企業(yè)戰(zhàn)略風險構(gòu)成因素及形成機理分析

摘要：文章從戰(zhàn)略的角度上對戰(zhàn)略風險進行了分析，指出戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略競爭能力、戰(zhàn)略定位及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者五個相關(guān)的因素是企業(yè)戰(zhàn)略風險影響因素。通過分析，認為各因素之間的動態(tài)不平衡是戰(zhàn)略風險產(chǎn)生的直接原因。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略風險；風險因素；形成機理

一、 引言

隨著社會的進步和經(jīng)濟的繁榮，企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境變得更為復(fù)雜和動蕩，企業(yè)戰(zhàn)略選擇的影響因素也更加多樣化、更具不確定性。戰(zhàn)略風險已成為企業(yè)無法回避的現(xiàn)實問題，必須進行管理，誰更好的解決了戰(zhàn)略風險管理的問題，誰就能獲得新的競爭優(yōu)勢。國外對于戰(zhàn)略風險系統(tǒng)研究始于20世紀70年代末期，在20世紀90年代得到發(fā)展。到目前為止，對戰(zhàn)略風險概念的理解還沒有統(tǒng)一的認識。Christopher認為企業(yè)戰(zhàn)略風險是企業(yè)戰(zhàn)略層的風險，是整個企業(yè)范圍的風險，把戰(zhàn)略風險管理看作是企業(yè)建立競爭優(yōu)勢的手段。James M#8226;Collins 將戰(zhàn)略風險定義為企業(yè)在其所屬行業(yè)中排名降低的程度。國內(nèi)學術(shù)界對戰(zhàn)略風險問題的研究處于起步階段，主要是對國外戰(zhàn)略風險理論的引入，和對企業(yè)具體戰(zhàn)略行為風險的研究。縱觀國內(nèi)外相關(guān)文獻，對企業(yè)戰(zhàn)略風險問題尚沒有統(tǒng)一的認識，對其形成機理缺乏深入的研究。戰(zhàn)略風險的形成機理是進行戰(zhàn)略風險識別和進行戰(zhàn)略風險管理控制基礎(chǔ)和重要前提。本文結(jié)合風險的一般特性和企業(yè)戰(zhàn)略的本質(zhì)，探討了戰(zhàn)略風險構(gòu)成因素以及在此基礎(chǔ)上的戰(zhàn)略風險形成機理。

二、 戰(zhàn)略風險的構(gòu)成因素

戰(zhàn)略風險的構(gòu)成因素作為風險發(fā)生的必要條件是風險機理模型中的前提要素，是企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中的基本問題。Baird根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部系統(tǒng)的層級特征將戰(zhàn)略風險劃分為兩個層次：產(chǎn)業(yè)風險、企業(yè)風險。Budd提出戰(zhàn)略風險產(chǎn)生于創(chuàng)業(yè)風險、運作風險、競爭風險。楊華江從公司的環(huán)境、資源、能力和戰(zhàn)略主題四個方面探討了集團公司的戰(zhàn)略風險的影響因素。本文從戰(zhàn)略理論和系統(tǒng)的角度對企業(yè)戰(zhàn)略風險構(gòu)成因素進行分析。戰(zhàn)略風險是伴隨企業(yè)戰(zhàn)略的始終和企業(yè)發(fā)展的全過程，不僅僅是單一在戰(zhàn)略制定過程中產(chǎn)生的。因而對戰(zhàn)略風險的因素可以分為內(nèi)外兩方面。對于來自企業(yè)外部環(huán)境的風險因素可以概括為戰(zhàn)略環(huán)境。對于企業(yè)內(nèi)部因素的分析從對戰(zhàn)略的影響因素方面進行分析，企業(yè)的資源和能力是決定戰(zhàn)略的主要因素和競爭優(yōu)勢的來源。因而可以認為企業(yè)的戰(zhàn)略資源，競爭能力是企業(yè)的重要風險因素。此外，企業(yè)的戰(zhàn)略定位是企業(yè)的戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵因素。企業(yè)的戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略的實施又是與企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者密切相關(guān)。所以，戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略定位、企業(yè)的資源和競爭能力、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成了企業(yè)的戰(zhàn)略風險形成因素。五個因素之間以戰(zhàn)略定位為核心，關(guān)系如圖1示。

1． 企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境是指對企業(yè)戰(zhàn)略可能產(chǎn)生重大影響的外部環(huán)境因素。環(huán)境是適應(yīng)性因素，環(huán)境的變化不僅要求與其相適應(yīng)，同時也會引起關(guān)鍵資源和競爭能力的變化。企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境包括政治經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、行業(yè)市場環(huán)境等。政治經(jīng)濟環(huán)境的變化對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和總體目標產(chǎn)生的影響，可能會使企業(yè)的戰(zhàn)略的發(fā)展方向，戰(zhàn)略的方針和戰(zhàn)略重點的調(diào)整。相關(guān)的技術(shù)環(huán)境的發(fā)展、變化的程度，會直接影響到企業(yè)的戰(zhàn)略目標和業(yè)績的實現(xiàn)，影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢、發(fā)展模式和戰(zhàn)略的重點。行業(yè)的總體發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、及競爭結(jié)構(gòu)的發(fā)展方向的變化趨勢，整個行業(yè)的盈利水平和市場競爭的激烈程度的變化，都會對戰(zhàn)略的定位，戰(zhàn)略的重點、業(yè)績和競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。此外，競爭對手的戰(zhàn)略與戰(zhàn)略的調(diào)整，也會給企業(yè)的戰(zhàn)略帶來影響。環(huán)境因素的變化會制約企業(yè)的行為，影響到企業(yè)的機會和威脅程度。

2． 企業(yè)的戰(zhàn)略資源。企業(yè)的戰(zhàn)略資源一般包括管理資源、技術(shù)資源、市場資源、資產(chǎn)資源、人力資源等。作為支持戰(zhàn)略的要素，企業(yè)的戰(zhàn)略資源是有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的結(jié)合。企業(yè)的運行模式、專利知識產(chǎn)權(quán)及組織結(jié)構(gòu)等都是企業(yè)的有效運行不可缺少的資源。管理資源是指有助于組織實施，調(diào)控企業(yè)達到其所確定戰(zhàn)略目標的管理性資源。管理資源的短缺可能會導(dǎo)致戰(zhàn)略執(zhí)行的不統(tǒng)一，以及信息流動不暢，從而影響企業(yè)決策質(zhì)量能及資源的分配，給戰(zhàn)略的實施帶來風險。市場資源是保證企業(yè)價值鏈傳輸實現(xiàn)的最重要資源。市場資源的弱化，會導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品競爭力的下降，銷售業(yè)績降低和市場開發(fā)落后，喪失企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品優(yōu)勢，從而形成企業(yè)戰(zhàn)略風險。技術(shù)資源是保持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。技術(shù)資源能否支持企業(yè)戰(zhàn)略的要求和市場需求并建立起競爭的優(yōu)勢，是企業(yè)的戰(zhàn)略風險需要考慮的重要方面。資金、資產(chǎn)對企業(yè)戰(zhàn)略的影響主要表現(xiàn)在資金資源對企業(yè)戰(zhàn)略目標的支持性程度及資金資源的短缺對企業(yè)戰(zhàn)略目標的發(fā)展可能帶來的戰(zhàn)略風險。

3． 企業(yè)的競爭能力。企業(yè)的競爭能力包括管理控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力，市場營銷能力、戰(zhàn)略管理能力等。企業(yè)的戰(zhàn)略資源和戰(zhàn)略能力之間存在著對應(yīng)關(guān)系。企業(yè)的戰(zhàn)略資源在一定的機制下會形成企業(yè)的競爭能力。企業(yè)的競爭能力在與市場的相互作用的過程中產(chǎn)生競爭優(yōu)勢。企業(yè)的管理控制的能力和管理水平達不到企業(yè)的要求，就會成為薄弱環(huán)節(jié)，構(gòu)成風險。技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的能力則決定了企業(yè)在市場上的領(lǐng)先地位。研發(fā)的能力若不能超過競爭對手，將會導(dǎo)致產(chǎn)品銷售及市場占有率的下降，喪失企業(yè)的核心競爭力資源，形成企業(yè)的戰(zhàn)略風險。

4． 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者主要是指企業(yè)的企業(yè)家、最高管理層和核心管理人員。領(lǐng)導(dǎo)者的能力必須與戰(zhàn)略相匹配，才能達到戰(zhàn)略的既定目標。影響領(lǐng)導(dǎo)者能力的因素包括知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)歷、經(jīng)驗、學習能力、創(chuàng)新能力、事業(yè)心、決策風格和風險偏好。領(lǐng)導(dǎo)者的能力表現(xiàn)為把握戰(zhàn)略態(tài)勢，制訂正確的公司發(fā)展戰(zhàn)略，駕馭全局，審時度勢，有效的利用和分配資源，推動企業(yè)戰(zhàn)略目標的達成，以及在競爭和發(fā)展的過程中管理戰(zhàn)略風險的能力。領(lǐng)導(dǎo)者的觀念跟不上時代，知識結(jié)構(gòu)的落后，會影響企業(yè)戰(zhàn)略的制定和發(fā)展。領(lǐng)導(dǎo)者的經(jīng)歷經(jīng)驗，學習能力，對環(huán)境和市場的敏銳洞察力，以及對企業(yè)運行情況和內(nèi)部管理控制的各個方面發(fā)展態(tài)勢的判斷，都會對企業(yè)產(chǎn)生重大的影響。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的風險偏好會使企業(yè)選擇不同的戰(zhàn)略行為、戰(zhàn)略目標及戰(zhàn)略期望。企業(yè)的收益有所不同，戰(zhàn)略風險也會不同。

5． 戰(zhàn)略定位。戰(zhàn)略定位是產(chǎn)生風險的一個重要因素。企業(yè)的戰(zhàn)略是經(jīng)過戰(zhàn)略研究形成的企業(yè)的使命、發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略方針和戰(zhàn)略指導(dǎo)思想。支持戰(zhàn)略的是企業(yè)的特殊資源、核心競爭優(yōu)勢、企業(yè)能力和企業(yè)各個階段發(fā)展的狀況。戰(zhàn)略定位的風險就是戰(zhàn)略的發(fā)展方向是否正確、戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針和指導(dǎo)思想是否符合企業(yè)的資源和能力情況以及行業(yè)的發(fā)展規(guī)律。

三、 戰(zhàn)略風險形成機理分析

企業(yè)戰(zhàn)略風險因素如何演變?yōu)閼?zhàn)略風險的？從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，造成企業(yè)戰(zhàn)略風險的因素是多角度、多方面的，戰(zhàn)略風險的各種因素之間相互制約，相互作用，形成一個復(fù)雜的系統(tǒng)。而企業(yè)作為一個完整的系統(tǒng)，保持良好的運行才能獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，一旦系統(tǒng)的運行出現(xiàn)了問題，就會使企業(yè)失去競爭優(yōu)勢，業(yè)績下降，使系統(tǒng)的目標難以達成。所以戰(zhàn)略風險的形成機理就是系統(tǒng)間各因素的不平衡，并最終影響系統(tǒng)目標實現(xiàn)。這種不平衡可以從兩個方面加以分析。一方面是指當其它因素不變，某一戰(zhàn)略風險因素發(fā)生變化時，引起系統(tǒng)間的不平衡，如環(huán)境的改變。環(huán)境對企業(yè)的戰(zhàn)略來說是一個非常重要的因素，往往不受企業(yè)的控制，企業(yè)與環(huán)境不相適應(yīng)，就會引起戰(zhàn)略風險，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營上的失敗，甚至威脅到企業(yè)的生存。另一方面，是指在整個企業(yè)系統(tǒng)的運行中各個因素的動態(tài)變化所引起的不平衡。系統(tǒng)在實際運行中，各因素都會發(fā)生變化的，它們之間的動態(tài)不匹配和不協(xié)調(diào)會直接影響系統(tǒng)目標的實現(xiàn)，會引起戰(zhàn)略風險。這種動態(tài)不平衡對戰(zhàn)略環(huán)境來說是適應(yīng)性不足，對戰(zhàn)略資源和能力表現(xiàn)為支持能力不夠，對企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者則為能力的匹配度不夠。戰(zhàn)略風險的形成機理的系統(tǒng)模型框架如圖2示。

從模型中可以看出：當戰(zhàn)略風險因素產(chǎn)生變化，這種變化會導(dǎo)致各因素之間動態(tài)匹配性和協(xié)調(diào)性被打破。而作為一個系統(tǒng)來講，企業(yè)都有自我修復(fù)和一定強度的適應(yīng)能力，企業(yè)本身可以調(diào)整某些要素的一定程度的變化，避免系統(tǒng)的不平衡的發(fā)生。也就是說戰(zhàn)略風險的產(chǎn)生是具有一定的條件的。只有當五個風險因素在系統(tǒng)出所體現(xiàn)出來的適應(yīng)能力，支持能力，及匹配性無法通過企業(yè)的自我調(diào)節(jié)和修復(fù)達到動態(tài)平衡和協(xié)調(diào)，就會導(dǎo)致戰(zhàn)略風險的產(chǎn)生。

四、 結(jié)論

本文從戰(zhàn)略管理的角度，對企業(yè)戰(zhàn)略實施過程中企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境、企業(yè)資源，競爭能力和戰(zhàn)略主題定位的變化可能引起的戰(zhàn)略風險因素進行分析，構(gòu)建了戰(zhàn)略風險形成機理模型，指出系統(tǒng)運行過程中各個因素的動態(tài)不平衡和不匹配，是導(dǎo)致戰(zhàn)略風險發(fā)生的原因。

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作者簡介：祝愛民，博士，沈陽工業(yè)大學管理學院系主任、教授；王華、李寧寧，沈陽工業(yè)大學管理學院碩士生。

收稿日期：2006-05-24。