外商直接投資中技術溢出的制約因素

[摘要]跨國公司的對外直接投資已成為世界各國，特別是發展中國家獲取世界先進技術的重要渠道。但其效應是潛在的，要獲得這種溢出效應是受限制的。而制約這種溢出效應強弱的因素就形成了阻礙技術轉移和溢出的平流作用。

[關鍵詞]外商直接投資 技術溢出 技術勢差

[中圖分類號]F832[文獻標識碼]A[文章編號]1004-6623（2007）04-0099-02

[作者簡介]張藝影（1975—），女，四川渠縣人，湖北工業大學經濟與政法學院講師，博士，研究方向：產業經濟。

隨著經濟和技術的全球化發展，跨國公司的對外直接投資（FDI）已成為世界各國，特別是發展中國家和地區獲取世界先進技術的重要渠道。通過FDI，發展中國家不但可以彌補資金不足、增加就業機會，而且還可以低成本、快速地獲得世界先進技術，從而發揮“后發者優勢”，促進本國技術進步和產業結構升級。

為了提高FDI的質量，獲得先進技術，許多發展中國家制定了相關的產業導向引資政策，卻沒有達到預期的技術溢出效果，本文試用技術勢差模型來分析其原因。

一、技術勢差模型

技術轉移的前提條件是不同的國家和地區之間存在著“技術勢差”，包括綜合技術勢差和單項技術勢差。根據能量守恒原理，具有技術勢差的國家和地區才有技術轉移的潛力和趨勢，而在技術轉移過程中會產生俯沖作用和平流作用。

技術勢差越小，技術轉移的可能性就小，但轉移條件相對較低，則與之相反。這就是技術轉移中出現的 “二元性”矛盾——俯沖作用與平流作用。

就世界范圍來看，發達國家擁有較高的技術勢位，而發展中國家則處于較低的技術勢位。所以，發達國家和發展中國家存在較大的技術勢差，俯沖作用大，發生技術轉移的可能性大，但同時平流作用也很大，實現技術轉移的條件也很高。通常存在技術障礙、環境障礙、制度文化及經濟障礙。

在實際的技術轉移過程中，平流作用比俯沖作用更為關鍵。雖然發達國家之間技術水平很接近，技術勢差不大，俯沖作用小，但實際技術轉移的條件相對成熟，平流作用也小，所以，發達國家之間的技術轉移很活躍，占世界技術轉移的80%以上，是國際技術轉移的主流。而擁有高勢差的發達國家和發展中國家之間的技術轉移并不活躍，也沒有達到人們預期的效果。其根本原因在于技術落差過大，不容易被東道國消化吸收，不能實現真正意義上的技術轉移。

二、技術溢出的方式

一般來講，FDI通過三種途徑產生技術溢出效應：

1．產業關聯。關聯是指某個產業或部門的發展對其他產業和部門發展的帶動和刺激作用。為了配合全球戰略計劃及符合東道國的相關政策要求，FDI的主體跨國公司通常會與當地企業建立長期穩定的業務關系。一般把為跨國公司提供原材料和零部件的關系稱為后向關聯，把為跨國公司提供銷售的關系稱為前向關聯。當跨國公司與當地企業發生關聯作用后，當地企業就會從跨國公司先進的產品、工序、標準及市場知識中獲得“免費乘車”的機會，從而產生了技術溢出現象，由關聯作用所產生的技術溢出效應大小與FDI所處的產業及本地化程度有關。當跨國公司處在支柱產業或主導產業時，其對關聯產業所產生的影響力就大，所發生的技術溢出效應相應可能較大。另外，跨國公司與當地企業產生后向關聯作用時比前向關聯作用所產生的關聯作用要大。因為作為跨國公司的后向關聯企業，為跨國公司提供的是原材料和零部件，關系到跨國公司產品的質量，所以跨國公司為當地企業提供先進的技術和進行技術監督更具有主動性和積極性，以確定零部件和原材料達到技術標準和保障質量的可靠性。

2．示范和模仿?？鐕驹跂|道國進行投資時，其擁有的先進技術和經驗會通過設備、產品、市場等各種渠道對當地相關企業產生影響。一方面，跨國公司因為其先進技術可以獲得超額利潤，這就誘使當地企業對其先進技術進行模仿并在此基礎上進行創新，以縮小與跨國公司之間的差距，跨國公司為保持其競爭優勢，獲得超額利潤，必須引進更先進的技術，從而帶動了東道國整個產業技術進步。另一方面，因為技術生命周期的急劇縮短，許多企業不愿意也沒有能力負擔基礎研究的費用或僅僅出于短期利益的考慮，也會進行技術模仿。技術示范和模仿作用的大小和東道國企業對技術的吸收和消化能力有著密不可分的關系。

3．市場競爭。在越來越多的跨國公司進入當地市場后，為了確保市場競爭優勢，一方面跨國公司會引進更先進的技術，縮小東道國與世界先進技術水平的差距，另一方面原先處于國內先進水平的當地企業也必然會加快技術開發的速度以提高自己的技術水平?？鐕镜母偁帋恿宋覈S多產業，如信息和汽車等行業的快速發展，隨著我國開放行業范圍不斷擴大，程度不斷深入，這些行業的服務效率和服務水平不斷提高，其服務標準也日趨國際化。市場競爭所帶來的技術溢出與東道國的開放程度和東道國企業競爭力成正比。

4．人才流動。人才流動是發生技術溢出的重要途徑?？鐕驹趯ν馔顿Y時，除了生產的本土化，還會提高人才當地化程度。為了確保當地雇員的技能達到自己的要求，跨國公司會對其當地雇員進行職業培訓。從最簡單的生產操作人員到監督人員，從技術人員到管理人員，不同層次的培訓形成了人力資源的積累。當這些雇員流向當地企業或自主創業時，其在跨國公司所學到的技術和所形成的意識也隨之外流，形成技術溢出現象。人才流動所形成的技術溢出效應的大小與東道國的教育水平及人才市場的完善程度密切相關。

5．研究開發與合作。跨國公司在東道國設立研發機構，對東道國的產業結構升級和彌補一些行業空白的促進作用更為明顯。這種研發機構為當地企業帶來了新的理念，拓寬了當地研究人員的視野，有助于提高東道國的研發水平，促進東道國更加重視研究開發和自主創新。另外，跨國公司的研發機構與東道國的研發機構相互合作，也能帶動東道國研發力量的壯大。這種技術、知識和人員的交流促進了東道國技術水平的提高，形成了技術溢出現象?？鐕狙邪l機構作用受到東道國越來越多的重視，許多國家把跨國公司在東道國設立研發機構的多少作為評價引進FDI質量的重要指標。

三、制約技術溢出的主要因素

跨國公司雖然有許多技術溢出的途徑，但其效應是潛在的，要獲得這種溢出效應是受相關條件限制的。而制約這種溢出效應強弱的因素就形成了阻礙技術轉移和溢出的平流作用。

1.技術鎖定。“技術鎖定”是指具有先進技術的跨國公司利用其技術壟斷優勢和內部化優勢，在其產品和服務的開發、生產及營銷過程中對關鍵部分設置一些障礙，以便阻止東道國企業在使用這些技術時實現本地化?？鐕緸榱舜_保其競爭優勢，獲得超額利潤，他們會采用“技術鎖定”來盡量避免其核心技術的擴散和溢出。一方面，跨國公司利用這種技術鎖定使當地企業對其產生依賴性，從中獲取超額利潤，以彌補研究開發先進技術所投入的費用。另一方面，東道國企業在享用國際先進技術時，也要付出昂貴的代價。

2.當地企業自身的消化能力。技術溢出效應的大小，與當地企業的消化吸收能力密切相關。如果存在較大的技術勢差，當地企業的吸收能力弱，一方面當地企業就不能對跨國公司所使用的先進技術進行吸收和創新，也就不能縮小與跨國公司之間的技術差距；另一方面，由于當地企業的技術水平和管理水平不能達到跨國公司的要求，跨國公司與當地企業建立長期的合作關系的機率就比較低，通過進口獲得中間產品，也就無法與當地企業形成產業關聯效應，使技術溢出效應達不到預期的效果。反之，如果兩國之間技術勢差小，當地企業的吸收消化能力強，技術溢出效應就強。

3.市場競爭程度。跨國公司的技術溢出效應的大小還受到當地市場競爭程度的影響和制約?？鐕驹跂|道國所使用技術的先進水平受當地市場競爭程度的影響。只要能保持其競爭優勢，獲得超額利潤，跨國公司就不會引進世界先進技術?？鐕久媾R的競爭壓力來自兩個方面，一是跨國公司之間的競爭，二是當地企業的競爭水平。前者涉及到東道國的開放程度，如果有多家跨國公司在投資，為了爭奪市場，跨國公司就會加快技術轉移和對當地企業的技術轉讓。后者涉及到東道國企業的競爭力，如果東道國企業與跨國公司的技術勢差較小，具有很強的市場競爭能力，為了保證其市場競爭優勢，跨國公司就會引進更先進的技術。而如果當地企業在競爭中處于明顯的劣勢，跨國公司只需利用母公司已經普及的技術就能確保其優勢地位，也就不可能引進先進技術，從而削弱了技術溢出效應。

四、政策建議

通過上述分析可以了解到，技術勢差的存在只是技術轉移必要條件，影響技術溢出效應的主要是平流作用。為了扭轉不利因素，使FDI的技術溢出效應最大化，我國政府應當采取相應的措施。首先，要進一步開放市場。為了加強市場競爭力度，進一步開放市場是必要的措施。引入更多更強的跨國公司，才能引進更先進的技術。其次，應鼓勵國內企業進行技術研發。提高國內企業的研發水平，一方面可提高其吸收技術的能力，另外也提高了自己的競爭能力，以適應開放的市場所帶來的激烈競爭環境。再次，應建立完善人才市場體制，為人才流動提供自由、寬松的環境。總之，只有通過積極爭取，創造有利的條件，而不是被動消極的等待，才能使FDI技術溢出效應最大化。

[參考文獻]

[1]Ari kokko， Technology， Market characteristics and Spillovers， Journal of Development Economics， 1994.

[2] Ari Kokko， Multinational Corporations and Spillovers， Journal of Economic Surveys， 1998.

[3]劉宇.外商直接投資技術外溢效應下降之謎[J].財貿經濟，2006，(4).

(收稿日期: 2007-07-12責任編輯: 垠 喜)