瀘州老窖：探索推進新時代國有企業治理體系建設

黨的二十屆三中全會對進一步深化國資國企改革作出了全面部署。近年來，作為地方國有企業，瀘州老窖集團有限責任公司（下稱瀘州老窖）堅決貫徹落實習近平總書記關于國有企業改革發展和黨的建設重要論述精神，不斷健全完善中國特色現代企業制度，緊緊圍繞加強黨的領導、優化公司治理、健全市場化經營機制等方面深化改革攻堅，實現以改革破難題、增活力，推動企業高質量發展，為區域經濟發展貢獻了國企力量。

2015年至2023年，瀘州老窖（含老窖股份、華西證券、瀘州銀行、鴻利智匯）營收累計增長572.65%，年復合增長率達到26.90%；凈利潤累計增長274.10%，年復合增長率達到17.93%。

堅持黨建引領，充分發揮政治核心作用

堅持黨對國有企業的領導是重大政治原則，是確保國有企業治理體系和治理能力現代化方向正確、指導科學、取得實效的根本保證。近年來，瀘州老窖通過完善現代治理體系，明確黨組織在企業中的法定地位，確立黨委在企業的領導核心職責，把黨的領導融入公司治理各環節，國有企業治理體系建設得到全面加強。

加強制度建設，把準政治方向

始終把牢企業改革發展的正確方向，扎實推進黨建工作要求寫入公司章程，實現了瀘州老窖旗下國有全資企業、實際控制企業“黨建入章”全覆蓋，通過章程明確了黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，特別是黨組織在決策、執行、監督各環節的權責和工作方式，促進加強黨的領導和完善公司治理相統一。通過以制度建設為引領，構建“三會”制度體系，建立清晰的黨委、董事會、經理層權責邊界，制定完善《黨委會研究決定、前置研究事項清單》《董事會議事規則》《董事會各專門委員會議事規則》《黨委會議事規則》《總裁辦公會議事規則》，推動各治理主體不缺位、不錯位、不越位，發揮好黨組織領導作用、董事會決策作用、經理層經營管理作用。

聚焦戰略引領，激發核心動力

堅持黨委把方向定戰略，自覺在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，確保瀘州老窖的戰略規劃、主營業務、價值責任、改革發展，符合黨和國家的整體戰略布局要求，朝著正確方向前進。結合瀘州老窖自身階段特征，深入分析宏觀環境新變化、區域發展新戰略、行業發展新趨勢，將國家、省、市發展趨勢融入公司戰略全局。

瀘州老窖積極響應人民對美好生活的向往需求，主動融入“一帶一路”建設和成渝地區雙城經濟圈建設，高質量編制順應產業發展大勢、契合協同發展實際的中長期戰略規劃，明確了“1324”發展戰略（一個企業愿景，成為具有全球影響力的世界一流產業投資運營集團。三大核心業務，大消費實業引領、大金融資本賦能、大流通建圈強鏈。兩步走發展策略，至2030年，兩步走發展策略。第一階段：聚實業、筑根基、優管理；第二階段：強主業、建生態、創一流。實現四大突破，實業筑基有新突破、協同發展有新突破、治理現代有新突破、數智賦能有新突破），進一步明晰戰略方向、優化產業布局、明確發展路徑。

緊抓“關鍵少數”，強化根本保障

瀘州老窖堅持和完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制，在集團及下屬子企業全面推行黨組織書記、董事長“一肩挑”，在組織上保障黨的領導與公司治理深度融合。堅持黨管干部與市場化選人用人相協調，對選聘經營管理者，嚴格執行黨委會會同董事會研究制定選聘方案、征集比選、組織考察、提出人選，黨委會研究、董事會審議、上級組織同意、董事會發文聘任等流程。堅持正向激勵導向，建立經營業績考核和薪酬激勵機制，制定《市場化高級管理人員薪酬與考核管理辦法》《市場化高級管理人員薪酬管理細則》《市場化高級管理人員績效考核管理細則》，董事會薪酬考核委員會研究高級管理人員考核標準，完善公司治理結構主體績效考評體系和激勵約束機制。

堅持科學決策，有效提升治理能力水平

國有企業建立董事會立體式授權框架，合理確定董事會和經營層的權責邊界，是夯實支撐董事會充分發揮作用的基礎。近年來，瀘州老窖始終把戰略決策型董事會建設放在突出位置，通過全面加強董事會建設，建立權責清晰的內部治理體系，有效提升治理效能。

堅持配齊建強，全面加強董事會建設

瀘州老窖按照要求構建“外大于內”董事會治理結構，根據市場形勢和公司發展情況建立了符合企業長遠發展的董事會專門委員會，設立戰略、提名、審計、薪酬與考核、合規與風險管理委員會，制定議事規則，明確各專門委員會的組成、職責、議事范圍、程序和為各專門委員會提供工作支持的職能部門等，規范召開各專門委員會會議，為董事會決策提供咨詢和有效建議。配齊配強外部董事隊伍，落實各層級子企業董事會“應建盡建”，并高度重視對出資企業的法人治理工作，2018年在全省率先制定《委派、推薦董、監事和股東代表管理辦法》，對人員選任、履職行權、日常管理、考核評價等進行閉環管理。促進國有企業民主管理，職工董事提名候選人經黨組織同意，通過職代會選舉產生具有良好的群眾基礎，熟悉法律和經濟知識，經驗資歷豐富、善于溝通決策的職工董事。

厘清權責邊界，全面落實董事會職權

瀘州老窖構建董事會立體式授權框架，明確集團公司直接管控一級管理子集團/子公司，其余各級全資、控股、實際控制子公司及參股子企業由一級管理子集團/子公司實施管理。建立并動態修訂《瀘州老窖集團有限責任公司對本部及子公司重要事項權限管理清單》，明晰集團本部11大類143個重要事項、集團對子公司管控的10大類123個重要事項的研究決策層級。有效落實董事會職權，制定年度《落實董事會職權實施方案》，在鞏固落實董事會中長期發展決策權、經理層成員選聘權、職工工資分配管理權、重大財務事項管理權的基礎上，將經理層成員業績考核權和經理層成員薪酬管理權作為全面落實董事會職權的重點。分類、分批推進一級管理子企業全面落實董事會職權，并在子公司董事會議事規則或《章程》中予以明確。建立定期報告制度，加強行權監督，科學評估行權結果，動態調整行權范圍，保障各級子公司依法合規決策。

完善溝通機制，全面推動董事會決策

瀘州老窖構建多渠道的溝通模式，內部董事主動向外部董事介紹公司情況，共同探討改革發展重大事項，努力形成團隊合力。明確外部董事列席公司總裁辦公會等重要會議，全力支持外部董事調研公司重點項目、重要業務，就企業改革發展等重大事項進行工作交流。創新建立決策類會議會前溝通機制，充分聽取外部董事意見建議，積極打造勤勉盡責、暢所欲言的董事會文化，建立董事會決議執行情況反饋機制，董事會辦公室定期向董事會報告決議執行情況。對于公司戰略規劃、薪酬考核、風險內控等工作情況，企業發展中心、人力資源中心、審計中心等職能部門及時向外部董事匯報溝通，加強外部董事與企業各方的有效溝通。按照“分級管理”的原則，持續加強集團向一級管理子集團/子公司委派或推薦董事的履職考核，積極推行集團體系董事人才庫建設工作，探索建立內外董事溝通機制，加強專業和履職要求培訓，實現董事資格管理職業化、隊伍建設差異化、作用發揮全面化、能力提升專業化、激勵約束多樣化，切實提升法人治理水平。

堅持高效履職，全面激發企業發展活力

高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務，推動高質量發展是遵循經濟發展規律、保持經濟持續健康發展的必然要求。近年來，瀘州老窖經理層堅持以改革賦能高質量發展，精心謀劃改革路徑，扎實推進改革舉措，企業運轉更趨規范高效，運營質效得到有效提升，內在活力不斷釋放。

優化產業布局，謀劃高質量發展路徑

瀘州老窖經理層堅持戰略目標引領，優化整體布局，強化主業管理，明確各級子企業戰略定位和主業范圍，從功能價值和經濟貢獻兩個維度出發，加大對非主業投資和業務拓展的管控力度。2023年，主業投資占比超過96%，確保業務和資源向主業、優勢領域集中。加快培育新產業，堅持投資并購和自主培育并重，以食品產業先行先試推動大消費產業孵化，儲備一批優質項目，通過并購調味品企業、建設生產基地等舉措，夯實戰略性新興產業發展基礎，2023年實現對2家調味品企業的并購。

著力完善企業管理，提升高質量管理效能

瀘州老窖經理層堅定執行董事會的決策部署，有效推動管理模式創新。有力實施年度經營目標、投資計劃，持續優化管控模式，調整完善老窖集團總部機構組織管理架構和職能職責，建立健全“集團總部—子集團—業務子公司”三級專業化管控，構建“強總部”“實腰部”“精業務”三級管理架構。強化投資監管，重點圍繞投資管理，完善制度管理體系，搭建事前、事中、事后閉環式管理機制，做到投資事項的精細審核、科學決策、有效跟蹤、高效執行，建立符合市場競爭需要的管理機制，推動管理制度化、標準化、流程化、信息化。堅持數智化管理賦能，全面梳理業務流程、管理流程和財務流程，關注業務流程關鍵環節和重要節點，進一步明確各職能部門的職責和目標，強化績效過程監督。

健全市場化經營機制，增強高質量發展動能

瀘州老窖經理層堅持深化改革，建立靈活高效的市場化經營機制。選聘國際知名人力資源咨詢機構優化崗位職級體系建設，打通管理、專業“雙通道”職業發展路徑，全面設置任職資格標準，開展P3/M1職層人才盤點認證，建立“賽馬”競爭擇優用人機制，激活人才創新“內動力”。全面推進經理層成員任期制和契約化管理，子企業經營層成員全面簽訂“兩書一合同”（年度和任期目標責任書、崗位聘任協議書、勞動合同），實現責權相統一。全面推進用工市場化，實行全員勞動合同制，形成員工能上能下、能進能出，工資能增能減，最大限度激發員工工作熱情和潛力，瀘州老窖員工公開招聘和中干競爭上崗率實現100%。全面推行全員績效考核，開展崗位價值評估和薪酬市場化對標，構建以崗位價值為基礎、以績效貢獻為依據的市場化差異化薪酬分配機制。

此外，瀘州老窖聚焦主責主業，持續深化監督執紀問責，聚焦完善協作機制、健全監督體系、增強監督合力，以黨內監督為主導壓緊壓實監督責任；以合規管理為關鍵落細落實管控事項；以立體管控為重點做實做強大監督體系，構建“大監督”工作格局，為企業平穩健康發展保駕護航。