特朗普的“大刀”揮向美國科學(xué)界

“除了3月份的學(xué)術(shù)會(huì)議被取消，我的博士后項(xiàng)目隨時(shí)可能會(huì)停止。”中國留學(xué)生劉婕正在美國某公立大學(xué)攻讀博士，本計(jì)劃今年7月開始博士后工作。隨著美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）的資助經(jīng)費(fèi)縮減，她正等待著博士后導(dǎo)師的經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)結(jié)果，這將直接影響她未來的工作選擇。

NIH是美國最重要的科研資助機(jī)構(gòu)之一。過去幾周，NIH的經(jīng)費(fèi)縮減讓全美許多高校的教職工和學(xué)生處準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)沖擊。美國授權(quán)馬斯克成立政府效率部（DOGE）后，特朗普對(duì)聯(lián)邦政府的改革“大刀”揮向科學(xué)界。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月10日，NIH開始將間接成本費(fèi)率削減至15％，計(jì)劃每年節(jié)省超過40億美元。馬斯克在社交平臺(tái)上表示，一些大學(xué)從研究經(jīng)費(fèi)中抽取高額“管理費(fèi)用”是“敲竹杠”。此前，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）于2月9日提出了新的30億美元年度預(yù)算計(jì)劃，約為此前預(yù)算的三分之一。

對(duì)于經(jīng)費(fèi)的大幅縮減，多所公立和私立大學(xué)以及醫(yī)院代表已提起訴訟，試圖阻止政策在全國范圍內(nèi)的實(shí)施。美國耶魯大學(xué)全球健康政策與經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授陳希接受《中國新聞周刊》采訪時(shí)表示，這些針對(duì)科研的政策意涵是一致的，是出于對(duì)聯(lián)邦政府預(yù)算和赤字的控制，以及對(duì)民主黨推動(dòng)的DEI（即多樣性、公平性與包容性）政策的削弱。這些政策將直接影響大學(xué)師生和科研項(xiàng)目、削弱美國整體的科研競(jìng)爭(zhēng)力，也會(huì)降低人類應(yīng)對(duì)全球公共衛(wèi)生危機(jī)的能力。

不只為了“削減開支”

“削減科研經(jīng)費(fèi)的一個(gè)重要原因就是美國財(cái)政赤字不可持續(xù)，政府不得不削減開支。”陳希介紹。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月7日，NIH發(fā)布指導(dǎo)文件，將研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)科研資助時(shí)收取的間接成本費(fèi)率大幅下調(diào)，政策于2月10日生效。NIH表示其過往給予科研機(jī)構(gòu)的撥款中，平均有27％—28％會(huì)被用于行政費(fèi)用，即所謂的間接成本。經(jīng)費(fèi)的調(diào)整是為了讓更多資金用于直接科研。

NIH發(fā)文稱，2024年NIH科研撥款為350億美元，其中90億美元用于間接成本，新規(guī)下預(yù)計(jì)每年可省下40多億美元。DOGE對(duì)NIH的新規(guī)表示歡迎，稱贊其做了“了不起的工作”。

作為世界上最大的醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)之一，NIH由27個(gè)不同生物醫(yī)學(xué)學(xué)科的獨(dú)立研究所和中心組成，其中大部分資金通過競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性撥款分配給超過2500所大學(xué)、醫(yī)學(xué)院和其他科研機(jī)構(gòu)，年度預(yù)算超過470億美元。

“雖然被稱為間接成本，但這些費(fèi)用支付的是科研的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。”陳希介紹，直接成本只包括研究人員工資等直接計(jì)入項(xiàng)目的成本，而實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備、試劑材料以及行政人員的工資都計(jì)入間接成本。

美國聯(lián)邦政府從1946年開始資助高等教育機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究，對(duì)間接成本費(fèi)率的上限從8％增加到1966年的20％，此后上限取消，間接成本費(fèi)率一路上升，目前哈佛大學(xué)等頂尖高校的間接成本費(fèi)率已逼近70％，這意味著美國聯(lián)邦政府每提供100美元的直接資助，就要額外支付70美元補(bǔ)貼間接成本。

NIH在政策文件中提到，許多私人基金會(huì)的間接成本費(fèi)率在10％—15％，這是NIH此次改革的一個(gè)重要參考指標(biāo)。但是陳希介紹，一些私立基金將部分間接成本計(jì)入直接成本，所以私人基金的間接成本費(fèi)率不能直接對(duì)標(biāo)NIH等撥付的聯(lián)邦基金。

事實(shí)上，NIH對(duì)于間接成本的使用有著嚴(yán)格規(guī)定。陳希介紹，大學(xué)需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交財(cái)務(wù)報(bào)告，詳細(xì)列出各項(xiàng)開支，每隔四年左右，費(fèi)用和費(fèi)率也會(huì)重新談判。他認(rèn)為，很多時(shí)候?qū)W校確實(shí)需要如此多的間接成本，如果學(xué)校無法合理解釋，和資助機(jī)構(gòu)的談判中間接成本就會(huì)被削減。

美國對(duì)外關(guān)系委員會(huì)全球衛(wèi)生高級(jí)研究員、美國西東大學(xué)外交與國際關(guān)系學(xué)院教授黃嚴(yán)忠對(duì)《中國新聞周刊》介紹，不同高校的間接成本費(fèi)率不同，這涉及不同高校運(yùn)作的成本結(jié)構(gòu)考量，例如哈佛大學(xué)在大都會(huì)地區(qū)，房地產(chǎn)運(yùn)營成本較高，為了吸引最優(yōu)秀的人才、建設(shè)世界一流的實(shí)驗(yàn)室設(shè)施，也需要更高的薪資和成本，這些都需要從間接成本中支付。而且由于缺乏政府資金支持，私立大學(xué)的間接成本普遍高于公立大學(xué)。

一些在美國高校參與NIH資助項(xiàng)目的學(xué)生向《中國新聞周刊》介紹，高校的確存在行政浪費(fèi)現(xiàn)象，例如一些大樓24小時(shí)開燈、招收大量行政人員，甚至在一些活動(dòng)中也有食物浪費(fèi)。然而，他們認(rèn)為“大刀闊斧地削減間接成本不一定能解決問題，當(dāng)學(xué)校行政費(fèi)用不足時(shí)，往往會(huì)直接使用直接經(jīng)費(fèi)”。此外，設(shè)置間接成本的一個(gè)原因就是最大化科研人員的產(chǎn)出，過分壓縮間接成本費(fèi)率可能會(huì)讓其效率降低。

黃嚴(yán)忠認(rèn)為，NIH經(jīng)費(fèi)使用的效率和透明度的確存在問題，但是15％的“一刀切”政策并沒有系統(tǒng)性的調(diào)查和研究數(shù)據(jù)支持。他認(rèn)為，正確的做法是提高間接成本使用的透明度，接受民眾的監(jiān)督，也要考慮到各個(gè)大學(xué)的性質(zhì)和地區(qū)確定削減數(shù)字。

“該政策也涉及政治考量”，黃嚴(yán)忠分析說，美國偏向保守派的傳統(tǒng)基金會(huì)一份2022年的報(bào)告認(rèn)為，間接成本被用來補(bǔ)貼左派的政治議程，并使得大學(xué)校園里的DEI工作人員快速增長(zhǎng)。“大學(xué)收到的間接成本總額每增加 1 億美元，DEI 員工就會(huì)增加 15.5 名。”DEI政策旨在創(chuàng)造多樣化、公平和包容的學(xué)術(shù)環(huán)境，鼓勵(lì)少數(shù)族裔和邊緣群體參與科研。該報(bào)告認(rèn)為，大學(xué)中的DEI工作人員未能實(shí)現(xiàn)包容性目標(biāo)，反而經(jīng)常充當(dāng)政治活動(dòng)家，國會(huì)需要限制間接成本費(fèi)率，才能消除對(duì)激進(jìn)活動(dòng)的資助。

幾乎與NIH削減預(yù)算同時(shí)，NSF也公布了新的預(yù)算數(shù)字，30億美元的年度新預(yù)算是目前91億美元預(yù)算的三分之一。許多受影響的學(xué)者在社交媒體上討論，這不僅減少了新項(xiàng)目，也會(huì)終止正在進(jìn)行的含有DEI敏感詞的項(xiàng)目。據(jù)美國南加州大學(xué)一位教授披露，這些敏感詞包括“系統(tǒng)性”“多樣性”等。

黃嚴(yán)忠認(rèn)為，這種類似“休克療法”的“一刀切”手段并不明智，“這是美國歷史上幾乎沒有出現(xiàn)過的情況”。

博士申請(qǐng)難度增加

程序上，NIH通過凍結(jié)資助流程，繞過了削減經(jīng)費(fèi)需要的法律批準(zhǔn)。盡管司法程序上的“靴子”還沒完全落地，但是此次科研經(jīng)費(fèi)改革的影響已在學(xué)生和教授群體中顯現(xiàn)。

“因?yàn)轫?xiàng)目被砍，我的一些博士后很可能面臨解聘。”陳希介紹道，博士后等短期合同研究人員在經(jīng)費(fèi)削減中首當(dāng)其沖。劉婕博士后導(dǎo)師的NIH資助基金將在3月結(jié)束，是否能繼續(xù)獲得資助尚不確定，這將直接影響她的工作。她表示：“我會(huì)在三四月份獲得更新的信息，現(xiàn)在開始準(zhǔn)備申請(qǐng)業(yè)界的工作。”

陳希介紹，相較于持工作簽證的博士后，持學(xué)生簽證的在讀碩士和博士受影響較小，正在申請(qǐng)博士的群體受到的影響較大，“我今年原本計(jì)劃招收的兩個(gè)博士生項(xiàng)目，受NIH等聯(lián)邦資金變化影響，已經(jīng)被凍結(jié)”。他了解到，許多學(xué)校也出現(xiàn)類似情況，一些博士項(xiàng)目的申請(qǐng)被無限期凍結(jié)，博士生的錄取規(guī)模也在下降。

韓福是一名申請(qǐng)受影響的學(xué)生，正在美國某頭部公立大學(xué)的醫(yī)學(xué)院就讀，不得不降低申請(qǐng)直博項(xiàng)目美國院校的檔次，并開始考慮新加坡的直博項(xiàng)目，以及歐洲的研究型碩士項(xiàng)目。他介紹，身邊一些同樣申請(qǐng)的同學(xué)對(duì)復(fù)旦大學(xué)推出的海外留學(xué)生直博招生計(jì)劃也表現(xiàn)出興趣。“原本選擇來美國是因?yàn)檫@里生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，如果大環(huán)境不好，只能另尋出路。”有數(shù)位正在申請(qǐng)美國博士項(xiàng)目的學(xué)生向《中國新聞周刊》透露，碩士項(xiàng)目不像博士項(xiàng)目那樣依賴資金支持，因此未來碩士的申請(qǐng)規(guī)模可能會(huì)擴(kuò)大。

陳希介紹，隨著經(jīng)費(fèi)減少，科研項(xiàng)目的申請(qǐng)率降低，教授們需要申請(qǐng)更多項(xiàng)目才能確保足夠經(jīng)費(fèi)。然而，申請(qǐng)標(biāo)書通常需要三到四個(gè)月，且需要完成約70％的科研內(nèi)容才能提高申報(bào)成功率，這些前期投入都算作成本。“教授們從為了科研而申請(qǐng)項(xiàng)目，變成了為了維持經(jīng)費(fèi)而申請(qǐng)項(xiàng)目”，陳希認(rèn)為，教授們因疲于奔命而產(chǎn)生不滿，會(huì)促使他們流向英國等國家或企業(yè)界。

陳希的研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代美國因經(jīng)濟(jì)赤字大幅削減預(yù)算，許多博士后未能找到新工作，最終回流到中國，這在一定程度上推動(dòng)了中國生物醫(yī)藥的發(fā)展。如今加上中美關(guān)系的因素，許多涉及敏感項(xiàng)目的中國學(xué)者早在特朗普上臺(tái)前就已無法參與NIH資助的實(shí)驗(yàn)室研究，這種“雙重影響”會(huì)加速相關(guān)人才回到中國。

“削弱美國科研能力”

中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)院病原微生物與免疫學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任高福是多個(gè)國家的外籍院士，也曾擔(dān)任過中國疾控中心主任。他對(duì)《中國新聞周刊》表示，“做科研無非是人和錢”，隨著“一刀切”式的削減經(jīng)費(fèi)和裁員，許多美國科研項(xiàng)目無法繼續(xù)，這會(huì)降低美國的科研水平。

相比依賴實(shí)驗(yàn)設(shè)備的工程學(xué)院和醫(yī)學(xué)院，陳希所從事的社會(huì)科學(xué)研究受間接成本影響較小。“涉及DEI的研究和國際研究受影響較大，更難獲得資助。”陳希認(rèn)為，一方面，研究涉及“系統(tǒng)性歧視”等敏感詞會(huì)被否決，與族裔和多樣性相關(guān)的疾病研究也會(huì)受影響；另一方面，全球衛(wèi)生研究和國際合作將受阻，因?yàn)轳R斯克團(tuán)隊(duì)認(rèn)為這類研究不能為美國帶來直接收益，不被視為優(yōu)先事項(xiàng)。

“一些DEI的過于極端的行為的確有不好的影響，但是DEI項(xiàng)目也確實(shí)對(duì)科研產(chǎn)生了幫助。”陳希介紹，衛(wèi)生健康中很多疾病與種族的多元化有很大關(guān)系，例如阿爾茨海默病在非洲裔群體中的發(fā)病率高于白人，因此需要在研究過程中多招募非洲裔和西班牙裔的少數(shù)族，讓實(shí)驗(yàn)對(duì)象更能代表疾病譜的特征。當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月21日，特朗普終止了聯(lián)邦政府所有DEI政策，并解散了相關(guān)人員。

涉及全球公共衛(wèi)生的項(xiàng)目對(duì)全球的科研發(fā)展有著極大的推進(jìn)意義。陳希介紹，美國多年以來對(duì)非洲的公共衛(wèi)生基礎(chǔ)投資和軟實(shí)力投資非常多，例如，美國投入大量資金用于管控非洲埃博拉病毒，這不僅延伸了美國的國際影響力，也讓美國把大量的疾病防范于國門之外。這些“觸角”被砍掉之后，未來美國面對(duì)公共衛(wèi)生危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)提高。

陳希觀察到，經(jīng)費(fèi)減少后，政府限制了學(xué)術(shù)期刊上關(guān)于傳染病數(shù)據(jù)的發(fā)表，這將阻礙國際信息共享機(jī)制。與此同時(shí)，隨著對(duì)科學(xué)的打擊，科研的透明度下降，民眾對(duì)科學(xué)的信心也會(huì)受到影響，這些“恢復(fù)需要大量時(shí)間”。

不同高校受到的影響有所不同。陳希介紹，公立高校可以獲得州政府的資金支持，頂尖私立高校能通過私人基金會(huì)和校友捐贈(zèng)獲得資助。他認(rèn)為，大型學(xué)校不僅與NIH的談判能力更強(qiáng)，且捐款來源更多，聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)減少反而可能激發(fā)更多私人捐贈(zèng)。例如，特朗普在第一個(gè)任期內(nèi)削減了全球衛(wèi)生研究和氣候變化的經(jīng)費(fèi)，但這激發(fā)了比爾·蓋茨等私人基金會(huì)資助更多資金，最后這些領(lǐng)域的研究幾乎沒有受到經(jīng)費(fèi)削減的影響。

然而，這些基金會(huì)并不會(huì)“撒胡椒面”，很難顧及小學(xué)校的項(xiàng)目，陳希擔(dān)心這會(huì)加劇院校間的不公平。“很多教授都在討論，某些小學(xué)校可能扛不住。”陳希表示，這可能會(huì)導(dǎo)致學(xué)校裁員或教授由終身制轉(zhuǎn)為非終身制。陳希認(rèn)為，這些針對(duì)科學(xué)，卻不“科學(xué)”的改革會(huì)影響美國的國際科研競(jìng)爭(zhēng)力。但特朗普采取的政策是“組合拳”，例如通過對(duì)外加稅、對(duì)內(nèi)減稅促進(jìn)產(chǎn)業(yè)回流，也會(huì)抵消一部分科研經(jīng)費(fèi)縮減的負(fù)面影響。

難以抵制的長(zhǎng)期趨勢(shì)

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月10日，美國22個(gè)州的總檢察長(zhǎng)聯(lián)合起訴了特朗普政府，稱特朗普的行動(dòng)以及NIH和美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（HHS）大幅削減經(jīng)費(fèi)的舉措多方面違反了《行政程序法》。美國前總統(tǒng)拜登任命的美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官安杰爾·凱利當(dāng)日宣布，暫時(shí)阻止政策生效，并計(jì)劃于2月21日舉行聽證會(huì)。21日的聽證會(huì)上，安杰爾·凱利宣布臨時(shí)禁令時(shí)間進(jìn)一步延長(zhǎng)，并將決定是否做出更永久禁止的裁決。

韓福介紹，自己和身邊的教授都認(rèn)為削減經(jīng)費(fèi)屬于“為了開窗先砸墻”的策略，先提出一個(gè)不符合實(shí)際的方案，再通過一系列抗議獲得妥協(xié)。陳希認(rèn)為，盡管最后的費(fèi)率可能是中間值，但幾乎不可能再回到原來的水平。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授、中國世界貿(mào)易組織研究會(huì)兼并反壟斷研究中心副主任龔炯對(duì)《中國新聞周刊》分析，盡管NIH等機(jī)構(gòu)和受資助的高校、研究所可能會(huì)對(duì)費(fèi)率討價(jià)還價(jià)，但是政策導(dǎo)向不會(huì)改變。而且，政策環(huán)境非常不利。特朗普主導(dǎo)國會(huì)參議院和眾議院，民意基礎(chǔ)也很廣泛，要徹底解決美國聯(lián)邦政府的赤字問題。

龔炯認(rèn)為，和此前解散國際開發(fā)署等機(jī)構(gòu)不同，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)削減并不是釜底抽薪，只是針對(duì)其中的腐敗浪費(fèi)和裙帶關(guān)系。此次對(duì)聯(lián)邦政府的效率提升，科技和教育只是“更容易摘到的果子”。

科學(xué)界的強(qiáng)烈反對(duì)也針對(duì)馬斯克本人和其領(lǐng)導(dǎo)的DOGE。據(jù)外媒報(bào)道，盡管馬斯克并非聯(lián)邦雇員，但其能夠接觸包括競(jìng)爭(zhēng)公司信息在內(nèi)的大量機(jī)密數(shù)據(jù)和文件，他創(chuàng)立的SpaceX和特斯拉在過去10年與美國聯(lián)邦政府簽訂了至少154億美元的合同。DOGE并非聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，其團(tuán)隊(duì)成員身份不公開，被稱為“影子政府”。

美國之外，也有超過3200名科學(xué)家聯(lián)名要求英國皇家學(xué)會(huì)剝奪馬斯克的院士頭銜，目前已有兩名皇家學(xué)會(huì)會(huì)員因?qū)W會(huì)對(duì)馬斯克行為的“不作為”而辭職。

黃嚴(yán)忠認(rèn)為，削減經(jīng)費(fèi)的政策持續(xù)多久尚不確定，未來還需要觀察科學(xué)界和司法系統(tǒng)的反應(yīng)，以及中期選舉和四年后大選的結(jié)果。同時(shí)，馬斯克在創(chuàng)辦DOGE時(shí)曾表示，計(jì)劃在2026年7月4日前解散該部門。

但事實(shí)上，美國對(duì)科研的削弱早已開始。多位受訪者表示，近年來美國高校科研項(xiàng)目的資助范圍和力度持續(xù)縮小。陳希觀察到，美國往往在經(jīng)濟(jì)上升期傾向擴(kuò)大全球科學(xué)影響力，而此次科研經(jīng)費(fèi)縮減，也與美國經(jīng)濟(jì)周期的變化密切相關(guān)。

他認(rèn)為，美國國內(nèi)社會(huì)分配問題嚴(yán)重，許多民眾都支持削減科研經(jīng)費(fèi)并退出全球項(xiàng)目，特朗普近期的民調(diào)支持度也超越了上個(gè)任期的同期水平。若美國的分配制度和生產(chǎn)力配置政策不發(fā)生變化，“即使沒有馬斯克和特朗普，也會(huì)有其他共和黨人推動(dòng)這一政策”。

（文中劉婕、韓福為化名）