我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析及提升對策研究

改革開放以來，我國通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，促進(jìn)了國民經(jīng)濟的發(fā)展。但是由于缺乏自主創(chuàng)新能力，目前我國不僅關(guān)鍵設(shè)備和核心技術(shù)基本依靠進(jìn)口，而且在許多高新技術(shù)上不具有自主知識產(chǎn)權(quán)。這就決定了我國在國際競爭和利益分配中，不但要受制于人，還要遭到國外資本的盤剝。例如，我國每出口一臺DVD就要向國外廠商交納一筆專利費，最高竟達(dá)25.2美元。甚至在國內(nèi)銷售也要向國外廠商交納專利費，從而導(dǎo)致DVD企業(yè)紛紛破產(chǎn)。可見，自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展中的一根“軟肋”。正因為如此，中央關(guān)于第十一個五年規(guī)劃提出要把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展的戰(zhàn)略基點，要建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，要形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。要實現(xiàn)中央這一戰(zhàn)略決策，必須從自主創(chuàng)新的基本要求和當(dāng)前存在的問題出發(fā)，制定相應(yīng)的對策。

一、我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的主要原因

與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力明顯不足。我們可以通過以下數(shù)據(jù)窺視一斑。一是專利數(shù)量：IBM公司2000年有2886件發(fā)明專利，2001年增至3411件，2002年為3289件。我國企業(yè)2000年全國企業(yè)發(fā)明專利為1061件，2002年為1461件，即在2002年我們?nèi)珖l(fā)明專利總額只占到IBM一家企業(yè)當(dāng)年專利數(shù)的44%；二是品牌：2004年我國GDP排名世界第六，出口額排名世界第三，在經(jīng)濟總量上可謂巨人，但是以進(jìn)入世界500強為依據(jù)計算這些國家世界級企業(yè)的個數(shù)，除了中國有15強以外，其他5強分別為法國37家、英國35家、德國34家、日本82家、美國189家，然而以上5個強國進(jìn)入全球最具影響力品牌100強的個數(shù)分別為8個、4個、9個、7個和58個，非常可惜的是，中國一個都沒有。品牌的缺失很大程度上影響“中國制造”在國際競技舞臺的后繼力。這表明，我國自主創(chuàng)新之路還任重道遠(yuǎn)。我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的主要原因是：

（一）投入不足

RD經(jīng)費是衡量一個國家科技資金投入的主要指標(biāo)。2002年我國科技研發(fā)經(jīng)費的支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的1.23%，遠(yuǎn)低于美國（2.82%）、日本（3.09%）、韓國（2.96%）等。對企業(yè)而言，RD經(jīng)費投入的多少反映著該企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動的資金投入情況，企業(yè)RD 經(jīng)費投入與其產(chǎn)品銷售收入的比值是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金投入力度的一個重要指標(biāo)。我國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費占其銷售額僅為0.5%，遠(yuǎn)低于世界企業(yè)8%-10%的平均比重。不僅總量少，而且結(jié)構(gòu)也不合理，企業(yè)只有成為研發(fā)投資主體，企業(yè)自主創(chuàng)新才能進(jìn)入成熟的良性循環(huán)。例如，美國企業(yè)的研發(fā)投入在美國全部研發(fā)費用中占72%-73%，德國占66%-67%。我國的科技活動長期以來主要集中在科研院所，企業(yè)被邊緣化。

（二）缺乏自主創(chuàng)新人才

以下三個數(shù)據(jù)足以說明這一問題。一是我國每萬人從事專業(yè)研究開發(fā)人員的數(shù)量僅為日本和俄羅斯的1/10，韓國的1/4。二是這些為數(shù)不多的工作者67%集中在事業(yè)單位，16%在三資企業(yè)，僅17%在國企和集體企業(yè)。三是2003年我國具備基本科學(xué)素質(zhì)的人口僅占總?cè)丝诘?.98%，與美國2001年已經(jīng)達(dá)到17%的水平相距甚遠(yuǎn)。

（三）缺乏自主創(chuàng)新意識

自主創(chuàng)新對我國企業(yè)來講，意味著改變多年來所習(xí)慣的生產(chǎn)方式、工藝流程、操作方法，還伴隨著一定的投入和風(fēng)險，但受傳統(tǒng)文化和長期計劃經(jīng)濟的影響，相當(dāng)規(guī)模數(shù)量的企業(yè)缺乏鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍和風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的機制，導(dǎo)致員工創(chuàng)新意識不強。

（四）缺乏自主創(chuàng)新的動力

這是由于我國市場化不充分形成的。一是部分行業(yè)壟斷的存在，不創(chuàng)新照樣可以獲得高利潤，制約了企業(yè)創(chuàng)新的熱情；二是企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革滯后，領(lǐng)導(dǎo)行為短期化，制約了自主創(chuàng)新發(fā)展；三是我國企業(yè)未進(jìn)入成年期，束縛了自主能力發(fā)揮；四是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，影響了企業(yè)自主創(chuàng)新積極性；五是融資渠道不暢，自主創(chuàng)新資金來源得不到保證。

（五）缺乏自主創(chuàng)新的體制

企業(yè)與科研機構(gòu)之間存在“兩張皮”。企業(yè)擁有訂單或引進(jìn)技術(shù)僅負(fù)責(zé)制造產(chǎn)品，不管相關(guān)的技術(shù)消化再創(chuàng)新，也無這方面的資金和技術(shù)支持。據(jù)資料顯示，國有企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和消化吸收費用之比為1：0.08，而韓國、日本則為1：5到1：8。這也是韓國、日本通過引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之路取得了成功，而我們?nèi)酝磺暗闹匾蛑弧?/p>

二、提升國企自主創(chuàng)新能力的幾點建議

我國只有擁有更多自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和知名品牌，形成自主創(chuàng)新雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，才有可能在國際競爭中取得主動地位。在自主創(chuàng)新中，要發(fā)揮企業(yè)作為主體地位的作用。因為企業(yè)是最貼近市場需要的，它也最能掌握市場的潛在需求。因此，企業(yè)也最能在研發(fā)的目標(biāo)上做到有針對性，也最能體現(xiàn)市場的導(dǎo)向作用。具體可以采取以下對策提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

（一）營造自主創(chuàng)新的文化氛圍

創(chuàng)新是一個從創(chuàng)意產(chǎn)生到創(chuàng)新實現(xiàn)的連續(xù)過程。這個過程可以被看作是知識創(chuàng)新的過程，也可以被看作是連續(xù)的決策過程。而無論是連續(xù)的知識創(chuàng)新還是決策過程，其中的行為主體必然受到企業(yè)文化的影響，這正是企業(yè)文化影響創(chuàng)新的根本原因。只有創(chuàng)新被組織成員接受并與組織融為一體，創(chuàng)新成為了整個組織的行為之后創(chuàng)新過程才可能成功。

企業(yè)文化對創(chuàng)新的作用，是通過影響企業(yè)管理者和員工價值觀、思維方式和行為方式來發(fā)揮作用的。事實上，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，本質(zhì)上是一種受文化驅(qū)動的行為。在企業(yè)內(nèi)部，要提高全體職工，尤其是專業(yè)人才對自主創(chuàng)新重要意義的認(rèn)識，從而才會有自覺行動，才有可能出現(xiàn)創(chuàng)新。因此，開拓創(chuàng)新的企業(yè)文化，才是推動企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體的根本之道。另外，堅強團隊的建設(shè)也非常重要，但是整個中國的文化和大環(huán)境，特別在團隊建設(shè)方面還相對薄弱。從中國在奧運會上所取得的成績上能夠看到一些跡象。中國在個人項目上非常突出，而在三個人以上的團隊項目上表現(xiàn)得往往不盡如人意。現(xiàn)代企業(yè)要想在殘酷競爭中發(fā)展壯大，僅僅依靠個人的力量是無法實現(xiàn)的，只有通過團隊共同努力才能實現(xiàn)，因此我們必須要在團隊建設(shè)上進(jìn)行創(chuàng)新，從而解決“一個中國人是條龍，三個中國人是條蟲”的歷史之痛。

（二）加強無形資產(chǎn)管理

由于長期受計劃經(jīng)濟的影響，中國對無形資產(chǎn)的概念引進(jìn)較晚、認(rèn)識不足、觀念淡薄，導(dǎo)致企業(yè)僅重視對有形資產(chǎn)的管理，忽視了無形資產(chǎn)的管理，而自主創(chuàng)新的成果絕大多數(shù)是以知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、品牌等無形資產(chǎn)形式出現(xiàn)的，這在很大程度上束縛了企業(yè)自主創(chuàng)新的進(jìn)展。加強無形資產(chǎn)的管理有利于保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的成果不受侵害，更有利于調(diào)動企業(yè)堅持自主創(chuàng)新的積極性。當(dāng)前，加強無形資產(chǎn)的管理，要在企業(yè)強化無形資產(chǎn)的觀念，建立無形資產(chǎn)管理機構(gòu)，完善無形資產(chǎn)管理制度，營造重視無形資產(chǎn)的氛圍。

(三)加強消化吸收和再創(chuàng)新

自主創(chuàng)新要在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上，積極促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新不排斥開放創(chuàng)新，也不是鼓勵從頭做起。但是隨著市場競爭的加劇，核心技術(shù)的引進(jìn)將越來越受制于人。對企業(yè)競爭力有至關(guān)作用的核心技術(shù)是引進(jìn)不來的，外國公司“專利圈地”在不斷抬高我們引進(jìn)技術(shù)的成本，也不斷擠壓我們自主開發(fā)的空間。我們應(yīng)該加大深層次的技術(shù)引進(jìn)，完善引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新機制，強調(diào)再創(chuàng)新工作。在重大引進(jìn)方案中要包括創(chuàng)新的計劃，不能走引進(jìn)一代、落后一代，再引進(jìn)一代、再落后一代的重復(fù)引進(jìn)之路。

原始創(chuàng)新雖然能使企業(yè)擁有核心技術(shù)、長期收益，但由于投入多、周期長、風(fēng)險大，難以適合我國國情企情。選擇自主創(chuàng)新，第一，企業(yè)應(yīng)學(xué)會利用全球化的良好機遇，采用在全球范圍內(nèi)引進(jìn)人才、先進(jìn)技術(shù)、與國際專業(yè)公司合作、全球采購零部件等方式，集成全球資源，開發(fā)自主品牌的產(chǎn)品。第二，企業(yè)應(yīng)注重提高引進(jìn)、消化、創(chuàng)新能力。要通過引進(jìn)、消化技術(shù)、提高生產(chǎn)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，完善創(chuàng)新機制，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。第三，企業(yè)應(yīng)認(rèn)真從OEM（原始設(shè)備生產(chǎn)商）做起。OEM是如今國際通行的一種生產(chǎn)方式，就是為大的品牌做代工。國內(nèi)有關(guān)專家指出，通過做OEM掌握技術(shù)后，提高自己的制造能力，然后向ODM（原始設(shè)計制造商）轉(zhuǎn)變，創(chuàng)自己的品牌，正是中國制造邁向中國創(chuàng)造的最佳捷徑之一。

（四）積極開展合作創(chuàng)新

自主創(chuàng)新要充分利用外部科技資源，積極開展合作創(chuàng)新。加強開展國內(nèi)外合作創(chuàng)新研究，是一條成功的路子。要有所選擇地與國內(nèi)外知名公司、高等院校、科研院所建立起長期合作伙伴關(guān)系，加強合作創(chuàng)新研究。海爾公司的“產(chǎn)、學(xué)、研”聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是成功的事例，通過實施該戰(zhàn)略，使海爾從一個瀕臨倒閉的集體小廠發(fā)展成為年全球營業(yè)額實現(xiàn)1039億元（128億美元）、品牌價值高達(dá)702億元的國際化企業(yè)集團，并在日本東京、荷蘭阿姆斯特丹、法國里昂、加拿大蒙特爾、美國洛杉磯、澳大利亞悉尼等地建立了科技協(xié)作中心、科技信息站和七個工業(yè)園，平均每天有2個專利、1個新產(chǎn)品，新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上，其產(chǎn)品在國際市場亦有一席之地，出口160多個國家和地區(qū)，已在歐共體、北美自由貿(mào)易區(qū)及南亞聯(lián)盟等世界十大經(jīng)濟區(qū)均有合作伙伴，在美國南卡羅萊納州建設(shè)其在北美的家用電器生產(chǎn)基地，將逐步實現(xiàn)其“產(chǎn)地銷，銷地產(chǎn)”的國際化戰(zhàn)略。目前海爾累計申請專利6189項（其中發(fā)明專利819項）擁有軟件著作權(quán)589項。在自主知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上海爾還主持或參與了近百項國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，其中海爾熱水器防電墻技術(shù)、海爾洗衣機雙動力技術(shù)還被納入IEC國際標(biāo)準(zhǔn)提案，這證明海爾的創(chuàng)新能力已達(dá)世界級水平。

（五）培養(yǎng)、引進(jìn)創(chuàng)新人才

即培養(yǎng)、引進(jìn)和發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)秀人才，完善和優(yōu)化人才支撐體系。一要建立有利于人才自由流動、才華充分施展的機制，堅持人本管理的思想，努力營造出一種尊重員工、尊重人才的氛圍和能夠發(fā)揮人才積極性、創(chuàng)造性的體制，為優(yōu)秀創(chuàng)新人才提供舞臺。二要有針對性地引進(jìn)海外頂尖人才和高水平人才團隊，并為他們提供一切可能的保障條件，努力形成海外優(yōu)秀人才回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新潮流，吸納優(yōu)秀技術(shù)專家加盟企業(yè)，推動科學(xué)家和企業(yè)家的對接，促進(jìn)校園文化和商業(yè)文化的融合。三要鼓勵企業(yè)深化用人制度、薪酬制度改革，探索建立多種形式的人才機制，吸引和留住優(yōu)秀創(chuàng)新人才，建立個人價值得到充分體現(xiàn)的激勵機制，調(diào)動創(chuàng)新人才的創(chuàng)新熱情。