廣東科技原創力的現狀分析及對策研究

摘 要：本文討論了科技原創力的內涵，根據國內外研究成果探討了影響科技原創力水平的主要因素，并結合實際分析了廣東科技原創力的現狀和不足，最后提出了提升廣東科技原創力的對策措施。

關鍵詞：科技原創力 科技原始創新 對策

一、科技原創力的內涵及特征

關于科技原創力問題的研究的研究在西方起始于20世紀60年代，我國學者則是在近幾年才開始涉足。顯然，要深入地探討與之相關的問題，首先需要對科技原創力的內涵及特征給出清晰的理解。

1．科技原創力的內涵

歸納國內外學者的研究結論，科技原創力是指一個國家或地區科學技術原始性創新的總體能力。一個國家或地區在一段時期內原創性成果的擁有量和是否具有產出原創性成果的資源和環境是一個國家或地區科技原創力強弱的主要標志，也是該國家或地區核心競爭力和可持續發展能力的關鍵體現。原創意味著首次對某個理論的重大發現或對某項技術的重大發明。

2．科技原創力的主要特征

科技原創性成果是創新，但已不是一般層面上的創新，原創性成果一般體現出以下特征：一是首創性，原始性創新必須是理論上的首次提出或首次技術發明，任何跟蹤模仿性的科技創新不是原創；二是突破性，原創性成果對原有理論或技術方法有重大突破，從而形成新思想、新理論或新工藝；三是前沿性，很多原創性成果體現了當今科技發展的尖端水平；四是引導性，原創性成果能夠引導其他研究者向著新的研究方向前進。從根本意義上講，原始性創新孕育著科學技術質的變化和發展，是當今世界科技競爭的制高點。

二、影響科技原創力的主要因素分析

一個國家或地區的科技原創性成果總的產出規模和質量是該國家或地區科技原創力水平最直接的表征和進行科技原創力評價最重要的依據。科技原創性成果的產出，既與各種創新資源的投入有關，也在很大程度上受所處環境及所具備各方面條件影響。換句話說，各種人力和物力的投入是科技原創性成果產出的直接原因，但當地的科研基礎條件、信息環境、經濟發展水平、科技體制與科技政策、人們創新的觀念意識等，對科技原創性活動也直接或間接地產生著各種影響。所有這些因素及它們的相互共同作用，方能從整體上全面反映一個國家或地區科技原創力的發展水平。因此，科技原創力水平的高低大體上可以從原始創新成果的產出、原始創新資源、原始創新硬環境以及原始創新軟環境四個方面來衡量。

1．原始創新成果的產出

原始創新成果的產出形式主要包括高層次的科研學術論文或技術專利，也有部分原創性學術思想是以專著的形式系統闡述。對于學術論文，學術界一股公認，被國際三大檢索機構(SCI、EI、ISTP)檢索的論文大多具備了國際領先或國際先進水平，可作為原創性科技學術成果的統計起點；對于高技術原創成果，發明專利可以較好地體現出原創的特點。新產品銷售收入占全部產品銷售收入的比重和高技術產品出口額占工業制成品出口額的比重這兩個指標，也在一定程度上反映了原創性科技成果轉化為現實生產力的規模及我國高新技術在世界上的競爭能力。

2．原始創新資源

雄厚的科技原創資源是進行科學研究的重要基礎和保障。科技原創資源主要包括投入科技原創活動的人力資源、財力資源和物質資源。作為原創性科研活動中的核心，一個國家或地區從事研發的人員比例越高，從事原創性科研的研究人員總量越大，則越可能產出更多的原創性成果。財力資源作為對原創性科研活動的財力投入，是原創性成果產出的重要經濟基礎，研發經費總量占GDP的比重反映了科研在一個國家(或地區)中的戰略地位，而專用于原始創新的科研經費總量直接影響著原創性成果的產出。物質資源則是從事科技原創性活動不可或缺的工具和手段，其多寡和技術先進性，往往通過決定一個處于前沿的科技原創性思維能否轉化為具體的科技原創活動，來直接影科技原創成果的產出。

3．原始創新硬環境

科技原始創新的硬環境包括與科技原創相關的各種物質條件及相對固定的環境條件，如高水平高校與科研機構和企業技術研發中心的擁有量、科學家隊伍的總體規模和整體素質、科研設備條件、信息環境、當地經濟發展水平、國民素質、教育水平等。雖然科技投入的一部分也會轉化為科技原始創新的硬環境，但科技原始創新的硬環境主要還是科技發展長期的積累和已具備的條件。

4．原始創新軟環境

科技原始創新的軟環境為科技原創環境中的社會與人文因素總和。科技人員對從事科研尤其是原創性科研，其所處的軟環境對他們來說非常重要，也是影響科技原始創新的主要因素之一。原始創新的軟環境包括原始創新的動因與源泉、科技激勵制度安排、知識產權保護制度、科技中介的服務水準、政府的政策與管理以及學術生態和文化氛圍等。

三、廣東科技原創力的現狀與不足

基于以上影響因素分析，我們可以大致描述一下廣東科技原創力的現狀。

自1998年以來，廣東省一直走在全國科技體制改革的前列，先后成為全國深化科技體制改革試點省和全國公益科研機構改革試點省，推進了科研機構和現行科技體制的深層次變革，對科技資源配置進行了重大調整，使科技原創力得到較大的提高。

從投入規模來看，廣東科技開發的財力和人力投入規模在全國各省市中具有明顯優勢。2002年，廣東RD經費內部支出占當年全國的34％，科技活動經費籌集額中企業自籌額占全國的2 9％，新產品開發經費支出占全國的30％，均位居全國第一，RD活動人員折合全時當量、產業科技活動人員中科學家和工程師數、高新技術產業工程技術人員也居全國前列。由此，推動了廣東省科技和高新技術產業的持續發展，廣東高新技術產業總產值占全國的30％以上，增加值占全國的26．5％，銷售收入占全國的29．8％，利稅占全國的21．9％，出口交貨值占全國的45．4％，產品市場占有率為29．83％，中國名牌產品34個。廣東科技和高新技術產業的投入能力和產出能力都較強，在規模上具有絕對優勢。

從產業技術發展看，廣東高新技術產業技術創新能力有了較快的提高，部分重點和關鍵領域已接近或達到國際先進水平。廣東企業的專利申請量、專利授權量、新產品開發項目數等均已多年位居全國第一。廣東專利申請量與授權量連續10年居全國各省區市首位。2002年，廣東高新技術產業出口交貨值2735億元，約占全省高新技術產品總產值4700億元的58％，占全國高新技術產品出口交貨值6020億元的近一半，反映出廣東高新技術產業具有外向帶動的優勢。

在創新基礎條件方面，廣東也取得了較大進展。到2002年止，廣東已擁有2307家省級以上的高新技術企業、168家省級以上的工程技術研究開發中心、6個國家級和10個省級高新技術產業開發區、15個國家和省的民營科技園、3個國家級高新技術產品出口基地、2個國家級軟件產業基地、2個國家級和5個省級大學科技園、12個國家“863”高新技術成果轉化基地，反映出廣東良好的科技創新基礎。

盡管廣東具備了一定的科技原創力，但與發達國家和國內先進地區相比還存在著許多不足，主要體現在以下幾個方面。

1．掌握核心技術少。廣東缺乏科技與高新技術產業發展的自我技術源，高新技術產品生產制造中所需的設備、原材料與技術很多都依賴進口。廣東申請的專利絕大多數是為保護產品免遭假冒與仿造的外觀設計專利和實用新型專利，在體現自主創新能力和核心技術程度的發明專利申請與授權上，廣東與北京、上海、江蘇等省市存在較大差距。2002年發明專利申請和授權在專利申請和授權中所占比例，上海分別為19．9％和5．1％，廣東均只有1．5％，差距是明顯的。在體現產品研發效果的新產品產值和新產品產值占總產值的比重上，廣東均落后于上海等省市。作為廣東高新技術產業支柱的電子信息產業，生產制造規模雖大，但質量不高，含金量低，在國內的技術競爭力遠不如北京、上海等省市。廣東的名牌產品和全國馳名商標多屬傳統產業范疇，高新技術產業中在國內外叫得響的自主創新品牌與著名商標極少，很多生產高新技術產品的企業實際上從事的是為國外著名企業進行貼牌生產，高技術產品的附加值率僅為5．87％，落后于北京和上海等省市。由于產業關鍵技術和核心技術來源在很大程度上依賴國外，廣東的產業技術呈空心化狀態，不能從容應對因環保和資源制約帶來的各種挑戰，因知識產權導致的糾紛不斷，在國際產業鏈上基本處于低端，內源性發展動力不足。

2．RD投入力度不足。廣東的RD投入總體規模上處于領先，但RD經費強度(1．45％)還比不上山東(1．9％)。2002年，社會RD經費內部支出占GDP的比例，廣東僅為1．3％，遠低于北京的1．9％、上海的1．8％，與美國、日本等發達國家RD投入強度高達2％～3％相比(2001年，日本、美國和德國分別達到3．4％、2．5％和2．3％)，差距更大。整體科技投入力度不足，在一定程度上制約廣東高新技術產業創新能力，尤其是自主創新能力的提高。

3．高層次人才嚴重不足。目前，廣東在人才的規模、層次與結構上，仍不適應科技與高新技術產、業發展的需要。人才規模方面，2002年，每萬人口科技活動人員數，上海109人，江蘇41人，廣東只有30人。廣東嚴重缺乏高新技術產業的領軍帥才。上海有兩院院士152名，江蘇有87名，而廣東只有46名，廣東的兩院院士還沒有省外一些著名大學的院士多。

4．創新環境基礎薄弱。廣東的國家級高新區新開發面積、科技企業孵化器中在孵企業與畢業企業總數居前列，但是國家級留學人員創業園總數、科技活動經費籌集額中金融機構的貸款額、年度國家級高新區基建投資總額等均落后于北京、上海。在政策環境方面，廣東經濟實力雄厚，政府科技投入總量大，但社會RD經費內部支出占GDP的比例，廣東僅為1．3％，落后于北京的1．9％和上海的1．8％。盡管已基本建立起以企業為主體的技術創新體系，但廣東在政府資金引導的力度方面還不夠，政府科技投入的平均值偏低。廣東的技術市場成交合同數、高等學校RD經費支出、國外主要檢索工具收錄科技論文數量、高等學校RD人員全時當量、高等學校和科研院所科技活動經費內部支出等均落后于北京、上海等省市。

四、提升廣東科技原創力的對策措施

事實證明，一個國家或地區，只有具備了較強的科技原創力，才能掌握經濟發展的主動權，實現科技進步與經濟發展之間的良性循環。原始性創新作為科技自主創新的主要源泉，不僅帶來科學技術的重大突破，而且帶動了新興產業的崛起和經濟結構的變革，提供了科技與經濟重大發展和超越的機會。進入21世紀，國際競爭格局正在發生深刻的變化，基礎研究和高新技術前沿研究領域的原始性創新能力，已成為決定國家間科技乃至經濟競爭成敗的一個重要基礎條件。廣東要增創新優勢，實現新發展，根本出路在于提高自主創新能力，尤其是科技原創力。為此，廣東應該做好以下幾個方面的工作：

1．營造有利于原始性創新的良好文化環境

鼓勵勇于創新、敢為人先，反對因循守舊、墨守成規；鼓勵冒險，寬容失敗。鼓勵學術民主，倡導創新文化，提倡開展平等的學術爭論，保障不同學術觀點的公開發表和充分討論。擴大研究工作的交流與合作，克服人為的學術壁壘，減少重復研究。大力推動不同學科、不同學術思想、不同學派間的交流。重視學風建設，克服急于求成、急功近利等各種浮躁思潮。鼓勵科技人員盡快完成三個轉變，即：從習慣于跟蹤與模仿向立足于自主創新的轉變，從習慣于從事低風險的課題研究向敢于開展高風險的原始性或突破性重大創新研究轉變，從習慣于固守現有領域向敢于開拓新的領域或方向轉變。通過營造寬松民主、探索求真的學術環境，孕育更多的廣東本土優秀科學家和杰出科學成就。

2．加強原始性創新人才隊伍建設

人才資源是原始性創新中的最核心和最重要的資源。堅定地樹立“人才資源是第一資源”的思想，大力做好創新型人才的培養、引進工作，切實留住人才、用好人才。從基礎教育階段開始下工夫，抓好原始性創新人才的教育和培養，大力推進教育創新，建立全新的教育理念和教育模式，形成原始性創新人才不斷茁壯成長的環境和土壤。用好人才，尤其要注意發現和使用好現有人才。注意培養和造就一批高水平的優秀科學家研究團隊，把培養和造就團結協作和高效精干的優秀科學家研究團隊作為科學研究的主要任務之一，納入省市重大科技計劃和項目考核指標。加大對從事基礎研究和高新技術前沿研究、創新活躍的學生和博士后人員的創新研究的支持力度。全力創造有利于留住人才、有利于人才成長的良好環境，有針對性地加大對海外高層次人才和高水平人才團隊的引進力度，為他們提供一切可能性的保障條件。建立新型人才評價機制，鼓勵企事業單位在用人制度、薪酬制度等方面加快改革，探索以人力資本和技術入股、培訓、學習進修等多種激勵機制，充分發揮創新人才的創新價值。

3．加強重點創新基地建設

健全“開放、流動、競爭、聯合”的創新機制，營造跨學科跨領域交叉的有利環境，調動和引導部門、地方的力量和資源，推動不同學科、不同領域、不同地區的合作與交流，重點培育形成一批高水平、有世界影響力的原始創新基地，充實創新資源的戰略儲備，形成局部優化的科研環境和優勢。通過調整、重組、新建等改革措施，充分發揮高校和科研院所在原始性創新中的作用，使之成為我省孕育基礎研究原始性創新的重要基地。鼓勵科研機構和企業開展原始性創新，承擔國家重大科研項目，參與國家重點實驗室、國家工程技術中心等基地建設。鼓勵大學加強實驗室建設，吸引地方和企業資金、研究力量向應用性基礎研究投入。集中力量在某些重點領域、關鍵環節取得突破，開發具有自主知識產權、擁有知名品牌、技術含量和附加值高、市場競爭力強的技術產品。推動各種形式的產學研結合，加快科技成果轉化和產業化。

4．努力優化創新資源配置

加強政府宏觀調控能力，進一步加強溝通與協調，建立市際聯席會議機制，研究、協商、解決影響基礎研究和高新技術前沿研究工作中的重大問題，保持省市重大科技計劃之間的相互銜接，努力避免部門之間、地區之間不必要的重復和計劃趨同，合理配置有限科技資源。鼓勵打破單位界限、所有制界限，形成優勢組合，發揮科技資源的最大效能。加大對科技資源配置的監督力度，在政策、機制和環境上提供有效的保障，加快建立公共資源共享機制，充分調動、利用各方面的科研力量與資源優勢，共同推動原始性創新。

5．加強知識產權和技術標準工作

在經濟全球化和我國已加入WTO的背景下，原始創新能力在經濟活動中就表現為技術標準導致的技術壁壘。跨國公司以安全標準為理由，以技術專利為盾牌，借助技術壁壘削弱發展中國家的成本優勢，將簡單的關稅壁壘轉變成復雜的技術壁壘。如果我們不能通過原始創新形成自己的專利，如果一味地在模仿技術基礎上發展產業，就會在專利問題上和跨國公司產生諸多的法律糾紛。必須清醒地認識到：知識產權比知識更重要，技術標準比技術更重要。如果沒有原創技術，沒有知識產權，即使有再強的制造能力，也只能獲得相當小的利潤，即使有再多再好的成果，再接近國際水平，也很難形成新的產業，很難平等地參與國際競爭。為了不在核心技術上受制于人，每個創新主體都應全力加強知識產權的創造、運用和保護，盡快形成一批具有自主知識產權的技術和產品。同時，要加快實施技術標準戰略，積極研究對策，在合理合法的前提下，形成有中國特色和優勢的技術標準體系。

6．積極推進國際交流與合作

加強基礎研究和高新技術前沿研究的國際交流與合作，有利于縮短我們與科技先進國家的差距，掌握國際科技發展的動態和趨勢，提高研究水平，在更高的起點上實現跨越式發展。應充分利用CEPA帶來的機遇，通過設立國際科技合作重點項目計劃，鼓勵和支持我省科學家參加全球或區域性的多邊科技合作計劃；爭取和支持在廣東設立更多的國際性學術刊物和學術組織，鼓勵廣東科學家在國際學術機構中任職，加速提高廣東國際學術地位；鼓勵廣東高校與國外研究機構合作建立網絡實驗室，形成與國際接軌的研究基地，進一步提升廣東的自主創新能力。

(作者單位：廣州市社會科學成果應用推廣中心廣東工業大學)

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。