自偵初查工作中有關問題的思考

內容摘要：自偵初查是案件正式進入訴訟程序之前的一個重要階段，鑒于當前初查工作中出現的一些新情況、新問題，在今后的初查工作中應加強理論和檢察實務兩方面的完善。

關鍵詞：初查 思考

檢察機關查辦職務犯罪案件過程中，初查是案件正式進入訴訟程序之前的一個重要階段。初查，作為職務犯罪立案偵查前的初步調查活動，其工作質量的高低，將直接影響著案件查辦的成敗。在職務犯罪日益復雜的今天，初查在檢察自偵工作中的重要地位越來越為辦案人員所重視，初查工作中存在的某些問題也引發了一定關注和思考。通過本文，筆者將對規范初查工作、提高初查質量略陳管見，供各位同行參考。

一、目前初查工作中存在的主要問題

（一）法律規定不明確，制度不完善

（二）線索管理不盡科學，影響成案率

（三）初查計劃過于簡單，具有盲目性

（四）工作紀律不明，影響辦案效果

（五）證據意識不強，埋下質量隱患

二、加強初查工作的建議

鑒于當前初查工作存在的問題，有必要對初查工作從加強線索評估、增強初查謀略、嚴明初查紀律、強化證據意識、提高人員素質等多方面進一步規范，提高初查質量，確保檢察機關職務犯罪偵查工作健康、平穩地深入發展。

（一）明確法律規定，完善初查制度

《刑事訴訟法》再修改工作已列入本屆人大立法議程。筆者建議從訴訟這一法律層面上對初查作明確的規定，為檢察機關對管轄的職務犯罪案件進行初查提供法律依據，并予以明確定位和規范，以利于司法的遵循。鑒于初查是立案的準備階段，因此建議在《刑事訴訟法》有關立案章節中增加初查的規定：“人民檢察院對于直接受理的線索，認為需要初步調查以判明是否有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當報檢察長或者檢察委員會決定開展初查。初查中，可以進行一般的常規調查，不得對被查對象采取強制措施，不得采取限制人身、財產權利的強制措施。”對于初查的實施原則、內部授權、報批程序、文書備案、終結處理、監督救濟及證據材料的效力等，可以司法解釋或工作規則^[1]的形式加以規定。這樣的分級規定設計，以充分發揮初查工作在認真篩選、甄別受理案件線索方面的積極作用，達到去粗取精、去偽存真的目的，從而正確區分案件性質，保障立案質量，為偵查打下良好的基礎。

（二）加強線索評估，提高成案率

初查人員在接到案件線索后，應對案件線索進行細致地研究。首先，根據舉報人的情況和被舉報人的情況以及二者的關系，分析、判斷舉報線索的可靠性。一般地說，署名舉報、聯名舉報和出于義憤心理而舉報的，可靠性較強，而以假名、匿名舉報或出于報復泄憤而舉報的，可靠性相對較弱，應冷靜分析，慎重查處。其次，根據線索材料中反映的情況，運用法律知識和辦案經驗，初步判斷舉報線索的可查性。對舉報線索來源真實性大的，如雖屬匿名舉報，但知曉詳情，對作案的時間、地點、手段、數額、知情人等反映較詳細的，應優先查處；對能找到相關人證、書證、物證、涉及范圍小、調查時間短，有利于保密的，也要優先查處。只有對線索進行認真透徹的分析，評估掌握線索的可靠性和可查性，才能夠較好避免初查工作的盲目性，為初查奠定良好的基礎。

參照法國、意大利對初查的規定，在我國《刑事訴訟法》中明確規定初查，把初查的任務明確為“對控告、檢舉、自首和發現的犯罪線索進行初步的調查，以判斷是否有犯罪事實發生”。把是否追究刑事責任不作為初查的任務，而作為是否應該立案的條件。取消“立案”的獨立階段，把“立案”放在偵查程序中。在《刑事訴訟法》中明確規定初查可以使用“偵查”中的一些強制措施，但這些偵查措施的使用應嚴格按照《刑事訴訟法》規定的事實條件和法律條件，嚴格審批手續。這樣既可以合法地使用偵查措施，也可以保障當事人的合法權益不受侵犯。至于初查到什么程度就可以“立案”，即轉為正式偵查。建議在刑事訴訟法中明確規定初查終結的條件。

（三）制訂周密計劃，增強謀略性

在對案件線索進行細致地分析研究后，我們應該制訂周密的初查計劃，明確初查的方向和范圍、安排初查的步驟和方法、分析可能出現的情況并作好應對的準備。只有在周密的計劃指導下，初查才能有條不紊，減少阻力，順利開展，有效保證初查目的的實現。

在制訂初查計劃中，應涵蓋初查的基本內容包括：初查對象的主體身份及其基本情況；初查內容涉及的人和事及事實發生的時間、地點、過程、情節等；其它需要查明的事項。對于瀆職侵權案件，初查的內容還應當包括：初查對象所在單位、行業的規章制度及相關的法律法規；被查對象單位的相關業務知識、操作流程等業務情況。

在制訂初查計劃時，應選準初查的主攻方向。根據案件線索的不同情況，選取事實比較清楚、取證把握較大、牽涉范圍較小，取證時間較短的環節進行重點突破。一般地，對于被舉報人身為領導干部的，應當選擇證人、下屬和其親屬等關鍵證人為突破口，以牽制被舉報人；對于被舉報人屬內外勾結、共同作案的，應選擇作案處于從屬輔助地位或知情人、證人為突破口，先初查從犯的作案事實，在獲取證據后，再轉而查處主犯；對舉報線索中提供有書證、物證的，應選查帳、封帳或查財物為突破口，順藤摸瓜，鎖定犯罪嫌疑人；對于舉報線索中含有多起涉嫌犯罪內容的，選擇內容較為具體詳實的舉報內容為突破口，從點到面，步步深入，去粗取精，去偽存真，為查明事實奠定良好基礎。

在執行初查計劃時，應根據實際情況隨機應變，及時進行分析判斷，正確預測初查對象、線索的發展趨勢和結果，不失時機地調整初查的方向和目的。要靈活運用初查對策，在盡可能不驚動被查對象的情況下，及時獲取有力的證據，增強突破案件的能力和機率。要適時采用技偵手段，盡量采用技術手段形成牢固穩定的證據，為將來出示有力證據以突破嫌疑人心理防線打下堅實的基礎。同時，要因案制宜，善于發現和利用涉案人員之間的矛盾，分化瓦解，突破案件。

（四）嚴明初查紀律，保證辦案效果

一般地，初查應當遵守下列規定：1.初查以訪談審查、書面審查為主，可以采取詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據材料等調查措施，沒有證據一般不得接觸被舉報人，初次與初查對象談話，需經主管領導批準。2.初查階段不得限制被舉報人的人身自由，不得扣押、凍結、查封被舉報人的財產。3.向被調查人了解情況，可以在被調查人所在單位、住所進行，也可以在征得對方同意情況下，到檢察院或約定的其它地點進行，在約定的地方談話，應當經偵查部門批準。4.初查工作應當秘密進行。對線索來源、初查對象、初查內容和意圖，以及結論意見等，任何人不得向無關單位、部門和個人泄露。

（五）強化證據意識，提高初查質量

1.收集證據要及時。在許多案件中，隨著案件的動態發展，有些證據因自身特點特性很容易散失、損滅，造成失去收集證據的最佳時機。另外，初查時間拖得越長，泄密的可能性就越大，也容易給初查對象反偵查、毀證、滅證造成機會。因此，初查人員應及時收集證據，快速初查。

2.收集證據要合法。初查必須在法律規定的范圍內進行，不得對初查對象采取強制措施和查封、扣押、凍結被查對象的財產。嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據。必要時，對主要證據要以多種形式予以固定，除記錄清楚、準確外，還要同時采取錄音、錄象的形式錄取視聽資料證據予以固定，杜絕被舉報人辨稱逼供、誘供和程序不合法的機會和借口。

3.收集證據要全面、細致。調查取證的內容既要以舉報材料為基礎，又不能完全受其限制。要對有罪證據和無罪證據、直接證據和間接證據、原始證據和傳來證據都應當努力收集完備，形成相互印證、環環相扣的證據鎖鏈。要特別注意收集贓款的來源、去向證據，犯罪嫌疑人在案發后的串供、毀證、建立攻守同盟等反偵查行為證據。對被舉報人的合理辯解，要迅速進行核查，以盡快完善、固定證據，堵塞其串供、翻供的后路，避免錯過固定證據的最佳時機，造成不可避免的損失。

參考文獻

［１］2005年3月，上海市檢察院率先出臺了《上海市檢察機關初查工作規則》，具體規定了初查工作的各種程序和方法，對規范檢察機關的初查工作起到了積極的作用。

責任編輯：苗紅環