國家圖書館電子資源管理系統調研與現狀研究

摘要：智慧圖書館的發展對圖書館的資源管理與服務提出了更高的要求，新一代圖書館服務平臺建設迎來新的發展機遇與挑戰。該文通過文獻和相關系統調研，概述以ALMA系統為代表的新一代圖書館服務平臺的基本功能，結合筆者實際業務工作中存在的問題，從訂單管理、資源發現、資源統計三個方面出發，探討中文電子資源在元數據與統計功能建設上的標準化問題，以及圖書館與服務平臺、數據庫之間數據循環應用的可能性。由此可實現外購電子資源元數據的同步，發揮圖書館一站式檢索的優勢，而通過規范化的電子資源統計數據能夠為圖書館的資源建設提供良好的決策支持。

關鍵詞：圖書館服務平臺;電子資源管理系統;中文電子資源;資源發現;資源統計;智慧圖書館

中圖分類號：G250.71" " " " " " " " " " " "文獻標識碼：A" " " " " " " " " "文章編號：2096-4110（2025）01（b）-0103-05

Investigation and Analysis of the Current Situation of the Electronic Resources Management System of the National Library of China

ZHANG Ting

（The National Library of China， Beijing， 100081， China）

Abstract： The development of smart libraries has put forward higher requirements for library resource management and services， and the new generation of library service platforms are facing new development opportunities and challenges. This article summarizes the basic functions of the new generation library service platform represented by ALMA system through literature and related system research. Based on the problems existing in the author's actual business work， it explores the standardization of Chinese electronic resources in metadata and statistical function construction from three aspects： order management， resource discovery， and resource statistics， as well as the possibility of data circulation application between libraries， service platforms， and databases. This can achieve synchronization of purchased electronic resource metadata， leveraging the advantages of one-stop retrieval in libraries. Standardized electronic resource statistical data can provide good decision support for library resource construction.

Key words： Library service platform; Electronic resources management system; Chinese electronic resources; Resource discovery; Resource statistic; Smart library

數字圖書館時代正走向智慧圖書館時代，海量電子資源已成為資源主體，與紙本資源、本地數字化資源交織融合，構成全新的信息資源環境。在新的信息資源環境下，用戶更依賴社會化搜索引擎或學術性搜索引擎查找學術資源，并希望獲得一站式、更細顆粒度、更智能的資源獲取服務。圖書館高度重視電子資源的建設、揭示與推廣應用。為滿足持續變化的文獻獲取需求，圖書館應不斷跟進數字內容傳播機制，建設并優化電子資源服務系統。隨著時間的演進，新一代圖書館服務平臺（Library Service Platform，簡稱LSP）進入了實際應用階段，其中電子資源管理（ERM）模塊是其中的重要組成部分[1]。本文通過文獻研究和系統調研，闡述Ex Libris公司ALMA系統的相關功能，根據現階段中文電子資源管理現狀，以中國國家圖書館為例，從訂單管理、資源發現、統計評估三個方面，梳理圖書館的工作困境，根據文獻調研和工作思考，提出電子資源上下游的標準化發展與合作，希望在智慧圖書館的發展契機下迎來新的變革。

1 ALMA系統概況

ALMA系統（以下簡稱ALMA）是Ex Libris公司2012年推出的云端資源管理系統，擁有龐大的元數據倉儲，匯集眾多資源供應商多層級的數據和系統一起部署在云端。ALMA利用統一資源管理（URM）框架，支持整個圖書館的全部業務——所有資料的選擇、采訪、元數據管理、數字化及日常業務[2]。

1.1 系統簡介

ALMA是全球唯一實現紙電數一體化的系統，通過紙電數（紙本資源、電子資源、數字資源等）一體化底層數據管理，實現統一格式的規范加工處理和存儲。ALMA是基于角色（Role based）和工作流（Workflow based）管理的軟件系統，提供業務流程管理框架，圖書館可以按照系統默認的業務流程管理框架進行角色設計，塑造本館資源管理流程;也可以自定義工作流（Work Order），對一些獨有或特定屬性的工作自定義管理模式[3]。這種一體化管理和一站式服務簡化了原本分散且煩瑣的工作模式，既可以實現資源整個生命周期的一站式操作，同時根據資源的采購和服務方式不同，又保持各類資源的差異化特色，在訂購、驗收、揭示、獲取等環節的管理中，根據資源類型進一步細化工作流程。

1.2 訂單管理

ALMA的共享社區（Community Zone）包括電子資源知識庫（KB）、書目記錄、系統配置文件、規范化規則等。電子資源知識庫主要服務于訂單和館藏管理，數據顆粒度到書或刊級。圖書館員可以通過5個操作步驟分別在共享社區中定位電子資源包的記錄，選擇訂購，完成訂單信息，激活和測試電子資源包，完成發票信息及每年的續訂，實現對電子資源的選擇、采訪（訂單、發票）、激活、編目和全文鏈接及訪問服務，將原本分散且工作量較大的工作進行了集成和整合。電子資源知識庫以外文數據庫為主，對于尚未合作的資源，工作人員可在平臺進行訂單信息的著錄及后續相關數據庫的訂單管理流程。

1.3 資源發現

ALMA的中央發現索引庫（CDI）是全球最大的元數據倉儲，主要用于資源發現，服務于前端讀者，數據顆粒度細化到文章、圖片等。由ALMA與Primo VE一站式資源獲取門戶的無縫對接，實現底層數據的統一檢索，使得館員后臺管理和讀者前端服務無縫關聯。ALMA也支持其他來源數據的批量導入，建立本地存儲后通過Primo VE實現資源發現。ALMA的中央發現索引庫仍以外文資源為主，中文電子資源的元數據需通過格式轉換后導入系統，若數據庫支持元數據接口對接，則更方便元數據的整合與更新，使得系統與數據庫元數據匹配度更高。

1.4 統計數據

ALMA服務于圖書館多類型館藏資源的全生命周期管理，資源使用的統計分析是其中非常重要的功能。ALMA可以收集符合COUNTER標準的電子資源使用統計數據，通過配置SUSHI賬戶自動收割，也可以由館員通過ALMA后臺上傳，進而通過ALMA Analytics模塊進行電子資源使用統計分析，主要包括：（1）Usage，即電子資源使用統計分析;（2）Cost per use，即電子資源使用與成本的統計分析。用戶可根據統計需求，自定義統計報表，通過統計結果進行電子資源使用評價，為電子資源采購決策提供參考[4]。

綜上，ALMA的系統優勢在于多類型館藏的一體化管理，數據優勢在于龐大的共享社區的資源及中央發現索引庫等數據的倉儲，同時系統開放API接口，集成其他系統或者應用，以完成系統以外的其他功能。其功能涵蓋電子資源全生命周期管理，包含資源發現、試用、選擇、采購、訪問、使用監護、統計、續訂或停訂8個階段。通過以上功能介紹不難看出，ALMA與外文資源合作較多，在外文資源管理上更占優勢。面對中文電子資源的現狀，盡管系統功能更加精細全面，如果底層數據不完備，會在很大程度上影響系統功能的實現。

2 中文電子資源管理現狀

隨著大數據、云計算等技術的發展，人們通過網絡獲取信息更加簡單、便利，例如，通過語音快速檢索、海量資源一站式獲取、大數據精準推送等，不斷改變用戶的信息獲取習慣。ALMA的使用為電子資源全生命周期的系統化管理提供了機遇，但隨之而來的也是圖書館電子資源相關業務工作內容的變革及流程的變化，只有因勢利導，在對工作內容的變化和平臺功能有清晰了解的基礎上，圖書館才能制定出最適合本館的電子資源管理流程，實現對電子資源全生命周期的管理，真正體現出系統管理的優勢[5]。以下結合筆者實際業務工作，分析中文電子資源在訂單管理、資源發現、統計評估方面面臨的主要問題。

2.1 傳統訂單管理模式的弊端

以中國國家圖書館為例，2011年前后，隨著電子資源的種類和數量的持續增長，為實現圖書館電子資源的規范化管理，引進了Ex Libris公司的VERDE系統，系統原則上可實現電子資源生命周期的全流程管理。館員可在系統中著錄電子資源的訂單信息及數據庫的使用統計數據，并根據定制統計需求，導出統計列表。然而系統對訂單數據的輸出，不能滿足實際工作中各種查詢、統計需求，功能相對單一，因此工作人員無法摒棄原有的工作模式，進而導致重復工作。還有系統對接困難等問題，非但沒有提高工作效率，更沒有達到理想的資源整合的效果，最終又回到傳統工作模式。傳統訂單管理即紙質合同與電子表格相結合的管理方式，紙質合同雖然占用一定的物理空間，但是只要合理歸檔，也便于查找翻閱;電子表格中著錄主要采訪信息，使用相對靈活，電子資源的相關信息查找和對比也能一目了然。通過系統的統一管理，訂單信息會更加規范，不同崗位的工作人員可根據權限設置，查詢所需信息，有效節省工作時間和溝通成本。

傳統的電子資源訂單管理模式，需要人工核實書單及其他資源清單等，對于體量較大的數據庫，遴選和館藏查重都難以實現，而且訂單查詢對紙質合同依賴性較大。從調研結果來看，以ALMA為代表的新一代圖書館服務平臺，在訂單管理方面較VERDE系統更加全面、靈活，可一站式完成電子資源訂單的全流程管理，且能夠實現系統內全資源的查重等功能。

2.2 資源發現面臨新的挑戰

資源檢索與獲取是電子資源管理過程中數據質量控制水平的直接體現，也是圖書館服務評價相關標準中的重要指標[6]。中國國家圖書館于2012年9月上線“文津”搜索系統，旨在將國家圖書館多渠道多形式的數字資源進行有序組織與規范整合，實現一站式資源發現與獲取。“文津”搜索系統整合的元數據來源包括：實體館藏資源元數據、自建數據庫元數據、外購數據庫元數據、征集資源元數據、全國聯合編目中心元數據等。其既實現了實體資源與自建數字資源的同步獲取，也實現了館藏資源與外購數字資源的綜合檢索，與其他項目（征集資源元數據、全國編目中心元數據）的合作，同樣實現了全國圖書館書目資源和自建數字化資源的整合揭示[7]。“文津”搜索是因地制宜的統一發現系統，實現了多類型館藏資源的一站式獲取，然而隨著科技的發展、讀者對知識獲取的要求越來越高，“文津”搜索同樣面臨大多數本土發現系統的共同難題。

傳統的資源發現系統需要圖書館向中文數據庫商獲取數據庫元數據，并導入發現系統中，各類型資源元數據的存儲對服務器的考驗越來越大。以中國國家圖書館為例，截至2023年底中文商購數據庫的元數據累計獲取量達8.2億余條，周期基本是每年一到兩次不等，且中文商購數據庫元數據異構性突出，數據獲取后需要進行清洗、整合后再導入系統，以上因素大大影響了數據的時效性。電子資源數據庫本身數據更新及時，然而通過圖書館的一站式檢索方式并不能查詢到最新最全的資源。近年來，圖書館采購經費逐年收緊，新訂、續訂數據庫均有所減少，導致中文商購數據庫的元數據獲取量隨之下降，由此大大降低了讀者一站式檢索的查全率和查準率。

ALMA的電子資源知識庫和中央發現索引庫，其數據庫源于與各大數據庫商的合作，保障了數據更新的時效性和完整性。然而數據以外文資源為主，多數中文數據庫商暫不向第三方系統提供元數據和訂單數據。因此即使新一代圖書館服務平臺具有良好的資源整合與發布功能，但是底層數據的缺失會在很大程度上降低系統功能的實現效果。

2.3 使用統計的標準化問題

中文商購數據庫的統計數據來源方式為數據庫商定期提供、登錄數據庫后臺自行獲取等。采訪人員根據獲取的統計數據，自行整理匯總，根據工作要求，從訪問量、檢索量、閱讀量、下載量及數據庫成本等不同維度進行數據庫使用的統計與評估，但是統計數據的來源難以判斷其精確性。

根據對新一代圖書館服務平臺及其他圖書館數據統計平臺的調研，基本支持COUNTER標準的統計數據，大多數國外數據庫均可以提供遵循COUNTER標準或包含符合COUNTER標準的使用報告，而國內數據庫只有少數。

在統計數據收割方面，通過SUSHI協議收割的COUNTER報告，會存在與數據庫商提供的COU- NTER報告的使用量不一致及統計數據缺失等問題，均需要工作人員進行核查。

根據對新一代圖書館平臺的調研，有些系統可通過智能網關等技術進行讀者行為的實時統計，如EBSCO和超星的ERM系統。但是由于讀者訪問圖書館資源的方式不同，使用數據仍難以涵蓋所有的用戶數據。例如，因館內用戶無需登錄，可通過IP認證訪問數據庫資源，部分用戶直接通過網絡檢索或者復制鏈接等方式訪問數據庫資源，從而無法獲取這部分使用數據。由此可見，面對復雜的用戶群體和訪問路徑，一站式獲取全面的統計數據難度較大。統計數據是否精確，直接影響用戶對電子資源的效能做出正確合理的評估。

3 建議與思考

不管是元數據還是統計數據，中文商購數據庫標準不一，數據字段、統計維度、數據格式等不盡相同。劉煒認為“當今圖書館系統難以成型的根源就在于缺乏標準統一的數據格式和普遍規范的業務流程”。在下一代圖書館系統的信息建設中，存在著大量的交互操作與數據交換及圖書信息載體的元數據，如果沒有相關科學的標準規范，其統計的方式方法、整合標準、管理及清洗等，各個系統自成一家，變為數據孤島，會阻礙下一代圖書館系統的可持續發展[8]。

申曉娟認為，為規范和引導智慧圖書館的科學發展，可借鑒數字圖書館標準建設的經驗，在圖書館基礎標準體系框架下，結合智慧圖書館建設的重點業務和技術需求，以及智慧圖書館建設當前階段的重點關注領域，專門研究形成智慧圖書館建設專用標準體系[9]。

因此，筆者認為可以借鑒國外電子資源的合作模式，在中文數據庫、圖書館服務平臺、圖書館三者之前形成良好的數據循環（見圖1）。中文數據庫商作為資源提供者，可以與圖書館服務平臺方進行元數據和訂單數據的合作，通過數據庫資源在平臺的管理與發現，可以實現數據庫相關數據在圖書館檢索系統的及時更新，以更好地實現資源查全率和查準率，并且在一定程度上能夠推動中文數據庫的標準化建設。圖書館服務平臺作為資源整合者，通過數據倉儲與發現，也有助于數據庫推廣，讓更多的圖書館用戶發現新資源。圖書館作為資源輸出者，可重點發展與中文數據庫商在資源使用方面的合作，不僅緩解了訂單管理和資源發現所面臨的問題，還能增加數據庫與圖書館合作的可能性，圖書館可以利用有限的經費，采購更豐富的資源。若需形成良性的行業循環離不開各方共同的推進，由此也將有利于推動本土圖書館服務平臺的完善和發展，以及中文數據庫的標準化建設。

智慧圖書館的浪潮必然帶來圖書館資源管理的新變革，圖書館服務平臺的下一步發展也將迎來新的機遇與挑戰，畢強在對數據時代下圖書館服務發展模式演進過程的綜合分析中指出，大數據驅動使圖書館曾經熟悉和賴以生存的知識生產、傳播和利用環境發生了重大變化，圖書館正在從信息時代進入到數據時代，圖書館將面對更艱巨的從文獻內容數字化到內容數據化、從數字化服務到服務數據化、從管理信息化到管理數據化的轉型任務。數據化正在成為圖書館的新常態，大數據驅動正在成為圖書館服務發展模式變革的核心動能。在圖書館步入數據化的新常態，信息服務向知識服務延伸的關鍵期，培育圖書館服務新業態，是培育圖書館服務發展新動能的突出亮點，更是現階段將圖書館服務重心轉移到數據驅動的精準服務和智能評價的有效途徑[10]。智慧化服務和知識服務已成為適應社會發展的必然選擇，圖書館服務平臺（Library Service Platform，簡稱LSP）也將向知識服務平臺（Knowledge Service Platform，簡稱KSP）演進。

4 結束語

圖書館匯集資源種類多，具有分布廣、異構性突出等特點，要實現從資源管理、組織、發現到知識組織和服務的轉型，數據規范是基本要求，數據共享則是最有力的助推器。

筆者認為，在智慧圖書館的發展引領下，為了更好地滿足圖書館電子資源管理系統資源組織與使用的需求，一方面，圖書館應不斷調整與外購電子資源提供者（一般是企業或者出版社等）的資源合作方式;另一方面，圖書館可聯合相關企業或者行業協會等，共同推動電子資源元數據及統計數據的規范化，形成符合本土業務需求的元數據、統計數據標準。通過規范化工作的合作也可以逐步提高國內數據庫商對相關數據及研發的重視，規避目前因為技術人員的變化等不確定因素導致的數據格式和內容的變化，從而節省溝通成本，提高數據質量，使得圖書館、圖書館服務平臺、中文數據庫形成良性的數據循環，是實現資源共建共享、知識服務數字化、個性化、智能化的必備條件。

參考文獻

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作者簡介：張婷（1983-），女，山東淄博人，碩士研究生，館員。研究方向：圖書館數字資源建設與管理。