我國技術引進與技術創新工作的戰略思考

改革開放以來，我國以裝備制造業為代表的工業體系通過走技術引進的消化吸收和自主創新相結合的發展道路，其產業規模、產品質量等都有較大幅度的提高。在引進大量先進技術與裝備的基礎上，通過消化吸收與自主創新，大幅度提升了我國的產業技術水平，推動了國民經濟的快速健康發展。

一、我國技術引進工作的基本分析

建國初期，我國利用與國際上社會主義陣營國家的良好外交關系，以基礎工業和重工業工程建設為出發點，大規模引進先進技術與裝備，其主要標志就是以１５６項工程為代表，重點集中在購買生產成套設備方面，以形成生產能力為主。

改革開放以后的前１０年，隨著國內外經濟、社會環境的變化和科學技術的發展，我國與更多的發達國家（或地區）開展了國際間的技術合作，使得我國技術引進的規模和領域也得到擴大。引進技術的內容由單一的成套裝備引進轉向技術與裝備相結合。在引進國民經濟建設所需要設備的同時，還引進了設計、制造和工藝技術。引進主體由政府逐步轉向政府和企業相結合。

上世紀９０年代以來，我國技術引進的總體規模有了更大幅度地提高。在能源、機械電子、石化化工、冶金有色、郵電交通、輕紡、城建建材等主要行業引進技術與技術合作全面展開：一是引進方式多樣化。除了傳統的購買設備之外，還出現了購買技術、技術許可、技術服務、合作生產、作股投資、補償貿易等多種方式，現在還出現了相互交換技術使用權、特許專營等一些新的方式。二是技術引進的主動權逐步提高。隨著我國經濟實力的不斷提高，使得國外越來越多的跨國公司認識到中國這個大市場的巨大吸引力，競相以各種方式向我國輸出技術。三是技術引進的結構在不斷優化。逐步從單一生產技術的引進轉向以調整產品結構、提高產品附加值、增強創新能力的技術引進，大規模成套設備引進逐步被關鍵技術、關鍵設備的引進所替代。四是外商投資企業在技術引進中的比重越來越大。企業紛紛在華設立研發中心，加強從其母公司及其它同行企業引進最新的技術成果，以保持產品在市場上的競爭力。

二、我國技術引進、消化吸收存在的主要問題及原因

（一）存在的主要問題

１．我國技術引進總體水平偏低，核心技術和關鍵裝備偏少。受國內經濟增長方式和產業結構及發展水平的制約，特別是發達國家的技術出口限制，我國引進的技術與國際先進技術水平還存在著一定的差距；跨國公司輸出的絕大部分技術屬于二流的，所謂“市場換技術”只是集中在中低水平上，尤其在一些特殊領域的核心技術和關鍵裝備方面，發達國家仍對包括我國在內的發展中國家實行封鎖。產業技術的發展仍然是制約我國經濟發展的“瓶頸”。

２．企業的總體技術水平低，創新能力不足。具體表現在技術引進階段，缺乏談判力和主動權；引進之后的消化吸收更是由于技術能力和水平的落后，只能停留在模仿、小改小革，創新不足，在一些高新技術及其裝備方面依賴于人的局面還得不到改變。

３．技術引進工作沒有形成有效的市場調節和激勵約束機制。企業改革總體發展滯后市場發展要求，導致技術引進工作沒有形成有效的市場調節和激勵約束機制。技術引進和消化吸收政策規范不夠，還沒有形成調動企業加強引進技術消化吸收的市場環境。

４．政府、企業引進技術消化吸收的聯動體系沒有形成。主要表現在兩個方面：一是二次開發工作重視不夠，消化吸收與國內自主開發銜接不夠，一些重大的引進技術消化吸收項目很少被納入到諸如科技攻關、成果推廣等國家科技計劃之中，消化吸收工作缺乏應有的技術和資源支持；二是在消化吸收的主體層面，企業由于缺乏技術開發與創新能力而無力開發開展消化吸收工作，同時也出于市場競爭的考慮，許多企業對引進的技術實行封鎖政策。技術創新聯動機制沒有形成。

（二）主要原因分析

１．宏觀調控不足。沒有形成一個集中對外、統一引進、聯合再創新的格局。一些地方和企業為追求局部利益，片面重視技術引進而忽視了消化吸收，重復引進現象嚴重，造成了大量的資金浪費。受粗放型經濟增長方式的影響，我國大多數的引進技術是屬于解決國內生產急需的技術，所謂的消化吸收創新也只停留在提高國產率水平或在此技術基礎上開發出新產品。多數項目并未從全局考慮引進的技術如何提升我國產業競爭力，缺乏根據經濟增長方式轉變和產業結構調整需要的“國家產業技術政策”來指導引進技術的消化、吸收和再創新工作。

２．大多數企業還沒有成為技術開發與創新的主體。一是要成為投入的主體。美歐發達國家和新興工業國家的企業研發投資占研發總投資的７０％左右。但在我國，國家投入的研發經費約為５８％，地方政府投入的占１０％，企業投入僅占２２％。二是要成為創新的主體。我國的企業由于先天不足，大多數企業還沒有建立真正的技術開發機構，也缺乏新技術、新產品的開發能力。

３．對引進技術消化吸收及創新的資金投入偏低。在發達國家，通常是引進１美元的技術，要花２—４個美元的投資來搞消化吸收。我國用于引進技術消化吸收的資金占技術引進資金總額的比例偏低，以２００１年為例，消化吸收經費僅相當于引進經費的６．８７％；沒有足夠的消化吸收資金作保證，就很難談自主開發與創新能力的形成與提高。

三、推進我國技術引進與技術創新工作的戰略思考

我國推動經濟發展的技術來源今后相當長的時間內仍然是兩個途徑：一是引進，二是自主創新。在經濟飛速發展的今天，在高度重視技術引進工作的同時，我們必須清醒地認識到：不是所有的技術都能買來，也不是所有的技術都可以去買。國家在不斷發展經濟的同時，也必須注意自身的經濟安全和國防安全。因此，在不斷引進技術的同時要注重引進技術的消化吸收工作，特別是在一些重點領域，要在引進消化的基礎上形成自主創新能力，才能不斷提高我國的科技水平，成為真正的科技強國。

（一）要用科學發展觀指導技術引進與消化再創新

要把技術引進消化吸收與我國經濟增長方式的轉變緊密結合起來，要把提升產業結構和產品結構和自主創新工作結合起來，要以科學的發展觀來指導技術引進與消化再創新工作。國家要提出引進技術消化吸收和自主創新的相關政策；提出有利于引進技術消化吸收和自主創新的財稅、人才等方面的鼓勵政策，既要避免低水平的重復引進，又要切實做到真正引進了“技術”，探索由引進技術消化吸收到形成自主創新能力的有效途徑。

（二）堅持“引進來”與“走出去”相結合

進一步健全協調機制，完善服務體系；根據我國國民經濟和國防建設的需求，研究確定重點領域不同階段的技術引進和消化吸收重點內容，以及國家限制引進的技術和裝備指南，并通過一定的渠道和方式發布相關信息，指導地方和企業的技術引進工作。支持和擴大具有自主知識產權、自主品牌的商品和技術服務出口，激發企業培育自主創新能力的積極性。

（三）加大對重大產業技術開發和重大技術裝備研制的支持

國家要重視和加強對重大產業技術開發和重大技術裝備研制的支持力度；要將重大產業技術開發和重大技術裝備研制工作與技術引進和消化再創新工作有機結合起來，與國家重大工程建設結合起來，與經濟增長方式的轉變以及產業結構的調整和提升結合起來，提高我國產業的整體技術水平和核心競爭力。國家在重大科技計劃中應優先支持重大技術裝備研制、重大技術裝備的國產化，以及重點產業關鍵共性技術的研究開發。

（四）提高企業自主創新能力

鼓勵支持企業特別是大型企業建立和完善技術中心，形成比較健全的技術開發體系，在主導產品的關鍵技術和集成技術上盡快形成自主開發能力；充分利用各方面的有效資源，對重點領域、重點項目的技術引進工作進行聯合行動，開展消化吸收與創新工作。鼓勵企業與科研機構合辦工程研究中心、工程技術研究中心；推動以企業為主、政府扶持、大學與科研院所參加的方式，廣泛建立技術創新戰略聯盟等，共同開展投標、引進技術消化吸收和自主創新等工作，通過稅收優惠和加大國家財政投入的手段，鼓勵企業加大引進技術消化吸收和自主創新投入力度，促使企業真正成為技術創新的主體。

（五）鼓勵企業優先使用國內技術與裝備

對率先采用國產裝備的重點項目，國家應予以適當的政策支持；對于確實需要從國外引進的技術與裝備，要制定出關鍵技術和裝備的消化吸收方案。鼓勵和支持一批集系統設計、系統集成、工程總承包和全程服務為一體的工程公司，并鼓勵企業成立技術聯盟，增強我國重大裝備的關鍵技術研發和系統成套能力。以重大工程的需要為龍頭，推行技工貿相結合的方式，提高我國企業消化吸收和技術再創新能力。

（作者單位：國家發展改革委高技術產業司）