我國科研經(jīng)濟效益低下的內(nèi)生性：基于一個全新的視角

摘要：科研經(jīng)濟效益低成為阻礙我國科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素。本文運用新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法分析其產(chǎn)生的根本原因，指出了建國初期國家的發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生出原有的科技體制，而由于制度的路徑依賴和制度變遷的約束條件使原有的科技體制仍然影響著科研活動，由此導(dǎo)致了科研經(jīng)濟效益低下的現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：科研；經(jīng)濟效益；科技體制；科技政策

一、引言

隨著知識經(jīng)濟的到來，科學(xué)技術(shù)的日新月異，在當(dāng)今競爭日益劇烈的國際社會，科學(xué)技術(shù)成為競爭的焦點。一個國家的科技實力成為綜合國力的重要衡量標準，如何盡快地提高本國的科技水平成為國際社會共同關(guān)注的課題。而提高科技水平的目的最終是要將先進的科學(xué)技術(shù)運用到生產(chǎn)生活中去，鄧小平同志提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”正是從這個角度強調(diào)了發(fā)展科技的重要性。但是我國目前科學(xué)技術(shù)的進步并沒有與實踐形成良好的互動，科技成果很難轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，不能有效推動社會的進步和經(jīng)濟的發(fā)展。學(xué)術(shù)界對其原因進行了大量的研究。結(jié)論主要有以下幾點：第一，科技研究、開發(fā)和生產(chǎn)脫節(jié)。第二，科技研究開發(fā)機構(gòu)少且管理機構(gòu)分布不夠合理，科技管理體制不夠健全；第三，技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)和技術(shù)市場沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。以上幾點的確導(dǎo)致了我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀，造成科研經(jīng)濟效益的低下，但是其實際上是我國傳統(tǒng)科技體制和政策下的結(jié)果。本文試圖運用歷史分析的方法，從制度變遷的角度闡釋我國科研經(jīng)濟效應(yīng)低下的內(nèi)生性。

二、我國傳統(tǒng)科技體制的內(nèi)生性及其對經(jīng)濟建設(shè)的影響

新中國成立以后，我國在復(fù)雜的國際國內(nèi)形勢下選擇了學(xué)習(xí)“蘇聯(lián)模式”進行社會主義建設(shè)道路。在經(jīng)濟上實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，在政治上采取高度集權(quán)的計劃管理。新成立的共和國，科學(xué)技術(shù)水平極其落后，科技人才異常匱乏，現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)水平完全不能適應(yīng)快速工業(yè)化的戰(zhàn)略。因此，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)引起了黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視。1956年1月毛澤東在最高國務(wù)會議上提出“我國人民應(yīng)該有一個遠大的規(guī)劃，要在幾十年內(nèi)，努力改變我國在經(jīng)濟上和科學(xué)文化上的落后狀態(tài)，迅速達到世界先進水平。”經(jīng)濟上的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的趕超戰(zhàn)略。而我國的實際情況卻是科學(xué)技術(shù)落后，科研基礎(chǔ)設(shè)施差，科技人才缺乏，科研經(jīng)費緊張。在這樣的情況下發(fā)展與快速工業(yè)化相適應(yīng)的科學(xué)技術(shù)必然導(dǎo)致了科技體制的特殊性，即在資本缺乏、科技落后、人才有限的條件下國家優(yōu)先發(fā)展資本和技術(shù)密集型的重工業(yè)，內(nèi)生出了建國初期的科技政策與科技體制。即嚴格控制科研資源，壟斷科研資源的配置權(quán)，使一切科研資源和科研活動為優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

（一）高度集中的計劃管理

為保證在有限的科研資源條件下，科學(xué)研究為工業(yè)化服務(wù)，國家必須對科研資源采取嚴格的壟斷，從立項、科研經(jīng)費的劃撥到人員的安排都有專門的部門嚴格管理。由此產(chǎn)生了以下弊端：第一，科技系統(tǒng)的運行，單純依靠行政手段和指令性計劃進行管理忽視了市場機制和經(jīng)濟杠桿的作用，缺乏面向經(jīng)濟建設(shè)的動力和壓力。第二，研究機構(gòu)缺乏活力。研究機構(gòu)的任務(wù)、資金、人員全部由主管部門分配，研究成果由國家收購。國家對研究機構(gòu)包得過多、統(tǒng)得過死，使研究機構(gòu)缺乏應(yīng)有的自主權(quán)，削弱了研究機構(gòu)自主創(chuàng)新的能力，同時也造成了科研機構(gòu)缺乏經(jīng)濟壓力和責(zé)任。第三，人事制度僵化。國家對科技人員實行統(tǒng)包統(tǒng)分，部門內(nèi)論資排輩，人員不能流動。人事管理上的諸多限制，使科技人員難以充分施展才能。

（二）科研項目的復(fù)雜化、基礎(chǔ)化

根據(jù)《1956至1967年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃》，國家計劃按照經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)的需要擬訂了57項任務(wù)，分為13個方面，包含12個重點。20世紀60年代我國和蘇聯(lián)關(guān)系的惡化更是給科學(xué)研究提出了發(fā)展國防尖端科技的任務(wù)。所有這些項目都是復(fù)雜和基礎(chǔ)的項目，從而導(dǎo)致出現(xiàn)以下弊端：第一，許多科研成果轉(zhuǎn)化難度過大，不能有效投入到生產(chǎn)生活中去。第二，在科研機構(gòu)內(nèi)部普遍存在著重視科研成果的學(xué)術(shù)化而忽視其實用性的現(xiàn)象。許多耗費財力、物力、人力研究出來的成果被束之高閣。與此形成對比的是，在傳統(tǒng)體制下的企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱，創(chuàng)新動力不足，研究與生產(chǎn)缺乏密切的聯(lián)系。

（三）科研部門的職能化

在國家高度壟斷科研資源和干預(yù)科研活動的情況下，大多數(shù)科研部門實質(zhì)上可以被看成實施國家戰(zhàn)略的職能部門。科研部門職能化的直接后果就是科研部門的行政分割，造成了五路大軍（中科院、部屬科研單位、軍口科研單位、大專院校科研單位、地方科研單位）的形成。由于地區(qū)和職能的差異性，五路大軍通常畫地為牢。由此導(dǎo)致了科技力量分散重復(fù)、研究機構(gòu)按行政隸屬關(guān)系設(shè)置，經(jīng)費按行政隸屬關(guān)系撥付，造成部門所有、地方所有、條塊分割、軍民分割的局面。許多研究工作在低水平上重復(fù)，造成了人力和物力的嚴重分散和浪費，科技力量形不成拳頭，不利于面向經(jīng)濟建設(shè)。

（四）缺乏科技中介機構(gòu)

在計劃經(jīng)濟體制下，科技中介機構(gòu)的生存空間狹小，對它的重要性缺乏認識。因此常常導(dǎo)致科技交流平臺的缺失，科技信息分散而不暢，科技成果缺乏中間孵化。

上述的體制性弊端嚴重影響到我國科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。科技體制和科技、經(jīng)濟社會的不適應(yīng)要求對傳統(tǒng)的科技體制進行改革。同時基于外部競爭以及經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的壓力積極促進制度變遷顯得緊迫而重要。

三、科技體制制度變遷的制約因素及其影響

為了適應(yīng)由于內(nèi)部矛盾和外部壓力所誘發(fā)的科技體制制度變遷的要求。改革開放以來我國開始著手進行科技體制改革，以政府為主導(dǎo)推動科技體制的強制性制度變遷。但是我國落后的經(jīng)濟社會發(fā)展狀況和處于轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟體制等因素卻制約著科技體制的改革和變遷。

（一）落后的經(jīng)濟社會發(fā)展對科技體制制度變遷的制約

與發(fā)達國家相比，我國經(jīng)濟發(fā)展水平還處于比較落后的狀況。雖然在高速的增長率下，我國經(jīng)濟不斷躍上新的臺階，但從人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分布、企業(yè)的經(jīng)營管理水平等，都無法與發(fā)達國家相比。落后的經(jīng)濟社會發(fā)展狀況制約了我國的科技投入，制約了科技人才的培養(yǎng)，對科技組織體系的建設(shè)影響尤為突出。

（二）經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型對科技體制制度變遷的制約

雖然我國的經(jīng)濟體制改革取得了很大的成就，但經(jīng)濟體制仍然處于向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的過程中。轉(zhuǎn)型時期宏觀管理體制的不健全、企業(yè)自身的問題和市場機制不完善對推進科技體制改革和變遷造成了很大的障礙。

第一，宏觀管理體制的不健全。一是產(chǎn)業(yè)升級的宏觀調(diào)控不到位，影響企業(yè)的技術(shù)開發(fā)；二是對知識經(jīng)濟發(fā)展管理的基礎(chǔ)還很薄弱。

第二，企業(yè)自身還存在大量的問題。對國有企業(yè)而言，首先存在著由政策性負擔(dān)所導(dǎo)致的預(yù)算軟約束問題。其次，大多數(shù)的國有企業(yè)還沒有建立起完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，現(xiàn)代企業(yè)所共有的委托代理問題依然嚴重。對民營企業(yè)而言，固有的所有制歧視依然存在，而且普遍存在家族式管理模式。這些原因嚴重制約了企業(yè)的進一步發(fā)展，對于把企業(yè)培育成技術(shù)創(chuàng)新的主體，推行企業(yè)主導(dǎo)的科技創(chuàng)新機制面臨著巨大的障礙。

第三，市場機制的不完善。市場機制的發(fā)揮需要一個龐大的市場中介網(wǎng)絡(luò)和市場秩序作為支撐，而我國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期產(chǎn)品市場、要素市場特別是資本市場的發(fā)育還不成熟，風(fēng)險投資缺乏，企業(yè)從資本市場吸取資金的渠道狹窄，不但科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)受到約束，而且大中型企業(yè)接受科技成果轉(zhuǎn)化的機制也同樣受阻。同時，勞動力市場分割問題也為科技人才的自由流動設(shè)置了障礙。法治化進程的滯后使技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)和技術(shù)市場雖然建立不少，但由于政策法規(guī)不配套，這些技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)和技術(shù)市場基本上進行一般性商業(yè)活動的水平上，沒有真正發(fā)揮應(yīng)有的實質(zhì)性的作用。

由于以上約束條件，我國科技體制的變遷異常的困難。而制度變遷過程中路徑依賴問題造成了現(xiàn)有的科學(xué)研究依然擺脫不了傳統(tǒng)科技體制的影響。只要傳統(tǒng)科技體制的影響依然存在，傳統(tǒng)體制下的弊端就不能有效根除，科技成果的運用程度就會受到很大的限制，從而嚴重制約科研經(jīng)濟效應(yīng)的提高。

四、結(jié)論

一個國家的科技體制和科技政策與科技的發(fā)展和科技成果的運用程度有著密切的關(guān)系。而科技水平的高低和科技成果的運用程度直接影響著國家經(jīng)濟社會的發(fā)展。我國的科技體制內(nèi)生于我國建國初期在資本缺乏、科技落后、人才有限的條件下國家優(yōu)先發(fā)展資本和技術(shù)密集型的重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。雖然體制引發(fā)的內(nèi)部矛盾和外部壓力形成了強烈的制度變遷的動力，但是大量的體制性問題制約著這一變遷過程。因此，在傳統(tǒng)的科技體制仍然在很大程度上影響科研活動的情況下，科研就不能有效發(fā)揮經(jīng)濟效應(yīng)。解決這一問題的根本途徑是要消除產(chǎn)生傳統(tǒng)科技體制的土壤，剝離科研單位的政策性任務(wù)，改善對科研單位的管理模式，積極促進科研單位的市場化轉(zhuǎn)型。解除制度變遷的制約因素，加快科技體制改革的進程。從推動制度變遷的方式上來講，制度變遷分為強制性制度變遷和誘致性制度變遷，前者表現(xiàn)為政府命令和法律引入來推動，后者表現(xiàn)為由個人或團體在利益驅(qū)動下自發(fā)倡導(dǎo)、自發(fā)組織來實行。政府不僅要從改革的力度上大力推進強制性制度變遷，而且要運用各種宏觀調(diào)控措施來鼓勵誘致性制度變遷。只有實現(xiàn)了傳統(tǒng)科技體制向適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的科技體制轉(zhuǎn)化后，科研的經(jīng)濟效益才能有效發(fā)揮出來。

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