我國企業知識產權的現狀、問題及建議

　　經過20多年的改革開放，我國企業的技術經濟實力得到很大的提高，通過技術創新獲得知識產權的能力也得到提高，尊重和保護知識產權的意識普遍加強，企業在國家技術創新中的主體地位逐步確立。
　　
　　一、 主要特點
　　
　　一是企業知識產權產出量呈現快速增長的態勢。20世紀90年代中期以前，我國企業的專利申請數一直低位徘徊， 1995年開始呈現出增長態勢，企業申請的職務專利數在1995年以前長期保持在7000—9000項的水平，到2001年已超過5萬項大關。2002年開始出現加速增長態勢，到2004年申請總數已接近9萬項，平均每年增加13000項。
　　二是企業是我國國內職務專利的主要貢獻者。20世紀90年代中期以前，我國企業在國內職務專利申請上并沒有成為真正主體，專利申請占全國國內職務申請的比重一直低于50%， 1997年超過50%，2000年以后穩定在60%以上。
　　三是重點企業成為國家知識產權的主要創造者。2004年2800多家省級以上認定企業技術中心所在企業申請的專利總數為33882項，占同年全國企業國內職務專利申請數的37.58%，占全國國內職務專利申請數的30.45%。其中330家國家認定企業技術中心申請的專利占全國國內職務申請的18.43%，占全國國內企業職務專利申請的22.75%。在發明專利申請上，2800家重點企業獲得三項專利授權數11886項，占全國國內職務發明專利申請數的28.47%，占全國企業國內職務發明專利申請的43.97%。330家國家認定企業技術中心申請的發明專利數占全國和全國企業國內職務發明專利申請的比重分別為25.43%和39.28%。
　　
　　二、存在的問題
　　
　　一是存在盲目追求專利數量的現象。我國企業專利申請數量最近幾年增長迅速，總體上看是好現象，但有一定的盲目性。地方政府的鼓勵、評價指標的刺激，也是專利數量迅速增加的因素。
　　二是企業申請發明專利的水平有待提高。企業發明專利申請的技術含量還不是很高，申請發明專利的授權比重遠低于高等學校和科研院所。從2000年發明專利申請數與2003年發明專利授權數的比較來看，高等學校為89.08%，科研院所為75.27%，而企業僅為36.30%。
　　三是知識產權的保護與利用問題較多。目前，我國很多專利授權后不久就失效了。申請專利的目的和保護專利的成本是較為重要的因素。從目的上看，一些企業的專利申請具有盲目性。應當鼓勵有戰略目的的專利申請，防止為了追求數量的專利申請。從保護成本上看，大量專利授權后迅速失效，一方面是因為沒有支付維護的有關費用，這里存在政策性問題，即在企業擁有知識產權的初期，政府如何減輕企業維護知識產權的成本；另一方面是專利受到侵害后的維權成本問題，法律不健全，執法不到位、不及時、不作為，判決后執行難等問題，都使專利申請不但沒有給企業帶來利益和保護，反而在經濟上、聲譽上和時間上帶來損失，影響了企業對知識產權法律體系和司法執法系統的信任。
　　四是對知識產權管理的理解不夠全面。許多企業把知識產權管理單純理解為專利管理，實際上專利只是知識產權的一種類型。知識產權還有其他類型，例如品牌，一些企業只是簡單地依靠廣告來擴大知名度，而不重視增加品牌的技術含量；有的重視專利而忽視技術秘密，將不應當公開的核心技術申請了專利；再有就是不重視專利與技術秘密等其他知識產權形式的有機組合使用，沒有形成由多種保護形式共同構成的完整的知識產權體系。此外，大多數企業的知識產權管理還停留在防御階段，只是不侵權或防止競爭對手竊取，還不能利用知識產權攻擊競爭對手，贏得競爭優勢。
　　
　　三、企業知識產權保護外部環境上存在的問題
　　
　　一是我國知識產權從質量上看還非常落后。我國知識產權（主要指專利）總量中來自國外企業的比重很高，我國每批準10項發明專利就有大約7項是授予外國企業的，其中4項是日本企業。特別是在一些核心技術領域，國外專利的比重更大，已經對我國的經濟安全構成潛在威脅。
　　二是我國知識產權法律體系不健全。現有專利法、著作權法、商標法等需要進一步修改完善，而對企業生產經營和技術創新活動至關重要的商業秘密法（技術秘密法）基本上是空白。
　　三是政府部門對知識產權的管理不到位。知識產權局實際上只是專利局，商標、著作權等知識產權歸其他部門管理，這些部門之間缺乏緊密聯系，增加了社會應用和查找知識產權的經費成本和時間成本，特別是中小企業，沒有相應的人力和財力及時獲取相關信息。一些大企業的知識產權管理也被分割為不同部門管理，相互之間缺乏協調。
　　四是重形成輕使用。知識產權在形成時被重視，在使用中常常被低估，特別是在國有資產重組時，只看中土地、廠房、機器設備等固定資產，而對國有企業長期培育的品牌、商標、專利和專有技術則被低估，甚至被忽視，致使這部分技術資產大量流失。
　　五是知識產權管理停留在低層次，強調的僅僅是“保護”。一些基層單位沒有專門的管理部門和管理人員，即使有，也只是負責專利申請、專利檔案保管等低水平行政性工作，沒有將知識產權當作戰略性經營活動。在利用技術進行技術入股、技術交換、技術轉讓、技術合作時，往往很隨意，致使技術被低估。
　　六是社會上有關知識產權管理、保護、分析和經營的專業人才和專業咨詢機構很少，高等學校在相關培訓教材、師資力量、實戰能力等方面也需要加強。目前，雖專利和商標申請的代理機構較多，但無法對大量企業的知識產權管理提供有效的人才和知識支撐。
　　七是社會文化中的問題。目前社會上，特別是科技教育界仍然存在重論文著作，輕發明專利的現象，對科學家的尊重程度遠高于工程技術人員，高等學校科研院所的科學家受到的尊重程度遠高于企業科技人員。與發達國家相比，我國高等學校的研究開發活動中基礎研究只占較小的比重，大量的是應用研究和試驗發展，但產出的形式卻都以論文為主。一些工科研究機構也與文科和理科采取相同的評價方法，研究的結果也主要以論文的方法產出。一方面說明對專利的重視程度不夠；另一方面也反映出這些研究機構自主創新能力不強，研究成果達不到發明專利的水平。
　　八是由公共財政科技經費資助形成的知識產權的歸屬和應用問題。為了鼓勵高等學校和科研院所創新的積極性，目前一些國家科技計劃規定研究項目形成的知識產權歸項目承擔單位所有。這在一定程度上有利于成果轉化，但也帶來一定的問題。因為目前大部分的財政科技撥款都是由國立科研機構和高等學校所使用，這些機構往往為了營利而自己生產，或者賣給出價高的外資企業，這就出現了這些國立機構與民爭利的問題。
　　九是軍民兩用技術的知識產權問題。國防科技是國家創新體系中的重要組成部分，在市場經濟條件下，原有封閉性的自給自足式的國防科研體系已不可能維系，必須建立軍民有機結合的國家創新體系。從知識產權管理與利用的角度，應促進軍民技術之間的雙向流動，國防專利和保密軍事技術應根據實際情況及時解密，便于軍事技術的知識產權向民間轉移。
　　
　　四、提高知識產權管理水平的建議
　　
　　一是加強涉及知識產權的政府部門之間的聯系與合作。國家發展改革委、科技部、知識產權局、工商局、版權局、質監局等部門應當建立緊密聯系，共同建立由政府主導、面向全社會提供公共信息服務的國家知識產權公共信息平臺，將專利、商標、論文、中國名牌（地方名牌）、政府自主的重要項目及登記成果等信息統一起來，免費向社會提供。
　　二是建立國有知識產權保值（增值）責任制。追究國有企業重組轉讓中知識產權流失責任人的責任。研究制定國有企業技術資產（包括固定資產、無形資產和科技人力資本）的認定與評估方法，規范技術資產評估程序與方法，形成國有技術資產的轉移機制。研究財政科技投入產生的國有（或部分國有）知識產權的歸屬與使用問題，特別是具有共性技術性質和涉及國家經濟安全、科技安全、能源安全等方面的關鍵技術，可以考慮著作權歸科研機構，而經濟權利歸參加共同研究的企業。政府應當利用財政科技經費和對國立機構國有資產的控制力，制約項目承擔單位對科技成果和知識產權的使用，促進重大科技成果的應用。
　　三是制定重點產業和重點技術領域知識產權發展規劃。將自主知識產權的開發、獲得、保護和利用納入所有政府科技計劃項目和使用財政經費或國債貼息的重大建設項目、技術引進項目、技術改造項目、高技術產業化示范項目的目標，作為重大的基本建設、技術引進、技術改造、技術攻關項目的可行性分析的重要評估內容。
　　四是進一步完善知識產權法律體系建設。盡快啟動《商業秘密法》的立法程序，將反對技術壟斷和不當知識產權保護納入反壟斷法和反不正當競爭法等法律，加強知識產權法律和管理人才培養。
　　五是加大財政經費對知識產權開發、保護和利用的資助力度。對我國企事業單位到國外申請核心技術專利給予一定的財政補貼；對涉及國家安全、能源環保等公益技術和產業核心關鍵技術的發明專利申請者，政府應在申請費用和維護費用等方面給予減免或者補貼。
　　六是加強政府部門有關知識產權管理和司法隊伍的培養。增強專利局、工商局、法院知識產權庭等知識產權審批部門的隊伍建設，提高工作效率，縮短審批和審理的周期。同時加強對企業，特別是重點企業知識產權管理部門和管理人員的培訓，加強企業之間的交流，總結和推廣成功經驗。
　　七是建立國家知識產權發展規劃和安全預警機制。將知識產權作為國家發展規劃的重要內容，以及國家經濟、科技、教育、社會等各方面發展規劃的重要內容。（作者單位：中科院科技政策與管理科學研究所）