企業技術創新障礙剖析

王文俊

技術創新是企業進步發展的重要因素。而目前我國大多數企業面臨著"搞技改找死，不搞技改等死"的兩難選擇。究其原因，我國大多數企業技術創新滯后除了與科研基礎實力薄弱有關外，更重要的是我國技術創新的制度環境不完善，制度創新不能和技術創新的速度同步發展，并成為技術創新的嚴重障礙。制度障礙不僅包括宏觀制度障礙，還包括企業自身的微觀制度障礙，針對不同的制度障礙提出相應的措施對策，既是促進我國企業技術創新的動力，也是我國經濟持續發展的客觀要求。

宏觀制度障礙及其對策

我國企業技術創新的宏觀制度障礙有眾多層次，但目前而言，主要表現在以下幾個方面：

知識產權保護問題。近幾年我國在知識產權保護上投入了大量人力、物力和財力，動用多種機關進行打假冒、盜版等行動，取得了不可否認的成績，但在相當多的地區和領域侵權活動有增無減，甚至愈演愈烈，原因之一就是在觀念上未對知識產權保護有一個宏觀、全面的理解：如認為中國科技水平落后，知識產權保護的主要是外國科技水平高的企業利益，越保護中國越吃虧，或認為中國沒有什么科技成果需要用知識產權來保護等，上述觀念的存在使得部分企業的知識產權保護意識薄弱，其次在實踐上對知識產權的保護力度不夠：知識產權保護申請程序繁瑣、成本高。另外，部分執法部門對侵權行為懲處偏輕，打擊力度不夠。

對于上述問題，一方面我們要從思想上對知識產權保護有個清醒的認識：知識產權保護極大的推動了技術創新活動的展開，中國也有很多科技成果是需要保護的，如景泰藍、宣紙制作工藝等我們未申請知識產權保護帶來的教訓是深刻的。因此，企業要樹立強烈的知識產權保護意識。另一方面要建立、完善知識產權立法和加強立法的執行力度，一項科學完備的知識產權立法是知識產權保護的法律基礎，否則將在很大程度上影響技術創新者生產、開發知識財產的積極性，進而導致整個社會福利的下降。因此建立、完善知識產權立法是我國知識產權保護的首要任務。

企業技術創新的資本市場制度缺陷。國際經驗表明，企業的持續發展需要技術創新，而技術創新又需要資本市場的支持，資本市場催生和孵化了一大批企業，并為其提供直接融資、資本擴張的場所，促進了企業融資多元化，加速了企業的技術創新。

國內目前資本市場的進入"門檻"很高，許多有發展前景的企業最初達不到資本市場融資的要求，所以無法獲得技術創新的融資。由于價格市場的基礎和環境不具備，聚財---用財---生財的機制不健全，使我國資本市場演變為圈錢的場所，技術創新股的市盈率偏高，泡沫較大，影響了企業的后續融資。由于法規不健全，有的法律又偏離了市場的基本原則，對企業的技術創新融資造成了不公平的競爭環境。

上述缺陷的存在，在很大程度上阻礙了企業的技術創新融資，伴隨著技術創新的發展，我國必須建立起與之相適應的資本市場體系，開辟中國資本市場技術創新融資的新路---風險投資基金并且規范與創新資本市場技術創新融資的游戲規則。

稅收問題。我國目前的稅收政策，主要是科技優惠政策在支持企業技術創新方面存在一些缺陷和問題，表現為：(1)現行科技優惠政策缺乏統一、科學、系統的設計，國家科技稅收政策規范性差。(2)現行科技優惠政策缺乏針對性，重點不明確，而且重產品、輕投入、重成果、輕轉化，在鼓勵企業加大科技投入方面支持不夠。(3)以直接稅即所得稅優惠、稅率優惠、稅額優惠為主，優惠方式單一且稅收征管手段繁瑣，時間滯后，成本高。(4)現行增值稅、企業和個人所得稅由于制度方面的原因，不利于企業的技術創新。

企業技術創新的政策導向問題。我國目前的國家科技體制不完善，科技創新所需的基礎設施薄弱，科技人才缺乏，科技成果轉化率低是企業技術創新政策導向面臨的突出問題。

一是盡快加強全國技術創新立法，把一批科技政策通過立法程序上升為法律，特別是制訂關于企業技術創新的法律法規體系，并完善相應的制度框架和政策體系，制訂符合中國國情的技術創新法。

二是加快科技興國戰略的實施力度，大力培養創新人才和加快技術創新的基礎配套設施建設，在加快基礎設施建設的過程中，尤其要加強"企業孵化器"的建設，通過"企業孵化器"的作用來降低企業技術創新的風險，提高企業技術創新的成功率。

三是建立公共科技政策體系，為企業的科技創新提供科技政策保證，推進企業的科技成果轉化。通過政府的直接采購為重大技術創新提供基礎性市場需求，鼓勵企業間積極地進行技術合作，建立產學研合作機構等。

微觀制度障礙及其對策

盡管外部的制度環境對企業的技術創新至關重要，但我國一般企業的十年存活率僅為5%-10%的事實說明，目前我國絕大多數企業的內部制度對企業的技術創新與發展構成了現實的約束，甚至形成了部分企業"長"不大也"死"不了的維持狀態，因此消除企業的內部的制度障礙非常重要，解除這些約束刻不容緩。

產權歸屬問題。這是中國企業普遍存在的獨特問題，像海爾這樣大的企業產權不清，四通公司也一樣產權不清，中關村一些科技型的企業在創業初期不賺錢時，創業者同舟共濟，但一旦賺錢后，內部由于產權不清而導致紛爭不斷。產權歸屬不清，就無法實現生產要素的分配，而管理和技術參與分配一旦難以實現，則會在一定程度上抑制科技人員從事技術創新的積極性。

組織制度的創新。新技術具有周期性、非獨占性、不確定性等特點，就要求企業的組織形式更具動態性、靈活性，以適應技術創新的要求。但調查研究表明，我國53.7%的國企采用直線職能式的組織形式，僅有11.4%的國企采用事業部制，4.3%的國企采用矩陣制，這在一定程度上反映出我國企業組織創新的總體水平相對落后。

管理制度的創新與完善。我國目前的企業由于人才匱乏，造成管理水平低下，在管理中還存在決策簡單化、專斷化的現象，相當部分企業管理混亂、人心渙散、資產和人才大量流失。

加入WTO后，特別是一些貿易壁壘的解除和關稅水平的大幅度下降，國外的許多知名企業將邁入國門，我國的企業只有在研發、生產、營銷、人力資源各個環節的管理制度上創新，走創新型管理制度的道路，才可能在國內、國際的激烈競爭中生存與發展。

改善企業技術創新的制度環境，不僅是企業自身發展的要求，也是國民經濟實現產業結構升級、資源優化配置的要求，只有消除制度障礙，使制度創新與技術創新相一致，實現兩者的"親和化"，才能使我國的經濟在知識經濟時代得到平穩、快速的發展。

(責任編輯：楊力斌)