緩慢，以及公眾信任度下降等。

融資風(fēng)險(xiǎn)（C₄）和收益不確定風(fēng)險(xiǎn)（C₅）對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)均產(chǎn)生較大影響。融資風(fēng)險(xiǎn)主要涉及項(xiàng)目資金的獲取和管理，而收益不確定風(fēng)險(xiǎn)則與項(xiàng)目投資回報(bào)的預(yù)期緊密相關(guān)。這兩個(gè)因素直接影響項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性和資金流動(dòng)性。資金短缺和收益的不確定性可能導(dǎo)致項(xiàng)目在啟動(dòng)和運(yùn)營(yíng)過程中面臨財(cái)務(wù)壓力，進(jìn)而影響項(xiàng)目的整體進(jìn)展。

公眾情緒風(fēng)險(xiǎn)（C₆）是另一個(gè)影響顯著的因素。公眾情緒對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)接受度和支持度具有重要影響。公眾對(duì)項(xiàng)目的情緒波動(dòng)可能源于對(duì)項(xiàng)目透明度、環(huán)境影響、施工擾民等方面的擔(dān)憂。如果公眾情緒不穩(wěn)定，可能引發(fā)抗議、訴訟等社會(huì)問題，進(jìn)而影響項(xiàng)目的正常推進(jìn)。

項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（C₉）直接影響項(xiàng)目的實(shí)施效果和長(zhǎng)期可持續(xù)性。規(guī)劃設(shè)計(jì)的質(zhì)量不僅決定項(xiàng)目的功能性和美觀度，還影響施工難度和成本。設(shè)計(jì)失誤或不足可能導(dǎo)致施工過程中的變更和返工，增加時(shí)間和成本投入。

歷史文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（C₁₂）和地域文化保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（C₁₃）對(duì)文化風(fēng)險(xiǎn)的影響程度相當(dāng)。這兩個(gè)因素涉及項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)歷史文化遺產(chǎn)和地域文化的保護(hù)要求。歷史文物和地域文化是城市發(fā)展的重要組成部分，對(duì)其保護(hù)不當(dāng)可能引發(fā)文化遺產(chǎn)的破壞和文化認(rèn)同的喪失。這不僅影響項(xiàng)目的社會(huì)認(rèn)可度，還可能導(dǎo)致法律糾紛和政策制約。

3 老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)論與建議

通過對(duì)紅育坡項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，本研究不僅驗(yàn)證了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型在復(fù)雜項(xiàng)目管理中的有效性，還為實(shí)際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了切實(shí)可行的策略，為其他老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)。

3.1 研究結(jié)論

在缺乏有效監(jiān)督機(jī)制的情況下，政策執(zhí)行可能會(huì)被扭曲或流于形式，無法達(dá)到預(yù)期效果。相關(guān)研究已證實(shí)，政策執(zhí)行的透明度和監(jiān)督機(jī)制缺乏對(duì)項(xiàng)目成功產(chǎn)生了顯著影響^[18]。此外，本研究進(jìn)一步揭示了公眾情緒在項(xiàng)目管理中的重要性，特別是當(dāng)項(xiàng)目涉及生活設(shè)施、環(huán)境影響和施工擾民等方面時(shí)，公眾的擔(dān)憂可能導(dǎo)致情緒波動(dòng)，從而引發(fā)抗議、訴訟等問題，嚴(yán)重影響項(xiàng)目的正常推進(jìn)，因此公眾參與和情緒管理在舊改項(xiàng)目中起著至關(guān)重要的作用^[19]。

融資問題既是經(jīng)濟(jì)層面的問題，更是影響項(xiàng)目全局的綜合性問題。融資難度增加不僅直接導(dǎo)致政策執(zhí)行力度不足，還對(duì)項(xiàng)目的整體進(jìn)度和質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響。同時(shí)，資金不足導(dǎo)致的項(xiàng)目延誤會(huì)加劇公眾的負(fù)面情緒，從而影響項(xiàng)目的社會(huì)接受度和支持度。近年來，相關(guān)部門積極探索建立政府部門與社會(huì)資本的共擔(dān)機(jī)制，共同促進(jìn)老舊小區(qū)改造多主體參與的模式創(chuàng)新^[20]。本研究進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了融資問題對(duì)政策執(zhí)行力和公眾情緒的深遠(yuǎn)影響，而這在現(xiàn)有研究中往往是被忽視或低估的。

提升施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理水平，不僅能夠減少事故發(fā)生概率，還能降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。安全事故的發(fā)生不僅對(duì)項(xiàng)目的順利推進(jìn)構(gòu)成直接威脅，還通過增加合同糾紛和延誤等方式間接影響項(xiàng)目的總體成敗^[21]。施工過程中安全事故頻發(fā)的主要原因是安全管理水平低，具體表現(xiàn)為施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管不足、安全意識(shí)薄弱，以及缺乏先進(jìn)的安全管理技術(shù)。此外，安全事故對(duì)公眾情緒和項(xiàng)目的社會(huì)接受度產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，這一結(jié)論擴(kuò)大了傳統(tǒng)施工安全管理的視野，將其與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，從而為項(xiàng)目管理提供了更為全面的風(fēng)險(xiǎn)防控框架。

文化保護(hù)需求必須在項(xiàng)目的早期設(shè)計(jì)階段得到充分考慮，以確保文化遺產(chǎn)在改造過程中不被破壞，從而提升城市的整體文化保護(hù)水平。項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與地域文化保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)，不當(dāng)?shù)囊?guī)劃設(shè)計(jì)可能會(huì)對(duì)地方文化遺產(chǎn)造成不可逆的損害。在項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)過程中，如果未充分考慮當(dāng)?shù)氐奈幕Ｗo(hù)需求，可能會(huì)破壞地域文化^[22]，導(dǎo)致文化認(rèn)同削弱，并可能引發(fā)法律糾紛和社會(huì)矛盾^[23]。規(guī)劃設(shè)計(jì)不當(dāng)導(dǎo)致的文化損失風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)對(duì)項(xiàng)目本身的成功造成威脅，還可能對(duì)更廣泛的社會(huì)和文化環(huán)境造成負(fù)面影響。因此，在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段應(yīng)當(dāng)充分整合文化保護(hù)需求，并通過提高公眾和項(xiàng)目參與者的文化保護(hù)意識(shí)，推動(dòng)項(xiàng)目的社會(huì)認(rèn)可度。

3.2 建議

3.2.1 強(qiáng)化執(zhí)行透明度，加強(qiáng)公眾溝通與參與管理

改造過程中應(yīng)建立系統(tǒng)的居民參與機(jī)制，將居民納入決策和監(jiān)督的過程。定期舉辦業(yè)主咨詢會(huì)、社區(qū)論壇和問卷調(diào)查，不僅能夠增強(qiáng)政策的透明度，還可以收集和反映居民的真實(shí)需求與意見。此外，應(yīng)強(qiáng)化社區(qū)宣傳與教育工作，通過多渠道傳播，解釋項(xiàng)目的重要性及其對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的潛在益處，并詳細(xì)闡述項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)措施，從而增加居民對(duì)項(xiàng)目的理解與支持。建議設(shè)立公眾監(jiān)督平臺(tái)，允許居民實(shí)時(shí)反饋政策實(shí)施中的問題，并確保這些反饋能夠迅速得到回應(yīng)和處理，從而最大限度地減少政策執(zhí)行中的摩擦和沖突。

3.2.2 破解融資難題，打造穩(wěn)健資金鏈

在項(xiàng)目融資方面，應(yīng)當(dāng)拓展多元化的融資渠道，以緩解資金不足的風(fēng)險(xiǎn)。通過設(shè)立老舊小區(qū)改造專項(xiàng)基金和多主體融資等方式，有效分散風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目的持續(xù)資金供應(yīng)。此外，政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的政策支持措施，如提供財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，降低企業(yè)參與的財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目的吸引力和可行性。同時(shí)，建議加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，探索創(chuàng)新型融資工具，以適應(yīng)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的特定需求。在此過程中，應(yīng)重視對(duì)融資結(jié)構(gòu)的合理設(shè)計(jì)，確保資金鏈的穩(wěn)健性與持續(xù)性。

3.2.3 強(qiáng)化安全管理，降低項(xiàng)目多重風(fēng)險(xiǎn)

老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的實(shí)施需要嚴(yán)格的安全管理措施。應(yīng)建立全面的施工安全管理體系，包括定期安全檢查、施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管及應(yīng)急預(yù)案制定。對(duì)施工人員進(jìn)行定期安全培訓(xùn)，提高安全意識(shí)和技能水平，以減少施工過程中潛在的安全隱患。引入先進(jìn)的施工技術(shù)和安全管理工具，如智能監(jiān)控系統(tǒng)和安全防護(hù)設(shè)備，以有效提高施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理水平。此外，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方的安全生產(chǎn)法律法規(guī)，對(duì)違反安全規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，確保施工過程的安全性和合規(guī)性。

3.2.4 優(yōu)化設(shè)計(jì)規(guī)劃，守護(hù)城市文化根脈

在老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段，必須充分考慮當(dāng)?shù)氐奈幕Ｗo(hù)需求。建議在項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的審查過程中，重點(diǎn)考慮項(xiàng)目對(duì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)。同時(shí)，加強(qiáng)宣傳工作，提升項(xiàng)目參與者和公眾對(duì)文化保護(hù)重要性的認(rèn)識(shí)。通過在設(shè)計(jì)中融入地域文化元素及豐富社區(qū)元素，既保護(hù)文化遺產(chǎn)，又增強(qiáng)項(xiàng)目的文化認(rèn)同感。政府應(yīng)鼓勵(lì)和支持文化保護(hù)與項(xiàng)目開發(fā)相結(jié)合的創(chuàng)新設(shè)計(jì)方案，在提升城市更新項(xiàng)目整體文化價(jià)值的同時(shí)，守護(hù)城市的文化根脈。

4 結(jié)語

本研究圍繞老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理問題，系統(tǒng)地構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，揭示了不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果關(guān)系及其對(duì)項(xiàng)目成功的影響程度。首先，通過文獻(xiàn)綜述與專家訪談，識(shí)別出影響老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并基于此構(gòu)建貝葉斯網(wǎng)絡(luò)因果結(jié)構(gòu)。其次，通過數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)與模型推理，分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性與相互作用，提供了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量化評(píng)估。

本研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，通過將貝葉斯網(wǎng)絡(luò)引入老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，為復(fù)雜多變的風(fēng)險(xiǎn)因素分析提供了一種系統(tǒng)化和科學(xué)化的工具；第二，揭示了各風(fēng)險(xiǎn)因素間的因果關(guān)系，為風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定提供了實(shí)證依據(jù)；第三，結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行模型驗(yàn)證，進(jìn)一步增強(qiáng)了研究結(jié)果的可靠性和實(shí)用性。

盡管本研究通過紅育坡項(xiàng)目的實(shí)證研究，驗(yàn)證了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)在老舊小區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的有效性，但仍存在一些局限性。首先，模型的構(gòu)建和分析依賴于專家意見和歷史數(shù)據(jù)，可能存在主觀性偏差。其次，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)雖然能夠量化風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系，但在處理動(dòng)態(tài)變化的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境時(shí)仍有不足。未來研究可以考慮引入動(dòng)態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，或?qū)⒇惾~斯網(wǎng)絡(luò)與其他預(yù)測(cè)模型、優(yōu)化算法相結(jié)合，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的精度和靈活性。此外，未來研究還可以探索在更大規(guī)模或跨區(qū)域的城市更新項(xiàng)目中應(yīng)用這一方法，進(jìn)一步驗(yàn)證其適用性。

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收稿日期：2024-08-22

作者簡(jiǎn)介：

張宇航（1999—），男，博士，研究方向：城市更新。

王昊（通信作者）（1983—），男，教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：城市更新、城市建設(shè)與管理、GIS決策支持工具、可持續(xù)人居環(huán)境。