我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的運行現(xiàn)狀及優(yōu)化舉措研究

摘 要：突破核心技術(shù)自主創(chuàng)新瓶頸的關(guān)鍵是構(gòu)建運行高效的動力機制。聚焦核心技術(shù)自主創(chuàng)新背后的動力機制，首先，對機制構(gòu)成進行了理論闡釋。研究認為，核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制主要包括技術(shù)推動機制、市場拉動機制和激勵機制等三大類。動力機制的高效運轉(zhuǎn)，不僅需要各類機制內(nèi)部循環(huán)的暢通，也高度依賴于不同機制間的有機協(xié)同。并且，在當(dāng)前創(chuàng)新活動國際化程度日益提高的背景下，各類機制運行下的國際合作不容忽視。其次，在闡釋機制構(gòu)成的基礎(chǔ)上，對我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的運行現(xiàn)狀進行了深入分析，總結(jié)梳理出動力機制的主要問題。研究發(fā)現(xiàn)，動力機制運行存在核心領(lǐng)域技術(shù)推動作用不足、技術(shù)交易市場規(guī)模擴張疲軟、政府對核心技術(shù)的重視程度不夠等問題。最后，從完善頂層設(shè)計機制、優(yōu)化創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)、加大激勵力度、強化對外交流合作等方面提出了優(yōu)化核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的具體舉措。

關(guān)鍵詞：核心技術(shù)；自主創(chuàng)新；動力機制

中圖分類號：F124.3" " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1671-0037（2024）10-21-15

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.10.2

收稿日期：2024-07-10

作者簡介：王佳希（1995—），女，湖北襄陽人，經(jīng)濟學(xué)博士，助理研究員，研究方向：創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。

0 引言

黨的二十大報告對加快實現(xiàn)高水平科技自立自強進行了戰(zhàn)略部署，明確提出“堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的指引下，我國在核心技術(shù)自主創(chuàng)新方面取得了一系列重大突破，但部分關(guān)鍵領(lǐng)域受制于人的局面仍未得到徹底改變。隨著大國博弈日益顯性化，我國在核心技術(shù)上將面臨不斷升級的外部管制，更難以通過“化緣”的方式獲得核心技術(shù)，必須更加重視自主創(chuàng)新。現(xiàn)有關(guān)于核心技術(shù)自主創(chuàng)新的研究主要聚焦于技術(shù)識別［1］、重要性［2］、突破路徑［3］等視角，而對核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的關(guān)注較少。事實上，核心技術(shù)自主創(chuàng)新水平較低的關(guān)鍵原因便是動力機制運行不暢。優(yōu)化動力機制對于應(yīng)對管制措施、提升自主創(chuàng)新能力等具有重要的現(xiàn)實意義。基于此，本文聚焦于為核心技術(shù)自主創(chuàng)新提供源頭活水的動力機制，在梳理相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，對核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的體系構(gòu)成進行理論闡釋，并在體系構(gòu)成框架下深入分析其運行現(xiàn)狀及問題，以期為我國加速核心技術(shù)突破、提升自主創(chuàng)新能力提供理論支撐和實踐參考。具體地，本文將動力機制分為技術(shù)推動機制、市場拉動機制、激勵機制等三大類，并強調(diào)了國際合作、機制間聯(lián)動運行的重要作用。

1 我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的體系構(gòu)成

本文將核心技術(shù)分為3類：一是基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)；二是非對稱技術(shù)、“撒手锏”技術(shù)；三是前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)。激發(fā)核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力，需要充分調(diào)動各創(chuàng)新主體如企業(yè)、科研院所、發(fā)明家等的主觀能動性。一方面，科研和市場競爭壓力促使相關(guān)主體主動追求核心技術(shù)自主創(chuàng)新；另一方面，技術(shù)需求市場可以為相關(guān)主體提供經(jīng)濟激勵，從而激發(fā)其技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。然而，與一般性技術(shù)不同，核心技術(shù)自主創(chuàng)新更加依賴于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)突破，研發(fā)難度更大、研發(fā)成本更高、研發(fā)周期更長［4］。因此，僅僅依靠技術(shù)推動和市場拉動無法充分調(diào)動相關(guān)主體的創(chuàng)新活力，還需要政府這只“有形的手”來提供強有力的激勵機制［5］，以形成市場與政府的合力支撐。總體上，本文將核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制分為技術(shù)推動機制、市場拉動機制以及相應(yīng)的激勵機制等三大類。

技術(shù)推動機制源于企業(yè)、科研院所等主體對技術(shù)創(chuàng)新的追求，創(chuàng)新主體通過這種追求來實現(xiàn)經(jīng)濟效益等。但僅有自發(fā)動力對于技術(shù)創(chuàng)新特別是核心技術(shù)自主創(chuàng)新來說是遠遠不夠的。市場需求是另外一個重要的動力來源。尤其是對于適用范圍廣的基礎(chǔ)技術(shù)和通用技術(shù)，市場需求的拉動作用對其實現(xiàn)自主創(chuàng)新非常重要。但對于非對稱技術(shù)以及前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)，其在研發(fā)完成后短期內(nèi)難以實現(xiàn)大規(guī)模的市場化應(yīng)用。這就需要充分發(fā)揮新型舉國體制和超大規(guī)模經(jīng)濟體的優(yōu)勢，為這類技術(shù)提供豐富的應(yīng)用場景。而不論是技術(shù)推動機制還是市場拉動機制，背后必然有相應(yīng)的利益分配等激勵機制起支撐作用。核心技術(shù)的前端基礎(chǔ)研發(fā)、中期應(yīng)用研發(fā)、后期產(chǎn)業(yè)化落地等各個環(huán)節(jié)都需要相適應(yīng)的激勵機制來進一步激發(fā)相關(guān)主體的創(chuàng)新動力。尤其是在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和關(guān)鍵共性技術(shù)研究等方面，僅依靠市場主體的短視逐利投資，無法提供充足的創(chuàng)新動力，還需要政府這只“有形的手”提供激勵機制，以彌補技術(shù)推動和市場拉動機制的不足［6］。當(dāng)前，技術(shù)發(fā)展日新月異，市場需求變化迅速，我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新還面臨著“技術(shù)封鎖”等新挑戰(zhàn)，加速核心技術(shù)創(chuàng)新突破需要各類動力機制的共同支撐，因而實現(xiàn)各類動力機制的有效聯(lián)動尤為重要。

另外，技術(shù)創(chuàng)新特別是核心技術(shù)創(chuàng)新不能是“閉門造車”，在提高自主性的同時也要保持高水平的對外開放。國際科技合作是大趨勢，發(fā)展科學(xué)技術(shù)必須具有全球視野，在開放合作中實現(xiàn)自立自強［7］。黨的二十大報告也強調(diào)，“擴大國際科技交流合作，加強國際化科研環(huán)境建設(shè)，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”。深化國際交流合作，既有利于國內(nèi)創(chuàng)新主體實時把握全球技術(shù)的前沿方向、借鑒先發(fā)國家的先進經(jīng)驗，也有利于技術(shù)市場國際交易規(guī)模的擴張，為技術(shù)推動和市場拉動機制提供持續(xù)的動力。特別是，當(dāng)前的全球創(chuàng)新活動已從鏈式結(jié)構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，合作伙伴數(shù)量增加，合作深度持續(xù)拓展，對我國在全球網(wǎng)絡(luò)中地位的提升具有重要的戰(zhàn)略意義［8］。

在明晰動力機制體系構(gòu)成框架的基礎(chǔ)上，本文對3種動力機制在不同類型核心技術(shù)自主創(chuàng)新情境下的運行狀況展開分析，并對3種動力機制之間的互動關(guān)系以及開放合作的重要性進行詳細闡釋。

1.1 技術(shù)推動機制

科學(xué)技術(shù)的不斷進步和發(fā)展為核心技術(shù)自主創(chuàng)新提供了原始推動力。技術(shù)推動機制強調(diào)，科學(xué)研究以及由此產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明是實現(xiàn)核心技術(shù)自主創(chuàng)新的動力源頭。而科學(xué)技術(shù)的不斷進步和發(fā)展源于對科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)投入。因此，充足的資金、人力等要素投入是實現(xiàn)核心技術(shù)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在技術(shù)推動機制中，創(chuàng)新型企業(yè)及研發(fā)人員對技術(shù)創(chuàng)新的不懈追求是其內(nèi)在動力。對于前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)和具有戰(zhàn)略意義的非對稱技術(shù)來說，技術(shù)推動機制尤為重要。但是，僅憑對技術(shù)創(chuàng)新的不懈追求，難以滿足科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域龐大的投入需求。內(nèi)在動力的持續(xù)激發(fā)，需要在技術(shù)推動與經(jīng)濟激勵之間形成良性對接機制。技術(shù)入股、加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度、合理分配技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益等是經(jīng)濟激勵常見的方式。而技術(shù)最終的市場價值作為技術(shù)經(jīng)濟效益的重要衡量指標，可以用于指導(dǎo)經(jīng)濟效益在各方創(chuàng)新主體之間的分配比例。

僅通過最終的市場化應(yīng)用程度來衡量技術(shù)價值往往是不全面的。具體而言：對于基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)，由于其市場應(yīng)用潛力大，通過市場反應(yīng)來衡量其技術(shù)價值通常是可行的；而對于非對稱技術(shù)、“撒手锏”技術(shù)以及前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)，其價值是難以僅通過市場化應(yīng)用程度來衡量的，且經(jīng)濟價值在短期內(nèi)難以實現(xiàn)。這時就需要政府激勵機制的介入，對涉及國家安全等的具有重大戰(zhàn)略價值的技術(shù)研發(fā)進行激勵。可見，政府激勵機制對于前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)等的形成和發(fā)展而言是關(guān)鍵助推劑［9］。事實上，技術(shù)創(chuàng)新本身具備很強的正外部性，無政府激勵機制介入時，私人部門投入會低于社會整體最優(yōu)投入［10］。并且，技術(shù)創(chuàng)新與市場應(yīng)用之間存在信息不對稱現(xiàn)象，如果不加以克服，會產(chǎn)生技術(shù)和市場“兩張皮”的問題［11］。科研人員更多關(guān)注技術(shù)的先進性，而對技術(shù)市場化應(yīng)用價值的判斷能力不足。雖然這種對技術(shù)先進性的追求是實現(xiàn)核心技術(shù)突破的重要保證，但是科研人員存在的重技術(shù)輕市場問題，使得其難以從技術(shù)市場中獲得足夠的創(chuàng)新激勵。特別是對于難以在短期內(nèi)收獲經(jīng)濟效益的前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)，更需要科研人員具備甘坐“冷板凳”的精神。而政府激勵機制能為科研人員提供全方位的保障。與科研人員不同，企業(yè)更加注重技術(shù)的市場化推廣和應(yīng)用，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化，因而技術(shù)的先進性并不是企業(yè)投資的唯一條件。企業(yè)在技術(shù)市場化應(yīng)用方面敏銳的嗅覺，對于基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)的市場拉動機制作用的發(fā)揮大有裨益。對于這類技術(shù)，政府可以充分發(fā)揮激勵機制的作用，如積極推動中介市場的完善、加強技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、降低技術(shù)與市場之間的信息不對稱程度等，以實現(xiàn)技術(shù)推動和經(jīng)濟激勵的良性對接，充分激發(fā)核心技術(shù)自主創(chuàng)新的原動力。

創(chuàng)新領(lǐng)域的國際合作對于技術(shù)推動機制作用的發(fā)揮同樣大有裨益。國際合作為國內(nèi)各方創(chuàng)新主體提供了更多的接觸國際技術(shù)前沿的機會，進而會激發(fā)其進行創(chuàng)新追趕。另外，跨國技術(shù)合作也是目前各國在高度復(fù)雜、高不確定性的核心技術(shù)領(lǐng)域，實現(xiàn)技術(shù)突破的共同戰(zhàn)略選擇［12］。

1.2 市場拉動機制

技術(shù)推動機制強調(diào)，科學(xué)技術(shù)進步為核心技術(shù)自主創(chuàng)新提供原動力；而市場拉動機制則從最終的技術(shù)市場應(yīng)用和價值實現(xiàn)角度來逆向促進核心技術(shù)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)。市場拉動機制與技術(shù)推動機制相輔相成。市場拉動機制對于基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化落地非常重要，可以幫助研發(fā)人員在研發(fā)各個環(huán)節(jié)根據(jù)市場需求及時調(diào)整研究方向，以實現(xiàn)技術(shù)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化落地。市場需求可以分為現(xiàn)實需求與潛在需求兩類。其中，基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)往往匹配的是市場的現(xiàn)實需求，而前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)則匹配的是市場的潛在需求。對于前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)，市場拉動機制要想發(fā)揮作用，就需要與技術(shù)推動機制形成有效聯(lián)動，從而精準預(yù)判技術(shù)發(fā)展的方向。Christensen和Raynor［13］研究認為，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)，是技術(shù)發(fā)展和市場需求相互作用的結(jié)果。

對于不同類型的核心技術(shù)，市場拉動機制的著力方向也有所不同。具體而言：對于與現(xiàn)實需求高度匹配的技術(shù)，市場拉動機制可以直接提供研發(fā)動力；而對于短期內(nèi)不能被大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的潛在技術(shù)，其更加依賴于技術(shù)推動機制和市場拉動機制的共同作用。而以上兩類核心技術(shù)與市場需求的有效對接均離不開政府的推動作用。對于前者，政府應(yīng)通過搭建交流平臺促成研發(fā)與市場之間的高效對接，并對技術(shù)的應(yīng)用和推廣提供一定的政策性激勵，發(fā)揮信號傳遞的作用［14］。而對于后者，政府的推動作用則更為重要。在技術(shù)遴選上，政府要發(fā)揮“指揮棒”的作用，為前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)和非對稱技術(shù)的發(fā)展指明大方向，并在技術(shù)不具備大規(guī)模市場化應(yīng)用條件時，率先通過投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等方式，為相應(yīng)技術(shù)提供應(yīng)用場景。例如，在早期階段，量子衛(wèi)星等前沿技術(shù)的研發(fā)只能依靠政府提供應(yīng)用場景，其在短期內(nèi)無法實現(xiàn)市場化推廣；但隨著量子通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這類技術(shù)已具備巨大的潛在應(yīng)用價值。在新發(fā)展階段，對于芯片等市場需求廣闊、技術(shù)更迭周期較短的基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)來說，技術(shù)推動機制與市場拉動機制高效聯(lián)動并輔以政府激勵機制的新型舉國體制才是相應(yīng)領(lǐng)域技術(shù)難題的破解之道［6］。

在當(dāng)下國際科技競爭日趨激烈的背景下，對技術(shù)需求市場的關(guān)注不應(yīng)局限于國內(nèi)，而應(yīng)放眼全球。國際交流合作的不斷擴大，除了能提供學(xué)習(xí)前沿技術(shù)的機會外，也為企業(yè)提供了掌握國際技術(shù)市場動態(tài)的重要渠道。基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用范圍可以覆蓋全球，非對稱技術(shù)占據(jù)國際市場能產(chǎn)生獨特優(yōu)勢，前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)對潛在市場需求的激發(fā)也不僅僅局限于國內(nèi)市場。因此，技術(shù)推廣應(yīng)用的全球化能夠大幅增加對企業(yè)或科研人員的經(jīng)濟激勵，且市場拉動機制對核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力的激發(fā)效應(yīng)也會倍增。

1.3 激勵機制

核心技術(shù)自主創(chuàng)新具有成本高、難度大、周期長等特征。大多數(shù)核心技術(shù)都是面向未來的，短期內(nèi)無法通過技術(shù)市場的反應(yīng)來體現(xiàn)其價值。而技術(shù)推動機制和市場拉動機制不足以為核心技術(shù)自主創(chuàng)新提供充足且持續(xù)的動力，需要科學(xué)有效的激勵機制來進一步激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。

激勵機制的設(shè)計需要匹配不同類型技術(shù)的差異化特征。對于基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)，可以鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作，重點激勵高校基礎(chǔ)研究中產(chǎn)業(yè)化落地的項目；對于非對稱技術(shù)，可以對研發(fā)人員和科研機構(gòu)直接進行資金資助；而對于前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)，可以根據(jù)同行專家的評議結(jié)果來判斷技術(shù)在全球所處的水平，并設(shè)計相應(yīng)的激勵標準。此外，激勵機制的設(shè)計也需要與技術(shù)研發(fā)的不同階段相適應(yīng)。核心技術(shù)自主創(chuàng)新需要大量的資金、人力投入。在初期研發(fā)階段，可以將科研項目的預(yù)期投入規(guī)模作為考核標準，利用直接的財政補貼等進行激勵。在中期研發(fā)階段，根據(jù)企業(yè)和科研人員的實際需求，進行資金補充性投入；同時，依據(jù)論文發(fā)表量、專利申請量等指標，設(shè)計相應(yīng)的中期產(chǎn)出激勵標準。在后期產(chǎn)業(yè)化階段，根據(jù)技術(shù)的市場化需求匹配程度、產(chǎn)業(yè)化落地規(guī)模等指標進行激勵機制設(shè)計［15］。總之，激勵機制需要根據(jù)技術(shù)特征、技術(shù)研發(fā)階段等，制定相適應(yīng)的評價標準和方法。

同時，核心技術(shù)自主創(chuàng)新是一個相當(dāng)復(fù)雜的過程，涉及企業(yè)、科研院所、中介機構(gòu)等多方主體。如何科學(xué)評價各方主體在研發(fā)過程中的貢獻度，如何在各主體間實現(xiàn)合理的利益分配，也是設(shè)計激勵機制時需要考慮的重要內(nèi)容［16］。另外，在擴大國際交流合作方面的激勵機制設(shè)計，需要均衡國內(nèi)外項目資助、成果產(chǎn)出的激勵比重，在自主和開放之間掌握好平衡。應(yīng)特別注意加強對國際成果質(zhì)量的考核和認定，尤其是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，加快自主制定和完善激勵標準。

2 我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的運行現(xiàn)狀及問題分析

在闡釋了動力機制體系構(gòu)成的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合現(xiàn)實數(shù)據(jù)對動力機制的運行現(xiàn)狀進行了深入分析。其中：對技術(shù)推動機制運行現(xiàn)狀的評價，選取了研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費來源、研發(fā)經(jīng)費增長率等指標；對市場拉動機制運行現(xiàn)狀的評價，選取了國內(nèi)技術(shù)交易市場總規(guī)模、關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域交易額占比等指標；對激勵機制運行現(xiàn)狀的評價，選取了政府資助經(jīng)費規(guī)模、政府資助經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)等指標；對各類機制有機協(xié)同的評價，主要以核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的質(zhì)量指標為依據(jù)，同時也考察了國際合作等制度安排指標。

2.1 技術(shù)推動機制運行現(xiàn)狀評價

本文從投入和產(chǎn)出兩方面來評價技術(shù)推動機制的運行現(xiàn)狀。

2.1.1 投入結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足

從Ramp;D資金和人員兩類要素的投入總量上看（見圖1），2010—2022年，我國的研發(fā)投入規(guī)模不斷擴大，Ramp;D經(jīng)費內(nèi)部支出和Ramp;D人員全時當(dāng)量整體呈快速上升趨勢。同時，本文還統(tǒng)計了Ramp;D經(jīng)費投入增長率，以判斷技術(shù)推動機制的作用是否具有持續(xù)性。由圖2可知，2011—2014年，Ramp;D經(jīng)費投入增長率出現(xiàn)較大幅度的下滑，但在2014年之后，整體呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的趨勢。在核心技術(shù)自主創(chuàng)新的過程中，研發(fā)投入規(guī)模的持續(xù)擴大是技術(shù)推動機制發(fā)揮作用的重要保證。

從總量上看，中國Ramp;D經(jīng)費和人員投入規(guī)模已經(jīng)相當(dāng)龐大，但Ramp;D經(jīng)費和人員的投入結(jié)構(gòu)仍有待進一步優(yōu)化。基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉，是科技強國的重要基石［17］。核心技術(shù)自主創(chuàng)新高度依賴基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的突破。然而，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，我國無論是Ramp;D人員還是Ramp;D經(jīng)費占比都較低。由圖3—4可知：2010—2022年，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域Ramp;D人員占比有所提升，但仍不足9%；同期，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域Ramp;D經(jīng)費占比也呈上升趨勢，但仍不足7%；兩者均遠低于發(fā)達國家水平［18-20］。這種投入結(jié)構(gòu)對核心技術(shù)自主創(chuàng)新技術(shù)推動機制作用的發(fā)揮十分不利。

從Ramp;D經(jīng)費的投入主體構(gòu)成來看（見圖5），企業(yè)Ramp;D經(jīng)費投入占比在75%左右，政府資金占比則保持在20%左右。但是，細分Ramp;D經(jīng)費的支出領(lǐng)域后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費在全部基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出中的占比非常低，2021年這一比例僅為9.18%，遠低于美國、日本、韓國等發(fā)達國家30%～50%的占比水平。而細分企業(yè)內(nèi)部Ramp;D經(jīng)費的支出結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域資金投入的占比則更低，僅占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的0.2%。企業(yè)是創(chuàng)新活動的核心主體，但技術(shù)推動機制在激發(fā)企業(yè)核心技術(shù)自主創(chuàng)新活力上收效甚微。究其原因，企業(yè)更加注重應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，而技術(shù)推動機制更多是引導(dǎo)科研機構(gòu)開展基礎(chǔ)性創(chuàng)新活動。

相比政府和企業(yè)，高校Ramp;D經(jīng)費支出規(guī)模較小，但在核心技術(shù)自主創(chuàng)新前端的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域是主力軍。在Ramp;D人員投入上（見圖6），高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用研究領(lǐng)域的投入大致相當(dāng)。其中，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的Ramp;D人員投入占比有提升趨勢。而在Ramp;D經(jīng)費支出上（見圖7），基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費支出占比低于應(yīng)用研究領(lǐng)域的經(jīng)費支出占比。需要關(guān)注的是，高校對試驗發(fā)展領(lǐng)域的經(jīng)費投入占比很低。這反映了高校科研重技術(shù)輕市場的特征，因而市場拉動機制對高校核心技術(shù)自主創(chuàng)新活力的激發(fā)作用有限。另外，高校Ramp;D經(jīng)費絕大部分來源于政府資金，企業(yè)資助占比較低。這反映出高校與企業(yè)之間對接不充分的問題。

2.1.2 整體創(chuàng)新能力提升顯著，但關(guān)鍵核心領(lǐng)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力不足

我國技術(shù)創(chuàng)新面臨“數(shù)量長足、質(zhì)量跛腳”的困境［21］。因此，在產(chǎn)出端，本文除了考慮科技論文發(fā)表數(shù)量、科技成果登記數(shù)量以外，還參考已有文獻的做法，使用論文被引頻次［22］、高質(zhì)量專利占比［23］等指標，來反映技術(shù)推動機制的運行情況。由圖8可知，2010—2022年，我國科技論文發(fā)表數(shù)量和科技成果登記數(shù)量整體呈上升趨勢，表明技術(shù)推動機制的運行效果良好。從ESI論文被引頻次排序來看（見表1），2020年我國ESI論文的總被引頻次排名僅次于美國，居全球第二位。而在論文篇均被引頻次方面，我國與瑞士、荷蘭、英國、瑞典、美國、德國等發(fā)達國家的差距較大。這種結(jié)構(gòu)性的錯位，對于核心技術(shù)自主創(chuàng)新的突破來說是巨大的掣肘，使得技術(shù)推動機制僅在一般性技術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮作用，而無法為核心技術(shù)突破提供動力。

在新一輪國際科技競爭中，通信網(wǎng)絡(luò)、物聯(lián)網(wǎng)、高性能集成電路等新一代信息技術(shù)占據(jù)了核心關(guān)鍵的地位。相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出可以作為衡量技術(shù)推動機制作用發(fā)揮程度的重要指標，且大都被歸類在G部（物理學(xué)）和H部（電學(xué)）兩大部類。圖9顯示了2016—2022年我國G部和H部專利授權(quán)量及其在專利授權(quán)總量中占比的變化趨勢。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，G部和H部專利授權(quán)量增長趨勢顯著，但在專利授權(quán)總量中的占比卻整體呈下降趨勢；2022年G部和H部專利授權(quán)量占比有所回升，但仍低于2016—2021年的平均水平。這也在一定程度上反映出我國技術(shù)創(chuàng)新成果“多而不優(yōu)”的問題，特別是核心技術(shù)領(lǐng)域的高質(zhì)量創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力還有待進一步提升。

從投入、產(chǎn)出兩端來看，我國關(guān)鍵核心領(lǐng)域存在技術(shù)推動動力不足的問題。從投入端來看，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資金、人才投入力度不足，尤其是企業(yè)在核心領(lǐng)域的自主創(chuàng)新意愿較低。從產(chǎn)出端來看，目前我國無論是科技論文發(fā)表數(shù)量還是專利授權(quán)數(shù)量都已經(jīng)躋身世界前列，但創(chuàng)新成果的領(lǐng)域分布存在較為嚴重的結(jié)構(gòu)性問題。技術(shù)推動機制雖然促進了一般質(zhì)量的論文和專利產(chǎn)出，但對核心領(lǐng)域自主創(chuàng)新的推動作用不足。具體表現(xiàn)在，科技論文數(shù)量多但篇均被引頻次低，實用新型專利數(shù)量增速大于發(fā)明專利等。整體創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)“多而不優(yōu)”“大而不強”的特征。這種結(jié)構(gòu)性問題如果不加以改善，會對我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。

2.2 市場拉動機制運行現(xiàn)狀評價

本文對市場拉動機制運行現(xiàn)狀的評價，既考慮了我國技術(shù)交易市場的發(fā)展前景，也關(guān)注了核心技術(shù)對市場需求的匹配程度。

2.2.1 技術(shù)交易市場發(fā)展前景樂觀

市場規(guī)模是影響市場拉動機制作用發(fā)揮的重要環(huán)境因素。可觀的技術(shù)交易市場規(guī)模，可以為研發(fā)者提供更大的效益激勵。由圖10可知，2010—2022年我國技術(shù)交易市場成交額穩(wěn)步增長，市場規(guī)模不斷擴張，有助于市場拉動機制作用的發(fā)揮。對于核心技術(shù)自主創(chuàng)新而言，技術(shù)交易市場規(guī)模的快速擴張，可以使研發(fā)者對技術(shù)市場需求產(chǎn)生正向預(yù)期。

2.2.2 關(guān)鍵核心領(lǐng)域技術(shù)交易市場規(guī)模擴張趨勢不明顯，向國際市場供給的技術(shù)不足

技術(shù)交易市場的繁榮能夠極大地激發(fā)社會整體的創(chuàng)新活力。由于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)難度大、成本高，細分領(lǐng)域技術(shù)交易市場規(guī)模的持續(xù)擴張才能真正為核心技術(shù)自主創(chuàng)新提供動力。根據(jù)技術(shù)交易市場中合同內(nèi)容所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，統(tǒng)計了我國7個重大技術(shù)領(lǐng)域在2015—2021年間的技術(shù)交易成交額。圖11的統(tǒng)計結(jié)果顯示，與技術(shù)交易市場總規(guī)模持續(xù)擴張的態(tài)勢不同，統(tǒng)計期內(nèi)重大技術(shù)領(lǐng)域中新能源與高效節(jié)能、航空航天技術(shù)、核應(yīng)用技術(shù)等的成交額出現(xiàn)負增長。整體上看，重大技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)交易成交額較低，在技術(shù)市場總交易額中的占比也較低，且市場規(guī)模尚未呈現(xiàn)出長期穩(wěn)定的增長趨勢。由此可見，目前我國重大技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)交易市場規(guī)模尚未能充分激發(fā)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新活力。

我國核心技術(shù)成果的市場化推廣主要集中于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，用以生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品。高技術(shù)產(chǎn)品的出口額能夠反映出國際市場對我國高技術(shù)產(chǎn)品的需求程度，也在一定程度上體現(xiàn)了我國高技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力。由圖12可知，2010—2022年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額整體呈現(xiàn)出增長的趨勢。出口規(guī)模的擴張，體現(xiàn)了國際市場對我國高技術(shù)產(chǎn)品需求的增加，為核心技術(shù)自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的外部市場環(huán)境。2022年，受外部技術(shù)管制措施不斷升級等的影響，我國高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模出現(xiàn)小幅度收縮，但仍維持在較高水平。從高技術(shù)產(chǎn)品進出口額結(jié)構(gòu)性占比來看，2010—2022年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額占進出口總額的比重一直保持穩(wěn)定，沒有明顯增長；而同期高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物總出口額的比重略有下降。這說明，我國關(guān)鍵核心領(lǐng)域的產(chǎn)品自主創(chuàng)新突破亟待加速，落后于國際市場對我國整體貨物需求的增長速度。

通過統(tǒng)計技術(shù)市場規(guī)模、核心技術(shù)市場規(guī)模、高技術(shù)產(chǎn)品進出口結(jié)構(gòu)等指標后發(fā)現(xiàn)，市場拉動機制運行特征表現(xiàn)為整體市場前景廣闊但關(guān)鍵核心領(lǐng)域技術(shù)市場規(guī)模擴張疲軟，向國際市場供給的技術(shù)不足。國際市場對我國貨物的需求增長迅速，但高技術(shù)產(chǎn)品出口額占比在研究期間沒有明顯增長，表明我國核心技術(shù)在國際市場中的競爭力沒有得到顯著提升。

2.3 激勵機制運行現(xiàn)狀評價

2.3.1 財政資助規(guī)模不斷擴大，但對核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵力度有待提升

本文從國家自然科學(xué)基金重點項目資助情況和國家重大科技獎項（國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進步獎）頒布情況，觀測關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的激勵機制運行情況。圖13統(tǒng)計了2010—2019年國家自然科學(xué)基金資助總額和重點項目資助經(jīng)費占比的情況。由圖13可知，國家自然科學(xué)基金資助總額和重點項目資助經(jīng)費占比的上升趨勢并不顯著，反映出關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域激勵力度不足的問題。從國家重大科技獎項頒布情況來看（見圖14），國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學(xué)技術(shù)進步獎數(shù)量整體呈下降趨勢，也反映出激勵力度不足的問題。由此可見，近年來財政資助規(guī)模不斷擴大，但對核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵力度有待提升。核心技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新成本高、周期長、風(fēng)險大，很多技術(shù)難以在短期內(nèi)從市場中獲得收益，因此，政府的激勵機制尤為關(guān)鍵。

2.3.2 國際科技合作不斷深入，但關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域合作激勵有待進一步加強

隨著全球化的發(fā)展，國際創(chuàng)新合作不斷深化。受中美貿(mào)易摩擦升級和新冠疫情的影響，2019年以后國際交流活動收縮明顯，國際科技合作項目數(shù)顯著下降，但來華科技合作項目數(shù)占比迅速提升（見圖15）。然而，從國際科技合作項目的性質(zhì)來看，一般性的考察訪問和國際會議次數(shù)占比不斷提升，與核心技術(shù)研發(fā)相關(guān)的合作研究項目數(shù)占比卻有所下滑①。這可能與美國全面升級對華技術(shù)封鎖措施有關(guān)，表明我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新正面臨嚴峻的外部環(huán)境挑戰(zhàn)。

從激勵機制整體運行特征來看，我國政府對核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵不足。核心技術(shù)自主創(chuàng)新已受到政府的高度重視，但在核心技術(shù)自主創(chuàng)新激勵上，政府財政支出的偏向性不足。核心技術(shù)一般是前沿領(lǐng)域技術(shù)，需要政府在激勵機制設(shè)計上具有前瞻性，在事前、事中積極跟蹤項目進展，及時給予資助。并且，在全球創(chuàng)新活動網(wǎng)絡(luò)化特征凸顯的背景下，政府激勵機制須給予國際科技合作以充分的激勵。

3 優(yōu)化我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新動力機制的相關(guān)舉措

3.1 優(yōu)化頂層機制設(shè)計，持續(xù)改善機制互動生態(tài)

改善機制互動生態(tài)，需要從頂層設(shè)計上進行系統(tǒng)性優(yōu)化，具體包括：各類創(chuàng)新主體的合作機制、激勵調(diào)配機制，以及創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的對接機制、風(fēng)險分擔(dān)和利益分配機制等。在頂層機制設(shè)計上，提升各類利益相關(guān)方的參與度，暢通政府與各類創(chuàng)新主體之間的雙向需求反饋通道。同時，強化政府各相關(guān)部門間的協(xié)同配合，全方位提升機制設(shè)計的系統(tǒng)性。

為有效提升政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的組織引領(lǐng)作用，應(yīng)創(chuàng)新項目管理模式，完善決策流程，強化科技戰(zhàn)略咨詢，建立戰(zhàn)略決策層、戰(zhàn)略設(shè)計層、戰(zhàn)略執(zhí)行層間的信息交流與匯報機制。首先，以國家實驗室、全國重點實驗室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等為核心，創(chuàng)建開放的公共科研設(shè)施，支持研發(fā)機構(gòu)依托此類設(shè)施進行科研合作與技術(shù)攻關(guān)。其次，以解決關(guān)鍵核心技術(shù)現(xiàn)實問題為核心，匯聚科技、產(chǎn)業(yè)等多個領(lǐng)域的專家，共同明確關(guān)鍵核心技術(shù)突破所面臨的挑戰(zhàn)，并基于技術(shù)類別和技術(shù)攻關(guān)的迫切性，確定相應(yīng)牽頭組織以開展技術(shù)攻關(guān)。再次，對牽頭組織采用“一攬子”財政資金管理辦法，在技術(shù)開發(fā)路徑和合作伙伴選擇等方面給予其更大的自主權(quán)，并由戰(zhàn)略設(shè)計層同步執(zhí)行對資金使用的監(jiān)督管理。最后，強化區(qū)域及各機構(gòu)間的技術(shù)合作，支持地方政府和科研機構(gòu)等參與國家戰(zhàn)略科技計劃。

3.2 優(yōu)化創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)，增加基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)投入

基礎(chǔ)研究是核心技術(shù)自主創(chuàng)新持續(xù)開展的源頭活水，且后續(xù)的中試、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)均需要基礎(chǔ)研究作為支撐。基礎(chǔ)研究投入大、風(fēng)險高、回報周期長，因而大部分投入來源于政府，但僅增加政府資金投入是遠遠不夠的。加大基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)投入力度，需要全社會各類創(chuàng)新主體形成合力。一方面，政府要加強對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資源投入，發(fā)揮資源指揮棒作用，引導(dǎo)各類創(chuàng)新資源向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域集聚；另一方面，充分利用媒體等社會傳播媒介，促使全社會各個層面形成重視基礎(chǔ)研究的良好氛圍。以此來引導(dǎo)科技人才、社會資金等資源流入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，全方位優(yōu)化創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)。

3.3 加大對核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵力度

核心技術(shù)突破具有周期長、風(fēng)險高等特征，應(yīng)加大對核心技術(shù)自主創(chuàng)新的激勵力度。首先，改革激勵對象的選擇機制。創(chuàng)新對激勵對象的考核機制，選用高質(zhì)量發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量、高水平發(fā)明家培養(yǎng)數(shù)量等替代稅收、產(chǎn)值等傳統(tǒng)考核指標。其次，持續(xù)完善關(guān)鍵核心領(lǐng)域的企業(yè)梯度培育體系，強化政府資金的投早、投小、投硬科技的導(dǎo)向。最后，探索建立前沿科技領(lǐng)域的容錯機制。給予創(chuàng)新主體更大的資金配置權(quán)，適當(dāng)延長項目預(yù)期回報周期，優(yōu)化內(nèi)部流程管理，加速推行科研項目經(jīng)費“包干制”。

3.4 強化對外交流合作，構(gòu)建更加開放的創(chuàng)新生態(tài)

核心技術(shù)的攻關(guān)，除了需要國內(nèi)各創(chuàng)新主體形成合力外，也需要強化對外交流合作。在創(chuàng)新要素跨地區(qū)流動加速的背景下，應(yīng)當(dāng)著力構(gòu)建更加開放的創(chuàng)新生態(tài)，以積極主動的姿態(tài)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。特別是在以美國為首的發(fā)達國家對我國實施技術(shù)封鎖的背景下，我國更需要在全球范圍內(nèi)拓展科技創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系，進一步吸引全球創(chuàng)新資源，暢通全球創(chuàng)新資源流通渠道，鼓勵企業(yè)、科研院所積極開展創(chuàng)新領(lǐng)域的對外交流合作，通過建立海外研發(fā)中心等方式，打造更加開放、更具競爭力的創(chuàng)新生態(tài)。

注釋：

① 國際科技合作項目分為來華科技合作項目和出國科技合作項目兩類，具體包括：考察訪問、國際會議、合作研究、培訓(xùn)、展覽會等多種類型。其中，合作研究與科技創(chuàng)新關(guān)聯(lián)最為密切。因此，本文用合作研究項目數(shù)占比來反映國際科技合作情況。

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Research on the Operation Status and Optimization Measures of the Power Mechanism for Independent Innovation of Core Technologies in China

Wang Jiaxi

（Institute of Applied Economics， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200020， China）

Abstract： Addressing the bottleneck of independent innovation in core technologies requires the establishment of an efficient driving mechanism. This paper seeks to explore the underlying mechanisms that facilitate independent innovation in core technologies， commencing with a theoretical clarification of their structural composition. The study suggests that this system comprises three primary categories： technological promotion， market stimulation， and corresponding incentive frameworks. The effective operation of this mechanism necessitates the seamless internal circulation among its various components and the organic coordination between different mechanisms. Moreover， in an increasingly internationalized landscape of innovative activities， the importance of international collaboration in these mechanisms cannot be overstated.

Building upon the elucidation of mechanism composition， this paper conducts a comprehensive analysis of China's current motivation mechanism for independent innovation in core technologies. It identifies several key issues： Firstly， the contribution of technology promotion to breakthroughs in core technological fields significantly lags behind that observed in general technology sectors. In terms of input， there is inadequate investment and talent allocation within basic research coupled with low willingness for independent innovation among enterprises operating in core areas. On the output side， serious structural problems exist regarding the distribution of innovative outcomes. While technology promotion has substantially increased production levels for general-quality papers and patents， it lacks sufficient impetus to foster independent innovation within core technological domains. Overall， the trajectory of innovation development exhibits characteristics described as \"numerous yet subpar\" and \"large yet weak\".

Furthermore， an analysis focusing on market scale metrics， such as transaction volumes in technical markets and import-export structures of high-tech products， reveals that while overall market prospects are promising， growth within the core technology sector remains sluggish alongside a notable shortage in technology supply. Regarding incentives for independent innovation within these domains， it seems that governmental support is insufficient. Specifically， government investment rates into critical technological areas lag behind overall funding expansion rates. Additionally， amidst an increasingly open environment for innovative activities characterized by a burgeoning global network for collaboration， existing governmental incentive mechanisms fail to adequately support international openness and cooperation.

Lastly， the interactive ecosystem among driving forces for core technologies in China remains underdeveloped at present. Cooperation between Chinese enterprises and research institutions tends to focus predominantly on applied research areas capable of achieving large-scale commercialization quickly while lacking robust interaction frameworks involving government leadership alongside enterprise participation.

In conclusion， this paper outlines specific strategies aimed at enhancing incentives for independent innovation within core technologies in terms of refining top-level design， optimizing resource allocation， reinforcing complementary incentive measures， and fostering deeper international collaboration and exchange.

Key words： core technology; independent innovation; dynamic mechanism