中國開放實踐理論總結(jié)的若干問題

摘要：20世紀80年代以來，中國對外開放實踐持續(xù)推進和不斷豐富，并相繼匯入世界經(jīng)濟全球化浪潮。經(jīng)歷改革之初的激烈爭鳴，中國學術(shù)界和決策者們最終認識到應(yīng)當依據(jù)比較優(yōu)勢原則，積極參與國際分工，利用兩種資源、兩個市場，服務(wù)于中國的經(jīng)濟發(fā)展和增長。其中，貿(mào)易流動是研究中國開放型經(jīng)濟發(fā)展問題的一個重要載體，而影響貿(mào)易流動的因素是多方面的。研究中國未來的貿(mào)易流動和進一步促進和優(yōu)化中國貿(mào)易流動。仍面臨全球化發(fā)展新趨勢的挑戰(zhàn)，從而需要重視全球化兩大重要趨勢及其對中國的貿(mào)易流動和國際投資的影響、全球化新趨勢的政策含義及其對中國開放實踐影響的研究。

關(guān)鍵詞：對外開放；貿(mào)易流動；全球化；影響

中圖分類號：F7

文獻標識碼：A

一

20世紀80年代以來，中國對外開放實踐持續(xù)推進和不斷豐富，并相繼匯入蓬勃興起的世界經(jīng)濟全球化浪潮。回首改革開放之初，中國學術(shù)界和決策者們經(jīng)歷了一場場關(guān)于中國經(jīng)濟開放的理論指導原則和實踐模式選擇的激烈爭鳴，終于認識到應(yīng)當依據(jù)比較優(yōu)勢原則，積極地參加多種形式的國際分工，有效地利用兩種資源、開拓兩個市場，服務(wù)于史無前例的中國經(jīng)濟發(fā)展和增長的全新的歷史進程。盡管其后我們再次經(jīng)歷了20世紀80年代末發(fā)端于國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策和經(jīng)濟增長速度的必然調(diào)整、90年代后期源于亞洲金融危機的東亞經(jīng)濟增長與開放模式的重新審視相繼引發(fā)的一系列思考，以及幾乎彌漫兩個年代的關(guān)于恢復(fù)中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方地位和中國加入WTO的國內(nèi)效應(yīng)的長期討論；然而，經(jīng)歷20多年來波瀾壯闊的發(fā)展和開放實踐的洗禮，中國關(guān)于開放道路的歷史性選擇的正確性已勿容置疑。它不僅推動我們這個領(lǐng)域的學術(shù)討論快捷地進入所在現(xiàn)實世界的知識語境，而且其歷史性進步還突出表現(xiàn)在兩個相互聯(lián)系的方面：一方面，我們適應(yīng)經(jīng)濟全球化和對外開放新形勢的制度框架的漸進式重構(gòu)；另一方面，對外貿(mào)易、利用外資和企業(yè)國際化經(jīng)營及其國內(nèi)總量和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的績效指標的持續(xù)刷新。

正當拉丁美洲國家經(jīng)歷著20世紀的所謂“迷失的80年代”(The lost decade)(Singh et a1，2005)的時候，我們慶幸自己似乎走上了一條可以稱之為“準東亞模式”的發(fā)展對外貿(mào)易、吸收外國直接投資的開放型經(jīng)濟道路。我們改變了長期奉行的靜態(tài)的封閉經(jīng)濟的戰(zhàn)略，盡管這有別于拉美模式的動態(tài)封閉經(jīng)濟。后者旨在奉行以資本品進口替代為主要內(nèi)容的高級進口替代戰(zhàn)略，建立自身獨立完整的國民經(jīng)濟體系。但在戰(zhàn)后的30多年的歷史中，中國和拉美國家?guī)缀跬瑫r深陷結(jié)構(gòu)扭曲、績效低下和經(jīng)濟發(fā)展停滯不前的泥潭(谷克鑒，1995)。20世紀80年代中國處理外部經(jīng)濟關(guān)系的原則和戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)給世界的是一個完全不同于拉美國家經(jīng)濟發(fā)展和社會變遷的嶄新圖畫。然而，只要做出一個全景式的回顧，我們又不能妄下判斷，中國在上世紀80年代以來奉行的就是東亞模式中的出口帶動型經(jīng)濟增長(Export Led Growth)，因為中國的開放進程幾乎如影隨形地同它的另一個重大的時代主題一經(jīng)濟轉(zhuǎn)型密切聯(lián)系在一起。而且，中國的大國情形的廣泛影響使其對外部門既顯著地有別于中國國內(nèi)部門，又同東亞經(jīng)濟存在巨大差異。中國的對外開放有著獨特的發(fā)展路徑。

二

毫無疑問，貿(mào)易流動完全可以看作是中國開放型經(jīng)濟發(fā)展的一個縮影，從而成為中國開放型經(jīng)濟發(fā)展問題研究的全新載體。追尋20多年中國貿(mào)易流動的歷史蹤跡，我們又驚異地發(fā)現(xiàn)，制度特別是其中的政策因素在中國對外貿(mào)易流動中發(fā)揮的堅如磐石的作用不僅體現(xiàn)在促進中國對外貿(mào)易的急速擴張，使得中國在全球的貨物進出口貿(mào)易份額分別由1978年0．81％和0．75％擴張至2004年5．9％和6．5％，中國貿(mào)易地位也由1978年的第32位升至2004年的第三位。不僅如此，中國對外貿(mào)易在中國國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和總量變動的地位也在迅速上升，中國對外貿(mào)易依存度的變化就是一例：

中國貿(mào)易流動一系列總量指標和結(jié)構(gòu)特征及其變化已經(jīng)深深地受制于制度和政策因素的影響。政策作為重要的制度因素對貿(mào)易甚或經(jīng)濟增長的功能已經(jīng)在新增長理論構(gòu)造的語境中獲得充分討論，同時也是主流的國際貿(mào)易理論在其政策含義上的必然延伸，對其實證研究也在20世紀80年代初由Syrquin、Chenery和Learner等人予以實現(xiàn)，20世紀80年代以來中國開放與增長實踐又提供了大量范例和印證。正是人們認識到應(yīng)當正確識別和利用本國的比較優(yōu)勢，參與國際分工，才能更為充分利用國內(nèi)的生產(chǎn)要素，促進生產(chǎn)率的增長，從而把經(jīng)濟開放同經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略目標自覺地聯(lián)系起來。于是，貿(mào)易政策改革、貿(mào)易規(guī)模擴張和國民經(jīng)濟增長被看作是當今開放世界中手段、目標和效果構(gòu)成的“三角鐵律”。

所不同的是，制度因素對中國貿(mào)易流動的新影響還緣于中國國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的體制和政策因素廣泛而深刻的變革。事實上，20世紀80年代以來，調(diào)整與改革的浪潮已經(jīng)席卷全球。除了歐美發(fā)達國家對戰(zhàn)后凱恩斯理論主導的宏觀經(jīng)濟政策的重大調(diào)整，并產(chǎn)生了諸如貨幣主義、合理預(yù)期學派和供應(yīng)學派等形形色色的政策主張以調(diào)整西方工業(yè)國風靡一時的以刺激有效需求為目標的經(jīng)濟政策之外，許多發(fā)展中國家也陸續(xù)開始調(diào)整自身經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略、政策和制度，其中最為典型的是拉美發(fā)展中國家。然而，調(diào)整最為廣泛和深刻當然是由封閉的計劃經(jīng)濟和向開放的市場經(jīng)濟過渡的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型構(gòu)造了中國貿(mào)易流動的新機制，而且別具一格地描繪出中國貿(mào)易流動的新圖景，推動中國對外貿(mào)易流動的規(guī)模和經(jīng)濟自身的開放度急速前行。我們的研究發(fā)現(xiàn)有別于傳統(tǒng)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移的所謂外向型貿(mào)易轉(zhuǎn)移則是一個生動的例證。

在我們的持續(xù)研究過程中，我們還驚異的發(fā)現(xiàn)，政策和制度因素在大幅度改變封閉經(jīng)濟條件下的中國貿(mào)易流動的沉淀構(gòu)造之后，已在開始悄無聲息地改變經(jīng)濟轉(zhuǎn)型條件下初步形成的貿(mào)易流動新軌跡。耐人尋味的是，剛剛進入的21世紀不僅僅開啟了歷史紀年意義上的世紀元年，給人留下更為深刻的印象的是似乎它還開創(chuàng)了中國經(jīng)濟開放發(fā)展史上的新紀元。我們的許多計量研究結(jié)論顯示，中國對外經(jīng)濟部門的許多特征在剛剛踏入21世紀的時候卻出現(xiàn)了一系列拐點：國民與外資部門競爭力格局的逆轉(zhuǎn)；加工貿(mào)易和一般貿(mào)易波動幅度的趨或收斂，等等。

三

研究中國貿(mào)易流動的新因素和未來發(fā)展的新趨勢，需要仔細觀察世界科技發(fā)展的新潮流及其對世界經(jīng)濟發(fā)展和世界貿(mào)易的影響。作為一個迅速崛起的貿(mào)易大國，中國自然不能例外。其實，技術(shù)和貿(mào)易的關(guān)系問題本質(zhì)上是同貿(mào)易模式和國際分工模式的生成與選擇密不可分，是國際貿(mào)易理論與生俱來的學科范式。但在世界工業(yè)化和國際貿(mào)易與分工發(fā)展的相當長的歷史時期，技術(shù)同貿(mào)易的關(guān)系是以外生技術(shù)的形態(tài)出現(xiàn)的。在那里，比較優(yōu)勢的實現(xiàn)似乎大多是由基于技術(shù)的生產(chǎn)率決定的。但是，自上世紀50年代始，技術(shù)和貿(mào)易的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)的變化。在技術(shù)繼續(xù)決定生產(chǎn)率從而決定國際分工水平、貿(mào)易模式和貿(mào)易規(guī)模的同時，貿(mào)易活動開始能動地對技術(shù)擴散日益發(fā)揮傳導和影響作用。這或許是技術(shù)革命發(fā)展新階段的必然現(xiàn)象：

第一，當代技術(shù)進步源泉在繼續(xù)依賴技術(shù)創(chuàng)新的同時，技術(shù)擴散成為推動技術(shù)進步的新途徑，而技術(shù)擴散主要通過學習效應(yīng)和溢出效應(yīng)加以實現(xiàn)。貿(mào)易活動通過組織商品和要素的流動，能夠加快技術(shù)擴散的進程和范圍，從而達到推進技術(shù)進步的目的。

第二，實現(xiàn)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟的方式具有不同于有形產(chǎn)品的特征。有形產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟大多通過相對集中的生產(chǎn)區(qū)位，有效利用集中的基礎(chǔ)設(shè)施，降低單位產(chǎn)品的固定成本的方式，實現(xiàn)其固有的規(guī)模經(jīng)濟。如此不同，技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)不一定要求在集中的生產(chǎn)區(qū)位，完全可以通過靠近最終消費地的研發(fā)成果的廣泛應(yīng)用加以實現(xiàn)。世界技術(shù)革命史表明，發(fā)生在17世紀的第一次技術(shù)革命和19世紀的第二次技術(shù)革命和戰(zhàn)后持續(xù)至今的第三次技術(shù)革命相比較，一個突出的差異表現(xiàn)在技術(shù)依賴性特點發(fā)生了根本變化，即技術(shù)進步主要不再依靠簡單的偶然的發(fā)明，而是需要大量的應(yīng)用于商業(yè)目的的研究和開發(fā)(RD)活動。大規(guī)模的使用技術(shù)成果就成為降低單位產(chǎn)品的研發(fā)成本和固定成本，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的基本途徑。于是，貿(mào)易活動就成為實現(xiàn)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟的重要方式，從而在新增長理論中首次同經(jīng)濟增長模式相關(guān)。

當然，作為外生技術(shù)形態(tài)的技術(shù)和貿(mào)易之間的相互關(guān)系并未停留在古典和新古典貿(mào)易模型描述的階段。經(jīng)濟、技術(shù)和貿(mào)易的發(fā)展已經(jīng)賦予其新的內(nèi)涵，一些變化已經(jīng)具有部分質(zhì)變的特征(Grossman eta1，1994)。正如本書的研究顯示，上世紀80年代興起的信息技術(shù)革命對世界貿(mào)易條件、世界市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響就是一個范例。這表明，顯現(xiàn)貿(mào)易活動蘊含的內(nèi)生技術(shù)功能的新時代已經(jīng)來臨。

無論是內(nèi)生技術(shù)抑或是外生技術(shù)形態(tài)出現(xiàn)的技術(shù)同貿(mào)易關(guān)系的變化，都同中國貿(mào)易流動問題的研究密切相關(guān)。中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進程中貿(mào)易流動擴張總是基于其績效源泉的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，而績效標識往往是要素稟賦和生產(chǎn)率優(yōu)勢的混合體。我們的研究顯示，推動中國貿(mào)易流動規(guī)模擴展的基本動因并非一成不變。隨著時間的推移，前者正在逐漸被后者所取代。它同國際經(jīng)濟學中的重要定理要素價格均等化定理業(yè)已描述的現(xiàn)象如出一轍。

同時，我們應(yīng)當看到，在中國固有的要素供給水平和供求比例的長期非均衡狀態(tài)，貿(mào)易流動擴張的速率所體現(xiàn)的生產(chǎn)率優(yōu)勢對要素稟賦優(yōu)勢的替代水平是不完全的。國際貿(mào)易模型中支持要素價格非均等化趨勢的兩大重要定理——要素價格非敏感性定理和要素價格調(diào)整定理(前者是長期行為定理；后者則是短期行為定理)完全可以為這一過程提供準確的詮釋(Leamer，et al，1994)。盡管生產(chǎn)率的上升為要素價格的上漲提供了可能空間，但由于要素價格非敏感性定理的作用，使得某些生產(chǎn)要素特別是那些表現(xiàn)為固定索取權(quán)形式的要素價格就難以及時分享生產(chǎn)率上升帶來的利益，從而使得生產(chǎn)率上升更多的成為企業(yè)自主運用的競爭力源泉，推動出口的擴張。這應(yīng)當被看作是廣義的外生技術(shù)決定中國貿(mào)易流量的新范例。

觀察中國的經(jīng)濟開放進程，人們已經(jīng)開始覺醒，中國自主創(chuàng)新不足和技術(shù)的對外依存度較高。由此人們不能不聯(lián)想到貿(mào)易、投資和開放作為中國經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的一個重要源泉所應(yīng)發(fā)揮的作用。這本質(zhì)上涉及到內(nèi)生技術(shù)同貿(mào)易流動的新型關(guān)系。我們的研究表明，中國以各種載體實現(xiàn)的進口貿(mào)易流動已經(jīng)緩慢的推動國外先進技術(shù)向中國的擴散，問題是我們應(yīng)當充分理解技術(shù)擴散同有形貿(mào)易流動的不同性質(zhì)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，改進和強化中國技術(shù)擴散的制度環(huán)境和企業(yè)基礎(chǔ)。

四

研究中國未來的貿(mào)易流動和進一步促進和優(yōu)化中國貿(mào)易流動，已經(jīng)并將繼續(xù)面臨全球化發(fā)展新趨勢的挑戰(zhàn)，從而需要重視全球化新趨勢及其對中國開放實踐影響的研究。

第一，全球化兩大重要趨勢凸現(xiàn)。一是表現(xiàn)在微觀層面，即在繼續(xù)加快商品、資本和其他要素國際流動的同時，全球化已經(jīng)開始和正在日益深入廣泛的分解企業(yè)價值鏈。國際學術(shù)界的學者和部分政策制定者都在研究這一新趨勢及其對本國參與國際分工的新影響。全球化新趨勢的凸現(xiàn)，使得我們面對的現(xiàn)實世界似乎變得破碎不堪。過去世界經(jīng)歷的國際分工，主要限于水平分工，即便是垂直分工，也多數(shù)呈現(xiàn)出中間產(chǎn)品或大的部件生產(chǎn)的國際分工。不同的國家都在從事自己產(chǎn)品的發(fā)展，最后參與分工的依然是相對獨立的產(chǎn)品，而當今全球化已經(jīng)向企業(yè)的價值鏈廣泛滲透，導致供應(yīng)商的價值鏈全球化，推動研發(fā)、生產(chǎn)工藝、營銷和人力資源的全球動態(tài)配置。

另一重要趨勢則表現(xiàn)在宏觀層面，即國際分工模式由“兩端模式”向“波譜模式”的轉(zhuǎn)換。二次世界大戰(zhàn)以后國際分工主要表現(xiàn)為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩大國家集團間的分工，本書中稱之為“兩端模式”，即發(fā)展中國家是一端，發(fā)達國家則處在另一端。當前的國際分工已難以用傳統(tǒng)的兩端模式來概括，而是出現(xiàn)了一個新的“波譜模式”。當今世界各國，即便是發(fā)達國家集團和發(fā)展中國家集團內(nèi)部，由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異日益擴大，各自的比較優(yōu)勢也日趨多樣性，各國參與國際分工的經(jīng)濟基礎(chǔ)很多已經(jīng)發(fā)生顯著變化。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議發(fā)布的年度投資報告顯示，一些發(fā)展中國家的投資績效處在前列，而一部分發(fā)達國家則很靠后，中國處在第45位。這從一個側(cè)面反映了世界比較優(yōu)勢新格局已初露端倪。

第二，上述新趨勢對中國的貿(mào)易流動和國際投資均已產(chǎn)生重要影響。一方面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體正在發(fā)生變化，并已依托新的形式。世界近代經(jīng)濟史經(jīng)歷了四次全球性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第一次是歐洲國家向北美的轉(zhuǎn)移，第二次是北美向東亞國家的轉(zhuǎn)移，第三次是北美向亞洲四小龍的轉(zhuǎn)移，而亞洲四小龍向其他國家的轉(zhuǎn)移，應(yīng)當說這是新近發(fā)生的第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，前三次大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要是借助商品和資本的流動，僅限于企業(yè)外部的買方價值鏈，而新一輪全球產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移是借助于作為供應(yīng)商企業(yè)價值鏈的日益國際化和全球化，從而出現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部價值鏈活動的外在化。

另一方面是對貿(mào)易流動產(chǎn)生的影響。長期以來，美國和歐洲發(fā)達國家的貿(mào)易流動一直以來保持相對平衡的狀況，而對東亞國家始終是不平衡的。東亞國家內(nèi)部保持大量的貿(mào)易逆差，而東亞國家把自身的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移到歐美。在這一格局的形成過程中，外商在華投資實現(xiàn)的貿(mào)易是中美雙邊貿(mào)易不平衡的主要原因。我們的研究顯示，近年來，歐、美、臺灣、香港、日本五大經(jīng)濟體在華投資企業(yè)，在他們的出口市場依然保持相對集中在發(fā)達國家的同時，進口卻日益地分散化，過去日本、韓國和其他東亞國家的企業(yè)把自己的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到美國。由于價值鏈的全球化和全球采購的出現(xiàn)，日本、韓國在中國投資的企業(yè)，可能不再從韓國和日本進口，而從其他地方來進口。特別是隨著我國引資結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，主要是大的跨國公司來華投資增加以后，他們有足夠的實力建立并通過世界各地的分銷機構(gòu)，借助全球采購方式即價值鏈的全球化達到采購成本最優(yōu)，這不同于過去分散和小規(guī)模的外商投資企業(yè)。這種價值鏈的全球化對雙邊貿(mào)易流量的新影響，是我們制定貿(mào)易和投資政策時都應(yīng)該考慮的。

第三，全球化新趨勢的政策含義。中國20多年的對外開放和參與國際分工直接依據(jù)的是比較優(yōu)勢和比較劣勢，而國際分工模式出現(xiàn)的新變化則改變了中國具有的比較優(yōu)勢。新的國際分工模式出現(xiàn)要求重新考慮中國參與國際分工的方式和戰(zhàn)略。面對新的國際分工模式，中國參與國際分工和貿(mào)易與投資活動的強項、弱項、困難和機遇都會發(fā)生微妙變化，需要實施管理學意義的SWOT分析。與此同時，全球化的新形式使得中國影響貿(mào)易流動的政策面臨新選擇。首先對中國當前開放政策的制定提出新挑戰(zhàn)，甚至包括我們已有的開放政策的判斷和評價。如市場換技術(shù)被普遍認為這是不成功的。的確，市場換技術(shù)的效果不盡如人意。因為技術(shù)是不能通過市場簡單換來的，它不是有形商品的貿(mào)易，技術(shù)有一個“解碼”的過程，而這個解碼的過程必須借助企業(yè)不同的價值鏈活動實現(xiàn)，這樣就需要企業(yè)的價值鏈全球化來參與這項活動。所以，市場換技術(shù)效果的討論已超出引進政策的范圍。

再者，發(fā)達國家、發(fā)展中國家習慣于通過設(shè)置關(guān)稅壁壘，實施貿(mào)易保護，因為通過關(guān)稅就可以達到保護本國國民利益的目的。全球化的新發(fā)展使得傳統(tǒng)的貿(mào)易政策面臨新考驗。例如，傳統(tǒng)的關(guān)稅政策可以實現(xiàn)對國內(nèi)市場的保護，但是，盡管關(guān)稅可以保護一部分進口競爭企業(yè)的利益，但是同樣可能會影響另外一部分進口和進口加工復(fù)出口企業(yè)的利益。因為企業(yè)價值鏈的全球化，使得傳統(tǒng)的貿(mào)易政策在保護一部分經(jīng)濟主體的利益的同時，極易帶來一部分企業(yè)的成本上升，而過去這些企業(yè)的數(shù)量是微不足道的，即便有也可以通過保稅措施加以消除。過去的加工貿(mào)易生產(chǎn)的產(chǎn)品是一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)完成，然后轉(zhuǎn)移到國外市場，加工貿(mào)易的臺帳制度容易實施并帶來預(yù)期效果，但一旦生產(chǎn)、加工貿(mào)易的產(chǎn)品價值鏈不斷地在國內(nèi)延伸裂變，就使得加工貿(mào)易臺帳制度變得難以實行。另一方面，雙邊和多邊貿(mào)易關(guān)系也發(fā)生新變化。多哈發(fā)展議程十分關(guān)注發(fā)展中國家的國際貿(mào)易利益，但多集中在傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品，新型的勞動密集型產(chǎn)品和一部分發(fā)展中國家大量出口的資本密集型產(chǎn)品并未成為多哈談判保護的對象。中國不僅面臨著如何處理好同發(fā)達國家之間的國際分工關(guān)系，還面臨著同傳統(tǒng)的發(fā)展中國家的國際分工模式的調(diào)整；與此同時，貿(mào)易的區(qū)域戰(zhàn)略也面臨新的選擇。中國曾經(jīng)提出市場多元化戰(zhàn)略，但僅僅用于滿足提供短期銷售條件的需要。而國際分工模式和全球比較利益格局的變化，則要求應(yīng)用于中國貿(mào)易流向調(diào)整的區(qū)域選擇具有長期的戰(zhàn)略性質(zhì)。

責任編輯 劉風剛

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