基于供應鏈建設背景下的供應商不良行為管理機制研究

摘 要：供應鏈的重要性已得到廣泛共識，供應商在企業供應鏈中扮演關鍵角色。但在企業生產、經營中不可避免地會遇到供應商發生不符合規范要求的行為進而影響到企業，因此對供應商不良行為的處理需要充分考慮供應鏈的安全、穩定。基于此背景，本文通過實踐研究，提出了適用于供應鏈建設背景下供應商不良行為分類分級、差異化管理機制，為企業解決現實問題提供了新的思路和方法。

關鍵詞：供應商不良行為，黑名單，管理機制，供應商關系管理，不良行為標準與處理

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.23.019

0 引 言

近年來，全球產業鏈、供應鏈加速重構，企業與企業間的競爭更加體現在供應鏈與供應鏈間的競爭，供應鏈高質量建設成為產業鏈上下游企業的共識，供應商作為供應鏈上的關鍵角色，對企業供應鏈安全、穩定、經濟收益起到了關鍵性作用，供應商行為規范、積極配合，對企業發展來講能夠事半功倍，但實際中企業常遇到供應商行為不規范，違反契約甚至違法違規等行為，給企業造成損失。企業通過采取限制或禁止供應商參與采購活動的方式來處罰供應商，但若處理不當，將影響后續供應關系，進而對企業供應鏈建設產生不利影響。因此形成一種適用于供應鏈建設需求下的供應商不良行為管理機制，對保障供應鏈安全、穩定具有重要現實意義。

1 供應商不良行為管理相關研究

1.1 供應商不良行為

供應商不良行為管理主要產生于企業實際生產、經營的管理需求，因此在大部分企業管理規范中有較為明確定義。學術界對供應商不良行為的探討較少，研究較多的是黑名單管理。本研究借鑒某央企對不良行為的定義，即供應商在參與集團公司各單位采購活動中、合同履行過程中及其他生產經營活動中存在的誠信、質量、安全、交付、服務等方面的問題及其他違約、違規、違紀等行為。從此定義中可以看出，不良行為涉及到在企業生產經營中存在的不符合企業規范的行為，也涉及到供應商違反國家法律法規的行為。對于央企而言，也將違紀問題納入不良行為范疇。

1.2 黑名單管理

黑名單起源于牛津和劍橋大學，學校對犯有不端行為的學生，通過將其姓名、行為記錄在黑皮書上，使其名譽受損，進而使學生不敢發生越軌行為。后續黑名單制度在行政管理、企業經驗、行業信用等領域得到廣泛應用[1]。目前黑名單管理類型及延伸類型較多，包括帶有行政處罰性質的行政黑名單、工商行政管理的嚴重違法失信名單，因未執行法律文書而被法院認定的失信被執行人名單、人民銀行征信系統中有征信污點的征信黑名單等。同樣，企業會根據管理需要，制定企業自己的黑名單。

對黑名單管理探討較多的是黑名單具有的效力問題。帶有行政管理、行業規范管理屬性的黑名單通常具有限制性、強制性處罰效力。但企業黑名單的效力則不一，李承蔚（2018）研究認為在政府采購領域，企業自身建立的黑名單不具備效力，不得以納入企業黑名單之由，限制潛在供應商報名政府采購活動[2]。《招投標法》第十八條規定“招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇”，因此企業自身黑名單是否屬于“不合理條件”尚有爭議。本研究認為，在非政府采購活動中，如果將供應商列入企業黑名單所依據的事實客觀存在，則可以限制供應商參與企業招標活動，為避免法律糾紛，最好提前將企業黑名單制度告知供應商。

2 供應商不良行為管理的實踐與困境

2.1 企業實踐經驗

近年來，很多企業尤其是大型企業集團會制定供應商管理制度，通過明確供應商評價標準和流程，建立完善的供應商信息檔案，對供應商的不良行為進行記錄和追蹤，對供應商的業績、質量、交貨期、價格等方面進行評價，及時發現和處理供應商不良行為。對于存在不良行為的供應商，采取嚴厲的處罰措施，如警告、罰款、解除合同，建立供應商黑名單制度，將存在嚴重不良行為的供應商列入黑名單，禁止與黑名單中的供應商合作，維護企業的利益和名譽。

為了預防供應商不良行為的出現，企業會加強供應商溝通與協作，及時了解供應商的生產情況、質量情況、交貨情況等，幫助供應商解決問題，提高供應商的業績。加強對供應商的監管力度，對供應商的生產過程、質量控制等進行監督和檢查，及時發現和糾正供應商的不良行為，并通過供應商培訓，提高供應商的管理水平和技術水平，促進供應商的可持續發展。

2.2 現實問題

在企業諸多實踐中反映出，目前很多企業供應商不良行為管理依舊基于簡單的采買關系而制定，缺乏長遠關系的考慮。供應商不良行為管理是把雙刃劍，做好了既能震懾供應商，保障企業合規性，避免損失擴大，同時還能對企業供應鏈安全穩定不產生負面影響，反之則可能殺敵一千自損八百，主要有以下問題表現。

（1）一刀切式，即企業對存在不良行為的供應商一律處以拉黑處理。這樣的處理方式主要是從最大限度保障企業合規性角度出發，在央國企中尤為常見。有的企業為簡單化管理或樹立威信，不加區分地從嚴處罰。

（2）避重就輕式，即企業看供應商“下菜碟”，不重要的供應商可能是犧牲品，重要供應商不敢管，因此企業會存在對供應商不良行為認定標準不統一、不客觀、同案不同判，“黑名單”應用混亂等問題。

（3）斷檔式，即企業只管理或只能管理供應商的部分不良行為。以核行業共享黑名單為例，近百家黑名單供應商不良行為中，投標和簽訂合同環節的不良行為占比77.8%，而履約問題方面僅有因行政處罰、法律糾紛喪失履約能力的情況，占比6.1%。這反映出對于尚未進行合作的供應商不良行為處理占絕對比重，但供應商履約方面不良行為管理則非常少甚至缺失，因為對合同執行中的供應商進行處理實際也是對采購主體本身也是一種處理，企業需付出更換供應商的成本。

3 供應鏈建設下的供應商不良行為管理機制設計

3.1 總體原則

3.1.1 應符合法律法規、黨紀要求

遵守法律法規是先決條件，一方面企業制定的供應商不良行為管理制度、機制不能違背法律法規，另一方面供應商違反法律法規的行為應在企業管理中列為禁止性行為，對于央國企還應按照黨規黨紀要求開展管理工作。

3.1.2 應結合行業、企業供需特點

供應商不良行為管理需結合行業、企業供需特點設計管理機制，以核電行業為例，供需存在非標、小批量、質量要求高、供應商培育難度高、供應商更換成本高等特點，因此供應商不良行為管理機制需要充分考慮對供應鏈的影響，采取精細化管理機制。

3.2 不良行為管理機制設計

不良行為管理機制，主要包括不良行為管理組織機構、信息管理、情形及分級標準、認定及處理、異議管理等內容，本研究主要聚焦不良行為處理相關內容的設計。為達到建立良好、健康的競爭環境，促進企業供應鏈生態建設目的，本研究將從供應商分類、不良行為標準、處理措施三個維度提出分類、分級的精細化管理機制。

3.2.1 供應商分類

不良行為精細化管理，要以供應商分類為基礎，通過供應商分類識別出那些需要差異化管理的供應商。常規分類維度包括，以供應商供應產品的重要程度分類，分為核心、重要、一般供應商，根據供應商履約水平可分為優秀、良好、達標、不達標供應商，根據采購品類分類，可分為主設備類、備品備件類、儀器儀表類、系統集成類供應商等，根據供應商關系分類分為戰略、瓶頸、杠桿、常規（或一般）供應商[3]。供應商關系分類是一種綜合多維度考慮的分類方式，更能體現供應商在企業供應鏈中的重要性，因此本研究選擇供應商關系維度對供應商進行分類。四類供應商具有以下特點：

戰略型供應商：提供的物項對采購單位核心業務影響重大，通常對采購單位的需求實現了高度定制化，采購金額、供應風險和替代成本均較高，與此類供應商應建立雙贏伙伴關系、致力長期緊密合作。

瓶頸型供應商：通常處于市場或技術壟斷優勢地位，提供的物項同質化程度較低，采購金額較小但供應保障風險較高，對于此類供應商應采取降低風險、保障供應的合作策略。

杠桿型供應商：通常處于市場充分競爭領域，提供的物項同質化程度和可替代性較高，采購金額較大但供應風險較低，對于此類供應商應采取最大化其杠桿作用，突出降本增效為主的合作策略。

常規型供應商：物項標準化程度高，市場競爭充分，采購金額和供應風險均較低。此類供應商應采取簡化流程，控制合規風險，降低管理成本的策略。

3.2.2 不良行為標準

不良行為標準由情形和分級構成。供應商不良行為情形應至少包括3個層次（見表1），第一層為違法違規不良行為情形，這類情形是國家層面明令禁止的行為，如串通投標、安全事故、違法犯罪等行為。第二層為違紀不良行為情形，如行賄、靠企吃企等，對于央國企而言同樣也是禁止性行為。第三層是供應商違反企業的經營、合同契約規定，給企業帶來一定損失的行為，包括違反合同履約要求、違反企業自定的制度規范要求等行為，屬于企業自裁定范疇的行為。根據不良行為情形造成影響的惡劣程度和廣泛程度，對不良行為情形進行分級，通常可為一般不良行為、嚴重不良行為、特別嚴重不良行為，也可進一步劃分為一般、嚴重、較嚴重和特別嚴重不良行為4級，分級數應與企業管理需要、資源水平等相匹配。

考慮到違法違規違紀行為的處罰具有強制性，并且對企業經營過程有重要影響的履約不良行為的研究更具實際意義，因此本研究聚焦企業自裁定的供應商違反履約、企業規范方面的不良行為情形，并按3級進行劃分，即一般不良行為、嚴重不良行為和特別嚴重不良行為。

3.2.3 不良行為處理措施

不良行為處理指針對供應商不良行為情況采取某種懲罰措施。不良行為處理很大程度將在一定時間內甚至永久性影響企業與供應商的合作關系，因此不良行為處理的合規性、合理性和適宜性至關重要。目前常見的處理措施主要分為幾類：警告、通報、約談類，通過對其名譽方面施壓方式進行處罰，但不直接影響供應商后續參與采購活動的權限；限制參與采購活動類，包括一定時間、一定范圍內限制供應商參加采購活動或調整供應商后續訂單份額，也包括永久取消供應商參加采購活動資格的處罰，通常表現為納入企業的灰名單、黑名單處理方式。

本研究認為，在供應鏈建設背景下，對供應商不良行為的處理既應包括懲罰性措施，也應包括修復性措施，通過鼓勵供應商糾正不良行為、消除對企業不良影響的修復性行為，以獲得減輕或取消不良行為處罰的方式，以維護供應關系和促使供應商進一步提升合作質量。此外對供應商部分供應物項還是全部供應物項采取處罰，也是一種精細化處理的方式。

結合上述供應商分類、不良行為標準、處理措施三個維度，本研究提出基于供應鏈建設背景下，分類分級的供應商不良行為處理措施，見表2。

（1）戰略型供應商、瓶頸型供應商不良行為處理

戰略和瓶頸型供應商直接關系到企業供應鏈的安全和穩定，因此在不良行為處理時需采取以處罰兼顧督促修復提升的處理方式。通過處罰性措施，對其看重的聲譽、激勵、采購活動的優先性等方面進行處罰，并通過修復機制，督促整改提升。

（a）發生一般不良行為時，采取通報的處罰方式，即通過公開方式在一定范圍內公開通報批評，對供應商聲譽帶來一定影響。

（b）發生嚴重不良行為時，若直接采取限制供應商參與采購活動的處罰方式，可很可能導致供應鏈不穩定，因此建議采取處罰+修復的處理方式。一是降低供應商分級檔位，通過降低供應商分級的以降低或取消激勵，如取消優先支付貨款。二是影響供應商參與采購活動的評標分數，如對供應商參與新采購活動時，采用綜合法進行評審時扣減供應商綜合得分2分，采用最低投標價進行評審時核增評審價格2%等，以此督促供應商在應答時就需要承諾提供技術、質量更高，價格更低的產品。

（c）發生特別嚴重不良行為時，需采取限制供應商參與采購活動的處罰方式，對供應商進行懲戒。將供應商納入企業灰名單，在1年內限制供應商不良行為所涉及產品品類（非全部物項產品）參與采購活動，通過部分限制、部分保持合作的方式，維護與供應商的關系。

對于發生嚴重及以上不良行為的戰略、瓶頸型供應商在處罰同時，還應采取修復性措施，即給予供應商通過整改，減輕和消除不良行為影響的機會，以整改完成通過日為處罰到期日，同時供應商承諾提升履約質量，積極遵守企業規范。1年內再次發生嚴重及以上不良行為，將采取取消參與采購活動資格更長時間且不得修復的處罰措施。通過以處罰兼顧督促提升的處理方式，能有利于企業供應鏈的安全、穩定，并對不良行為供應商給予懲戒。

（2）杠桿型供應商不良行為處理

對于杠桿型供應商在履約方面或遵守企業規范方面發生不良行為時，因其具有一定規模實力，價格杠桿作用明顯，因此在處理時要嚴格于戰略瓶頸型供應商，同時在一定程度上考慮督促提升的可能。

（a）發生一般不良行為時，采取通報的處理方式。

（b）發生嚴重不良行為時，采取短時間限制參與采購活動，納入企業灰名單的方式，如1年。處罰范圍限定為不良行為涉及的產品，這樣為發揮供應商其他產品杠桿作用提供可能。

（c）發生特別嚴重不良行為時，取消供應商參與采購活動的資格，納入企業黑名單，如3年。處罰范圍為供應商全部產品，以起到強力震懾作用。

發生嚴重及以上不良行為時，可采取修復性措施，供應商通過整改，消除對企業的不良行為影響后可繼續參與采購活動，并承諾提升履約質量，積極遵守企業規范，若1年內發生嚴重及以上不良行為，將采取取消參與采購活動資格更長時間且不得修復的處罰措施整。同時整改完成后1年內供應商分級不可為良好及以上，不享有優先支付貨款等的政策。

（3）常規型供應商不良行為處理

對于常規型供應商的不良行為，應采取管理成本最低的處理方式，僅采取處罰措施。

（a）發生一般不良行為時，采取通報的處理方式。

（b）發生嚴重不良行為時，限制供應商參與采購活動資格，納入灰名單，如1年。到期后處罰解除。

（c）發生特別嚴重不良行為時，取消供應商參與采購活動資格，納入黑名單，如3年或永久。到期后處罰解除。

4 結 語

近年來，黨中央提出了要從戰略高度保障產業鏈供應鏈安全的各項決策部署要求，習近平總書記指出“產業鏈、供應鏈在關鍵時刻不能掉鏈子，這是大國經濟必須具備的重要特征”，國資委也發布了《關于中央企業在建設世界一流企業中加強供應鏈管理的指導意見》。面對供應鏈建設日趨重要的今天，通過研究充分闡述了供應商不良行為管理作為供應商管理重要一環，對供應鏈建設的重要性，并闡述了企業在供應商不良行為管理中的實踐和存在的現實困境，在大力建設供應鏈，維護供應鏈安全、穩定的現實需求下，提出了分類分級的精細化不良行為管理機制。同時研究認為供應商不良行為認定、異議管理、不良行為管理數字化手段等對提升不良行為管理，助力供應鏈建設也具有重要意義，后續將進一步深入研究。

參考文獻

[1]馬宏浩.行政黑名單制度研究[D].長春：吉林大學，2018.

[2]李承蔚.采購人以自身建立黑名單制度為由拒絕潛在供應商報名的效力[J]，招標與投標，2018，6（10）：5-6.

[3]KRALJIC P. Purchasing Must Become Supply Management[J].Harvard business review， 1983，61（5）： 109-117.

作者簡介

張紅娜，通信作者，碩士研究生，經濟師，研究方向為供應商管理和供應鏈管理。

俞龍，碩士研究生，高級工程師，研究方向為核工程采購和供應鏈管理。

姜波，碩士研究生，高級工程師，研究方向為中核集團采購和供應商管理。

（責任編輯：張瑞洋）