聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新

摘要：聯(lián)盟中顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移是促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力的重要途徑。如何對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行有效控制，提高聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率是企業(yè)家和管理學(xué)者們未來研究的重大課題。本文基于資源理論、交易成本理論和組織理論，分析了聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新以及不同聯(lián)盟控制方式之間的關(guān)系，構(gòu)建了顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和聯(lián)盟控制關(guān)系的理論模型，并提出了相應(yīng)的假設(shè)。

關(guān)鍵詞：聯(lián)盟；顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移；內(nèi)部創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5192(2007)05-0031-05

1．引言

聯(lián)盟創(chuàng)造價(jià)值，聯(lián)盟的價(jià)值創(chuàng)造來源于參與聯(lián)盟企業(yè)共享互補(bǔ)資源、能力和管理經(jīng)驗(yàn)，通過組織學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移。聯(lián)盟是一種具有不完全協(xié)議的復(fù)雜的組織形式，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)之間知識(shí)的轉(zhuǎn)移是聯(lián)盟主要目的之一。

創(chuàng)新是企業(yè)生存的基礎(chǔ)和生命線。在快速多變的環(huán)境中，企業(yè)要生存必須進(jìn)行創(chuàng)新，有較高創(chuàng)新能力的企業(yè)就可獲得較高的績效，這是由于快速多變的市場(chǎng)特性使得產(chǎn)品生命周期越來越短，新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的速率越來越高，創(chuàng)新能力對(duì)于成就企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力和高的創(chuàng)新績效具有決定性的作用。具有較高創(chuàng)新能力的企業(yè)運(yùn)用邊干邊學(xué)效應(yīng)，能夠?qū)W到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很難在市場(chǎng)中購買和模仿到的技術(shù)。此外，正是由于顧客偏好的不斷變化、競(jìng)爭(zhēng)者的壓力以及技術(shù)的快速變化，使得創(chuàng)新變得越來越復(fù)雜、昂貴和冒險(xiǎn)，這給企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新帶來新的危機(jī)和困難。企業(yè)可建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過聯(lián)盟伙伴之間的知識(shí)和技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新。

知識(shí)對(duì)于企業(yè)的重要性在許多研究中都得到證實(shí)，知識(shí)被看作是企業(yè)獨(dú)特的、難以模仿的、有價(jià)值的重要資源。在企業(yè)間合作關(guān)系的研究中，企業(yè)間進(jìn)行合作的目的是從伙伴企業(yè)得到知識(shí)。在組織學(xué)習(xí)研究中，企業(yè)構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，其目的是從外界得到知識(shí)。在戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究中，企業(yè)間建立戰(zhàn)略聯(lián)盟在于實(shí)現(xiàn)知識(shí)在企業(yè)間的轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換比靠企業(yè)自身創(chuàng)造知識(shí)更經(jīng)濟(jì)有效。

知識(shí)由信息、技術(shù)、秘訣、技能構(gòu)成，是企業(yè)關(guān)鍵性的生產(chǎn)性資源，企業(yè)在生產(chǎn)過程中需要不同類型的大量知識(shí)。知識(shí)是顯性的或隱性的，其關(guān)鍵區(qū)別在于顯性知識(shí)是可以清楚編碼，便于溝通，而隱性知識(shí)是“個(gè)人”知識(shí)，難以溝通和表達(dá)。因此，與隱性知識(shí)相比，顯性知識(shí)是易于在聯(lián)盟企業(yè)之間轉(zhuǎn)移的。

戰(zhàn)略聯(lián)盟常被看作是在聯(lián)盟伙伴之間產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的競(jìng)技場(chǎng)。因此，成功的聯(lián)盟必須建立在有效的控制基礎(chǔ)之上。

盡管學(xué)者們對(duì)聯(lián)盟、知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的關(guān)系研究頗多，且形成了許多有價(jià)值的觀點(diǎn)，但我們認(rèn)為存在以下不足：(1)學(xué)者們對(duì)于隱性知識(shí)在企業(yè)創(chuàng)新中作用的研究較多，缺乏顯性知識(shí)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的關(guān)系研究；(2)盡管聯(lián)盟中的機(jī)會(huì)主義行為普遍存在，但是理論界很少關(guān)注不同的控制方式對(duì)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的影響。為了彌補(bǔ)這些不足，本文試圖對(duì)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行研究，并且引入控制變量，研究不同的控制方式對(duì)上述關(guān)系的影響，從而在顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和控制方式之間建立了一個(gè)概念模型，以表達(dá)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和內(nèi)部創(chuàng)新的關(guān)系以及不同的控制方式對(duì)這種關(guān)系的影響。

2．理論綜述

基于資源的理論把企業(yè)看作是具有粘性的、難以模仿的資源的積累，強(qiáng)調(diào)通過資源的積累、保護(hù)和利用來獲得經(jīng)濟(jì)租和動(dòng)態(tài)能力。基于知識(shí)的觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)是企業(yè)關(guān)鍵的競(jìng)爭(zhēng)性資產(chǎn)，并且強(qiáng)調(diào)企業(yè)整合知識(shí)的能力。知識(shí)對(duì)于企業(yè)的重要性在許多研究中都得到證實(shí)。知識(shí)被看作是重要的企業(yè)資源，具有獨(dú)特性、不可模仿性和有價(jià)值性等特點(diǎn)。

在動(dòng)態(tài)能力理論中，企業(yè)戰(zhàn)略的核心是通過組織學(xué)習(xí)獲得新的能力。實(shí)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的重要策略是建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，這是現(xiàn)代企業(yè)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的重要要素。

交易成本理論把戰(zhàn)略聯(lián)盟看作為中間或混合的管理結(jié)構(gòu)，認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟在最小化企業(yè)交易成本方面比市場(chǎng)和層級(jí)組織更有效，成功的聯(lián)盟可以在擴(kuò)大的企業(yè)邊界內(nèi)最小化他們的交易成本和生產(chǎn)成本。同樣，我們認(rèn)為聯(lián)盟亦可以最小化聯(lián)盟組織間學(xué)習(xí)和知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本，特別是顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本。

組織理論關(guān)注企業(yè)通過組織學(xué)習(xí)建立和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。組織理論認(rèn)為企業(yè)間合作的目的是從伙伴企業(yè)獲得知識(shí)。聯(lián)盟企業(yè)間互相學(xué)習(xí)，通過其他企業(yè)發(fā)展自己的新知識(shí)。組織間知識(shí)的轉(zhuǎn)移為相互學(xué)習(xí)、合作、激勵(lì)創(chuàng)造新知識(shí)提供了機(jī)會(huì)，同時(shí)可提高組織的內(nèi)部創(chuàng)新能力。可是知識(shí)常常是“粘性”、難以擴(kuò)散的，要達(dá)到互相學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移知識(shí)的目的，必須能夠接近這些知識(shí)，戰(zhàn)略聯(lián)盟是實(shí)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的一種有效的途徑。近來，一些學(xué)者認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)生在一個(gè)共同的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移和資源共享發(fā)現(xiàn)新的機(jī)會(huì)，得到新的知識(shí)，獲得關(guān)鍵能力。

聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移更有可能受到來自于某個(gè)聯(lián)盟伙伴的機(jī)會(huì)主義行為的損害。一方面由于知識(shí)是無形的，很難把知識(shí)進(jìn)行相互分離；另一方面由于知識(shí)轉(zhuǎn)移在很多時(shí)候是無意中發(fā)生的，可能會(huì)產(chǎn)生合作方濫用知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。考慮到知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性，企業(yè)一般希望保護(hù)知識(shí)的機(jī)密，防止被濫用。通常，由于合作方的機(jī)會(huì)主義傾向的存在，知識(shí)轉(zhuǎn)移方可能不愿意轉(zhuǎn)移知識(shí)。同時(shí)，如果知識(shí)對(duì)接受者是有價(jià)值的，知識(shí)的接受者又有興趣接受知識(shí)，那么接受者有可能會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。這種機(jī)會(huì)主義行為可能表現(xiàn)為不履行事先約定的義務(wù)，剽竊合作伙伴的專有技術(shù)和特長，在合作中惡意地隱瞞或扭曲信息等等。聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的機(jī)會(huì)主義行為，不僅本身具有高風(fēng)險(xiǎn)的特征，而且進(jìn)一步加劇了聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的概率。在某種意義上，聯(lián)盟的控制是聯(lián)盟建立和實(shí)施的有效手段。常用的聯(lián)盟控制方法有兩種：契約控制和信任控制。契約控制是指以合作雙方達(dá)成的協(xié)議為主要控制依據(jù)，通過對(duì)聯(lián)盟過程和績效進(jìn)行監(jiān)測(cè)，制定相應(yīng)的制度和規(guī)則，激勵(lì)合作者以好的意圖和標(biāo)準(zhǔn)來合作，并懲罰機(jī)會(huì)主義行為和其他不利于聯(lián)盟發(fā)展的行動(dòng)。除了契約控制，學(xué)者認(rèn)為企業(yè)之間的信任是聯(lián)盟企業(yè)合作不可少的。由于在大多數(shù)交易中不可能監(jiān)控交易的每個(gè)細(xì)節(jié)，企業(yè)必須有一個(gè)最低的信任水平。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)之間信任的利益是多方面的，包括降低交易成本，誘導(dǎo)期望的行為，減少正式契約的強(qiáng)度，便于合作爭(zhēng)議的解決。

3．理論模型的提出

在上述理論分析的基礎(chǔ)上，我們?cè)谄髽I(yè)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和不同控制方式之間構(gòu)建了一個(gè)理論模型。

3.1 聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新

隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的區(qū)別是理解組織知識(shí)的關(guān)鍵。隱性知識(shí)是指不可用言辭表達(dá)的、直覺的和不能明晰化的知識(shí)。隱性知識(shí)通過合作的經(jīng)驗(yàn)來學(xué)習(xí)，并且難以清楚、正式地溝通。隱性知識(shí)存在于個(gè)體中，或者通過共享集體經(jīng)驗(yàn)和事件的解釋存在于組織集體中。個(gè)體的隱性知識(shí)以個(gè)人愿景、技能、習(xí)慣和抽象知識(shí)的形式存在。相反，顯性知識(shí)是可編碼、以正式的、系統(tǒng)的方式轉(zhuǎn)化的知識(shí)，如規(guī)則和程序等。個(gè)體的顯性知識(shí)由容易被傳授和記載的知識(shí)和技能組成，而集體顯性知識(shí)以標(biāo)準(zhǔn)操作程序、文檔、信息系統(tǒng)和規(guī)章制度等形式存在。

在快速多變的環(huán)境下，知識(shí)是企業(yè)創(chuàng)新能力的決定因素。研究表明，建立在互補(bǔ)資源上的學(xué)習(xí)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)比建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)上的貢獻(xiàn)還要大，這是由于資源的互補(bǔ)性導(dǎo)致較小的知識(shí)資源的重疊，為聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移、提高學(xué)習(xí)能力提供了重要的機(jī)會(huì)。聯(lián)盟能夠產(chǎn)生多種學(xué)習(xí)形式，包括管理聯(lián)盟成就組織期望目的的經(jīng)驗(yàn)。Hitt et a1．認(rèn)為有較高知識(shí)水平的企業(yè)將勝過它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因此，知識(shí)的獲得和管理是至關(guān)重要的，特別是在復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，知識(shí)是企業(yè)獲得創(chuàng)新能力，保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。

知識(shí)的性質(zhì)影響知識(shí)的轉(zhuǎn)移。一般而言，顯性知識(shí)由于具有內(nèi)容清晰明確、具體，可編碼，易于通過圖文表述，便于整理、儲(chǔ)存以及傳遞等特點(diǎn)，使得顯性知識(shí)比隱性知識(shí)更容易轉(zhuǎn)移，且轉(zhuǎn)移成本低。聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移強(qiáng)調(diào)產(chǎn)生、存儲(chǔ)、共享和使用組織顯性知識(shí)的能力，從而促進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新。據(jù)此，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)1 聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

3.2 聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新過程的調(diào)節(jié)I：契約控制

契約控制既包括事前的規(guī)則和制度的制定，通過建立適當(dāng)?shù)募?lì)制度，改變成員的利益分配，從而達(dá)到防患于未然的目的，也包括通過事后的結(jié)果測(cè)度，并根據(jù)相應(yīng)的規(guī)則和制度或雙方的理性預(yù)期，來獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰合作者的行為，并決定下一步的合作方式和規(guī)則。因此，針對(duì)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的機(jī)會(huì)主義行為和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟較多地采取契約控制的方式，具體規(guī)定聯(lián)盟的目標(biāo)，明確界定各方的權(quán)利和義務(wù)以及違背契約的處罰條款，以有效地降低聯(lián)盟中投機(jī)行為發(fā)生的概率，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新。為了防止對(duì)方侵吞自己的核心知識(shí)，合作者將會(huì)制定盡可能完備的契約來規(guī)定合作中的知識(shí)利用方式和過程，保證雙方的利益。因此，契約控制可以有效減少聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的機(jī)會(huì)主義行為和風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。據(jù)此，我們提出如下假說：

假說2 契約控制可以正向調(diào)節(jié)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間的關(guān)系。契約控制越強(qiáng)，聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移越是有利于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

3.3 聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新過程的

調(diào)節(jié)Ⅱ：信任控制

基于社會(huì)交易的理論認(rèn)為成員問的關(guān)愛、信任和尊重這些寬泛的文化要素也影響著成員對(duì)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的態(tài)度。因此，聯(lián)盟的控制也要關(guān)注信任控制方式。

在聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，采用一定的信任控制將會(huì)使聯(lián)盟企業(yè)間顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移更加自由、寬泛，規(guī)模更大。這是因?yàn)楫?dāng)更多的采取信任控制時(shí)，聯(lián)盟各成員主要依賴對(duì)對(duì)方道德的信任和共同的價(jià)值觀來維持雙方的關(guān)系，表現(xiàn)在雙方會(huì)通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建立較強(qiáng)的關(guān)系紐帶。在這種情況下，協(xié)調(diào)成本和交易成本都可以大量減少。

采取一定的信任控制對(duì)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)有較大的影響，主要表現(xiàn)在：(1)有利于實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的目標(biāo)。企業(yè)之間結(jié)成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的主要目的是通過資源、知識(shí)共享和整合，形成企業(yè)各自的核心優(yōu)勢(shì)，從而提升企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。(2)信任控制提高了聯(lián)盟內(nèi)部創(chuàng)新的反應(yīng)速度。為了積極應(yīng)對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新，更快更好地為顧客提供個(gè)性化、定制化的創(chuàng)新產(chǎn)品，聯(lián)盟在合作運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，要求成員企業(yè)具有嚴(yán)格的履約能力和緊密合作的團(tuán)隊(duì)精神，減少不必要的摩擦與矛盾、談判與協(xié)商，減少處理糾紛的時(shí)間耗費(fèi)，增加聯(lián)盟創(chuàng)新的反應(yīng)速度，信任控制在其中是必不可少的。

由于契約控制不可能監(jiān)控聯(lián)盟的每一個(gè)細(xì)節(jié)，聯(lián)盟顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移必須有最低的信任水平。但是過高的信任水平同樣不利于知識(shí)的轉(zhuǎn)移。這是由于在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，信任和風(fēng)險(xiǎn)是一對(duì)相關(guān)因素，信任本質(zhì)上意味著冒險(xiǎn)，過高的信任會(huì)降低契約控制的力度，使自己易于受伙伴的攻擊。由此，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)3 信任控制可以調(diào)節(jié)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間關(guān)系，且呈倒“u”型關(guān)系特性。

3.4 信任控制和契約控制的關(guān)系

在聯(lián)盟演化的不同階段，聯(lián)盟管理的重點(diǎn)、控制方式的關(guān)系以及影響聯(lián)盟演化的主要因素會(huì)有顯著的差異。

在聯(lián)盟的初級(jí)階段，聯(lián)盟雙方主要關(guān)注的是聯(lián)盟目標(biāo)的設(shè)定、雙方權(quán)利和義務(wù)的界定、契約的談判以及聯(lián)盟的初步運(yùn)作等。在這一階段聯(lián)盟契約控制和信任控制方式之間的關(guān)系主要有以下特點(diǎn)：(1)聯(lián)盟契約的制定過程就是雙方了解的過程，也是雙方建立起信任的過程。契約的簽訂涉及到聯(lián)盟的方方面面，包括雙方資源和知識(shí)的投入、管理模式、聯(lián)盟目標(biāo)的預(yù)期、聯(lián)盟利益分配等內(nèi)容。契約水平越完備，需要對(duì)對(duì)方的了解越詳盡，而這種了解和溝通正是培養(yǎng)相互信任的過程。所以，簽訂詳盡契約的過程有助于更客觀準(zhǔn)確地對(duì)聯(lián)盟伙伴的能力以及合作意愿等方面做出判斷，從而增強(qiáng)理性信任的水平。(2)信任的建立和發(fā)展不會(huì)降低聯(lián)盟成員對(duì)契約控制的需求。從控制成本的角度來看，在聯(lián)盟初期盡管信任控制的實(shí)施不需要監(jiān)督成本和重新簽約成本，但信任控制的建立是一個(gè)長期的復(fù)雜過程，不但需要時(shí)間而且還需要雙方頻繁的溝通和個(gè)人關(guān)系的培養(yǎng)，這一成本并不比契約控制的成本低；從實(shí)施控制的效率來看，信任控制的效率也并不會(huì)顯著高于契約控制，這是由于一方面聯(lián)盟初期的這種信任關(guān)系很難有效的建立起來，另一方面，在聯(lián)盟的初期聯(lián)盟環(huán)境不會(huì)發(fā)生太大的變化，所以信任控制更具有柔性這一優(yōu)勢(shì)不能得到充分體現(xiàn)。(3)聯(lián)盟初期契約控制的提高不會(huì)降低聯(lián)盟雙方的信任水平。契約的使用說明了自身對(duì)聯(lián)盟伙伴的不信任，或者認(rèn)為在沒有契約控制和過程監(jiān)督的情況下聯(lián)盟伙伴是不可信賴的，這對(duì)合作雙方建立起基于信任和強(qiáng)調(diào)交流的信任控制是很不利的。但是在聯(lián)盟初期，我們認(rèn)為這種不利影響是不明顯的，因?yàn)樵诼?lián)盟初期，制定規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是雙方關(guān)注的主要內(nèi)容，是所有類型的聯(lián)盟都必須經(jīng)歷的過程。尤其是對(duì)于以前沒有過較長合作歷史的新的合作伙伴來說，簽訂契約是自我保護(hù)的必然手段，是合作雙方的共同要求。因此在這個(gè)階段契約的簽訂和不斷完善不會(huì)導(dǎo)致合作雙方的抵觸心理，也不會(huì)降低雙方的善意信任程度。基于以上三點(diǎn)原因，我們認(rèn)為：

假設(shè)4 在聯(lián)盟的初期，信任控制和契約控制具有明顯的互補(bǔ)性。

在聯(lián)盟的高級(jí)階段，聯(lián)盟的運(yùn)作更為程序化，聯(lián)盟伙伴相互之間也更加熟悉，控制方式的相互關(guān)系表現(xiàn)出以下特征：(1)與合作初期相比較，聯(lián)盟所處的環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了比較大的改變，契約的適應(yīng)性和指導(dǎo)性開始下降，契約的重新談判和簽訂的成本開始顯著提高。契約控制的一個(gè)重要缺點(diǎn)正是不具備足夠的柔性和適應(yīng)性來應(yīng)對(duì)環(huán)境和其他方面變化。因此長期依賴正式控制將降低聯(lián)盟的效率，而信任控制的成本優(yōu)勢(shì)和柔性的特點(diǎn)開始凸現(xiàn)，是更為有效的控制方式，聯(lián)盟的控制應(yīng)該逐漸從更加依賴契約控制轉(zhuǎn)向更加依賴信任關(guān)系。(2)在聯(lián)盟的高級(jí)階段，強(qiáng)調(diào)契約控制會(huì)降低合作雙方的善意信任水平，聯(lián)盟的控制更依賴于合作雙方的感性信任。感性信任主要由雙方間的感情紐帶組成，合作者間相互進(jìn)行感情投資，表達(dá)出真誠的關(guān)心和對(duì)合作伙伴的關(guān)注，相信這種關(guān)系的內(nèi)在美德和互惠的關(guān)系。一旦感性信任形成，這個(gè)評(píng)價(jià)就不太容易被打破，感情經(jīng)常堅(jiān)持到最后一個(gè)認(rèn)知基礎(chǔ)被打破。而完備的契約和嚴(yán)格的監(jiān)督會(huì)降低感性信任的水平，從而阻礙信任控制的進(jìn)一步發(fā)展。因此我們認(rèn)為：

假設(shè)5 在聯(lián)盟的高級(jí)階段，信任控制和契約控制具有明顯的替代性。

4．結(jié)論

本文主要研究了在戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)間顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新、聯(lián)盟控制方式之間的理論關(guān)系。基于知識(shí)的理論認(rèn)為企業(yè)間的聯(lián)盟與市場(chǎng)相比，在知識(shí)的轉(zhuǎn)移、知識(shí)的整合和知識(shí)的利用等方面具有較大的優(yōu)勢(shì)；知識(shí)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新的基礎(chǔ)，聯(lián)盟中顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移是企業(yè)獲得知識(shí)的有效途徑。交易成本理論認(rèn)為聯(lián)盟是一種重要的組織形態(tài)，可實(shí)現(xiàn)交易價(jià)值最大化和交易成本最小化。所以通過聯(lián)盟可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)間顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的最大價(jià)值和組織間學(xué)習(xí)的最小成本。組織理論認(rèn)為企業(yè)是由不同知識(shí)構(gòu)成的知識(shí)系統(tǒng)，通過組織間學(xué)習(xí)獲取和創(chuàng)造知識(shí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。本文在上述理論和觀點(diǎn)的支持下獲得如下結(jié)論：(1)聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的幅度越大、效率越高，企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新能力越強(qiáng)；(2)契約控制可以調(diào)節(jié)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間關(guān)系，契約控制越強(qiáng)，聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率越高，同時(shí)也越有利于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)；(3)信任控制可以調(diào)節(jié)聯(lián)盟顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間關(guān)系，且呈倒“u”型關(guān)系特性；(4)在聯(lián)盟的初期，信任控制和契約控制在調(diào)節(jié)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)系的作用中，相互促進(jìn)，相互補(bǔ)充，具有明顯的互補(bǔ)性；(5)在聯(lián)盟的高級(jí)階段，信任控制和契約控制在調(diào)節(jié)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新關(guān)系的作用中，具有明顯的替代性。

本文的研究從理論上解釋了聯(lián)盟中顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)間高效的知識(shí)轉(zhuǎn)移而選擇有效控制方式提供了理論依據(jù)，對(duì)促進(jìn)組織間有效的學(xué)習(xí)，加速企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有現(xiàn)實(shí)意義。本文的不足之處是缺乏實(shí)證支持，這正是今后要進(jìn)一步做的工作。