證監(jiān)會中層調(diào)整

5月1日長假剛過，中國證監(jiān)會就宣布了一系列中層干部人事調(diào)整。此次調(diào)整距去年6月下旬進(jìn)行大幅中層人事調(diào)整前后不到一年（參見《財經(jīng)》2001年7月5日號《證監(jiān)會中層大調(diào)整》）。

去年6月下旬的人事調(diào)整屬于中國證監(jiān)會內(nèi)部主任一級干部每兩年必須進(jìn)行的一次輪崗，但這次調(diào)整中涉及的部分干部并沒有在任上呆足兩年。

原發(fā)行監(jiān)管部主任李曉雪是去年6月下旬從上市公司監(jiān)管部主任職位上調(diào)過來的，此次又被任命為機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主任。規(guī)劃委主任楊華被調(diào)任上市公司監(jiān)管部擔(dān)任主任，此前這一職務(wù)一直由副秘書長桂敏杰代管。

在這次調(diào)整中，有幾名干部被調(diào)離中國證監(jiān)會。

去年6月剛剛從發(fā)行監(jiān)管部主任調(diào)任機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主任的宋麗萍，這次被派往深圳擔(dān)任深圳證券交易所常務(wù)副總經(jīng)理，由此她成為了我國兩大證券交易所中第一位女性高管。

稽查局局長肖遠(yuǎn)才因?yàn)槟挲g原因，從一線職位上退居二線，這次調(diào)整中被任命為深圳證券交易所特派員。據(jù)說58歲的肖遠(yuǎn)才在中國證監(jiān)會內(nèi)屬于“高齡”干部，但是因?yàn)槠涓叨鹊木礃I(yè)精神和職業(yè)水準(zhǔn)，對中國證監(jiān)會作出了重大貢獻(xiàn)，在會內(nèi)評價很高。稽查局沒有任命新的局長，而是由現(xiàn)任副局長王超主持工作。

基金監(jiān)管部內(nèi)雖然還沒有正式公布任何人事變動，但是主任張景華已經(jīng)在外交學(xué)院學(xué)習(xí)了相當(dāng)長的一段時間，他將前往美國哈佛大學(xué)進(jìn)行深造。目前基金部內(nèi)的工作由副主任祁斌牽頭。張景華于2001年年初由市場監(jiān)管部主任職位上被調(diào)至基金監(jiān)管部。張景華曾經(jīng)在今年年初以私人信件的形式憤怒批評部分基金經(jīng)理超額申購深高速的行為（參見《財經(jīng)》2002年1月5日號文章《張景華憤怒》）。

值得注意的是，中國證監(jiān)會這次還從會外調(diào)進(jìn)兩名主任級干部。

姚剛在闊別三年后重返中國證監(jiān)會。他曾經(jīng)于1993年12月至1999年3月間擔(dān)任中國證監(jiān)會期貨部副主任、主任，此次重回中國證監(jiān)會，將接替李曉雪擔(dān)任發(fā)行監(jiān)管部主任。而上海證券交易所副總經(jīng)理劉慧敏將接替姚剛擔(dān)任國泰君安證券公司的總裁。

姚剛今年40歲，日本東京大學(xué)博士。從1989年起，先后在日本三洋證券公司、法國興業(yè)銀行東京證券公司、法國里昂信貸銀行東京證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)。之后姚剛進(jìn)入中國證監(jiān)會擔(dān)任期貨部副主任一職，后任主任。在君安證券出事后被直接點(diǎn)名主持與國泰的合并事宜，被任命為君安證券董事長，在國泰、君安證券公司合并后，被任命為總裁。

在2001年全國券商業(yè)績的排名中，在對證券公司業(yè)績貢獻(xiàn)最大的主承銷商排名上，國泰君安因擔(dān)任主承銷商的家數(shù)首次超過南方證券公司，排在了第一位。與此同時，國泰君安證券公司仍然有一些歷史遺留的大案要案沒有了結(jié)，最著名的是大慶聯(lián)誼案，由于這些案件均發(fā)生在姚剛進(jìn)君安之前，因此姚剛與此沒有任何關(guān)系。有人認(rèn)為，此次姚剛被調(diào)離君安，可能說明有些拖延已久的大案即將結(jié)案。

除姚剛以外，高盛（亞洲）國際顧問李青原女士被任命為規(guī)劃委主任。李青原1976年畢業(yè)于北京外語學(xué)院，曾任聯(lián)合國紐約總部譯員數(shù)年。1977年在曼徹斯特大學(xué)攻讀，1987年為哥倫比亞大學(xué)訪問學(xué)者。1990年獲得中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并擔(dān)任國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會（體改委）宏觀司副司長至1993年。1992年至1993年期間，李青原曾擔(dān)任中國股票發(fā)行和交易規(guī)則起草小組協(xié)調(diào)人和內(nèi)地與香港證券事務(wù)聯(lián)合工作組成員。

李青原此次任職的規(guī)劃委在中國證監(jiān)會內(nèi)被認(rèn)為是“最出干部”的部門，很多干部都出身于這個看上去沒有什么實(shí)權(quán)的部門。

除了5月的這次主任級人事調(diào)整，各部門的副主任在2個月以前已經(jīng)進(jìn)行了一輪調(diào)整。幾位“海歸”人士進(jìn)入了實(shí)務(wù)操作部門。美國馬里蘭大學(xué)的博士趙海英從規(guī)劃委調(diào)入發(fā)行監(jiān)管部任副主任；規(guī)劃委的張新進(jìn)入上市公司監(jiān)管部擔(dān)任副主任；規(guī)劃委的楊秋梅進(jìn)入國際部擔(dān)任副主任，期貨部也新任命了葉春和擔(dān)任副主任。此外，原期貨監(jiān)管部副主任季向宇被派往濟(jì)南特派辦擔(dān)任副主任；原上市公司監(jiān)管部副主任趙立新被任命為成都特派辦副主任。

在這次人事調(diào)整之外，中國證監(jiān)會內(nèi)還出現(xiàn)了兩個新的機(jī)構(gòu)。

春節(jié)后，中國證監(jiān)會與公安部合作組建的證券犯罪偵察局正式掛牌。這是一個專門針對證券犯罪的調(diào)查機(jī)構(gòu)。證券犯罪偵察局有30名編制，所有人員的關(guān)系都在公安部，薪酬也由公安部統(tǒng)一發(fā)放，中國證監(jiān)會只負(fù)責(zé)提供相應(yīng)的辦公場所，同時進(jìn)行業(yè)務(wù)上的合作。

新組建的證券犯罪偵察局與證監(jiān)會原有的稽查局不同，因?yàn)檫@個部門從組織結(jié)構(gòu)上屬于公安部，因此理所當(dāng)然的擁有公安部門專有的偵察、搜查、留滯、盤問、執(zhí)行逮捕等權(quán)力，而這些權(quán)力在中國證監(jiān)會這種國家行政機(jī)關(guān)是沒有的，過去的稽查局在進(jìn)行證券犯罪的調(diào)查過程中曾因此感到缺乏“武器”，新組建的部門將有效解決這一問題。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券犯罪偵察局因?yàn)閾碛泄膊块T這些專有權(quán)力，將可以查封、凍結(jié)銀行賬戶，而不再向中國證監(jiān)會稽查局那樣僅僅能夠“查查交易賬戶、交易紀(jì)錄”等，對于證券犯罪的打擊將更為有效。

曾經(jīng)有消息稱公安部將有一名副部長被調(diào)任中國證監(jiān)會擔(dān)任副主席，但是因?yàn)榉N種原因，中國證監(jiān)會在原副主席耿亮調(diào)到上海后，還沒有任命新的副主席。

3月20日，中國證監(jiān)會還成立了中國證監(jiān)會上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)審核工作委員會。證監(jiān)會從發(fā)審委委員中挑選出部分專家委員，在發(fā)審委下設(shè)立了上市公司重大重組審核工作委員會。

重組委員會與發(fā)審委設(shè)立依據(jù)不同，審核事項(xiàng)有別，審核依據(jù)不同，審核各有側(cè)重，審核結(jié)果的影響也不同。發(fā)審委對發(fā)行申請作出否決的，證監(jiān)會對發(fā)行申請將不予核準(zhǔn)，其公司無法融資；重組委員會對上市公司的重組方案提出否決意見的，則能導(dǎo)致上市公司退市。

據(jù)了解，重組委員會雖然在3月就已經(jīng)成立，但是至今各證券公司也沒有收到重組委員會的工作細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)。