“證券暗道”里的蛀蟲(chóng)

飯桌上“自曝”案情

2005年8月的一天，華燈初上的深圳散發(fā)著迷人的夜色，又是結(jié)束一天忙碌工作與三五知己享受美味佳肴的最佳時(shí)刻。某家酒店內(nèi)，一桌琳瑯滿(mǎn)目的盛宴充滿(mǎn)了無(wú)限的味覺(jué)誘惑力，圍坐一起的人們一邊熱絡(luò)地閑聊一邊盡享大餐，然而，其中一人郁郁寡歡的神情明顯與周遭這熱鬧的氣氛極不協(xié)調(diào)。此人叫王琪，某證券公司深圳營(yíng)業(yè)部電腦部的工程師。

是什么令王琪這樣悶悶不樂(lè)？在座的朋友不免好奇地詢(xún)問(wèn)。

一聲長(zhǎng)嘆之后，王琪訴說(shuō)了“一個(gè)朋友”的故事：“我認(rèn)識(shí)的一個(gè)朋友，挪用了公款炒股卻虧損得一塌糊涂。現(xiàn)在他每天擔(dān)心著事情敗露，不知道該怎么辦啊！萬(wàn)一事情敗露，可能會(huì)被判處死刑……”只是，字句之間萬(wàn)般的擔(dān)憂(yōu)與過(guò)分焦慮的神情，讓人覺(jué)得王琪更像是在袒露自己的苦衷。

的確，令王琪萬(wàn)萬(wàn)料想不到的是，自己的臉色言談實(shí)在惹人生疑。究竟是他人的憂(yōu)慮還是王琪自己的禍端？8月2日，一個(gè)神秘的電話(huà)將這條飯桌上曝露的線(xiàn)索舉報(bào)到了深圳市福田區(qū)人民檢察院。

接到匿名電話(huà)的是偵查二科的檢察官。只有寥寥數(shù)語(yǔ)的舉報(bào)內(nèi)容，欠缺具體而有價(jià)值的偵查信息，讓檢察官們陷入了沉思之中。但是，憑借著多年以來(lái)偵查工作積淀下的敏銳的偵查意識(shí)，檢察官們覺(jué)得這條舉報(bào)具有很高的真實(shí)性。在向檢察長(zhǎng)匯報(bào)之后，一道“防止國(guó)有資產(chǎn)流失，立即介入調(diào)查”的指示迅速下達(dá)。接到命令后，偵查二科火速行動(dòng)起來(lái)，一方面通過(guò)查詢(xún)工商、公安、證交所等單位了解該營(yíng)業(yè)部的基本情況及王琪的家庭、財(cái)產(chǎn)狀況，一方面通過(guò)接觸該營(yíng)業(yè)部的有關(guān)人員了解王琪的近況。經(jīng)過(guò)整整一天縝密的初查，對(duì)反饋回來(lái)的信息分析后認(rèn)為：王琪在飯局上說(shuō)的不是別人，正是他自己！王琪有透支客戶(hù)保證金炒股并虧空嚴(yán)重的犯罪跡象！

敲山震出一對(duì)“難兄難弟”

犯罪嫌疑人得到了鎖定，但是犯罪證據(jù)卻是迷霧重重。舉報(bào)人提供不出具體的線(xiàn)索，該營(yíng)業(yè)部每年的檢查也未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并且，犯罪嫌疑人王琪仍然身居電腦部的重要崗位，是典型的高智商犯罪。檢察官們分析，簡(jiǎn)單的查詢(xún)將難以獲得犯罪證據(jù)，因?yàn)榇祟?lèi)案件有它的特殊性：證券公司里有一條“合法”的潛規(guī)則，“只要不虧損，透支現(xiàn)金炒股屬于合法”。如何證明賬面上的支出是屬于挪用公款行為？很難。案件看似進(jìn)入了一個(gè)“死角”。

高手過(guò)招，比的就是智慧。8月3日上午，一場(chǎng)敲山震虎的攻心策略立即實(shí)施。辦案的檢察官們故意帶著一身威嚴(yán)制服的法警，開(kāi)著警車(chē)到了某證券公司深圳營(yíng)業(yè)部。被秘密“請(qǐng)”上車(chē)的王琪，在見(jiàn)到法警的那一刻時(shí)，神色大驚。當(dāng)坐在兩名押解的法警之間時(shí)，王琪那蒼白的臉色中更是有了“遲早有這么一天”的認(rèn)命感覺(jué)。當(dāng)然，這一切都被檢察官“看”在了心里。

簡(jiǎn)約裝飾的審訊室里，彌漫著一種嚴(yán)肅的氣息。桌子的一邊是威嚴(yán)的檢察官，一邊是王琪。檢察官們適時(shí)進(jìn)行政策攻心之后即直奔主題：挪用客戶(hù)保證金炒股，必須承擔(dān)法律責(zé)任！但只要在12小時(shí)內(nèi)講清罪行可以視為自首。僅用了短短的20分鐘，王琪本已虛弱的心理防線(xiàn)徹底崩潰，老老實(shí)實(shí)地供述出其利用職務(wù)便利，挪用了250多萬(wàn)元客戶(hù)保證金炒股的犯罪事實(shí)。出乎檢察官意料的是，案件還牽涉出了另一條更大的蛀蟲(chóng)——江志軍，營(yíng)業(yè)部電腦部副經(jīng)理。

時(shí)不我待，必須立刻傳喚江志軍。急馳的警車(chē)一路鳴笛，檢察官們心情緊張急迫，他們?cè)诨叵耄簭臓I(yíng)業(yè)部帶走王琪的前一刻，王琪曾與其主管江志軍打過(guò)招呼，并且江志軍問(wèn)過(guò)王琪有關(guān)電腦的密碼與鑰匙。此時(shí)的江志軍是否已外逃？是否已毀滅罪證？

案情再一次出乎檢察官的意料。江志軍與“難兄弟”王琪一樣，早已無(wú)法忍受犯罪心理的煎熬，帶著“終有一日”的感覺(jué)，江志軍從王琪被檢察干警帶走之后，依然留守在單位。他并沒(méi)有心存僥幸，而是選擇了束手就擒。當(dāng)檢察官出現(xiàn)在他面前時(shí)，江志軍的臉色并沒(méi)有像王琪當(dāng)初那樣蒼白，有的是一點(diǎn)遺憾。因?yàn)樵谶@一天晚上，江志軍本來(lái)是想為女朋友慶祝生日的。就在被抓獲后的十幾分鐘內(nèi)，江志軍也老實(shí)地交代出了挪用客戶(hù)保證金440多萬(wàn)元炒股的犯罪事實(shí)。

“死刑”讓兩人想自首卻不敢自首

接觸過(guò)江志軍與王琪的檢察官都說(shuō)，這兩人本性老實(shí)、內(nèi)向。剛到證券部門(mén)工作時(shí)，兩人總是工作到最晚下班，對(duì)待工作絲毫不敢懈怠，盡管沒(méi)有突出的表現(xiàn)，但也沒(méi)有出差錯(cuò)。

在犯罪之后，兩人終日郁郁寡歡，飽受了心理的煎熬。年僅29歲的王琪由于心理壓力太大，頭發(fā)掉了不少。兩年沒(méi)有見(jiàn)過(guò)面的同學(xué)，在見(jiàn)到王琪后會(huì)異常詫異地脫口而出：“怎么老得這么快？”一次在與老婆散步時(shí)，王琪不由自主地嘆氣說(shuō)道：“以后如果我有對(duì)不起這個(gè)家的地方，你要學(xué)著照顧好自己、照顧好家。”

江志軍與王琪都想過(guò)自首。就在落網(wǎng)的前幾個(gè)月，兩人憂(yōu)心忡忡地來(lái)到一家律師事務(wù)所，咨詢(xún)投案后會(huì)有什么樣的處罰。結(jié)果，律師的一句“死刑”讓兩人打了退堂鼓，彼此心中已有了一萬(wàn)個(gè)后悔，后悔1999年的那個(gè)開(kāi)始……

江志軍，1975年11月出生于江西宜豐。父親早已不在，哥哥意外死亡，母親患精神病。出身的貧寒與家庭的不幸，讓他早早背負(fù)起養(yǎng)家的重?fù)?dān)。

計(jì)算機(jī)專(zhuān)科畢業(yè)的江志軍最初是在東莞一公司工作，就在這一工作期間，他結(jié)識(shí)了老鄉(xiāng)同事王琪。1999年，江志軍跳槽到了江西省某信托投資股份有限公司深圳證券營(yíng)業(yè)部（后更名為某證券公司深圳營(yíng)業(yè)部），擔(dān)任電腦部副經(jīng)理。“飛上高枝”的江志軍沒(méi)有忘記曾經(jīng)的好同事王琪，經(jīng)過(guò)江志軍的介紹，王琪也很快進(jìn)入該電腦部任工程師，成為江志軍的得力部下。

“只要不虧本，透支現(xiàn)金炒股屬于合法。”這是證券公司里獨(dú)有的非法現(xiàn)象。江志軍和王琪心里自然癢癢。終于有一日，住在同一宿舍的江志軍與王琪躺在床上想：何不利用這一“合法”的途徑，挪用客戶(hù)保證金炒股。即使公司查賬，也只要利用手中掌握的網(wǎng)絡(luò)管理權(quán)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)修改營(yíng)業(yè)部委托交易數(shù)據(jù)的方法，一切便可以瞞天過(guò)海。一旦炒股賺到錢(qián)，一方面可以?xún)斶€挪用的公款，一方面又有了花不完的錢(qián)。不切實(shí)際的幻想迅速令兩人一拍即合。

但是從一開(kāi)始，兩人便品嘗了苦果。江志軍第一次挪用的30萬(wàn)元客戶(hù)保證金，猶如潑出去的水，不僅一去無(wú)回，還被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)。被嚇出一身冷汗的江志軍心急火燎地找關(guān)系請(qǐng)吃飯，事情才得以隱瞞。只是，冷汗還未干，多了一份僥幸心理的江志軍又按捺不住“空手套白狼”的誘惑，加上有了王琪的得力相助，“一起做，一起發(fā)財(cái)”的念頭讓這兩人迅速迷失了自我。

2000年大盤(pán)下落，兩人不斷透支，不斷虧本。眼看著挪用的錢(qián)窟窿越來(lái)越大，兩人覺(jué)得已不能自拔。“自首吧，萬(wàn)一判死刑怎么辦？期待扳本，卻是希望渺茫。最終，這對(duì)“難兄難弟”只能飽受心理的煎熬，進(jìn)退兩難。

自1999年8月至2001年8月，江志軍作案6次，最多一次挪用了客戶(hù)保證金186萬(wàn)多元，最少一次挪用了客戶(hù)保證金77萬(wàn)多元。王琪作案5次，最多一次挪用了客戶(hù)保證金102萬(wàn)多元。直至案發(fā)，每一個(gè)股票戶(hù)頭基本虧空。

成功偵破，給證券蛀蟲(chóng)鳴警鐘

江志軍和王琪挪用公款案是典型的高智商犯罪。江志軍本人身居電腦部副經(jīng)理的重要崗位，擁有相當(dāng)高超的計(jì)算機(jī)技術(shù)和證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)，他能夠利用自己的密碼管理權(quán)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，得以輕易地躲過(guò)營(yíng)業(yè)部每年的例行檢查。案件的偵破難度之大可想而知。

在案件的初查階段，檢察官根據(jù)掌握的信息分析，江志軍二人有挪用公款造成虧空的重大嫌疑，但是該營(yíng)業(yè)部每年的例行檢查都未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，而江志軍又身居重要崗位，掌握著技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，如果冒失地前往營(yíng)業(yè)部的電腦部調(diào)取數(shù)據(jù)資料，很有可能打草驚蛇，一無(wú)所獲。對(duì)此，檢察官明智地選擇了攻心戰(zhàn)略，從精神上打垮了犯罪嫌疑人。

當(dāng)然，接下來(lái)的調(diào)查取證又是一道難關(guān)。對(duì)于辦案的檢察官來(lái)說(shuō)，盡管多少接觸過(guò)一些證券知識(shí)和計(jì)算機(jī)知識(shí)，但是大量的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)，仍然是他們的攔路虎，大家感覺(jué)困難重重，摸不著頭緒。一開(kāi)始就遭受到的挫折，并沒(méi)有摧毀檢察官的堅(jiān)定信心，“不懂就多問(wèn)，不會(huì)就多學(xué)，在戰(zhàn)爭(zhēng)中學(xué)會(huì)戰(zhàn)爭(zhēng)”，到案子辦下來(lái)后，從辦案人員的口中還時(shí)不時(shí)冒出“平倉(cāng)”之類(lèi)的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)。

對(duì)犯罪嫌疑人的身份該如何定？檢察官們也犯了不少愁。為了嚴(yán)把案件質(zhì)量關(guān)，他們遠(yuǎn)赴江西，查詢(xún)到該證券公司的13家股東均為國(guó)有性質(zhì)，最終確定該公司為國(guó)有公司，明確了江志軍和王琪是國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員的身份。

2005年11月11日、25日，深圳市福田區(qū)人民法院兩次公開(kāi)開(kāi)庭審理本案。檢察機(jī)關(guān)指控，自1999年8月3日開(kāi)始，被告人江志軍利用職務(wù)之便，通過(guò)修改營(yíng)業(yè)部委托單據(jù)數(shù)量的方法，挪用客戶(hù)保證金近445萬(wàn)元炒股。自1999年11月18日開(kāi)始，被告人王琪利用職務(wù)之便，通過(guò)修改營(yíng)業(yè)部委托證券交易數(shù)量的方法，透支客戶(hù)保證金近259萬(wàn)元炒股。

2005年11月25日，法院以挪用公款罪判處江志軍有期徒刑11年，判處王琪有期徒刑5年6個(gè)月。

據(jù)主辦該案的檢察官介紹，在證券公司里，該類(lèi)案件非常之多，但是要發(fā)現(xiàn)和查處卻有難度。“只要不虧損，透支現(xiàn)金炒股屬于合法。”這是證券公司里獨(dú)有的一條“明渠”，但也是極易誘發(fā)腐敗的一條“暗道”。而該營(yíng)業(yè)部存在的管理制度不落實(shí)，電腦部計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理權(quán)限過(guò)于集中，程序設(shè)計(jì)不夠嚴(yán)密，缺乏必要的監(jiān)管等問(wèn)題，也是誘發(fā)犯罪的因素。福田區(qū)人民檢察院成功偵破該案，無(wú)疑給那些藏匿于“暗道”里的蛀蟲(chóng)敲響了警鐘。

編輯：盛漢卿