論國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征及其價(jià)格的影響因素

摘要：國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，理論上受?chē)?guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓特征即作為客體的技術(shù)的特殊性、涉及法律的復(fù)雜性和交易形式的多樣性等影響；實(shí)務(wù)中，它受轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)在性質(zhì)、轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)、技術(shù)供方、受方的特征、政治經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和談判等七個(gè)方面共約50個(gè)因素的影響。但綜合考量各影響因素的談判將最終決定國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格； 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓特征

中圖分類(lèi)號(hào)：F746．１７文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是當(dāng)今最為重要和普遍的國(guó)際貿(mào)易形式之一，而技術(shù)價(jià)格又是其核心和重點(diǎn)之所在，是當(dāng)事人運(yùn)用不同的方法或經(jīng)驗(yàn)規(guī)則在談判中集中解決的核心內(nèi)容。由于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)不是一個(gè)完整的、自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，結(jié)合國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓客體技術(shù)的特殊性，人們很難象對(duì)一般的商品價(jià)格那樣按市場(chǎng)規(guī)律來(lái)決定技術(shù)價(jià)格，且其價(jià)格的確定目前還沒(méi)有一個(gè)通行的、可供參考的標(biāo)準(zhǔn)方法。為此，技術(shù)價(jià)格自上世紀(jì)六十年代以來(lái)一直是很多學(xué)者研究的對(duì)象，特別是在人類(lèi)社會(huì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓頻繁發(fā)生，對(duì)技術(shù)價(jià)格的研究更顯重要，其中對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格影響因素的研究又是研究技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的前提和基礎(chǔ)。本文在分析國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓特征對(duì)技術(shù)價(jià)格宏觀影響的基礎(chǔ)上，試圖對(duì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的微觀因素進(jìn)行探討。

一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與一般的貿(mào)易不同，它有自己的一些顯著特征。

1．國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體的特殊性

技術(shù)作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的物，有自己的獨(dú)到特征。至今人類(lèi)對(duì)何為技術(shù)還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但公認(rèn)的定義為《發(fā)展中國(guó)家許可證貿(mào)易指南》所確認(rèn)的，即技術(shù)是制造產(chǎn)品、或?qū)嵤┕に嚵鞒袒蛱峁┓?wù)的系統(tǒng)性的知識(shí)；①這一認(rèn)識(shí)在1985年的聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》中也得到了體現(xiàn)，從該守則上下文中可以得知，技術(shù)是某一產(chǎn)品生產(chǎn)制造、某一流程應(yīng)用或提供某一服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。本文以此作為技術(shù)概念的界定，并據(jù)以分析其特征。

首先，作為商品的技術(shù)，其價(jià)值和使用價(jià)值與一般商品不同。按照一般商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)計(jì)算技術(shù)價(jià)值量，十分困難，因?yàn)榧夹g(shù)具有單一性、個(gè)性化特征，其個(gè)別價(jià)值就是社會(huì)價(jià)值；②作為發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)物，其數(shù)量不是規(guī)模化的，往往只具有單一性，因而具有較強(qiáng)的壟斷性和排他性。此外，技術(shù)價(jià)值具有潛在性即其價(jià)值在于其實(shí)施后經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，如果不能實(shí)現(xiàn)，則其價(jià)值往往就無(wú)以體現(xiàn)。同時(shí)，它與研究開(kāi)發(fā)成本間并不必然呈正相關(guān)關(guān)系：如有的發(fā)明是發(fā)明者偶然在現(xiàn)實(shí)生活中受到自然規(guī)律的啟示而做出的，而有的發(fā)明者雖經(jīng)過(guò)數(shù)年努力和投入巨大資金也未能獲取任何技術(shù)。因此技術(shù)的生產(chǎn)過(guò)程是一種具有探索性、創(chuàng)新性的復(fù)雜的勞動(dòng)，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，它是個(gè)別生產(chǎn)而非規(guī)模或批量生產(chǎn)，不能用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)衡量其價(jià)值量。

至于技術(shù)的使用價(jià)值，就更顯特殊：它在使用中會(huì)隨著使用范圍的擴(kuò)大和頻率的增多而增值，在使用中得以發(fā)展和完善，乃至創(chuàng)造出更新內(nèi)容、更好形式的技術(shù)，而不會(huì)象其他商品那樣存在使用中磨損耗費(fèi)直至徹底喪失其價(jià)值。這也許是技術(shù)供方對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓小心翼翼的根本原因，它們不想為自己培養(yǎng)出更強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。技術(shù)使用價(jià)值的特征還在于具有多重性：用于經(jīng)濟(jì)，可以發(fā)展本國(guó)的生產(chǎn)力，提高本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和人民生活水平；用于政治，可以作為政治外交的籌碼，提高本國(guó)的政治地位；用于軍事，可以加強(qiáng)本國(guó)的軍事力量，提高威懾力，而且它們間可相互轉(zhuǎn)換。使用價(jià)值作用發(fā)揮的大小還取決于技術(shù)自身的難度與受方技術(shù)吸收能力的大小，顯然，這不同于一般的商品。

其次，技術(shù)具有無(wú)形性和存在的依賴(lài)性。技術(shù)本身并無(wú)形狀，但當(dāng)它作為商品進(jìn)入流通領(lǐng)域時(shí)必須能依賴(lài)于一定的有形體讓人們感知，如技術(shù)文件、圖紙、配方、資料，以磁盤(pán)、磁帶形式存在的計(jì)算機(jī)軟件，樣品、成套設(shè)備、動(dòng)植物品種、微生物菌種，以及技術(shù)專(zhuān)家和技術(shù)人員乃至口頭傳授的經(jīng)驗(yàn)或示范表演的技能等。由于無(wú)形，它不能通過(guò)有形的實(shí)物對(duì)比和其他可見(jiàn)手段衡量其品質(zhì)，故對(duì)其價(jià)值難以鑒別，價(jià)值的主觀性較強(qiáng)。由于無(wú)形，又可以借助廉價(jià)的載體無(wú)限復(fù)制、傳播，在轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的情況下，技術(shù)所有人可以在擁有所有權(quán)的前提下，無(wú)數(shù)次向不同的對(duì)象轉(zhuǎn)讓其使用權(quán)；在獨(dú)家許可情況下，不能轉(zhuǎn)讓多個(gè)，但價(jià)格卻會(huì)昂貴許多。而一般商品只能在特定時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓一次，即使轉(zhuǎn)讓使用權(quán)也只能轉(zhuǎn)讓一個(gè)對(duì)象。此外，由于技術(shù)無(wú)形，它會(huì)導(dǎo)致信息不對(duì)稱(chēng)性被濫用，受方在獲取技術(shù)時(shí)，難以知曉哪些技術(shù)信息應(yīng)該獲取或已經(jīng)獲取，而供方在確定價(jià)格時(shí)，又常常將技術(shù)價(jià)格建立在已披露技術(shù)信息和未披露信息的基礎(chǔ)上，帶來(lái)不公平結(jié)果。

再次，專(zhuān)利類(lèi)技術(shù)還有覆蓋性和連續(xù)性特征。前者指某一技術(shù)可能有許多人在開(kāi)發(fā)研究，但最終如果有一人申請(qǐng)專(zhuān)利其他人的發(fā)明過(guò)程可能就得終止，其投入也就可能化為烏有。后者是指技術(shù)一旦擴(kuò)散開(kāi)去，人們?cè)谙扔屑夹g(shù)的基礎(chǔ)上可以開(kāi)發(fā)出更新的技術(shù)，加快原有技術(shù)的成熟和衰退。這兩方面矛盾而又統(tǒng)一：為節(jié)省人類(lèi)資源，避免重復(fù)研究和開(kāi)發(fā)是必要的，而專(zhuān)利制度可以有效阻止技術(shù)的重復(fù)研發(fā)，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)涌旒夹g(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散；但另一方面，技術(shù)的擴(kuò)散，受讓者們?cè)诂F(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步研究和開(kāi)發(fā)又會(huì)對(duì)原有技術(shù)構(gòu)成威脅，這又往往使技術(shù)供方不會(huì)輕易轉(zhuǎn)讓技術(shù)，如果轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑒t會(huì)對(duì)技術(shù)價(jià)格給予高度關(guān)注。

最后，技術(shù)具有不可再售性。一般商品的生產(chǎn)者是為了銷(xiāo)售而生產(chǎn)，而且買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)商品除自己使用外還可以轉(zhuǎn)售盈利；但技術(shù)商品則不同，技術(shù)開(kāi)發(fā)通常多是為自己生產(chǎn)和使用而進(jìn)行的，它不以出售和轉(zhuǎn)讓為主要目標(biāo)；技術(shù)受方一般擁有同類(lèi)技術(shù)，然后才可能買(mǎi)入較為先進(jìn)的技術(shù)，③但其買(mǎi)入的技術(shù)未經(jīng)供方同意不能轉(zhuǎn)讓或再出售給其他任何人。

2．國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的復(fù)雜性

技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商品貿(mào)易密切相關(guān)。很多技術(shù)直接存在于一般的商品實(shí)體（如機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品）中，隨著商品的流通而在國(guó)際市場(chǎng)上流通；產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力取決于技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力，故買(mǎi)設(shè)備者的目的往往不僅在于引進(jìn)設(shè)備及其生產(chǎn)能力，更主要的是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。由此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓會(huì)涉及買(mǎi)賣(mài)合同法、進(jìn)出口管理法和對(duì)外貿(mào)易法等。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓和投資存在各種各樣的關(guān)系，有時(shí)是跨國(guó)公司海外直接投資的替代手段。一國(guó)投資環(huán)境較差，市場(chǎng)規(guī)模小，或跨國(guó)公司缺少必要的投資要素（資金、人力和經(jīng)驗(yàn)）時(shí)，跨國(guó)公司趨向于技術(shù)轉(zhuǎn)讓而非投資。核心技術(shù)一般不轉(zhuǎn)讓?zhuān)怯薪^對(duì)把握不外泄，以避開(kāi)國(guó)有化或市場(chǎng)不穩(wěn)定的影響。此外，有技術(shù)但規(guī)模較小的公司因缺少資本和海外直接投資經(jīng)驗(yàn)，多愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)。但開(kāi)發(fā)技術(shù)的公司往往不是為了賣(mài)技術(shù)而開(kāi)發(fā)，因而多是先自用，等到技術(shù)進(jìn)入成熟衰退期或在本國(guó)被淘汰后，才需要轉(zhuǎn)讓技術(shù)。一些公司為了避開(kāi)貿(mào)易壁壘、開(kāi)拓海外市場(chǎng)，在東道國(guó)投資建廠，技術(shù)轉(zhuǎn)讓無(wú)疑會(huì)隨之發(fā)生。而投資會(huì)涉及員工的雇傭和外匯的支出，故技術(shù)轉(zhuǎn)讓會(huì)涉及各國(guó)的外商投資法、勞動(dòng)法和外匯管理法等。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)商品貿(mào)易或活躍本國(guó)投資，是后進(jìn)國(guó)家必須采取的措施，故引進(jìn)技術(shù)要符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。由此，各國(guó)的宏觀調(diào)控法如計(jì)劃法、環(huán)境保護(hù)法、自然資源保護(hù)法、能源法等均會(huì)涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓技術(shù)，技術(shù)供方對(duì)東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法完善與否較為關(guān)心，各國(guó)必須完善自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法才有可能更多更好地引進(jìn)技術(shù)，故技術(shù)轉(zhuǎn)讓無(wú)疑與專(zhuān)利法、商標(biāo)法、版權(quán)法等密切相關(guān)。作為東道國(guó)，為了防止技術(shù)供方濫用自己的優(yōu)勢(shì)地位和權(quán)利，常制定競(jìng)爭(zhēng)法限制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，這又涉及反壟斷法和競(jìng)爭(zhēng)法。

3．交易形式的多樣性和復(fù)雜性

有人認(rèn)為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓就是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，意指國(guó)家、企業(yè)或個(gè)體間按一般商業(yè)條件轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)的一種貿(mào)易行為。這種解釋不夠全面，盡管技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓在實(shí)務(wù)中占絕對(duì)多數(shù)，但并不是唯一現(xiàn)象：其一，在有些條件下技術(shù)所有權(quán)也是轉(zhuǎn)讓的對(duì)象；其二，技術(shù)服務(wù)或咨詢(xún)，并不完全等同于技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)绕涫窃诩夹g(shù)服務(wù)情況下，技術(shù)服務(wù)提供者往往只解決需方的技術(shù)難題，而未必會(huì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)。

所以，根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)能的多少，技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)等；按技術(shù)轉(zhuǎn)讓是否單獨(dú)轉(zhuǎn)讓分為純技術(shù)轉(zhuǎn)讓、與設(shè)備買(mǎi)賣(mài)同時(shí)進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓、與投資捆綁在一起的轉(zhuǎn)讓、BOT項(xiàng)目中的轉(zhuǎn)讓、OEM協(xié)議中的轉(zhuǎn)讓、特許經(jīng)營(yíng)中的轉(zhuǎn)讓和合作生產(chǎn)、補(bǔ)償貿(mào)易中的轉(zhuǎn)讓等。按技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體來(lái)分，有專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的轉(zhuǎn)讓及集成電路設(shè)計(jì)的轉(zhuǎn)讓、公有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓等。按技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍來(lái)分，有獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、分許可及交叉許可等。按技術(shù)的功能分生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)和管理技術(shù)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)话醇夹g(shù)的表現(xiàn)形式分技術(shù)硬件（如設(shè)備、儀器等）、技術(shù)軟件（如計(jì)算機(jī)程序、設(shè)計(jì)工藝、圖紙、操作流程和維護(hù)程序等）和技術(shù)專(zhuān)家（不存在于書(shū)面材料或設(shè)備、產(chǎn)品中，只存在于人的大腦中）技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ：髢烧邇r(jià)格難以確定。按技術(shù)是否公開(kāi)分為公有技術(shù)與私有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。按不同開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)轉(zhuǎn)讓又分為開(kāi)發(fā)（試制階段，往往又是高精尖技術(shù)）、成長(zhǎng)、成熟和衰老等各階段的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。由于所處的階段不同，價(jià)格也會(huì)有很大的不同。

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓較為復(fù)雜，會(huì)涉及技術(shù)評(píng)審、評(píng)估、轉(zhuǎn)讓方式、法律、貿(mào)易、合作期限、技術(shù)本身風(fēng)險(xiǎn)、政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政府干預(yù)等多方面問(wèn)題。因此，一項(xiàng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓會(huì)受各種因素的制約，在談判交易過(guò)程中投入的人力、物力、財(cái)力和時(shí)間等也會(huì)較多，交易費(fèi)用占總成本的比例不容忽視，它們對(duì)價(jià)格的影響不可低估。

二、技術(shù)價(jià)值和技術(shù)價(jià)格

技術(shù)作為商品，既要符合商品的一般要求，但又有自己的特殊性。我們?cè)诜治黾夹g(shù)價(jià)值時(shí)，無(wú)疑也要以勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值為基礎(chǔ)，要考慮到它的有用性；分析價(jià)格時(shí)，離不開(kāi)價(jià)值，也離不開(kāi)市場(chǎng)需求供應(yīng)與價(jià)格的關(guān)系。然而，馬克思在他的時(shí)代給商品所下定義及考察商品價(jià)值量時(shí)，主要基于物化的有形商品，至于今天的無(wú)形財(cái)產(chǎn)如專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)等并沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)門(mén)、系統(tǒng)的考察。雖然他強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與勞動(dòng)者結(jié)合起來(lái)，提高了勞動(dòng)者的素質(zhì)，使他們可以從事較復(fù)雜的勞動(dòng)，提高勞動(dòng)效率，創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財(cái)富，但他沒(méi)有把技術(shù)獨(dú)立出來(lái)作為一種商品。在今天技術(shù)作為商品的時(shí)代，如果簡(jiǎn)單套用商品價(jià)格理論，則有可能誤入歧途。比如，技術(shù)的個(gè)性化特征不可能讓它像一般商品那樣進(jìn)行規(guī)模化、流水線生產(chǎn)。技術(shù)的無(wú)形性、信息性、易復(fù)制性等特點(diǎn)，決定了技術(shù)價(jià)值與技術(shù)價(jià)格不能根據(jù)一般商品的價(jià)值與價(jià)格原理來(lái)推斷。再考慮到技術(shù)交易形式的多樣性、技術(shù)供方利用優(yōu)勢(shì)地位對(duì)技術(shù)價(jià)格造成的影響及技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及法律的廣泛性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的復(fù)雜性、易變性和成本的高昂性。

由于技術(shù)的單一性和壟斷性，技術(shù)供方常利用技術(shù)信息的不對(duì)稱(chēng)性和其優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)技術(shù)價(jià)格施加種種有利于自己的限制，技術(shù)交易很難確定它是否為等價(jià)交換，因?yàn)榧夹g(shù)價(jià)格不取決于它的價(jià)值（如創(chuàng)造該技術(shù)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，量化為科研投入），常取決于雙方對(duì)它所能帶來(lái)的利潤(rùn)的預(yù)期，即雙方對(duì)受方實(shí)施該技術(shù)所能取得的未來(lái)利潤(rùn)的判斷。因此，它有較強(qiáng)的主觀因素和心理表征。技術(shù)價(jià)格本質(zhì)就是受方將所取得的一定收益按一定的比例支付給供方的利益分成關(guān)系；而且在不同的區(qū)域，供方可以將技術(shù)提供不同的受方，并按一定比例同時(shí)收取利益。所以，技術(shù)價(jià)格通常遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)價(jià)值，而不像一般的商品交換遵循著等價(jià)交換原則。

為此，我們可以給技術(shù)價(jià)格下一定義，即認(rèn)為它是供受雙方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的技術(shù)受方向技術(shù)供方所支付的全部費(fèi)用，即受方為取得技術(shù)特定權(quán)利所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)價(jià)值的貨幣表現(xiàn)。對(duì)供方而言，它是一項(xiàng)特定的技術(shù)售價(jià)或技術(shù)投入的回報(bào)；對(duì)受方而言，它是引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)所付出的代價(jià)或成本。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)價(jià)格與技術(shù)價(jià)值并不直接相關(guān)，它只是雙方約定的轉(zhuǎn)讓技術(shù)一方向另一方所應(yīng)支付的對(duì)價(jià)或貨幣補(bǔ)償或酬金，很多場(chǎng)合由主觀因素控制；因?yàn)橐豁?xiàng)技術(shù)的價(jià)值缺少客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，由此導(dǎo)致價(jià)格由雙方對(duì)技術(shù)的心理預(yù)期來(lái)決定。

一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品可以有多個(gè)買(mǎi)主，其價(jià)格與其生產(chǎn)出的產(chǎn)品相比是十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制約因素很多，技術(shù)價(jià)格的彈性較小，即降低價(jià)格并不能吸引更多受方。產(chǎn)品價(jià)格降低可能有很多人購(gòu)買(mǎi)，但技術(shù)降低價(jià)格很少會(huì)引起廠家來(lái)購(gòu)進(jìn)技術(shù)。比如，可樂(lè)飲料降低20％價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)爭(zhēng)相購(gòu)買(mǎi)，但制造可樂(lè)的技術(shù)降價(jià)20％未必會(huì)有如此效果。

技術(shù)價(jià)格缺乏完整的市場(chǎng)性，即缺乏技術(shù)價(jià)格的可比性，尤其是領(lǐng)先技術(shù)或市場(chǎng)上僅有該技術(shù)時(shí)，擁有技術(shù)的公司極易對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷。即使有同樣技術(shù)的廠家，它們?cè)谙驖撛诘目蛻?hù)提供技術(shù)資料時(shí)也多是提供不全面、不詳細(xì)的信息，受方無(wú)法對(duì)各可能的技術(shù)供方的技術(shù)作充分的比較，引進(jìn)技術(shù)時(shí)不能做到“貨比三家”，使受方處于信息不對(duì)稱(chēng)地位。在不充分了解、把握信息的情況下簽下合同，顯然會(huì)處于不利的地位。

概言之，技術(shù)價(jià)格的高低以雙方判斷的、利用該技術(shù)所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益大小為轉(zhuǎn)移；而且同樣一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給不同的受方，價(jià)格也會(huì)不同，甚至?xí)霈F(xiàn)巨大的差額。因?yàn)樗Q于雙方談判的實(shí)力比較，受方對(duì)技術(shù)信息的了解程度，不同受方的市場(chǎng)情況，獲取利潤(rùn)的多寡，各國(guó)的情況等，具體內(nèi)容參見(jiàn)下文分析的影響因素。一句話(huà)，技術(shù)價(jià)格最終取決于談判的結(jié)果。因此談判時(shí)將各種可能的因素考慮進(jìn)去，會(huì)使自己在談判中居于主動(dòng)地位，這對(duì)受方意義更大。

三、影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的因素

實(shí)務(wù)中，關(guān)于影響技術(shù)價(jià)格的因素，歷來(lái)學(xué)者眾說(shuō)紛紜，多者列舉出100個(gè)因素，④少者只列出三個(gè)因素；⑤但使用較廣的是喬治亞－太平洋公司訴美國(guó)合板公司案中確立的15個(gè)因素。⑥本文認(rèn)為影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的因素可以分為以下幾個(gè)方面。

1．轉(zhuǎn)讓的技術(shù)發(fā)明本身內(nèi)在的性質(zhì)，其詳細(xì)內(nèi)容包括：（1）技術(shù)受保護(hù)的范圍和技術(shù)性質(zhì)，即它是專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件還是商業(yè)秘密；該技術(shù)與其他同類(lèi)技術(shù)相比其效用優(yōu)勢(shì)即競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之所在，如解決問(wèn)題的性質(zhì)、其新穎性和創(chuàng)造性的程度、與以前技術(shù)相比其進(jìn)步的程度及其可信賴(lài)度，是領(lǐng)先的技術(shù)發(fā)明還是微小的技術(shù)改進(jìn)，是研發(fā)的主要成果還是附帶產(chǎn)品（雖然對(duì)價(jià)值本身不造成影響，但在心理上會(huì)影響價(jià)格）。（2）技術(shù)研發(fā)所處的階段，即處于研發(fā)起步、試驗(yàn)、成長(zhǎng)、成熟還是衰退期的哪一階段；如果尚處研發(fā)起步和試驗(yàn)階段，離產(chǎn)業(yè)化和進(jìn)入市場(chǎng)所需的時(shí)間和成本等。（3）使技術(shù)發(fā)揮作用需要的其他條件，如廠房、設(shè)備、技術(shù)人員、管理、生產(chǎn)制造環(huán)境甚至運(yùn)輸條件等。（4）技術(shù)商業(yè)化的性質(zhì)，包括商業(yè)價(jià)值（是即將興起的市場(chǎng)產(chǎn)品還是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品）、創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、降低成本的幅度、技術(shù)的生命周期（商業(yè)壽命）及排除或限制其他發(fā)明的能力（是否具有可替代性）等。（5）對(duì)受方的價(jià)值及其員工技術(shù)水平提高的作用。

2．轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)。該方面的具體內(nèi)容包括：（1）轉(zhuǎn)讓的類(lèi)型，即供受雙方的安排：是建立合資企業(yè)或戰(zhàn)略聯(lián)盟，還是共同開(kāi)發(fā)，或進(jìn)行獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可或交叉許可。（2）轉(zhuǎn)讓的是專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)還是二者的結(jié)合或與商標(biāo)、版權(quán)等的結(jié)合。（3）專(zhuān)利的狀態(tài)（是正在申請(qǐng)還是尚未授予或已授予），范圍（專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等的授權(quán)地域范圍、排他性的范圍。獨(dú)占許可由于剝奪了供方向其他公司轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)技術(shù)的機(jī)會(huì)，它會(huì)提高價(jià)格，一般在20－50％左右），期限，以及在許可使用過(guò)程中受保護(hù)的程度。

3．供方的特征。它包括：（1）供方的規(guī)模、所處的行業(yè)及組織類(lèi)型，如是政府性質(zhì)的還是私營(yíng)的或合營(yíng)的等。（2）供方轉(zhuǎn)讓的政策和策略，即是為了獲取許可費(fèi)收入，還是獲得交叉許可或建立聯(lián)盟，或制定自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)軍或拓展國(guó)外市場(chǎng)等。（3）與技術(shù)有關(guān)的特點(diǎn)，如可以預(yù)見(jiàn)的供方技術(shù)熟練程度，提供的技術(shù)支持、專(zhuān)有技術(shù)和培訓(xùn)，對(duì)后續(xù)研發(fā)的承諾，獲取技術(shù)所應(yīng)支付的費(fèi)用及技術(shù)改進(jìn)的回授等。（4）供方良好聲譽(yù)帶來(lái)的獲利的可能性。

4．受方的特點(diǎn)。該方面包括：（1）受方的規(guī)模、所處的行業(yè)及組織類(lèi)型，如是政府性質(zhì)的還是私營(yíng)的或合營(yíng)的等。（2）受方接受轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政策和策略，即是為了本企業(yè)不研發(fā)該技術(shù)，還是為了阻止競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行防御性的引進(jìn)，或?yàn)榱嗽黾蛹夹g(shù)熟練程度或使自己的利潤(rùn)最大化等。（3）與技術(shù)有關(guān)的特點(diǎn)，如可以預(yù)測(cè)的受方成功的程度，產(chǎn)品生產(chǎn)條件準(zhǔn)備及競(jìng)爭(zhēng)力、對(duì)后續(xù)技術(shù)支持、專(zhuān)有技術(shù)和培訓(xùn)及技術(shù)服務(wù)的需求以及所需的可得資本和其他資源，獲取技術(shù)所應(yīng)支付的費(fèi)用，針對(duì)許可技術(shù)受方可以用其他技術(shù)替代或自己設(shè)計(jì)出技術(shù)的能力及技術(shù)改進(jìn)的回授等及受方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)供方技術(shù)需要的程度。（4）市場(chǎng)方面，供方是否不向受方許可的地域范圍內(nèi)直接出售產(chǎn)品或是否允許受方返銷(xiāo)產(chǎn)品到供方市場(chǎng)，這關(guān)系到受方市場(chǎng)的覆蓋率，價(jià)格也會(huì)因之變化。供方如不想讓受方在特定市場(chǎng)銷(xiāo)售的話(huà)，往往會(huì)通過(guò)提高提成率讓受方難以接受而作罷，如只在中國(guó)市場(chǎng)銷(xiāo)售提成率為4％，但在國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售為10％；當(dāng)然雙方還可通過(guò)其他條款約定受方的銷(xiāo)售范圍。

5．政治、經(jīng)濟(jì)與法律因素。政治方面主要涉及政局的穩(wěn)定與否，現(xiàn)在或?qū)?lái)的政治環(huán)境是否有利于技術(shù)轉(zhuǎn)讓目的的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)方面涉及產(chǎn)品或方法技術(shù)能獲取可期待商業(yè)成功的可能性，包括潛在的市場(chǎng)規(guī)模或銷(xiāo)售量、受方期待的利潤(rùn)及可得的銷(xiāo)售額和利潤(rùn)，潛在的市場(chǎng)、受方期待的增值利潤(rùn)、供受雙方間的商業(yè)關(guān)系（供方可能失去的利潤(rùn)）、供方預(yù)計(jì)的研發(fā)和維護(hù)成本及損失的利潤(rùn)，受方調(diào)整凈現(xiàn)值及投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)（含商業(yè)化所需的成本、成功的可能性和程度等），支付條款包括保證和利益最小要求（在先支付還是使用技術(shù)過(guò)程中，保證或最小化）等。⑦此外還涉及匯率風(fēng)險(xiǎn)，因結(jié)算貨幣和支付的選擇與之相關(guān)，受方希望用本國(guó)的貨幣結(jié)算為好；一般選擇硬通貨如歐元、美元等。技術(shù)供方一般在報(bào)價(jià)時(shí)會(huì)將5－10％匯率風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)考慮進(jìn)去。

法律方面，涉及受方國(guó)法律是否健全，該國(guó)提供保護(hù)的性質(zhì)和質(zhì)量。如相關(guān)的法律保護(hù)制度是否完善，如不健全也會(huì)導(dǎo)致供方提價(jià)。而且政府的干預(yù)對(duì)價(jià)格會(huì)有一定的影響：出口國(guó)一般考慮的是國(guó)家安全和利益及稅收等宏觀問(wèn)題，對(duì)具體的價(jià)格、支付等不關(guān)心；但引進(jìn)國(guó)則多考慮價(jià)格是否合理，支付方式是否公平，并通過(guò)法律給予規(guī)定，甚至還限定提成率不能超過(guò)一定的比例（但實(shí)務(wù)中難以奏效，因?yàn)橹Ц兜氖侄巍⑼緩健⑶篮头绞降群芏啵y以有效監(jiān)督，雙方也可延長(zhǎng)合同期限變相地讓供方實(shí)現(xiàn)目的）；引進(jìn)國(guó)審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，限制多家同時(shí)引進(jìn)或取消限制性條款等，也會(huì)導(dǎo)致供方提高價(jià)格。引進(jìn)國(guó)根據(jù)自己的行業(yè)發(fā)展和導(dǎo)向，對(duì)進(jìn)口的技術(shù)或設(shè)備可以用不同的稅收或其他政策，提高或降低買(mǎi)方的支付能力，進(jìn)而影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓中買(mǎi)方談判價(jià)格的能力。

一般規(guī)律是，如果風(fēng)險(xiǎn)較大，供方通常會(huì)提高要價(jià)及堅(jiān)持一次總付方式付款；項(xiàng)目較大時(shí)，供方還會(huì)向國(guó)際上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司咨詢(xún)，作為其決定技術(shù)價(jià)格和轉(zhuǎn)讓談判策略的參考。

6．已存在或可預(yù)見(jiàn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格有一定的影響和參考意義，它意指可比較的行業(yè)轉(zhuǎn)讓費(fèi)率，包括同類(lèi)技術(shù)的平均提成費(fèi)率和利潤(rùn)分成比率以及提供的平均保護(hù)水平等。每個(gè)產(chǎn)業(yè)都有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，且它主要表現(xiàn)在提成率上。一般來(lái)說(shuō)，高新科技領(lǐng)域的提成率較高（以銷(xiāo)售額為基數(shù)），如因特網(wǎng)、計(jì)算機(jī)軟件的平均提成率分別為11.7%和10.5%，生物、醫(yī)藥為6－10％，viii計(jì)算機(jī)硬件或數(shù)據(jù)處理3－5％，造紙和木材業(yè)4－6％，日用消費(fèi)2％，石化產(chǎn)業(yè)1％，汽車(chē)技術(shù)0.25-5%。但上述標(biāo)準(zhǔn)僅供參考，談判者多不會(huì)以產(chǎn)業(yè)提成率的平均值為依據(jù)，最終的價(jià)格主要取決于談判結(jié)果。

7．雙方談判技巧。一項(xiàng)技術(shù)價(jià)格是通過(guò)雙方一系列談判來(lái)確定的。如果雙方談判地位相當(dāng)（如競(jìng)爭(zhēng)能力、相互需要對(duì)方的程度、信息掌握和渠道來(lái)源等），最終確定的價(jià)格可能會(huì)接近較為公平的市場(chǎng)價(jià)格；如果地位不對(duì)等，價(jià)格顯然會(huì)趨向于強(qiáng)勢(shì)一方而偏離公平價(jià)格。技巧性強(qiáng)、團(tuán)隊(duì)合作好、準(zhǔn)備充分、能較好利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制的團(tuán)隊(duì)，在談判中有可能取得較大成功，實(shí)現(xiàn)己方預(yù)期的目標(biāo)。由于受資金、接受消化技術(shù)能力的限制及政府政策和稅務(wù)法規(guī)的影響，一國(guó)企業(yè)引進(jìn)某項(xiàng)技術(shù)通常只有一兩家，受方如何充分利用在談判中這種較強(qiáng)的談判地位是一個(gè)很有講究的問(wèn)題。而且，談判者的經(jīng)驗(yàn)、心理素質(zhì)、性格取向、文化背景、相互信任程度等都很重要。

雙方談判的內(nèi)容除技術(shù)價(jià)格外，主要還有支付方式、各方承擔(dān)的義務(wù)、責(zé)任和相關(guān)的限制條件等，它們與價(jià)格是密切相關(guān)的。可以說(shuō)合同或協(xié)議的每一條都可以轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的影響價(jià)格的因素，提高或降低價(jià)格；在協(xié)議中沒(méi)有一個(gè)條款不具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，只不過(guò)價(jià)格條款是一個(gè)集中的表現(xiàn)形式而已。其中尤其要注意支付方式對(duì)價(jià)格的影響：總付可使供方迅速收回許可使用費(fèi)，同時(shí)避免協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中受方利用技術(shù)效果好壞的風(fēng)險(xiǎn)；而提成常易鼓勵(lì)雙方合作，對(duì)雙方相對(duì)有利。總付方式，價(jià)格一般會(huì)低于提成方式，如果考慮到現(xiàn)金貼現(xiàn)等，二者間的最終數(shù)額可能會(huì)一致。

談判中，受方應(yīng)盡力剔除如下不公平條款：（1）供方要求受方定點(diǎn)（或廠家）購(gòu)買(mǎi)與技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)的元器件或材料。該條利于供方實(shí)現(xiàn)其以技促銷(xiāo)之目的，通常供方從此類(lèi)活動(dòng)中獲得的利潤(rùn)遠(yuǎn)比技術(shù)許可使用費(fèi)高。（2）供方限制受方進(jìn)行海外銷(xiāo)售或銷(xiāo)售必須通過(guò)其銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)這些方法，供方可賺取超額利潤(rùn)。（3）供方因意識(shí)到對(duì)擔(dān)保、索賠、罰款等違約責(zé)任的承諾意味著自己將承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，且擔(dān)保的內(nèi)容越多、違約責(zé)任越大，其風(fēng)險(xiǎn)也越大，因而會(huì)不合理抬高價(jià)格；受方對(duì)此應(yīng)予注意，以避免供方通過(guò)價(jià)格條款將法定責(zé)任變相地轉(zhuǎn)移到自己身上。

談判中還需注意，專(zhuān)有技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)越老越不值錢(qián)。此外，不要將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與商標(biāo)轉(zhuǎn)讓混在一起，除非對(duì)方是馳名商標(biāo)，能帶來(lái)很好的市場(chǎng)效益。因?yàn)閷⒓夹g(shù)與商標(biāo)捆綁在一起時(shí)，通常價(jià)格會(huì)較高，而對(duì)于受方而言，關(guān)鍵是得到核心技術(shù)，然后打自己的品牌。由于談判涉及許多法律問(wèn)題，而與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律又多種多樣，所以談判中，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及的法律服務(wù)成本在價(jià)格中無(wú)疑要給予充分的考慮。

總之，影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的因素很多，但它們最為集中的體現(xiàn)就是在談判中各方對(duì)各因素的掌握、分析、權(quán)衡和博弈，談判將直接決定國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。因此，在諸多影響因素探索和綜合考慮基礎(chǔ)上，掌握談判技巧，將有助于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓公平價(jià)格的誕生。

①See WIPO， LICENSING GUIDE FOR DEVELOPING COUNTRIES， WIPO PUBLICATION， No. 62，1977，p.28.

②李少卿主編：《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓》，暨南大學(xué)出版社，1993年版，第3頁(yè)。

③相關(guān)內(nèi)容可參見(jiàn)尹尊聲著：《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格》，上海人民出版社，1993年版，第22－24頁(yè)。

④See Arnold， White Durkee， 100 Factors Involved in Pricing Technology License， 1988 Licensing Law Handbook， Clark Boardman Company， Ltd.， 1988，pp.295-317.

⑤See Stephen A. Degnan: The Use of Conjoint Analysis to Establish the Most Important Evaluation Factors in Technology Transfer and Patent Licensing Negotiations， ProQuest Information and Learning Company，2002，pp.42-43.

⑥See Georgia-Pacific Corp. v. US Plywood Corp.，318 F. Supp.1116[S.D.N.Y.1970].

⑦See John T. Ramsay， Ramsay on Technology Transfers and Licensing， 2nd edition， Butterworths Canada Ltd.，20 02，p.239.

⑧See Poltorak ， Alexander: Essentials of Licensing Intellectual Property，John Wiley and Sons，Inc.， 2004， p.133.

（責(zé)任編輯 顧 錦）