知識產業(yè)對中國現(xiàn)代化進程的制約

周汀

中國的現(xiàn)代化歷時一個世紀有余。相對于從傳統(tǒng)農業(yè)走向工業(yè)文明而言的現(xiàn)代化過程，首先是經(jīng)濟的有效增長和國民福利水平的迅速提高。與可參照的國家和地區(qū)比較，中國應當跨入了上中等、并接近高收入國家行列，但除港澳、臺灣地區(qū)外，大陸的人均GNP只有860美元，人均國民收入尚不足700美元。按照人均GNP低收入國、下中等收入國、中等收入國、上中等收入國和高收入國劃分，再考慮到中國大陸GNP指標摻水的嚴重情況，中國仍然沒有走出低收入的陷阱(低收入785美元或者更少，下中等收入786～3125美元，上中等收入3126～9655美元，高收入9655美元或更多)。短缺的深化扭曲表現(xiàn)為買方市場形成的假象，按照國際貧困線標準：在中國每天生活不足1美元(月平均250元)的人口占22.2％，每天生活不足2美元(月平均500元)的人口占57.8％，還有近一半的人口生活在國際貧困線上，列133個統(tǒng)計國家和地區(qū)的109位。雖然低收入仍然是中國社會的持續(xù)現(xiàn)象，分配的不公正程度甚至已經(jīng)在任何水平上超過了發(fā)達國家，樣本國家的平均吉尼指數(shù)只有30％，中國則高出11個百分點(參見下表)。一個世紀以來，除去戰(zhàn)亂、災害帶來的發(fā)展障礙，多年來的中國經(jīng)濟一直在以不低于7％的速度增長著。但是，維持近20年平均8％以上的增長速度大約需要不低于年均25％的投資增長，這在世界已屬罕見。人口增長得太快似乎是對人均收入低下的一個解釋，即使將人口減少一半，人均GDP仍然不高。按照莫氏標準，中國仍然不屬于一個現(xiàn)代化國家(參見下表)。當我們?yōu)樨毨А⒙浜髮ふ以驎r，必須看到，現(xiàn)代化的主要特征是伴隨著知識產業(yè)化帶來的創(chuàng)新和發(fā)明所起的作用。

一、知識產業(yè)——現(xiàn)代化的“火車頭”

1962年，馬克盧普發(fā)表《美國的知識生產和分配》，提出知識產業(yè)的概念。1977年，馬克·波拉特完成《信息經(jīng)濟》研究報告，他把馬克盧普的知識產業(yè)改稱為信息產業(yè)，并按產業(yè)分化和各產業(yè)發(fā)展速度的快慢提出“四產業(yè)”劃分法，將農業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)、信息業(yè)依次分為第一產業(yè)、第二產業(yè)、第三產業(yè)、第四產業(yè)。四次產業(yè)的劃分不是簡單的分工深化問題，而是標志著人類現(xiàn)代化的水平已經(jīng)進入了一個以知識產業(yè)為主導的經(jīng)濟時代。知識產業(yè)的行業(yè)是多方面的，如人力資本形成業(yè)：教育、培訓；知識制造、傳媒業(yè)：圖書出版、報紙期刊、文學、曲藝、影視、戲劇、音樂、廣播電視、通訊、信息機械(打字機、計算機、現(xiàn)代通信技術、自動控制系統(tǒng)、信號裝置)、金融服務、專家咨詢(檔案儲存、貿易談判、專門建議，以及法律、工程、建筑、醫(yī)療、會計、審計服務)；知識創(chuàng)新業(yè)：基礎研究、應用技術開發(fā)、管理、制度、組織的創(chuàng)新活動，等等。

1996年經(jīng)合組織(OECD)在一份報告中指出，“人類正在邁進一個以知識(智力、智慧)資源的占有、配置為基礎，進行知識生產、分配、使用(消費)為最重要因素的經(jīng)濟時代”。1998/99年世界銀行發(fā)展報告稱：“知識就像光一樣，它無重量，不可觸摸，卻可以輕易地暢游世界，并給各地人民的生活帶來光明。”知識不可能是靜態(tài)的，也不可能僅向一個方向運動。相反，它在一個不斷變化的、包括所有創(chuàng)造和使用它的人們在內的網(wǎng)絡中交互地來回持續(xù)運動。知識在擴散過程中產生的升級和知識升級對擴散的深化，形成了一個連續(xù)不斷的創(chuàng)新過程，使知識產業(yè)出現(xiàn)邊際收益遞增的特征。知識與資源的對比正在發(fā)生變化，在決定福利水平的諸要素中，知識正在成為最重要的因素，知識產業(yè)化帶動的技術類產品已經(jīng)占世界貿易品的72％。

知識產業(yè)是以高科技化、高附加值為特性的，這部分地解釋了低投入高回報、現(xiàn)代化加速度的原因。知識進步在四個水平上豐富了生產率增長的源泉：(1)資本的技術含量提高，機械化和自動化使勞動生產率大幅度提高。美國從事農業(yè)勞動的3％人口所生產的農產品足夠美國人消費有余，并且大量出口；農民一小時的工作相當于50年前一周的勞動量。(2)勞動者有更多的機會接受教育和培訓，勞動力質量提高。美國每年正軌教育的支出達3000億美元，培訓支出1000億美元。一個教育程度更多的勞動隊伍是對生產率提高做出貢獻的首要因素。(3)知識進步促使資源從低生產率部門重新配置到高生產率部門。典型知識進步型國家第二產業(yè)對GDP的總貢獻率下降到32％，農業(yè)占GDP的比例僅為2％，富不在農；知識密集的第三產業(yè)占GDP的66％，知識作為資源基礎使較低水平的投入也能換來高水平的產出。1980～1995年高收入國和世界均等化模型農業(yè)增加值占GDP的比重，分別下降了1％、2％，單位勞動生產率卻在提高；第二產業(yè)則各自下降了5％，資源高消耗型的重化產業(yè)在GDP比重中降低；知識密集的第三產業(yè)比重分別上升了8％、10％，1996年全要素生產率已經(jīng)接近80％，出現(xiàn)了典型的內生增長的特征，盡管發(fā)達國家在1990～1995年間國內投資出現(xiàn)－0.2的增長，仍能夠換來平均不低于2％的增長速度；這種趨勢在國際均等化模型中也得到了驗證，同期0.8％的投資增長，實現(xiàn)了平均2％以上的增長。(4)人與自然的傳統(tǒng)關系發(fā)生轉變，“原子經(jīng)濟性原則”和綠色化學，即在獲取新物質的過程中充分利用每個原料原子，實現(xiàn)“零排放”，不僅充分利用資源而且優(yōu)化了環(huán)境。有機農業(yè)、生物工程技術在農業(yè)方面的應用，會帶來土地性能、種子質量、劣等地升級、栽培農藝的深刻變化。對不可再生資源的無公害利用，清潔能源、資源的發(fā)現(xiàn)與利用，都說明資源配置的觀念正在發(fā)生變化。

知識產業(yè)成為世界經(jīng)濟一體化的加速器。一體化使知識質量和傳播速度空前提高，經(jīng)濟一體化被理解為一個過程或者經(jīng)濟運行所處的一種狀態(tài)。作為一個過程，它包含著消除了不同國家經(jīng)濟單位的差別對待；作為一種狀態(tài)它表示各國經(jīng)濟之間存在著指導經(jīng)濟運行的統(tǒng)一標準。經(jīng)濟一體化的雛形是地區(qū)性消除關稅壁壘，建立了關稅同盟；共同市場又超過這個限制，因為它保證生產要素在諸國之間自由流動。完全的經(jīng)濟一體化意味著統(tǒng)一的世界市場和經(jīng)濟政策，其最高形式是全球建立一個超國家的權威機構，制訂對所有國家都具有約束力的政策。隨著知識進步領先國的創(chuàng)新和全球跟進模仿，統(tǒng)一的技術標準、語言、工藝商檢規(guī)則、計量準則、制度結構、交易規(guī)范、結算方式逐漸形成。自90年代起，全球“可競爭的世界經(jīng)濟值”(向產品、勞動、資本市場開放的全球商業(yè)資源)已經(jīng)從1995年的8萬億美元增加到1997年的21萬億美元，其中世界性投機資本就有1.3萬多億美元。按照這樣的速度，我們正處在一場為期50年不可逆轉的世界經(jīng)濟變革的開端，從一系列局限在比較封閉的國家經(jīng)濟中的本地行業(yè)，轉變到全球競爭的市場。在規(guī)模擴大的世界舞臺上，在力量和機會的競爭中，信息不完全和機會主義的存在，技術替代的周期縮短和日益擴大的全球流動，既增加了獲利機會也帶來瞬時崩潰的可能。沒有來自知識產業(yè)創(chuàng)造的高品質人力資本、知識創(chuàng)新和吸收、機會發(fā)現(xiàn)，一國就不可能分享世界一體化的福祉。

知識產業(yè)的創(chuàng)新活動使技術生命周期縮短，時間效果變成基本的生存手段。最近20年累積的工業(yè)技術30％已經(jīng)過時，電子領域50％被淘汰。科技成果轉化為應用的時間縮短，從技術上可行到商業(yè)性應用，本世紀初為30年，40年代為7年，90年代為2～5年。美國商務部1998年在一份《崛起的數(shù)字經(jīng)濟》報告中指出，互聯(lián)網(wǎng)上的通信量每100天就增加1倍，1994年互聯(lián)網(wǎng)用戶只有300萬，網(wǎng)上交易不過50億美元，但1997年用戶已經(jīng)達到1億，美國和加拿大通過環(huán)球網(wǎng)購物的人數(shù)已經(jīng)從六個月前的470萬增加到1000萬。商務部預測2002年交易額可能達到3000億美元，2億人入網(wǎng)。目前，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)覆蓋了180多個國家和地區(qū)，連接著6000多萬臺計算機。無線電廣播問世38年后才擁有5000萬聽眾，電視出現(xiàn)后13年擁有同等數(shù)量的觀眾，而互聯(lián)網(wǎng)僅在三年內就增加了7000多萬用戶。時間已經(jīng)變成國際競爭相對優(yōu)勢的要素，個人、企業(yè)、政府都面臨著時間效果的檢驗。高附加值產品一經(jīng)出現(xiàn)，創(chuàng)新模仿、降低成本、提高品質的替代產品和服務很快就會出現(xiàn)在市場上。如果沒有從創(chuàng)新設計到成果商品化的時間最小化，高附加值的特性會很快消失，巨大的投入可能根本沒有收回的希望。

整個20世紀，知識以各種形式在經(jīng)濟發(fā)展中起著關鍵的作用。那些有效地開發(fā)和管理他們知識資產的國家發(fā)展得更好；擁有更多知識的企業(yè)比知識較少的企業(yè)在整體上運行得更好；具備更多知識的個人得到更多的收入和比較豐厚的工作。知識的戰(zhàn)略地位強調要增加研究和發(fā)展、教育和培訓的投資，也強調其他無形的投資，即發(fā)展知識產業(yè)。幾十年來，大多數(shù)國家的無形投資比有形投資增長更快。因此，政策的框架應該側重于國家的創(chuàng)新能力和知識的創(chuàng)造、應用能力。政府的一項主要任務就是創(chuàng)造條件引導企業(yè)進行知識投資和創(chuàng)新活動，以促進技術變革。知識產業(yè)的創(chuàng)造力在加速度，專利申請從1989年的40萬件增加到1993年200萬件；信息技術在以更快的速度增長。發(fā)展中國家要提高他們產品的價值鏈就得提高知識的生產率，否則他們的生活水平就將降低。

回顧20世紀的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)，那些與眾不同、出類拔萃的國家肯定是這樣一些國家：它們掌握了依靠知識的產業(yè)化經(jīng)營獲取知識的路徑、提高了知識吸收能力、為全體公民改善了交流手段；發(fā)現(xiàn)了繞過信息失靈的道路，增強了市場的有效性；它們使知識的力量得到擴大、延伸、讓知識照亮了現(xiàn)代化的道路。知識產業(yè)化帶來的三次產業(yè)技術升級和知識高科技化使現(xiàn)代化過程呈現(xiàn)出一種稱為“圓滿的經(jīng)濟增長”境界——經(jīng)濟系統(tǒng)的演變維持了各個經(jīng)濟部門中勞動力接近充分就業(yè)，又維持了各個部門中生產能力接近充分利用，人與自然開始出現(xiàn)協(xié)同進化的趨勢。依靠知識進步的增長方式既存在新生帶形成、改變傳統(tǒng)經(jīng)濟進化路徑的前景，又產生“蛙式跳躍”的可能。自60年代起，迅速實現(xiàn)知識市場化、貨幣化和產業(yè)化的國家大多實現(xiàn)了繁榮。

二、知識產業(yè)對中國現(xiàn)代化的制約

中國現(xiàn)代化水平落后的直接原因是知識進展的滯后。如果我們把整個20世紀分為四個25年的話，前兩個25年只是一個延長的啟蒙期，出現(xiàn)了以文明、科學、民主、現(xiàn)代技術代替愚昧、迷信、專制、傳統(tǒng)手工勞動經(jīng)驗的努力，但知識的產業(yè)化并沒有取得多少進展。它所帶來的最后結果是中國大陸地區(qū)形成了一種以小農自然經(jīng)濟為價值基礎，以軍事共產主義為基本活動方式，輕視現(xiàn)代科學技術，蔑視科學管理的趕超模式。在這個基礎上，第三個25年或稍長一個時期，中國的現(xiàn)代化則是以對知識深深壓抑的方式實現(xiàn)的，知識的絕對意識形態(tài)化、閉關鎖國和信息傳遞的神秘主義氣氛，使吸收世界先進知識、創(chuàng)造本國知識、解決信息對稱等，實現(xiàn)知識產業(yè)化的努力在任何方面都變得困難重重。第四個25年或稍后一個時期開始的知識產業(yè)化過程帶有恢復性增長的特征。到1997年，中國已經(jīng)擁有2759萬各類專業(yè)技術人員、2億多教育、培訓接受能力、68814多個科研開發(fā)機構、50000多家以電子信息技術為主體的高新技術企業(yè)、80513個文化媒體單位、25764個醫(yī)療衛(wèi)生機構和數(shù)以千計的咨詢、中介機構，每年支出了占GDP0.5％的科研經(jīng)費、占GDP3％的教育經(jīng)費。國有資產的1/4以上在知識產業(yè)，政府的財政支出還引致倍數(shù)的民間投入，盡管中國受人均國民收入低下的限制，知識產品和服務的消費不足發(fā)達國家的1/4，由于人口基數(shù)太大，很低的人均需求也會形成一個巨大的市場。政府行為出現(xiàn)了向知識進步主導型轉變的努力，1980年起，日本的“科技興國”、國際社會的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、90年代美國的“信息高速公路計劃”和“國家創(chuàng)新體系”、歐洲的“創(chuàng)新文化和歐洲升值”、東亞“多媒體走廊”和“信息科技島”相繼提出，標志著全球進入了知識產業(yè)升級熱。受其影響，80年代初，鄧小平提出尊重知識、尊重科學、尊重人才、科學技術是第一生產力的主張，為知識進步奠定了基本的國家理論。市場取向改革的加速進一步創(chuàng)造了競爭中發(fā)展的條件，知識密集型勞動出現(xiàn)按照市場供求調整結構的趨勢，1978年起到1996年，農業(yè)、科研、衛(wèi)生和工程技術人員在結構中的比重分別下降了4％、5％、13％、7％，而教職人員上升的幅度高達29％，表明教育的基礎地位正在得到加強。教學研一體化的體制在市場競爭中逐漸完善，科技界相繼發(fā)動了“863計劃”、“星火計劃”和“火炬計劃”。90年代教育前所未有的發(fā)展和體現(xiàn)知識升級、普及的“211工程”、“希望工程”、“國家技術工程創(chuàng)新綱要”，仿照“劍橋科技園”等海外模式出現(xiàn)的北大、清華教研產一體化、中科院的一院兩制，這些都體現(xiàn)了與國際水平同步運作的努力。在有限的領域，科技創(chuàng)新已經(jīng)達到世界領先的水平。1996～1997年知識經(jīng)濟在國際社會一經(jīng)提出，國內立即作出反應，科技界隨即提出構建國家創(chuàng)新體系的構想。但是，仍有諸多深層次問題還沒有得到解決。

1.人力資本嚴重不足，運用能力低下。人力資源開發(fā)的基礎是教育，中國擁有一個1061.2萬教職員工、20602.4萬在校學生的巨大教育業(yè)，教學和管理人員與學生的比例為1∶19，仍然處在勞動密集的狀態(tài)。按適齡人群組劃分，小學入學率大約99％，各類中等教育近70％，但普通高中升學率僅有46％，在校學生占人口的比重從1978年的22.1％下降到1994年的15.22％，1996年回升到16.95％，應受教育人口沒有因經(jīng)濟的高速發(fā)展同比增長。在年均600萬人的高等教育容納量中，近50％屬于成人教育。體現(xiàn)一國知識升級水平在于正規(guī)高等教育的規(guī)模和質量。中等收入以上國家高等教育接受率平均已經(jīng)達到30％以上，發(fā)達國家超過了56％，1980年～1993年間發(fā)達國家的高等教育接受率提高了21％，中國僅為3％，且高等教育接受率不過4％，知識升級的程度較低，結構失調。按照現(xiàn)在的財政性投入增長速度，高等教育接受率不可能迅速提高。采取控制高等教育總量增加、抑制專科院校升級的政策，其實不利于知識升級；而沒有普遍的知識升級，依靠“扶阿斗”來培養(yǎng)人才，創(chuàng)新就沒有廣泛的基礎。在條塊分割和二元體制的作用下，雖然增加了接受高等教育人數(shù)在總人口的比例，卻導致有限資金分散使用，規(guī)模不經(jīng)濟，這種萬箭齊發(fā)的辦學方式已經(jīng)帶來了嚴重的質量問題。沒有什么比人才的假冒偽劣對一個國家的現(xiàn)代化來說更具有災難性了!知識升級離不開普通高中教育的普及，人力資源沒有在這個層次最大限度地開發(fā)，潛在的“人才”在“搖藍”中就被淘汰了。

人力資本形成離不開醫(yī)療衛(wèi)生和保健業(yè)，這個行業(yè)在城市長期作為社會福利而不是產業(yè)對待的，而在10億人口的農村則沒有可能正常發(fā)展。1978年以來，衛(wèi)生機構、醫(yī)院、醫(yī)院床位和每千人床位分別以年均0.60％、0.3％、3％和1.2％的速度增長，但仍為知識產業(yè)中增長速度較慢的領域。殘弱病人口在以更快的速度增長，上海市對6個月～6歲兒童的調查發(fā)現(xiàn)，殘疾弱智兒童竟達7‰以上，如果考慮到條件很差的10億人口農村，這個數(shù)字會超過10位數(shù)，這表明中國的人力資本存在嚴重的體能問題。與之相對，財政性的預防和醫(yī)療投入嚴重不足。如果沒有對醫(yī)療“福利性公共品”的徹底改革和經(jīng)營體制的重大調整，如果不能為公平競爭創(chuàng)造必不可少的所有制條件，這個行業(yè)的發(fā)展速度會逐漸放慢，并成為沉重的財政負擔。

2.知識傳媒、創(chuàng)造業(yè)壟斷和無效“精神產品”并存，拉下了知識產業(yè)的現(xiàn)代化水平。在這個巨大的高附加值行業(yè)，中國的產品和服務至今為止還沒有按照統(tǒng)一的標準來分析該行業(yè)的收支能力，總量統(tǒng)計并不能反映行業(yè)的收入狀況和納稅能力。從表中可以粗略顯示中國圖書出版業(yè)的產出，這大概是一個700億元左右的市場。據(jù)最新估計行業(yè)資產大約700億。1996年，在33萬人就業(yè)人員中，研究生學歷0.3萬人，本科學歷2.3萬，缺少行業(yè)知識高級化的特征。自1990年以后，行業(yè)增長速度明顯放慢，新品種開發(fā)能力弱。引進翻譯、重復出版多，依靠行政發(fā)行制造毫無使用價值的“精神產品”，甚至粗制濫造、盜版侵權有增無減；條塊分割，政府部門高度管制；作者創(chuàng)造、政府部門主管、出版商編輯、經(jīng)銷商推銷的分配機制，已經(jīng)嚴重地妨礙了行業(yè)創(chuàng)新，甚至造成圖書價格太高，抑制了總需求。

雜志、報紙發(fā)行同樣是增長最快的行業(yè)。1995年期刊已達8135種，總發(fā)行量由1978年7.62億冊增加到1995年23.37億冊，年均增長7％，但贏利期刊僅占9.4％，收支相抵占29.1％，虧損41.4％，如果沒有行業(yè)壟斷和變相的財政支持，虧損面更大。報紙發(fā)行量年均增長12.32％，1995年開始，種類、份數(shù)、冊的增長速度放慢（僅增長1.2％）；廣告收入還沒有變成收入的主渠道；行業(yè)的意識形態(tài)管制最為嚴格；對政府部門報業(yè)、期刊的優(yōu)惠和行政強制征訂，導致報業(yè)缺少公平競爭的環(huán)境。報刊經(jīng)營與一般國際慣例相差太遠。1997年美國報業(yè)總收入514億美元，其中廣告收入占80％，增發(fā)量收入占2％，報紙收入只占18％。在中國，由于報紙、期刊的意識形態(tài)化、政府直接管制和變相的財政性供養(yǎng)，抑制了行業(yè)的國際競爭力。

文化影視諸業(yè)，可見于中國統(tǒng)計年鑒的年預算支出大約236161.5萬元，藝術表演團體的經(jīng)費自給率只有38.7％。廣播影視、群眾藝術館和文化館站還大量依靠財政性支出，文物、博物館經(jīng)費的絕大部分經(jīng)費來源也是如此。國家科教興國戰(zhàn)略是圖書館業(yè)迅速發(fā)展的主要原因，但從預算結構來看，相對支出仍然不足，而對藝術團體、文化館站的支出比重偏高。后者絕大部分應該以來自產品和服務創(chuàng)造的盈利能力生存，而不是花納稅人的錢來維持。1978年～1996年，電影放映單位、藝術團體、文化館分別減少40％、15％、4％，廣播電視單位、圖書館、博物館分別增長90％、110％、300％，市場潛力很大的影視、傳媒業(yè)迅速發(fā)展，沒有市場需求的組織開始緩慢退出，市場調節(jié)發(fā)生作用。藝術團體演出的觀眾，1994年為40934.6萬人次，如果平均每人次消費10元，這個市場應該有40億元左右的票房收入，影視和媒體收入比這個水平要高些，加上廣告收入，市場潛力很大。22家國有制片廠分割著大部分影視制片，來自政府和公有制企事業(yè)的投入比重最大，市場收益率也最低。據(jù)估計，電視劇盈利的不過20％，收支相抵20％，60％入不敷出，大量的政府性投入降低了行業(yè)盈利能力。1994年科教片投入嚴重不足，產出甚至下降到1963年前后的水平；反映國家政治、偉人生涯、歷史事件的紀錄片增長最快；海外故事片正在以擴大的規(guī)模填補著國內空白。中國傳媒業(yè)處在高度的政府壟斷經(jīng)營之下，政府支持的產出具有成本高、見效周期長、競爭力差的特點，壟斷構成行業(yè)獲利的源泉。一些民辦文化經(jīng)紀公司大多規(guī)模狹小，缺少長期發(fā)展戰(zhàn)略，家族或兄弟合伙式的經(jīng)營方式以及技術水平落后制約了該行業(yè)的發(fā)展，民辦咨詢業(yè)的發(fā)展水平更低。在這個行業(yè)，發(fā)展速度最快的是信息技術產業(yè)，“八五”期間以年均35％的速度增長。

3.知識進展的微觀基礎薄弱。知識創(chuàng)新缺少微觀主體，知識及其他產業(yè)的高級化程度決定于一國科研開發(fā)的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新是對人力資本投入水平及體制決定的運用能力的回應。中國科研開發(fā)人員、機構和投入在經(jīng)歷了改革前28年的徘徊之后，于1978年開始迅速增長，1990～1996年間，科研機構年均增長4.9％，企業(yè)、高等院校的科研機構分別增長11.6％、17.3％，科研支出年增長23.9％，技術市場的成交額在成倍增加，依靠技術進步的力量得到了加強。但科研支出占GDP的比例反從0.7％下降到0.5％。科研開發(fā)仍然處在模仿跟進、引進為主階段。國家、省級高新技術開發(fā)區(qū)共110多個，根據(jù)1993年的數(shù)據(jù)，人均產值不過8000元，毫無高附加值的特征。全國縣以上研究機構也處在收不抵支的狀況，支出中能夠用于科研項目的只有36.3％，創(chuàng)新投入不足。1990年～1996年間，重大科技成果年均增長2.6％，國家級發(fā)明獎年均只增長1.0％，國家科技進步獎出現(xiàn)了年均8.4％的負增長；資本、勞動和科研機構均以高速度增長，而三項科研成果的增長則處在頹勢狀態(tài)。總投入的產出效績不高，還可以從專利申請與批準量得到驗證。發(fā)明申請量和批準量1990年為37.8％，1995年和1996年則分別降到14.4％和10.2％；雖然實用新型和外觀設計有較大增長，但與國際標準確定的11個高新技術領域聯(lián)系不大。盡管中國高新技術在1980～1995年間年均增長速度為24.09％，高出全國年均工業(yè)增長率近3％，1995年高新技術產業(yè)占GDP的13.05％，占職工總數(shù)的8.47％，但高科技對GDP的貢獻率僅占13％，低于馬來西亞的16％（發(fā)達國為60％以上），1980～1995年高技術產業(yè)的平均全員勞動生產率還出現(xiàn)了下降。日本1991年信息產值500多億美元，從業(yè)人員100多萬，占世界信息總產值的25％，中國只不過占日本產值的一個零頭，但從業(yè)人員竟有110萬多人，完全沒有高附加值優(yōu)勢。

作為創(chuàng)新主體的國有企業(yè)不良資產已經(jīng)達到10931.5億，并呈逐年上升的趨勢；企業(yè)負債比例已高達67.1％，償債能力只有技術等級的1.4倍(利潤率與銀行貸款利息比)；企業(yè)結構極不合理，資本集約化程度極低，不可能成為創(chuàng)新主體。知識產業(yè)化的人力資本絕對不足與嚴重浪費并存。中國的文盲大約1.5億以上，小學或不足小學文化程度的約占4.2億；中學入學率在該年齡組中男女生分別為60％、54％，近似19世紀末歐美國家水平；甚至到了90年代，高等教育接受率仍然不高于低收入國家80年代的平均值，比世界平均水平低9個百分點，高等院校的容納量不足美國的一半，人口則是美國的6倍，知識密集型勞動絕對缺乏。另一方面，數(shù)量和質量都十分有限的知識高級化人才不能充分加以利用，閑置浪費驚人。據(jù)一項統(tǒng)計，在1003萬科技人才中，85％能力運用不足或基本不能發(fā)揮作用，30％處在閑置狀態(tài)，僅有15％發(fā)揮了作用。

4.信息產業(yè)技術處在落伍的狀態(tài)。邁向21世紀的主導產業(yè)——電子信息技術，中國還處在落后水平，發(fā)達國家微電子技術已進入0.3微米，而中國還是以3微米的工藝為主，1.2微米剛進入工業(yè)化生產。1996年電子工業(yè)企業(yè)效益增長緩慢，經(jīng)濟效益不能與生產同步增長，生產增長20.7％，銷售收入增長18％，利稅僅增長5％，利潤略有增加；百強企業(yè)中利潤增長只有44家，負增長的56家；全年虧損企業(yè)1488家，增加了196家，虧損額35億元，增長了59％。從國內市場占有率分析：摩托羅拉的無線通訊產品占中國市場份額的80％，微型計算機中真正國產化的不過15％，程控交換機行業(yè)外資控股90％；即使中方存在對部分通訊合資企業(yè)的控股權，由于外方掌握著產品的關鍵技術，仍然被人控制。

5.從選擇到有效實施還存在嚴重的時滯。科教興國和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在中國大約歷時15年才明確定為基本國策，作為主導產業(yè)的知識行業(yè)所必需的制度、政策和組織改進顯得相當緩慢。發(fā)達國家的知識創(chuàng)新戰(zhàn)略在80年代起已經(jīng)成功運作，但在中國引起高度重視的范圍還主要在科技界。問題的嚴重性還在于中國一直處于科技競爭力世界領先國的“幻覺”中。據(jù)國內最新報道：中國國際競爭力從1997年27位升到1998年的24位，科技國際競爭力1996年在世界排名第26位，1998年從1997年的第20位，躍居第13位，借此說明中國的世界領先國地位。瑞典國際管理學院進行的評估范圍只有46個國家及地區(qū)，信息來源的真實性和指標體系科學與否值得研究，因為它解釋不了為什么一個經(jīng)濟總體實力和科技競爭力如此在前的國家仍然屬于欠發(fā)達國家，能源利用率之低居世界之首這些奇怪的現(xiàn)象？衡量一國科技競爭力不僅在于它的科技存量，更在于其創(chuàng)新潛力及運用能力。照此標準，中國仍然屬于一個知識貧困、科技落后的國家。雖然有高技術企業(yè)50000多家，但多數(shù)規(guī)模小，缺乏與海外公司的競爭能力，科技人才占總人口的比例低，并帶有綜合指標落后的特性。與80年代歐美、東亞國家相比，人均經(jīng)費只是發(fā)達國家的1/10和新興工業(yè)化國家的1/5，全國財政性科技投入經(jīng)費還不抵一個跨國公司的水平，科技成果轉化率僅為25％左右，在技術生命周期迅速縮短的今天，等于從事了大量空耗錢財?shù)拈_發(fā)活動。1981～1991年，中國技術及裝備引進耗資2000億美元，其中技術引進245億美元，這比日本1950～1975年25年間引進技術的費用還多（日本引進技術25700項，支付57.3億美元），日本則實現(xiàn)了自主創(chuàng)新、出口替代的戰(zhàn)略轉移，中國甚至到了1997年仍然是高新技術的入超國（170多美元）。

6.財政性投入嚴重不足，資金運用效率很低。雖然中國財政支撐著教育、醫(yī)療、保健、科研開發(fā)及其他知識產業(yè)的絕大部分，支出比重已占財政總支出的21.43％，加上相關支出，不低于總支出比重的35％，增量支出也占22.7％。由于財政收入占GDP的比重低和單一的投資體制所致，1997年財政性教育投入2700億，比1996年增長20％，對2.3億學生來說人均只有1000元，而培養(yǎng)一個大學生一般年均需要1.5萬。由于知識進步條件事業(yè)的基數(shù)原本很低，有限的增加仍然難以支撐科教興國戰(zhàn)略。加上中國財政收入占GDP的比重下降，知識進步事業(yè)的支出嚴重不足。1997年全社會固定資產投資規(guī)模25300億元，由于主要投向實物生產領域，加上中央、地方兩級預算內投資僅占4％左右，可用于支持知識進步的資金更加短缺。在中央和地方兩級預算2300億元總投資中，中央財政投資因部門和地方總量支配的優(yōu)勢明顯弱化，已經(jīng)無力從宏觀角度改變現(xiàn)存的知識產業(yè)結構狀況，實現(xiàn)技術升級。在經(jīng)常性支出中，雖然知識進步條件事業(yè)的支出明顯增加，相對于其他項目、公檢法和國家安全支出的年均較高增幅，教育、科研開發(fā)等支出的增加并不很大。1998年增發(fā)的1000億國債，四項基礎設施投入中，直接用于知識進步事業(yè)的聊勝于無。即使1999年中央財政本級教育事業(yè)費將增加26億元，增長21.4％；增加科研投入8.2％，即使財政支出兌現(xiàn)了政府關于教育和科研開發(fā)經(jīng)費分別增加到占GDP3％和1.5％和年遞增1％的承諾，但相對所要履行的科教興國戰(zhàn)略，現(xiàn)有財政資金供給仍然不足。財政支出缺少支持知識進步的結構效應，財政資金的使用效率低下。支出補貼政策的福利性強，促進知識進步的功能有限。由于中國決策管理的知識水平低，缺少科學精神，糾正誤導決策的機制很不健全，拉下了有限資金的運用效率。據(jù)統(tǒng)計，國家通信設施建設總投入約1000億元，設備利用率僅為15％，微機的上網(wǎng)率只有3％。知識經(jīng)濟型國家80％以上為資源投入，20％為設施；中國90％為設施，僅10％為資源。國有信息機構占有80％以上的信息資源、設備和人員，人均信息資源開發(fā)利用程度比發(fā)達國家低2～3個數(shù)量級，文摘數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、文獻數(shù)據(jù)庫的利用率一般只有20％～30％，信息服務業(yè)資源的利用效率很低，這種本末倒置的投資，浪費驚人。90年代發(fā)布的產業(yè)政策仍然以傳統(tǒng)產業(yè)的模仿跟進為主，教育的基礎地位、高新技術的科研創(chuàng)新其實沒有成為重點；1998年國家重點鼓勵發(fā)展的產業(yè)20類445項，雖然體現(xiàn)了對高新技術的重視，但是，知識產業(yè)仍然沒有作為一個獨立的主導產業(yè)處理，尤其是管理沒有作為產業(yè)政策的關鍵組成部分。

三、知識產業(yè)進展滯后的深層機制

1.國民經(jīng)濟指導方針存在不足。近50年的復興開發(fā)，中國經(jīng)濟和社會發(fā)展的指導思想是建立在以農業(yè)為基礎、工業(yè)為主導、建設強大社會主義物質技術基礎之上的。這樣的指導思想決定了中國不可能將教育擺在基礎地位，發(fā)揮科研開發(fā)的主導作用，實施知識的產業(yè)化，以增加物質財富的知識含量。貫徹這樣的指導思想還必須圍繞目標驅動型的實物量增長方式行事，中央政府確定實物量指標，逐級分解，承諾在某個期限內“趕超英美”或者追上發(fā)達國家，這幾乎變成歷屆政府考慮經(jīng)濟、社會發(fā)展的習慣。從“趕超”、“翻番”到增長速度的逐年確保，都隱含著實物產值具有壓倒一切的優(yōu)先權。完成實物量指標的最好辦法就是不斷追加資本和勞動，無論是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，還是基礎設施投資熱，都反應為知識產業(yè)的投入不足。這樣的攀比競賽形成了一套顛倒的程序：知識進步本來是支撐現(xiàn)代物質財富的基礎，卻變成了這個基礎上的輔助物。缺少知識進步支持的再投入既降低了實物領域的產出水平，又因為資本、勞動對實物產業(yè)的過度傾斜，使知識的產業(yè)化、商品化缺乏資金和政策支持，而政府對知識產業(yè)的高度管制則遏制了通過市場競爭求發(fā)展的可能。這一推論可以從中國90年代以來經(jīng)濟高速增長，科研開發(fā)經(jīng)費不足、高等教育接受率低、知識創(chuàng)造業(yè)仍然處于財政供養(yǎng)狀態(tài)得到證實。增長、就業(yè)、結構調整也只能在實物領域循環(huán)，高投入低產出最終會限制這樣的增長方式延續(xù)下去，使充分就業(yè)的有效增長目標落空，在既定方針的作用下，必然觸動新一輪實物資產投資熱和緩慢的知識進步再循環(huán)。雖然每一次循環(huán)都出現(xiàn)了知識進步，但幅度不大，新型產業(yè)得不到開發(fā)，解決就業(yè)問題只能在實物領域默認冗員眾多的虛擬就業(yè)，甚至造成近年知識密集型勞動力就業(yè)困難。這就解釋了為什么中國能夠形成30000億元的物資積壓、毫無效益可言的基礎設施工程、過剩的機場和樓堂館舍，但支持知識進步事業(yè)的財力卻一直不足的原因。

2.體制內生地抑制知識進步。知識進展的程度是對一國基本制度適應性的回應。是否最大限度地推進知識進步始終是衡量20世紀各種制度效績的關鍵指標。在預算約束下，體制是決定生產什么，生產多少，如何生產，怎樣分配的制度集合，傳統(tǒng)經(jīng)濟體制決定了政府對稀缺資源配置的優(yōu)先權，官本位對知識主體的排擠權，迷信崇拜對科學的壓抑權，計劃配置對市場競爭的排斥權所形成的管制，使知識產業(yè)和服務不可能按照市場需求發(fā)展，高成本、低品質變成了持續(xù)的現(xiàn)象。分配方面的平均主義使知識進步主體得不到應有的收入；承包經(jīng)營責任制又不能使他們得到公平的收入，這兩者都挫傷人的首創(chuàng)精神。政府的補貼政策只能用于濟貧，不足以激勵知識創(chuàng)新。既然企業(yè)忽略科技進步照樣可以活下來，科技開發(fā)和成果轉化就沒有動力。政府一方面控制著整個產業(yè)，一方面能夠給予的財政支持又力不從心，有限資金只能按照基數(shù)法分配，創(chuàng)新缺少激勵，這種狀況一直在延續(xù)。在知識收益的分配權方面，平均主義仍舊是大部分知識業(yè)的分配原則，知識密集型勞動的個人收益率與典型知識進步型國家相反。在70年代和80年代期間，發(fā)達國家的教育收益是非技術人員的工資降了30％，技術人員工資明顯上升，而中國卻出現(xiàn)了“腦體倒掛”的現(xiàn)象，“高文憑成花瓶”，“文憑競爭”中優(yōu)勝劣汰的作用十分有限。部門內部的平均主義，福利均等化分配(住房、醫(yī)療、其他活福利)，往往比工資收入還多，知識的分配優(yōu)先權不能體現(xiàn)。80年代起的“孔雀海外飛”、“倩女另嫁”浪潮都降低了中國的科研開發(fā)能力，據(jù)1977～1994年間的17年統(tǒng)計，中國出國留學的人數(shù)為71144人，回國僅占44.4％，80年代起回歸不過三成。盡管政府意識到后繼教育的重要，也投入了大量的資金來支持培訓，但體制不順、費用昂貴、效率不高。在基礎研究和應用研究之間統(tǒng)籌兼顧的辨證性支配原則下，有限資金更加分散，缺乏確切的政策評估準則和預算約束，財政性資金還沒有按照國際通用的競爭性招標和BOT方式配置，基數(shù)分配法使一些質量不高、缺乏科研能力的組織照樣得到政府資金支持，進行了許多力不從心、最終沒有成效的項目開發(fā)。國有企業(yè)擁有絕大部分的國有資產、科研設施和專門人才，卻沒有成為科研開發(fā)主體，創(chuàng)新動力嚴重不足，科技進步的微觀基礎薄弱。中國社會既缺少鼓勵創(chuàng)新的誘導機制，又缺乏一個鼓勵矯正誤導選擇的激勵機制，個人、組織為糾正誤導選擇所付出的成本太高、風險太大，以至完全不值得這樣去作，這一直是中國各個層次屢屢發(fā)生災難性選擇卻不得糾正的深層原因。

3.知識的意識形態(tài)化抑制了知識的市場化。專斷的凝聚力需要一個盲目崇拜的意識形態(tài)。工業(yè)革命以來知識的巨大進展之所以超過農業(yè)千年文明的關鍵，是自由競爭制度的發(fā)現(xiàn)。與此相適應，知識就是力量、知識就是財富、知識就是商品、知識就是金錢，變成了支配性的價值判斷。衡量知識價值的尺度是貨幣而不是來自特別利益集團的恩惠或賞識。知識沒有國界、沒有階級、沒有種族之分，它的活力來自不斷增值的價格，而不是一元化的意識形態(tài)。在中國，科技立國、教育為本及知識價值至上卻長期不為社會真正接受。封建主義的獨斷和小農意識的愚昧無知往往把信仰變成迷信。在本世紀“中學為體，西學為用”的荒謬國策已經(jīng)背離了現(xiàn)代文明；“古為今用，洋為中用”、“剔除糟粕，吸取精華”的民族主義情緒和意識形態(tài)的過濾，都沒有把知識作為人類的共同財富加以處理。在拘泥于有限的范圍內引進西方先進科學技術的做法，造成難以將相應的管理知識以及必須的價值判斷作為人類科學的共同財富來汲取，“剔除糟粕”的結果是丟掉了精華。生存在意識形態(tài)領域的利益集團由于既得知識的再生產已經(jīng)成為個人和組織最大化的資源，盡管這些知識已經(jīng)過時，但權利使他們仍然重復著“供給創(chuàng)造需求”，以避免需求決定供給引起替代從而給個人和組織造成生存危機，但這足以使一個國家的現(xiàn)代化陷入危機。

4.知識產業(yè)的改革嚴重滯后。長期鄙視知識和知識產業(yè)的反市場化行為，使知識產業(yè)在改革20年之后仍然籠罩在力不從心的行政管理光環(huán)之下，結果是形成了130多萬家（其中中央4200家）、2800萬從業(yè)人員、知識密集、前途未卜、但體制飄忽不定的事業(yè)機構。這些機構大體可分為25種行業(yè)類別：教育、科研、勘察設計、勘探、文化、衛(wèi)生、體育、新聞媒體、出版、交通、氣象、地震、海洋、環(huán)保、測繪、標準計量、知識產權、進口商檢、物資倉儲、城市公用、社會福利、經(jīng)濟監(jiān)督、農林牧水、信息咨詢、機關后勤服務，等等。從事這些行業(yè)的事業(yè)機構大多數(shù)屬于知識密集型、具有市場潛力的組織，但產權不清，市場化程度低，并作為政府部門的附屬物成了歷次行政精簡卸包袱的地方，作為交換，這些組織只能面向主管機構而不是面向市場謀生存、求發(fā)展。由于具有行業(yè)壟斷、財政支出供養(yǎng)的優(yōu)勢，其知識密集品和服務質量不高，只能依靠行政攤派牟取壟斷收益，而毫無國際競爭優(yōu)勢可言。問題的嚴重性在于，這些從行政剝離出來的事業(yè)組織，大多固守著落后的管理方式，使人才大量浪費。其導致的結果之一是：中國的知識類產品和服務的人均擁有量位居后列，吸取海外知識、知識創(chuàng)新的基礎薄弱、環(huán)境惡劣。整個20世紀即將過去，中國仍然無緣分享現(xiàn)代化帶來的巨大福利。

(作者單位：財政部全國財政干部培訓中心)