江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀及對策研究

摘 要：2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025 年）》，將專利產(chǎn)業(yè)化提升到前所未有的戰(zhàn)略高度。江蘇在全國的創(chuàng)新龍頭帶動作用顯著，文章以江蘇為例，首先闡述了專利轉(zhuǎn)化運用的意義以及相關(guān)政策；其次詳細分析了江蘇各類型申請人所擁有的專利的轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀；最后根據(jù)該現(xiàn)狀，選取典型申請人、典型轉(zhuǎn)化運用形式，分別剖析其轉(zhuǎn)化運用的困境并給出改善建議。

關(guān)鍵詞：江蘇省專利；轉(zhuǎn)化運用；專利許可；質(zhì)押融資

中圖分類號：F204""" 文獻標識碼：A 文章編號：1005-6432（2025）16-0017-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.16.005

1 政策優(yōu)勢

專利運用是指市場主體通過對專利權(quán)或?qū)＠畔⒁约跋嚓P(guān)競爭情報的利用，獲取直接收益或間接收益的各種活動的總稱［1］。專利運用的主要內(nèi)容包括專利產(chǎn)業(yè)化、專利商品化、專利金融化、競爭性利用和專利情報性利用，具體表現(xiàn)為專利許可、專利交易、專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押融資、專利保險、專利布局、專利訴訟、專利無效等形式。專利的轉(zhuǎn)化運用是加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要手段，也是加快構(gòu)建新質(zhì)生產(chǎn)力的重要舉措。

黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)運用工作。習近平總書記作出一系列重要指示，強調(diào)要“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用”。2021年9月，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，明確提出要“建設(shè)激勵創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)市場運行機制”，突出強調(diào)了高質(zhì)量創(chuàng)造機制、運用機制和市場化運營機制。2021年10月，國務(wù)院印發(fā)《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，將“提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，支撐實體經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展”作為一項重點任務(wù)加以部署。2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025 年）》，對我國大力推動專利產(chǎn)業(yè)化、加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化作出專項部署，專利轉(zhuǎn)化運用逐漸成為我國改革熱點［2］。

江蘇省也為知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益轉(zhuǎn)化營造了良好環(huán)境。2016年出臺《江蘇省專利發(fā)明人獎勵辦法》《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)強企行動計劃》，2021年啟動“蘇知貸”產(chǎn)品設(shè)計，創(chuàng)建“互聯(lián)網(wǎng)＋知識產(chǎn)權(quán)”質(zhì)押融資新模式。2022年省政府出臺《江蘇專利獎評獎辦法》《江蘇省專利開放許可試點工作實施方案》。2024年制定的《江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用專項行動實施方案》提出，2025年，江蘇基本建成資源配置效率高、要素市場活力強、配套服務(wù)供給足、利益共享機制優(yōu)的專利轉(zhuǎn)化運用體系［3］。

除此之外，我國在各地區(qū)分別設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)，例如高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、技術(shù)與創(chuàng)新支持中心等，各公共服務(wù)機構(gòu)江蘇省幾乎都有分布。多措并舉，為江蘇省知識產(chǎn)權(quán)的供需對接、交易流轉(zhuǎn)提供支撐，助力江蘇省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

2 專利轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀

江蘇省在全國的創(chuàng)新龍頭帶動作用顯著。表1是2023年江蘇省專利情況，其中，全省有效發(fā)明專利量為529185件，占全國的13.2%。如今，江蘇省總承擔國家18項知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革試點，32項成果舉措在全國復制推廣，江蘇專利代理機構(gòu)（含分支機構(gòu)）總數(shù)突破1000家，成為繼廣東、北京之后，全國第三個擁有專利代理機構(gòu)超千家的省份，有力支撐了知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)。

在專利轉(zhuǎn)化運用方面，江蘇省亟待改善。以專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押、專利許可這三種典型的專利運用形式為例，運用智慧芽專利數(shù)據(jù)庫，對江蘇省有效專利轉(zhuǎn)化運用情況進行統(tǒng)計，統(tǒng)計時間為2023年3月7日，統(tǒng)計結(jié)果如圖1所示。其中，運用率是指發(fā)生過專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押、專利許可的專利占該類型總專利的比。圖1將申請人分為5種類型，分別討論各類型申請人擁有專利的轉(zhuǎn)化運用情況，以探討不同的發(fā)展方向及建議。

2.1 企業(yè)

江蘇省企業(yè)擁有264萬多件有效專利，排名居于各類型申請人第一位，但運用率僅為8.8%，排名倒數(shù)第二，反映出企業(yè)在專利轉(zhuǎn)化運用中的困境。根據(jù)對企業(yè)專利的進一步分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)19萬多件發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓的專利，有97%的轉(zhuǎn)移對象都是企業(yè)，反映出企業(yè)與個人、高校、研究所等主體的合作較少。另外，國內(nèi)企業(yè)與國外交流也較少，轉(zhuǎn)化運用一般發(fā)生在國內(nèi)企業(yè)之間。

2.2 高校/研究所

作為擁有國家經(jīng)費支持的科研主力軍，高校/研究所擁有的專利量在各申請人中排名靠前，居于第二位，擁有37萬多件專利，與此同時，高校/研究所的專利運用率也居于第二位，反映出高校/研究所對于專利申請、運用全流程的重視。在轉(zhuǎn)化運用的專利中，有12%的專利屬于合作研發(fā)，說明對高校/研究所專利的轉(zhuǎn)化運用過程中，要重點關(guān)注合作研發(fā)的專利，這類專利質(zhì)量往往更高，輻射面更廣，擁有較好的轉(zhuǎn)化前景。

2.3 個人

個人申請人的有效專利量為14萬多件，雖然數(shù)量排名并不靠前，但個人申請人的專利運用率是最高的，高達38.7%，其中專利轉(zhuǎn)讓率高達38.3%。這反映出個人通過專利轉(zhuǎn)化運用從而獲益的目的是最強烈的，在江蘇省提高專利轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀的進程中，可以加強對個人的宣傳。專利轉(zhuǎn)讓有5萬多件，其中有91%轉(zhuǎn)移給了企業(yè)，企業(yè)無疑成為專利轉(zhuǎn)讓較熱門的合作對象。

2.4 醫(yī)院

醫(yī)院包括公立醫(yī)院和私立醫(yī)院兩種，專利總量3萬多件，全部屬于生物產(chǎn)業(yè)，位列各主體倒數(shù)第二。醫(yī)院的專利運用率是最低的，僅為1.7%，專利權(quán)全部轉(zhuǎn)移給了國內(nèi)的主體，其中66%是企業(yè)，26%是醫(yī)院。醫(yī)院的專利分類集中，本應更方便地找到合作的對象，但相關(guān)數(shù)據(jù)表明，醫(yī)院很少轉(zhuǎn)化運用專利，且轉(zhuǎn)化運用具有局限性，幾乎都是與國內(nèi)的主體合作。

2.5 政府機構(gòu)

政府機構(gòu)專利僅2000多件，轉(zhuǎn)化運用率為10.4%。政府機構(gòu)的轉(zhuǎn)化運用的專利中，有80%的專利是合作研發(fā)所得，這是政府機構(gòu)轉(zhuǎn)化運用的專利和其他主體最顯著的差別。因此，要尤其關(guān)注政府機構(gòu)合作研發(fā)的專利，政府機構(gòu)往往更愿意轉(zhuǎn)化運用這批專利。

筆者利用智慧芽專利數(shù)據(jù)庫對江蘇省有效專利所屬產(chǎn)業(yè)進行統(tǒng)計，得出結(jié)果如圖2所示。江蘇省近一半的專利都是屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，這兩大產(chǎn)業(yè)不光屬于國家七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，更是江蘇省主導產(chǎn)業(yè)，因此江蘇省的專利轉(zhuǎn)化應當尤其聚焦這兩大產(chǎn)業(yè)，從大頭著手，搶抓機遇，加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同聯(lián)動，促進關(guān)鍵領(lǐng)域高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，引導行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同發(fā)展，努力將創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)勢。

圖2 江蘇省有效專利主要所屬產(chǎn)業(yè)

3 專利轉(zhuǎn)化運用困境及建議

根據(jù)對江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用現(xiàn)狀的分析發(fā)現(xiàn)兩個典型現(xiàn)象，一是企業(yè)、高校/研究所的有效專利量在江蘇省占據(jù)絕大部分，分別為84%和12%；二是專利許可、專利質(zhì)押融資兩種轉(zhuǎn)化運用形式的利用率并不高，遠低于專利轉(zhuǎn)讓率。因此，下面首先對企業(yè)、高校、研究所三種主體進行分析，分析其轉(zhuǎn)化運用存在的困境及改善建議，以助力江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用進程的推進；其次從專利許可、質(zhì)押融資這兩種利用率不高的角度，分析改善這兩種形式的方法。

3.1 企業(yè)

企業(yè)是江蘇省最大的專利申請主體，也是轉(zhuǎn)化運用交易中占比最大的甲乙方，企業(yè)的轉(zhuǎn)化運用情況對江蘇省的轉(zhuǎn)化運用整體狀況非常重要，但目前江蘇省企業(yè)的專利運用率僅為8.8%，比例并不高。根據(jù)江蘇省統(tǒng)計局調(diào)查的數(shù)據(jù)，目前江蘇省絕大多數(shù)的企業(yè)都是中小企業(yè)。因此，下面聚焦中小企業(yè)，分別從專利技術(shù)需求側(cè)和供給側(cè)的角度，分析在轉(zhuǎn)化運用過程中出現(xiàn)的困境。

在專利技術(shù)需求側(cè)，企業(yè)難以獲取所需專利。多數(shù)企業(yè)是有通過專利轉(zhuǎn)讓、許可等方式獲得自己需要的專利的意愿的，但并不清楚去哪里找合適的專利、怎樣進行交易。對于確有需要但成本有限的企業(yè)，通常會自行檢索尋找所需專利。但這類企業(yè)往往沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門或知識產(chǎn)權(quán)專員，對知識產(chǎn)權(quán)的了解并不詳細。由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)性，很難檢索到所需專利。因此，對于中小企業(yè)，更需要的是政府提供專利轉(zhuǎn)化運用數(shù)字化、智能化的服務(wù)，將全過程簡單化。

在專利技術(shù)供給側(cè)，要增強企業(yè)轉(zhuǎn)化運用的意識。多數(shù)企業(yè)專利主要用途是“生產(chǎn)專利產(chǎn)品，獲得經(jīng)濟效益”和“進行技術(shù)儲備”，對于專利的認知局限于占有而不是運用。因此，企業(yè)首先要改變對專利的認識，這一點可以從資助、獎勵政策的調(diào)整著手，以政策為風向標，引領(lǐng)企業(yè)改變認知，將專利相關(guān)資助、獎勵政策更大力度地落腳在專利轉(zhuǎn)化運用方面。其次，中小企業(yè)都要有提高自身抗風險能力的意識，可以抓住這一點采取措施，比如建立以專利產(chǎn)業(yè)化為條件的減費降稅政策，加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金融服務(wù)等。目前“蘇知貸”在江蘇省已經(jīng)成為一款影響力較大的知識產(chǎn)權(quán)授信業(yè)務(wù)，要繼續(xù)擴大這一產(chǎn)品的影響力。

在專利技術(shù)需求側(cè)和供給側(cè)之間，最重要的是橋梁。根據(jù)調(diào)查，我國一半的企業(yè)專利權(quán)人表示企業(yè)缺少高端專業(yè)人才是制約企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的最主要原因。中小企業(yè)難有成本培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，因此要充分利用現(xiàn)有的公共服務(wù)機構(gòu)。依托公共服務(wù)機構(gòu)，在機構(gòu)內(nèi)培養(yǎng)與引進知識產(chǎn)權(quán)人才。現(xiàn)有的公共服務(wù)機構(gòu)的智能化水平，逐漸不能滿足企業(yè)精準尋找適合專利的需求，要進行機構(gòu)的數(shù)字化、智能化升級，數(shù)字多出力，企業(yè)更省心。服務(wù)機構(gòu)也要多實地走訪，聚焦中小企業(yè)聚集區(qū)，幫助中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用。

3.2 高校

以江蘇省雙一流大學南京大學、東南大學為例，以智慧芽專利數(shù)據(jù)庫為資源，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，南京大學專利轉(zhuǎn)讓率為5.8%，質(zhì)押率為0.4%，許可率為1.0%，東南大學專利轉(zhuǎn)讓率為4.4%，質(zhì)押率為0.04%，許可率為1.3%，兩所高校專利轉(zhuǎn)化運用數(shù)據(jù)并不樂觀。這并不是一個偶然現(xiàn)象，事實上，整個江蘇省高校的專利轉(zhuǎn)化運用情況都急需改善。高校專利盤活工作是江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用專項行動的一步先手棋，是加速創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的催化劑。

《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，高校專利轉(zhuǎn)化運用的制約因素主要包括“專利不能適應市場需要”“專利申請本身不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的”“缺乏對專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理人員的激勵”和“缺少高水平中介服務(wù)”。這反映出高校專利源頭質(zhì)量、人員認知、激勵機制、服務(wù)機構(gòu)等都存在問題，高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力需要全面提升，可從以下四點具體落實。

第一，提升專利申請質(zhì)量，保證“源頭活水”清澈。有的研發(fā)人員為了評獎、職稱、畢業(yè)等原因而去申請專利，研究內(nèi)容和實際需求嚴重脫節(jié)，相關(guān)專利即使獲得了專利權(quán)，也很難運用于工業(yè)生產(chǎn)，這就會導致專利質(zhì)量的下降。專利應該誕生于企業(yè)實際需求中，與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要緊緊結(jié)合在一起，這需要科研人員通過線上、線下多渠道了解企業(yè)技術(shù)瓶頸、行業(yè)“卡脖子”難題，潛心鉆研，找到解決問題的真辦法。2020年教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部出臺的《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，就針對性地提出了“增加專利前評審制度、停止對專利申請的資助獎勵”等措施，這一政策若廣泛落實，必將減少大量低價值專利［4］。

第二，建立專業(yè)機構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)人才。制約專利轉(zhuǎn)化運用的一個很大的因素就是高校缺乏專業(yè)的管理機構(gòu)和人員。目前我國只有1/2的高校設(shè)立專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，1/3的高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，無法滿足當前知識產(chǎn)權(quán)對專業(yè)化能力的需求。要鼓勵高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理運營機構(gòu)，配備專職而非兼職的人員，對相應人員采用激勵政策，加大政策支持和資金保障，打造高校自己的知識產(chǎn)權(quán)大本營。

第三，利用服務(wù)平臺，擴展交易渠道。專利轉(zhuǎn)化運用的交易除了尋求中介機構(gòu)的幫助，也可以充分利用國家已有資源。早在2016年，我國就專為高校建設(shè)了高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，旨在發(fā)揮高校信息資源和人才資源優(yōu)勢，促進高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。還有公共服務(wù)機構(gòu)，比如技術(shù)與創(chuàng)新支持中心等，高校都可以多加利用。

第四，加大效益激勵，鼓勵專利運用。要在高校多加宣傳，形成“重專利質(zhì)量而非數(shù)量”的良好風氣。要轉(zhuǎn)變對研發(fā)人員“專利授權(quán)獎勵”這一激勵方式，轉(zhuǎn)而加大成果轉(zhuǎn)化獎勵力度，提高研發(fā)人員積極性，將成果轉(zhuǎn)化效益大頭落在研發(fā)人員身上，倒逼研發(fā)人員改善專利質(zhì)量。要鼓勵專利許可費以基本許可費加提成的計算方式，減輕企業(yè)負擔，也將研發(fā)人員的許可收益從一次性收益發(fā)展到長期收益。

3.3 研究所

許多研究所既有科研經(jīng)費支持，又有重點項目依托，但專利轉(zhuǎn)化運用效率的不足導致了研發(fā)經(jīng)費損失和公共資源的浪費，提高專利轉(zhuǎn)化運用率刻不容緩。科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素在于充分挖掘高價值專利，探索多形式的專利許可、轉(zhuǎn)讓方式。

研究所的很多工作圍繞重大科技項目部署實施，因國家實際需求而開展，在挖掘高價值專利的過程中具有得天獨厚的優(yōu)勢。應當圍繞知識產(chǎn)權(quán)的高價值創(chuàng)造，開發(fā)分類分級評估工具，多維度評估專利價值，深度挖掘?qū)＠畔ⅲ瑢ふ腋邇r值專利作為轉(zhuǎn)化運用的儲備力量。此外，研究所要加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，為每個科研項目配備知識產(chǎn)權(quán)專員，專人負責，落實責任。

發(fā)揮帶頭作用，探索多形式的專利許可、轉(zhuǎn)讓方式。對于適用面廣、易于實施的關(guān)鍵核心技術(shù)開展推廣運用，例如實施開放許可；對于信息、生物醫(yī)藥等重點領(lǐng)域，與企業(yè)聯(lián)手解決“卡脖子”難題，共享轉(zhuǎn)化運用成果。

3.4 專利許可與質(zhì)押融資

專利許可有普通許可、排他許可等多種許可方式，對許可范圍、許可費都有明確的規(guī)定，流程相對復雜；專利質(zhì)押融資存在估值風險、變現(xiàn)風險，這些都是專利許可和質(zhì)押融資數(shù)量遠遠不及專利轉(zhuǎn)讓的原因。

目前江蘇省正在創(chuàng)辦專利許可開放試點，這正是改善專利許可狀況的好時機，要借此契機加強與相關(guān)部門及行業(yè)的協(xié)作，共同出臺激勵政策，營造專利許可良好環(huán)境。結(jié)合圖2所示的江蘇省八大主導產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮地方主觀能動性，按產(chǎn)業(yè)分類構(gòu)建供需數(shù)據(jù)庫，結(jié)合人工智能等技術(shù)，實現(xiàn)供需精準匹配，搭建專利許可的橋梁，打造數(shù)字化政務(wù)。對于較難解決的許可范圍、許可費的問題，引導提供公益咨詢，幫助交易雙方合理定價，并做好交易配套服務(wù)，保證交易安全。

專利質(zhì)押融資可以促進經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展，但這項工作點多、線長、面廣，與財政、金融、貿(mào)易等各方面關(guān)系密切。政府主管部門要加強和銀行的合作，例如共同設(shè)立“知識產(chǎn)權(quán)融資創(chuàng)新實驗室”，開展全面戰(zhàn)略合作；優(yōu)化質(zhì)押融資辦理效率，實現(xiàn)在線辦理，簡化辦理流程；創(chuàng)新一體化產(chǎn)品，融合專利評估、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資于一體；關(guān)注當?shù)亟?jīng)濟和產(chǎn)業(yè)特點，扶持小微企業(yè)，支持創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展；完善質(zhì)押融資保障工作，健全風險管理。

4 結(jié)語

專利轉(zhuǎn)化運用工作關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，是近年來知識產(chǎn)權(quán)工作的重點、難點。江蘇省在全國走在高水平創(chuàng)新前列，但專利轉(zhuǎn)化運用情況還有很大的改善空間。文章詳細分析了江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用的現(xiàn)狀，并抓取典型，分析困境，提出改善辦法。江蘇省專利轉(zhuǎn)化運用的推進，必將為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識強國建設(shè)貢獻江蘇力量。

參考文獻：

［1］馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)保護論［M］.北京：中國政法大學出版社，2022：519.

［2］張維.“關(guān)鍵年”我國將全面實施專利開放許可制［N］.法治日報，2024-03-15（6）.

［3］金鳳.江蘇：加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化［N］.科技日報，2024-03-20（3）.

［4］李洋.高校成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化［N］.中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導報，2022-08-29（3）.