高校如何應(yīng)用生成式人工智能？

【中圖分類號(hào)】G40-057【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【論文編號(hào)】1009—8097（2025）08—0015—10【DOI】10.3969/j.isn.1009-8097.2025.08.002

作為科技發(fā)展進(jìn)程中的里程碑事件，以ChatGPT為代表的生成式人工智能一經(jīng)發(fā)布，便在全球范圍內(nèi)廣受追捧，并迅速介入人類生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域，開啟了新一輪內(nèi)容生產(chǎn)革命。GenAI能夠理解復(fù)雜多變的人類語言，通過對(duì)大規(guī)模數(shù)據(jù)的分析進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，生成文本、圖片、視頻等內(nèi)容。這種新興的技術(shù)力量以其強(qiáng)大且專業(yè)的交互能力逐漸滲入醫(yī)療、金融、科技等領(lǐng)域，并延伸到高等教育系統(tǒng)。GenAI不僅“為教育教學(xué)提供了種種便利”，也“大大縮短了學(xué)術(shù)生產(chǎn)周期”，甚至被認(rèn)為“能夠?yàn)楦叩冉逃鞒烫峁?shù)智化決策支持”[][2][]。然而，正如Hayek 所言：“科學(xué)走過了頭，會(huì)造成一種相反的危險(xiǎn)境地。”[4GenAI的全面介入，使高等教育“面臨個(gè)人隱私、教育公平、虛擬情感、認(rèn)知發(fā)展等四重困境”[5]。但高等教育仍然沿用舊框架來應(yīng)對(duì)新技術(shù)帶來的新問題，這使得高等教育治理明顯乏力。相關(guān)理論研究也多聚焦GenAI的倫理批判或具體創(chuàng)新，尚未形成理論指導(dǎo)下的統(tǒng)一應(yīng)用邏輯。這種理論供給不足，加劇了高校應(yīng)對(duì) GenAI的實(shí)踐迷茫，形成了“技術(shù)進(jìn)化-制度遲滯”的治理悖論。為此，本研究以國外高校發(fā)布的GenAI應(yīng)用指南政策文本為研究對(duì)象，嘗試構(gòu)建高校GenAI應(yīng)用路徑模型，解構(gòu)國外高校GenAI的治理邏輯，探索我國高校的GenAI應(yīng)用策略，以期為我國高校科學(xué)應(yīng)用GenAI提供理論參考。

一文獻(xiàn)綜述

為合理規(guī)制GenAI的使用，不同國家及國際組織紛紛出臺(tái)了相關(guān)文件。例如，2023年3月，英國發(fā)布《促進(jìn)創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》；5月，法國發(fā)布《人工智能：國家信息自由委員會(huì)的行動(dòng)計(jì)劃》；12月，聯(lián)合國教科文組織拉美及加勒比地區(qū)高等教育國際研究所發(fā)布《掌握人工智能時(shí)代的高等教育：高等教育利益主體的入門指南》，針對(duì)GenAI 普及過程中產(chǎn)生的各種問題和倫理困境提出解決方案[][7][8]。2024年8月，歐盟發(fā)布的《人工智能法案》正式生效，成為全球首部人工智能領(lǐng)域的全面監(jiān)管法規(guī)[9]。

在此背景下，學(xué)術(shù)界主要沿著“哲學(xué)思考 + 多維治理”的路徑對(duì)GenAI的應(yīng)用展開研究。在哲學(xué)思考方面，一種是從價(jià)值論視角展開的討論，認(rèn)為GenAI“強(qiáng)大的算法能力極易造成群體思想極化與依賴成癮，削弱社會(huì)價(jià)值共識(shí)”，進(jìn)而導(dǎo)致“異質(zhì)化聲音和多元思想被排斥，滋生小眾文化”[0][]。另一種是從主體性視角展開的探討，認(rèn)為“人工智能不是一般性的純粹的技術(shù)，而是一種具有類人智能、能夠獨(dú)立承擔(dān)任務(wù)的顛覆性技術(shù)”，其介入教育很可能會(huì)“遮蔽與壓抑教育中的人、教育活動(dòng)、教育系統(tǒng)的主體性”[][13]。

以哲學(xué)思考為基礎(chǔ)，學(xué)界對(duì)GenAI風(fēng)險(xiǎn)治理與教育變革的討論主要圍繞制度、倫理、生態(tài)三個(gè)維度展開：圍繞制度維度，研究者認(rèn)為要在“國家層面制定并頒布一系列標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方案、監(jiān)管機(jī)制”，推進(jìn)GenAI法治化建設(shè)；而在高校，可以通過創(chuàng)建以人為本的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)體系、深化高等教育學(xué)科專業(yè)供給側(cè)改革等路徑，形成教育領(lǐng)域?qū)enAI的立法規(guī)制[14][5]。圍繞倫理維度，研究者認(rèn)為“人工智能時(shí)代需重申人與教育的德性”，“完善人本面向的人工智能倫理規(guī)范”[16]I7]。圍繞生態(tài)維度，研究者提出要?jiǎng)?chuàng)設(shè)有溫度的教學(xué)空間、建構(gòu)有深度的教學(xué)環(huán)境等，實(shí)現(xiàn)“從課堂教學(xué)人-機(jī)的雙向奔赴到雙向超越”；同時(shí)，也需要進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、建設(shè)審查機(jī)制，促進(jìn)學(xué)術(shù)生態(tài)健康發(fā)展[18]。

總的來看，學(xué)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了GenAI在高等教育領(lǐng)域的應(yīng)用潛力與潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其引發(fā)的教育治理議題也給予了關(guān)注。而已有研究給出的治理建議多為宏觀層面的理念倡導(dǎo)，如重塑人的主體地位、明確高校的主體責(zé)任等，這對(duì)于高校應(yīng)對(duì)GenAI帶來的復(fù)雜挑戰(zhàn)無疑具有啟發(fā)意義，但高校對(duì)GenAI的應(yīng)用最終需落實(shí)到具體的實(shí)踐層面，這就需要一套切實(shí)可行的應(yīng)用思路和治理方案。此外，不同研究者從不同視角、沿著不同理路對(duì)GenAI的治理邏輯進(jìn)行了分析與探索，拓寬了高校GenAI 治理研究的視野。而對(duì)于高校如何應(yīng)用GenAI，既需要有宏觀的、頂層的理念引領(lǐng)，也需要有相對(duì)微觀的、具體的行動(dòng)方案。當(dāng)前，對(duì)于GenAI應(yīng)用在價(jià)值層面“應(yīng)該做什么”的研究比較豐富，而對(duì)其路徑層面“怎么做”的研究相對(duì)欠缺。為此，本研究嘗試借鑒國外高校的先行實(shí)踐，來解答我國“高校如何應(yīng)用生成式人工智能”的問題。

二數(shù)據(jù)收集與分析

本研究以國外高校出臺(tái)的GenAI應(yīng)用指南政策文本為研究對(duì)象，挖掘和探討高校應(yīng)用GenAI的具體做法、已有經(jīng)驗(yàn)、可能風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，采用質(zhì)性研究方法對(duì)這些政策文本進(jìn)行類屬分析與編碼，探索不同高校應(yīng)用GenAI的邏輯，最終形成一個(gè)系統(tǒng)的應(yīng)用路徑模型。

1數(shù)據(jù)收集

自GenAI出現(xiàn)以來，有關(guān)GenAI引發(fā)的系列問題與風(fēng)險(xiǎn)一直是學(xué)界關(guān)注和討論的焦點(diǎn)。有高校甚至“明確禁止在所有課堂、作業(yè)、評(píng)估中使用ChatGPT和其他GenAI工具”，但更多研究者認(rèn)為應(yīng)該以負(fù)責(zé)任的態(tài)度去利用，而不是去禁止[19][20][2]。當(dāng)前，國外部分高校已從最初的GenAI使用“禁令”進(jìn)入引導(dǎo)使用階段，并發(fā)布了相關(guān)應(yīng)用指南，這些應(yīng)用指南可為我國高校科學(xué)、合理地引導(dǎo)GenAI的使用提供參考。由于質(zhì)性研究方法采用的是非概率抽樣，故本研究以數(shù)據(jù)可獲得性為原則，搜集國外知名高校發(fā)布的GenAI應(yīng)用指南政策文本，并按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選： ① 專業(yè)性，即所選政策文本是由學(xué)校專門負(fù)責(zé)GenAI應(yīng)用的部門或針對(duì)GenAI應(yīng)用成立的相關(guān)委員會(huì)起草并發(fā)布的權(quán)威、專業(yè)的政策文本； ② 全面性，即所選政策文本一般包含高校應(yīng)用GenAI的價(jià)值取向、應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制等要素，且要充分覆蓋教學(xué)、科研、行政等高等教育的不同場景。經(jīng)過篩選，本研究共收集到11所國外知名高校發(fā)布的14份GenAI應(yīng)用指南政策文本，如表1所示。其中，有13份作為原始資料用于數(shù)據(jù)分析，另預(yù)留1份進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)。

2數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)分析可分為三個(gè)階段：首先，深度解讀文本，從中提取有關(guān)GenAI及其教育應(yīng)用的態(tài)度、觀點(diǎn)等信息，采用質(zhì)性研究方法對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行編碼，獲取大量開放式編碼；其次，對(duì)這些開放式編碼進(jìn)行歸納與分類，初步形成主軸編碼；最后，對(duì)主軸編碼的結(jié)果進(jìn)行反復(fù)考察，通過選擇性編碼獲得核心范疇。

表1國外高校GenAI應(yīng)用指南政策文本

（1）開放式編碼

開放式編碼是將原始資料進(jìn)行初始概念化呈現(xiàn)的過程。本研究按照“提取原始資料 $$ 貼標(biāo)簽 $$ 得到初始概念 $$ 形成初始范疇”的流程進(jìn)行開放式編碼，其過程與結(jié)果如圖1所示，具體如下：首先，對(duì)用于數(shù)據(jù)分析的13份GenAI應(yīng)用指南政策文本進(jìn)行逐字、逐句分析，提取關(guān)鍵內(nèi)容；接著，將與高校GenAI具體應(yīng)用有關(guān)的內(nèi)容貼上標(biāo)簽，得到176個(gè)自由節(jié)點(diǎn)；之后，結(jié)合GenAI應(yīng)用指南政策文本對(duì)這些自由節(jié)點(diǎn)進(jìn)行充分的辨析、比較、提煉，共得到130個(gè)初始概念；最后，對(duì)這些初始概念進(jìn)行分類、切割，形成42個(gè)初始范疇。

（2）主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼的基礎(chǔ)上對(duì)初始范疇做進(jìn)一步分析，主要是通過對(duì)概念類屬進(jìn)行比較，呈現(xiàn)概念類屬之間的邏輯順序與相互關(guān)系。本研究采用主軸編碼，對(duì)開放式編碼形成的 42個(gè)初始范疇進(jìn)行歸納，得到12個(gè)副范疇；之后繼續(xù)對(duì)這12個(gè)副范疇進(jìn)行歸納，得到4個(gè)主范疇，具體如表2所示。

表2主軸編碼形成的主范疇

（3）選擇性編碼

選擇性編碼旨在深入挖掘不同范疇之間的邏輯關(guān)系，生成具有統(tǒng)領(lǐng)作用的核心范疇。本研究對(duì)主軸編碼得到的4個(gè)主范疇之間的關(guān)系進(jìn)行反復(fù)考察，最終將核心范疇確定為“高校應(yīng)用GenAI的邏輯與路徑”。

三模型構(gòu)建與闡釋

1模型構(gòu)建

圍繞選擇性編碼得到的核心范疇，梳理主范疇之間的邏輯聯(lián)系，可以得到高校應(yīng)用GenAI的主線一“價(jià)值引領(lǐng) $$ 條件保障 $$ 教育創(chuàng)新 $$ 審查評(píng)估”。其中，“價(jià)值引領(lǐng)”在高校應(yīng)用GenAI的過程中發(fā)揮方向指引、凝聚共識(shí)的作用；“條件保障”是由高校提供的GenAI使用條件與應(yīng)用環(huán)境組成的保障體系；“教育創(chuàng)新”是通過教育變革促進(jìn)高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)GenAI帶來的教學(xué)生態(tài)變化；“審查評(píng)估”是高校對(duì)GenAI應(yīng)用過程可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，并采取相應(yīng)的規(guī)制措施。這4個(gè)主范疇相互影響、彼此作用，構(gòu)成了一個(gè)互為支持的閉環(huán)，共同決定著高校GenAI的應(yīng)用程度和治理水平。在這個(gè)過程中，4個(gè)主范疇與12個(gè)副范疇相互嵌套，構(gòu)成了高校GenAI應(yīng)用路徑模型，如圖2所示。

圖2高校GenAI應(yīng)用路徑模型

為確保本研究構(gòu)建的高校GenAI應(yīng)用路徑模型（下文簡稱“路徑模型”）達(dá)到理論飽和水平，本研究利用預(yù)留的高校GenAI應(yīng)用指南政策文本——美國北卡羅來納大學(xué)教堂山分校發(fā)布的《學(xué)生生成式人工智能使用指南》，對(duì)路徑模型進(jìn)行了理論飽和度檢驗(yàn)，具體做法是：對(duì)預(yù)留的政策文本再次進(jìn)行三級(jí)編碼，在此過程中觀察是否有新的概念、類屬和關(guān)系路徑出現(xiàn)，檢驗(yàn)路徑模型中的“初始范疇”“副范疇”和“主范疇”是否已經(jīng)達(dá)到飽和。理論飽和度檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在原有的4個(gè)主范疇、12個(gè)副范疇之外，未發(fā)現(xiàn)新的概念、類屬和關(guān)系路徑，說明路徑模型在理論上已經(jīng)達(dá)到飽和狀態(tài)。

2模型闡釋

分析路徑模型的組成內(nèi)容，不難發(fā)現(xiàn)：國外高校對(duì)GenAI的應(yīng)用是在大學(xué)價(jià)值的引領(lǐng)下凝聚共識(shí)，通過制度設(shè)計(jì)、環(huán)境創(chuàng)設(shè)等支持體系的建設(shè)，推動(dòng)GenAI與教育的融合創(chuàng)新；同時(shí)，采用定期評(píng)估、明確限制等舉措對(duì)GenAI的應(yīng)用進(jìn)行動(dòng)態(tài)治理，以規(guī)避人工智能技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。這種做法，為高校應(yīng)用GenAI提供了一個(gè)兼具開放性與規(guī)范性的發(fā)展范式。

（1）價(jià)值引領(lǐng)：為GenAI的應(yīng)用建立共同理解

隨著GenAI逼近通用智能的臨界點(diǎn)，高校在“鼓勵(lì)探索應(yīng)用”的過程中，亟需構(gòu)建系統(tǒng)性價(jià)值共識(shí)框架，來引領(lǐng)教育生態(tài)的秩序重構(gòu)與可持續(xù)發(fā)展。雖然GenAI自誕生以來便伴隨著難以監(jiān)管的技術(shù)恐慌，但從編碼結(jié)果來看，國外高校對(duì)GenAI的態(tài)度整體上仍以鼓勵(lì)探索為主，如康奈爾大學(xué)鼓勵(lì)高等教育成員“采取積極主動(dòng)的方法在教育中使用GenAI”。盡管GenAI并不是專業(yè)的高等教育工具，但因其已被作為能夠生成知識(shí)的泛在學(xué)習(xí)工具，劍橋大學(xué)提出高校應(yīng)“鼓勵(lì)所有教師探索GenAI的各種可能性”，同時(shí)“鼓勵(lì)學(xué)生探索這些工具如何支持他們的學(xué)習(xí)生活和個(gè)人生活”。從頂層設(shè)計(jì)的角度來看，高校應(yīng)指導(dǎo)GenAI的應(yīng)用而非監(jiān)管、應(yīng)引導(dǎo)GenAI的使用而非限制。正如愛丁堡大學(xué)所言：“大學(xué)的立場不是對(duì)GenAI的使用施加全面的限制，而是強(qiáng)調(diào)學(xué)生完成作業(yè)的原創(chuàng)性、強(qiáng)調(diào)GenAI的局限性及將其作為信息來源的風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)調(diào)有必要承認(rèn)和允許使用GenAI的情況。”

雖然以上觀點(diǎn)反映了國外高校對(duì)待GenAI的態(tài)度，但高等教育成員是復(fù)雜的，存在不同的價(jià)值訴求，故“凝聚價(jià)值共識(shí)”是獲取GenAI治理合法性的前提。大學(xué)的精神和價(jià)值對(duì)高校發(fā)展無疑具有引領(lǐng)作用，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)強(qiáng)調(diào)不同高等教育成員對(duì)GenAI的訴求應(yīng)與高校“卓越、創(chuàng)造性和學(xué)術(shù)自由的核心價(jià)值觀保持一致”，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行深度博弈與廣泛協(xié)商以達(dá)成共識(shí)。在共同價(jià)值的引領(lǐng)下，各高校要平衡不同成員的價(jià)值訴求并建立關(guān)于使用GenAI的共同理解。對(duì)此，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)表示：“學(xué)術(shù)人員和學(xué)生之間的互動(dòng)與對(duì)話，對(duì)于建立恰當(dāng)?shù)厥褂肎enAI工具的共同理解非常重要。”這種共同理解正是通過加強(qiáng)不同主體之間的聯(lián)系實(shí)現(xiàn)的，如紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)強(qiáng)調(diào)“促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)、學(xué)校、認(rèn)證學(xué)位的專業(yè)機(jī)構(gòu)、人工智能專家、頂尖學(xué)者和研究人員之間的聯(lián)系”。但值得注意的是，大學(xué)是以高深知識(shí)為邏輯起點(diǎn)組織起來的學(xué)術(shù)組織，人才培養(yǎng)是大學(xué)的使命，所以引領(lǐng)高校應(yīng)用GenAI的共同價(jià)值需以堅(jiān)守大學(xué)之學(xué)術(shù)性、尊重人才培養(yǎng)規(guī)律為前提；同時(shí)，大學(xué)還是一個(gè)典型的利益相關(guān)者組織，不僅承載著內(nèi)部成員的多元訴求，也承擔(dān)著服務(wù)社會(huì)、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的外部職能，所以高校應(yīng)用GenAI還需以服務(wù)于公眾、服務(wù)于公共利益為價(jià)值遵循。在人與技術(shù)的共生演進(jìn)過程中，高校應(yīng)充分利用自身的智力資源和社會(huì)資源，以知識(shí)共同體的集體智慧駕馭技術(shù)變革，使GenAI真正成為拓展人類認(rèn)知邊界的伙伴，而非消解大學(xué)精神的工具。

（2）條件保障：為GenAI的應(yīng)用打造支持環(huán)境

“技術(shù)都傾向于構(gòu)建一個(gè)新的人類環(huán)境”，同樣技術(shù)也需要新的條件和環(huán)境的支持[22]。高校引入GenAI不僅需要價(jià)值層面的引領(lǐng)，還需要建立必要的保障體系。從高校GenAI應(yīng)用指南政策文本生成的類屬關(guān)系來看，國外高校主要從三個(gè)維度為GenAI的應(yīng)用提供條件保障：

① 建立制度保障，這是建立在對(duì)GenAI應(yīng)用之共同理解和價(jià)值共識(shí)的基礎(chǔ)上、得到高等教育成員普遍認(rèn)同的行為規(guī)范，規(guī)定了組織層面與個(gè)體層面的行動(dòng)方向。從組織層面來看，高校應(yīng)設(shè)有具體的部門或機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)、管理GenAI的使用。例如，在西北大學(xué)，“GenAI由生成式人工智能委員會(huì)與西北大學(xué)IT部門共同管理”；布萊恩特大學(xué)認(rèn)為學(xué)校應(yīng)“制定政策、標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針”，以“確保大學(xué)負(fù)責(zé)任地在道德和法律的框架中使用這些工具”。從個(gè)體層面來看，教師創(chuàng)造性使用GenAI工具的權(quán)利應(yīng)得到制度的保障，正如紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)所言：“所有支持學(xué)生學(xué)習(xí)的教師都應(yīng)有權(quán)在適當(dāng)情況下創(chuàng)造性地使用GenAI工具設(shè)計(jì)教學(xué)課程、教學(xué)資源并進(jìn)行教學(xué)評(píng)估。”不同高等教育成員也都有義務(wù)遵守制度規(guī)定的行為規(guī)范，如耶魯大學(xué)強(qiáng)調(diào)“任何使用GenAI完成作業(yè)的行為都必須在引文中予以確認(rèn)”；康奈爾大學(xué)指出“大學(xué)應(yīng)認(rèn)識(shí)到教師為適應(yīng)GenAI的快速變化會(huì)產(chǎn)生的負(fù)擔(dān)，而且要為教學(xué)人員提供必要的支持。”

② 創(chuàng)設(shè)應(yīng)用環(huán)境，既包含基礎(chǔ)設(shè)施、物理環(huán)境的升級(jí)，也涉及文化環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍的營造。例如，在物理環(huán)境方面，西北大學(xué)認(rèn)為高校應(yīng)“為GenAI的應(yīng)用提供底層支持的硬件、軟件、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施”；在文化環(huán)境方面，劍橋大學(xué)認(rèn)為“重要的是持續(xù)提供支持和話語環(huán)境，以便學(xué)生可以充分利用GenAI，并在出現(xiàn)問題或疑慮時(shí)放心與教師聯(lián)系”。值得一提的是，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)強(qiáng)調(diào)要“營造符合學(xué)術(shù)誠信和道德規(guī)范的GenAI應(yīng)用環(huán)境”，以確保高等教育成員可以在更為健康的技術(shù)環(huán)境中使用GenAI。

③ 提供專業(yè)指導(dǎo)，主要分為學(xué)校咨詢服務(wù)、日常學(xué)習(xí)指導(dǎo)、學(xué)術(shù)研究引導(dǎo)三類。其中，學(xué)校咨詢服務(wù)包括數(shù)據(jù)可視化咨詢、教學(xué)設(shè)計(jì)咨詢、信息安全咨詢、專家團(tuán)隊(duì)咨詢等方面的服務(wù)，大部分由高校免費(fèi)提供。例如，在西北大學(xué)，“對(duì)于數(shù)據(jù)科學(xué)、統(tǒng)計(jì)、可視化與代碼等方面的相關(guān)問題，學(xué)校所有成員都可以獲得免費(fèi)咨詢。”日常學(xué)習(xí)指導(dǎo)包括主題培訓(xùn)、數(shù)字化資源、課程指導(dǎo)方針、信息安全指導(dǎo)等，如布萊恩特大學(xué)提供了“大量關(guān)于人工智能、數(shù)據(jù)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等主題的課程”；紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)提供了“一系列在線學(xué)習(xí)資源、學(xué)習(xí)模塊、互動(dòng)講座和研討會(huì)”等資源；西北大學(xué)認(rèn)為教師應(yīng)“向?qū)W生明確地說明如何以及何時(shí)使用這些工具”；哥倫比亞大學(xué)認(rèn)為學(xué)校要“提供具體指導(dǎo)方案，說明哪些是允許的，哪些是不允許的，使學(xué)生在特定的條件下使用GenAI”。學(xué)術(shù)研究引導(dǎo)包括加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)誠信的理解、指導(dǎo)符合學(xué)術(shù)誠信的實(shí)踐、對(duì)GenAI生成的內(nèi)容負(fù)責(zé)等，如康奈爾大學(xué)認(rèn)為教師應(yīng)“指導(dǎo)學(xué)生理解學(xué)術(shù)誠信的必要性及其構(gòu)成”，并“以合乎道德和富有成效的方式使用GenAI工具”。

（3）教育創(chuàng)新：為GenAI的應(yīng)用奠定知識(shí)基礎(chǔ)

實(shí)現(xiàn)教育創(chuàng)新與變革，是高校制定GenAI應(yīng)用指南并促進(jìn)其科學(xué)應(yīng)用GenAI的主要目的。為了應(yīng)對(duì)GenAI帶來的沖擊，高校首先做出目標(biāo)上的改變，如康奈爾大學(xué)強(qiáng)調(diào)“將教育的重點(diǎn)放在制定更高層次的學(xué)習(xí)目標(biāo)、培養(yǎng)學(xué)生的批判性思維及其未來需要的知識(shí)和技能上”。在GenAI不斷逼近通用智能的過程中，低階認(rèn)知技能的重要性會(huì)不斷下降，如記憶、復(fù)述等初級(jí)信息加工將被GenAI替代，但正如劍橋大學(xué)所言：“它（GenAI）不能替代發(fā)展學(xué)生在批判性分析、創(chuàng)造性思維和嚴(yán)謹(jǐn)研究方面的能力”，這使高階思維（如邏輯推理、意義建構(gòu)、深度思考等）的重要性將更加凸顯。而高階目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，離不開數(shù)字素養(yǎng)培養(yǎng)和課程教學(xué)改革，這就需要重視數(shù)字素養(yǎng)、重構(gòu)課程教學(xué)。

在重視數(shù)字素養(yǎng)方面，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)表示：“我們將優(yōu)先考慮人工智能素養(yǎng)，為教師和學(xué)生提供有效、負(fù)責(zé)任地使用人工智能技術(shù)所需的知識(shí)與技能。”而在康奈爾大學(xué)看來，人工智能素養(yǎng)是“理解、評(píng)估和批判性地應(yīng)用GenAI的能力，包括識(shí)別GenAI在不同領(lǐng)域的使用方式、評(píng)估GenAI生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可靠性、了解應(yīng)用GenAI的倫理和社會(huì)影響并更新課程教學(xué)，以適應(yīng)GenAI的應(yīng)用”。需要注意的是，培養(yǎng)人工智能素養(yǎng)是一個(gè)持續(xù)的過程。對(duì)此，康奈爾大學(xué)強(qiáng)調(diào)要“了解人工智能的潛在用途、局限性以及倫理問題，支持教師和學(xué)生有效地使用這些工具，并批判性地思考它們生成的內(nèi)容”。

在重構(gòu)課程教學(xué)方面，主要表現(xiàn)為重新設(shè)計(jì)課程要素、更新課程規(guī)劃，具體包括： ① 將GenAI納入課程體系，如哈佛大學(xué)的“入門編碼課程‘計(jì)算機(jī)科學(xué)導(dǎo)論’首次將人工智能納入其課程教學(xué)。該課程允許學(xué)生使用人工智能查找代碼中的錯(cuò)誤，獲得相關(guān)資源和個(gè)性化反饋”；耶魯大學(xué)“正在考慮重新設(shè)計(jì)課程要素，以應(yīng)對(duì)ChatGPT和其他人工智能平臺(tái)的挑戰(zhàn)”。 ② 制定適應(yīng)GenAI的課程規(guī)劃，如康奈爾大學(xué)提出要“明確不同課程中學(xué)生使用GenAI工具的目標(biāo)”“在課程規(guī)劃中加入?yún)f(xié)作修訂、元認(rèn)知反思等環(huán)節(jié)，要求學(xué)生對(duì)以問題導(dǎo)向的任務(wù)進(jìn)行反思”。此外，教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法也要隨著GenAI的應(yīng)用進(jìn)行更新：在教學(xué)內(nèi)容上，教師要多與學(xué)生探討GenAI的新話題，如GenAI的發(fā)展方向、應(yīng)用場景、積極影響、潛在風(fēng)險(xiǎn)等；而在教學(xué)方法上，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)認(rèn)為教師要“不斷更新和改進(jìn)我們的教學(xué)方法與評(píng)估方法，以應(yīng)對(duì)新研究、技術(shù)發(fā)展、勞動(dòng)力需求等帶來的影響”，并“不斷豐富和更新學(xué)習(xí)資源，以適應(yīng)不斷發(fā)展的人工智能技術(shù)格局”。需注意的是，GenAI帶來的自然語言交互革命使 Austin[23]所說的“以言行事”成為可能，讓自然語言擁有了新的功能，所以如何專業(yè)且熟練地與大模型交流將成為高校需要培養(yǎng)的新能力。

（4）審查評(píng)估：為GenAI的應(yīng)用規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

在向高等教育成員賦權(quán)、為GenAI應(yīng)用提供條件保障、引導(dǎo)和鼓勵(lì)高等教育成員負(fù)責(zé)任地使用GenAI的同時(shí)，有必要通過審查評(píng)估來規(guī)避GenAI可能引發(fā)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。按照最優(yōu)準(zhǔn)則（Optimific Maxims），只有在適度規(guī)制下使用GenAI才能實(shí)現(xiàn)其最大價(jià)值[24]。如果擔(dān)心GenAI應(yīng)用可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)與后果而對(duì)其過度控制，那么將難以利用GenAI促進(jìn)高校的發(fā)展；反之，如果不加控制地使用GenAI，就可能會(huì)沖擊高校知識(shí)生產(chǎn)、人才培養(yǎng)的根基，帶來昂貴的高校治理成本甚至無法挽救的后果。分析GenAI應(yīng)用指南政策文本，可知目前國外高校對(duì)GenAI的審查評(píng)估主要包含四個(gè)方面的內(nèi)容：

① 定期評(píng)估影響。由于GenAI已經(jīng)具備一定的學(xué)習(xí)能力，與之相關(guān)的平臺(tái)也在不斷升級(jí)，這使得GenAI在與高等教育成員交互的過程中會(huì)不斷涌現(xiàn)新問題，因此對(duì)GenAI應(yīng)用的監(jiān)測和審查也應(yīng)是動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的、周期性的。例如，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)認(rèn)為要“定期評(píng)估與GenAI相關(guān)的政策和指導(dǎo)文件，以及其對(duì)教師、學(xué)生等成員和教學(xué)、學(xué)習(xí)等實(shí)踐活動(dòng)的影響”，還要“持續(xù)監(jiān)測GenAI工具整合到學(xué)術(shù)中的有效性、公平性和倫理影響”。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，哈佛大學(xué)強(qiáng)調(diào)高校需“相應(yīng)地更新應(yīng)用GenAI的指導(dǎo)方針”，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)認(rèn)為要“調(diào)整相關(guān)政策和程序，以確保它們隨著GenAI的發(fā)展而保持有效”。

② 重視內(nèi)容審查。內(nèi)容審查既包括評(píng)估GenAI生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，也涉及判斷GenAI生成內(nèi)容的滯后性和可能存在的偏見等。只有通過內(nèi)容審查，才能最大限度地阻止尚未達(dá)到專業(yè)要求的內(nèi)容、虛假內(nèi)容乃至違反學(xué)術(shù)道德的內(nèi)容進(jìn)入教育領(lǐng)域。國外高校提倡批判性地評(píng)估GenAI的生成內(nèi)容，如倫敦大學(xué)學(xué)院表示：“如果您選擇使用GenAI工具，就必須始終批判性地評(píng)估它生成的任何內(nèi)容、仔細(xì)檢查它創(chuàng)建的引文，并正確記錄您對(duì)工具的使用情況，以便在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候予以確認(rèn)。”

③ 關(guān)注信息安全。國外高校通過限制數(shù)據(jù)傳輸、明確數(shù)據(jù)分類、提供信息安全指導(dǎo)等途徑，來保障GenAI使用者的信息安全。例如，西北大學(xué)規(guī)定“大學(xué)教職員工、學(xué)生和附屬機(jī)構(gòu)不得將機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)輸入任何未經(jīng)大學(xué)驗(yàn)證、未獲得數(shù)據(jù)提供者明確許可的GenAI工具中”；布萊恩特大學(xué)要求GenAI使用者“了解正在使用的人工智能工具的數(shù)據(jù)隱私和安全要求，確保其使用符合大學(xué)相關(guān)政策中對(duì)于數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)加密、數(shù)字隱私與保存等的規(guī)定”。

④ 明確使用限制。在GenAI應(yīng)用指南政策文本中，紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)強(qiáng)調(diào)“不要過度依賴人工智能”；劍橋大學(xué)指出，“過度依賴這些工具可能會(huì)限制批判性思維和問題解決能力，導(dǎo)致錯(cuò)過個(gè)人進(jìn)行深度學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)”；康奈爾大學(xué)認(rèn)為，對(duì)這些工具的過度依賴還“可能會(huì)削弱師生與他人互動(dòng)的能力和意愿”。此外，這些政策文本還對(duì)特定教育場景中GenAI的使用進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，如干擾教學(xué)的場景、有失教育公平的場景、限制學(xué)術(shù)自由的場景、教學(xué)評(píng)估場景等都被禁止使用GenAI。

四應(yīng)用策略提出

從國外高校應(yīng)用GenAI的情況來看，GenAI已滲入高校的各個(gè)領(lǐng)域，且與其中教學(xué)、科研等領(lǐng)域交融的深度和廣度在不斷拓展。國外高校強(qiáng)調(diào)價(jià)值引領(lǐng)、提供條件保障、推動(dòng)教育創(chuàng)新、重視審查評(píng)估的GenAI應(yīng)用路徑，可為我國高校應(yīng)用GenAI提供重要參考。圍繞“高校如何應(yīng)用生成式人工智能”的問題，本研究依托高校GenAI應(yīng)用路徑模型，借鑒國外高校的GenAI應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，提出我國高校的GenAI應(yīng)用策略：

① 在應(yīng)用GenAI的過程中，堅(jiān)守大學(xué)之學(xué)術(shù)性、尊重人才培養(yǎng)規(guī)律是基本的價(jià)值遵循。不同利益相關(guān)者也要以此為原則，利用數(shù)字平臺(tái)、智能工具等新媒介拓寬對(duì)話的邊界，建立關(guān)于GenAI的共同理解，使GenAI應(yīng)用更好地服務(wù)于公眾、更好地服務(wù)于公共利益。

② 作為人類智能的延伸，GenAI的爆發(fā)式發(fā)展雖然引發(fā)了多層面的社會(huì)性焦慮，但拒絕GenAI無疑是不明智的。正如Mcluhan所言：“新的延伸不斷發(fā)生，我們要做的不是拒絕，而是謀求新的平衡。”[25]因此，高校不僅要在教育教學(xué)中積極、主動(dòng)地融合GenAI，還要為其相關(guān)應(yīng)用提供條件保障，如及時(shí)配備軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)設(shè)智能教育空間、進(jìn)行DeepSeek的本地部署等，并提供必要的制度保障，以確保GenAI在高校組織系統(tǒng)中應(yīng)用的科學(xué)性。

③ GenAI的知識(shí)涌現(xiàn)性質(zhì)，警示高校如果不能在GenAI面前進(jìn)退有度，那么其在知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域也將喪失一定程度的自由。因此，高校應(yīng)充分利用自己的智力資源組建GenAI應(yīng)用團(tuán)隊(duì)，如在教務(wù)部門設(shè)立GenAI教學(xué)服務(wù)中心、在科研部門設(shè)立GenAI科研服務(wù)中心，以集中負(fù)責(zé)GenAI教學(xué)、科研的相關(guān)事務(wù)，推動(dòng)GenAI課程建設(shè)，促進(jìn)GenAI應(yīng)用的專業(yè)化。

④ GenAI在高校的應(yīng)用，根本目標(biāo)是最大限度地實(shí)現(xiàn)教育的價(jià)值，這就要求GenAI在應(yīng)用過程中能夠與高校的利益、需求保持一致，因此對(duì)其進(jìn)行審查評(píng)估是不可避免的。根據(jù)Leike等2提出的“人工智能對(duì)齊”（AIAlignment）觀點(diǎn)，高校應(yīng)用GenAI可以沿著內(nèi)、外兩條路徑進(jìn)行價(jià)值對(duì)齊以降低可能的風(fēng)險(xiǎn)。其中，內(nèi)在路徑要求高校建立有效的專業(yè)監(jiān)管機(jī)制，按照教育倫理要求對(duì)GenAI的生成內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)估，或開發(fā)內(nèi)容檢測工具以更好地規(guī)范生成的內(nèi)容；而外在路徑實(shí)施的關(guān)鍵，在于明確高校各利益相關(guān)者承擔(dān)甄別和糾正GenAI生成內(nèi)容偏誤的義務(wù)，并提升批判性應(yīng)用GenAI的意識(shí)。在人工智能語境下，我們無法對(duì)GenAI視而不見，所以我們要做的，是去主動(dòng)擁抱GenAI、科學(xué)應(yīng)用GenAI。正如伏爾泰所言：“不具有他的時(shí)代的精神，將會(huì)經(jīng)歷他的時(shí)代的所有不幸”[27]——高校亦如此，因?yàn)椤爸挥蓄I(lǐng)會(huì)時(shí)代特點(diǎn)、把握時(shí)代精神并適時(shí)地調(diào)整自己的步伐，才不至于被時(shí)代拋棄”[28]。

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How Do Universities Apply GenAI？

A Qualitative Study Based on14 Policy Texts on GenAI Application Guidelines from Overseas Universities

WANG Xing-Yu CHENKai

（ChineseEducationodernzationResearchIstitute，HangzhouNoralUversityHangzhou，Zhejang，Cn）

Abstract：Asanew breakthrough in artificial intellgence，generative artificial intellgence （GenAI）has brought huge opportunities and chalenges to higher education.“How universities canapply GenAI\"has become a topic of great concem in thefieldofhigherducation.Toaddressthisiue，thispaperadoptedaqalitativeresearchaproachandconductedeach based on14 policydocuments on GenAI application guidelines published by1 overseas universities.Throughdatacollection and data analysis in three stages ofopen coding， main axis coding，and selective coding，a GenAIapplication pathway model foruniversities was established.This modelcomprehensivelyandthre-dimensionalldescribedtherealisticpictureofGenAI aplication inuniversitiesthrough“valueleadership\"to establishacommonunderstanding，“conditionalguarantes”tocreate a supportive environment，“educational innovation”to laya knowledge foundation，and“reviewand assessment”toavoid potentialrisks.Afterthat，relyingonthe model，thearticle drewonthe GenAIapplicationexperiences fromforeignuniversities to propose GenAIapplicationstrategies forChineseuniversities toaddressthequestionof\"howuniversities canapply GenAl\"， and provided theoreticalsupportfor Chinese universities to achieve high-qualityeducational development in thedigital era.

Keywords： GenAI; university; policy document; application pathway