基于需求方企業的循環技術擴散機制研究

摘 要：發展循環經濟的關鍵在于激勵循環技術在企業間低成本快速擴散，然而循環技術向中小企業擴散存在不少障礙，為此，政府應通過綠色價格機制和各項政策調節企業綠色利潤，以提高中小企業應用循環技術的積極性，此外，政府支持、市場主導下的生態園區的發展在循環技術擴散中也起著重要的作用。

關鍵詞：循環技術擴散；循環經濟；綠色利潤；生態園區

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1003—7217(2007)01—0111—05

一、引言

發展循環經濟的目的是實現生產由過去的“資源消費→產品→廢物排放”方式到“資源消費→產品→再生資源”方式的轉變。要實現生產方式的轉變首先要加快循環技術創新和擴散的步伐。Goodstein(1995)從技術決定生產方式的角度指出，技術在環境問題中具有重要的作用，認為環境惡化不僅源于產權、而且是技術競爭的結果。Sharif(1994)和Preissal(1995)對影響技術擴散的內外環境進行了研究。國內學者就國家在推動循環技術擴散中的作用進行了初步的理論研究。劉怫翔(1999)認為，不同的國家在實踐中采取適合本國國情的政策與管理手段，形成相應的政策體系，從成本收益方面影響企業的技術選擇，可以促進循環生產技術的推廣應用。黃采金等(2004)也認為，企業的技術決策是企業對技術的成本收益比較分析而擇優選取的個性化偏好以及從眾心理共同作用的產物。政府的政策可以使企業應用清潔生產技術具有成本競爭優勢，從而引導企業個性化偏好的形成，并盡快形成社會生產沿著清潔生產技術路徑發展的態勢。他還進一步指出，政府管制政策有效地影響企業技術選擇的個性化偏好，更快地促進技術選擇分離。經濟政策的作用主要調節企業應用循環技術后的利潤以鼓勵企業吸收循環技術。有關研究表明，企業應用清潔生產技術出于追求利潤動機的占40．9％，出于良好的企業家環保意識的占9．5％。然而，要合理調節企業利潤就必須改變現行的企業利潤核算制度為綠色利潤核算制度。牛文元(2002)研究了綠色GDP核算制度下企業綠色會計核算的內容，他把自然資源損耗成本、環境污染成本、企業資源利用率和產生的社會環境代價成本，自然資源收入、資源環境保護收入、社會收益等納入企業綠色利潤核算。在吸收以上研究成果的基礎上，本文基于技術需求方企業，從三個方面對循環技術擴散的理論與實踐進行拓展和創新：一是在預設假定條件下，完善綠色利潤核算模型，并在假設條件和模型變量基礎上研究影響循環技術擴散的因素；二是分析政府對循環技術擴散路徑轉變的影響，為政府進行規制和政策激勵提供理論基礎；三是著重研究生態園區建設在影響循環技術擴散的時間路徑和空間路徑上的作用機制，從有利于推動從循環技術擴散的角度認識生態園區建設在我國循環經濟發展中的重要意義。

二、循環技術擴散的內在動力：需求方企業綠色利潤

循環技術的引進和維持成本以及所產生的收益既有短期的也有長期的，以下建立在企業綠色成本、收益核算基礎上的綠色利潤模型考慮了跨期問題，在模型中對它們計算現值以有利于進行對比分析。

(一)假設條件

(1)完全信息假設。經濟個體完全了解經濟環境和給定技術特征的變化和他們所能從中獲得的收益，知道模型的函數形式且清楚價格等模型變量的可能分布，在這種情況下，預期是理性的；(2)技術市場結構為適度競爭，不存在壟斷和技術“鎖定”，否則當壟斷企業能夠確定技術的跨期需求和它的跨期成本時，它們就能對當前和將來的技術使用者進行歧視性定價，同時技術市場的過度競爭將產生過快的技術擴散速度；(3)企業關注自身的長遠發展和未來收益。

(二)預期綠色成本

企業應用循環新技術的成本受以下因素影響：技術價格(P)、資金的借貸成本和機會成本，在市場經濟中它們受企業的規模和時間的影響，記為C_ic=C(m，t)。其中預期技術價格(P)是不確定的，其遵循一定概率分布，且受技術價格的談判能力、技術的市場需求、政府向技術供給方提供的技術補貼水平以及使用企業數增加的影響。假定新技術的價格成本隨著使用企業數的增加而下降(P₁=P₀-blogD_t)，且技術投入成本是一次性的，不考慮企業技術轉換后的沉淀成本、管理費用及其他生產成本(雷明，1996)。

那么，單個企業應用新的循環技術的成本可由下面公式表示：

(三)預期綠色收益

預期綠色收益的來源：(1)企業應用環保型循環技術后節約了能源及物質消耗從而會增加其短期私人收益(用R_sp表示)；(2)整個技術應用期間所獲得的以政府環境及資源稅優惠(R_fs)和財政補貼(T')體現的社會收益和生態收益；(3)機會成本。發展循環經濟可以減少政府的懲罰(記為C_j這里設被發現并處以懲罰的概率為100％)；(4)發展循環經濟能為企業帶來巨大的長遠利益，包括使企業獲得一個良好的企業形象、更少的政府干預以及在產品銷售、獲得低成本的銀行融資或股東的支持、聚集人才等方面的優勢(這些收益記為R_cr)。

我們假定技術收益是投入新資本后資本存量(K)的冪函數，用函數表示為R_sp=R(kⁿ)

那么，企業最終的預期跨期收益為：

如果給定某種循環技術的擴散路徑，那么在路徑的任何點上，該技術需求和擴散有效性的基礎是企業所獲得的綠色利潤最大化。為此，要具體滿足以下條件：

1．技術投入的單位產品邊際私人預期綠色成本等于單位產品的邊際跨期綠色收益，即邊際綠色利潤為0。在給定較高的貼現率γ的條件下，私人投資者可能不愿承擔循環技術投資。一般地，只有在適當的貼現率γ下，廠商預期采用新技術后的邊際利潤π大于等于零，廠商才會考慮采用該技術。但是，如果考慮企業規模因素，那么就存在一個極限利潤π^*(π^*是企業規模m的函數)，當π大于等于π^*時，廠商將采用新技術，如寶鋼、中國石化等企業。它們由于有規模經濟和技術研發優勢、有較強的市場力量、較高的抗風險能力和資本運營能力，可以通過大規模技術改造，促進生產裝置和公用系統規模大型化、集約化，在大幅降低能源消耗水平和污染程度的同時也提高了企業利潤；當π小于π^*時，廠商將不會采用新技術直到它的規模擴大，或者極限規模水平下降。這就是我國大部分企業尤其是中小企業在實施循環技術擴散方面并不能獲取利潤、它們寧愿繳納排污費也不愿意引進先進適用的技術和配套設備開展清潔生產活動的原因，要解決這一難題政府必須采取鼓勵性的政策措施。

2．應用新技術所取得的社會收益和生態效益跨期流量的現值，理論上應等于財政向需求方企業提供的補貼、稅收優惠、貸款利率優惠減去向技術供給方提供的財政補貼的現值。否則，企業會因為技術轉換成本或產生收益的溢出得不到全部補償而缺乏應用循環技術的積極性。至于政府應選擇哪種政策則應看政策的支持效率。一般地，稅收優惠優于財政補貼，因為補貼需要整個社會的財政支持，而污染稅等稅收卻主要由那些產生污染和耗費資源的企業負擔。在適當的稅收下，生產者不僅會降低對自然資源的需求以及減少廢物和污染的排放，而且還會增進不同環保型技術的開發。不過，如果在征收污染稅后，這些技術并沒有擴散，那么說明它們不具有降低成本的效應，這時可以選擇財政補貼等其它激勵性政策措施。

3．靈活的市場化綠色價格機制的調節，使市場的資金成本C_ic[C_ic=C(m，t)]和技術價格p₀-b10gD_t處于適當水平。因為過高的C_ic不利于企業籌集資金引進循環生產技術，而技術價格預期高估將使技術擴散速度過快，反之，擴散速度將過低(即技術供給企業傾向于等待)。綠色價格機制的建立是一個長期的過程，需要社會綠色營銷和綠色消費理念的普及和其他綠色制度的激勵與約束相配合。

4．技術的使用周期t的長短。t越長，意味著所引進的技術短期內被淘汰的概率越小，企業可以在較長的時間內攤薄技術轉換成本并獲取更多的長期綠色利潤，企業使用循環技術的積極性越高。

如果不給定循環技術擴散路徑，則模型考慮之外的因素，如所屬產業部門的現有技術層次、被擴散技術的難易程度、技術信息以及區域政策的差異性等對技術路徑有重要影響。其中，技術信息獲取的快慢、成本和渠道決定技術擴散的時間路徑。有調查表明，我國企業獲得清潔技術信息的最主要來源是環保部門或政府其他機構，由此可見，技術交易的市場化程度還不夠高，技術與信息壟斷造成需求方企業付出更高的技術信息搜尋成本，減慢了技術擴散速度。另一方面，政府激勵政策的差異性、技術擴散的成本收益在地區和部門之間的分割、企業的技術層次等對技術擴散的空間路徑(技術向哪些企業、行業、產業、地區和園區擴散)產生影響。

三、循環技術擴散的激勵：政府規制和政策對綠色利潤的調節

1．政府政策對技術擴散路徑的影響。產業部門的技術層次決定企業的生產方式，企業生產方式又強化了技術擴散的路徑依賴。我國傳統的企業粗放的生產方式使技術沿著“污染”路徑發展，因此，政府的政策介入可以逐步改變傳統的技術路徑為節能環保技術路徑，最終有助于生產方式的轉變。如圖1，如果政府在作為空間內不采取激勵循環技術創新與擴散措施，則企業獲得的綠色利潤下降，技術將沿著“高耗污染”型路徑擴散；反之，企業的綠色利潤在財政補貼和政策優惠下得到提高，技術就將沿著節能環保型路徑擴散。

2．在既定技術路徑上政府規制對技術擴散的影響。綠色技術的擴散與一般技術的擴散的特點有所不同，一般技術擴散主要是在市場激烈競爭中企業為了追逐超額利潤、獲取競爭優勢地位的激勵下進行的，它能為企業帶來遞增的規模報酬，而綠色技術的應用有一部分能使企業增加直接利潤，另外也可能因為技術擴散是在經濟網絡中進行的，當技術的互補性足夠強大時，企業間產生的知識溢出和基礎設施溢出效應影響到技術供求雙方企業的生產效率和技術開發與應用成本，使一些企業尤其是中小企業無法從中獲得足夠的綠色利潤，從而影響中小企業推動技術擴散的積極性，這一方面需要政府政策的確定性支持，即從宏觀上優化配置循環技術擴散所需的人力資本等資源，從微觀上增加基礎設施投資和強化經濟政策對企業綠色利潤的調節作用等；同時，也需要政府在健全規制下的適度監管和懲罰。但是就監管而言，監管者總是盲目依賴規制的威懾作用，他們存在偷懶的可能性，這將導致滋生某些企業的道德風險，最終影響政府的規制效率；中小企業也存在接受循環技術輸入和不接受兩種選擇，這兩種選擇為企業帶來的收益見表1(根據前面模型，中小企業應用循環技術的為π；中小企業逃避政府監督被發現并受懲處的概率設為γ(0≤γ≤1)，罰金為C_j，另設政府監督能獲得的社會收益和生態收益為L，監督費用為K，用P2代表中小企業接受循環技術輸入概率，P1代表政府實行監督的概率)。政府和中小企業在獲得對方完全信息下展開博弈決策以獲得各自最大期望收益。此時，政府和中小企業之間的博弈決策存在混合策略納什均衡解。

業以交排污費的方式代替政府罰金，那么只有排污費大于或等于C_j時，才可能使企業接受循環技術輸入。

總之，作為企業應用循環技術第一推動力的強制性政策和激勵性政策的組合選擇能有力地推動循環技術的擴散。

四、生態園區在循環技術擴散中的作用機制

Aitken和Harrison(1999)，Sjoholm(1999)，Har-ris和Robinson(2001)認為企業的空間集聚利于技術的擴散，因為當技術市場發展到足夠多的企業采用環保節能生產技術時，即該生產技術的市場份額略微超過“臨界點”時，企業群體行為將使技術按其內在規律自行向有利于環保節能生產技術占優的路徑演化。以圍繞生態鏈形成企業聚集為特征的園區發展是新形勢下循環技術擴散的時間和空間路徑的一個重要特征，它可以加速系統“臨界點”狀態的出現，從而加快循環技術的擴散速度。究其具體作用，有以下幾個方面：

1．單個企業對循環技術個性化偏好的隨機性將逐步被園區內產業生態鏈條中的群體企業技術選擇理性所替代。

2．位置和距離影響企業間實施循環技術擴散的合作成本，是影響技術擴散的重要因素之一。接受技術的企業距離其上游企業越近，技術引進、技術實施合作的成本就越低，循環技術在企業間擴散的可能性就越大，反之則越小。而企業在生態園區的空間集聚能縮短上下游企業距離，并形成生態鏈，這有利于刺激企業對循環技術的需求。

3．生態園區內的企業能通過合作研發吸收綠色技術、合作進行綠色技術投資或技術入股等方式減少循環技術擴散中出現的技術轉換成本與風險。工業和農業生態園區內的產業聚集實際上也是資本、人才聚集，園區在技術研發、交易、效益評估等方面有人才優勢和規模優勢，在開發性信貸資金供應、稅收等方面容易享受政策優惠，這些均可以降低技術擴散的邊際成本，有利于中小企業改變其在循環技術競爭中相對于大企業的劣勢地位。

4．生態園區有技術信息優勢。技術擴散首先是技術信息的擴散，其次是技術實施的擴散，前者對后者有重要影響，只有潛在使用者對循環技術內容、使用效果有充分的了解，它們才有可能積極吸收新的循環技術，從而加快循環技術擴散速度。根據Mansfied的傳染模型，技術擴散過程中，采納者數量增加會增大潛在采納者隨后采納可能性。同理，隨著園區采納企業的聚集，生態園區在市場機制作用和政府政策支持下成為循環技術信息的傳遞源并進一步凝聚技術擴散勢能，這有利于降低園區內外企業對循環技術的信息搜尋和處理成本。目前，很多中小企業都想與園區龍頭企業建立業務合作關系，成為園區產業鏈中的一環，為了滿足園區內生態產業鏈的配套需要并受利潤動機的驅使，一些中小企業不得不吸收與龍頭企業相配套的循環技術，這時政府牽頭在園區企業間建立一個技術信息溝通平臺能強化生態園區作為技術信息源和循環技術再擴散源的作用。

五、主要結論

以上的分析為政府在制度和政策上支持循環技術擴散提供了更為堅實的理論基礎。

1．在制度方面。首先，實施與完善法律激勵機制是推進環境技術擴散和應用的重要手段。我國已形成了由憲法有關環境保護條款、環境保護法、多項環境專門法以及各種環境標準組成的完整的環境法規體系，此外，還頒布了大量的部門和地區環境行政規章。但是，這些環境法規已經不能適應新形勢下環保及相關技術擴散的需要，應適時地將環保及相關技術的擴散制度上升為法律或法規，并強化環境監督執法；其次，健全企業綠色會計核算制度，并在此基礎上完善綠色稅收優惠和財政補貼制度；其三，以生態園區的集群技術服務系統建設為重點，以技術供需信息網絡建設為主要內容，鼓勵循環技術市場的競爭，引導社會消費朝環保節能方向發展，以有利于綠色價格機制的完善和循環技術擴散效率的提高；最后，設立國家和地方重點環境技術擴散及示范工程專項基金，并建立環境風險投資機制，幫助企業獲得循環技術的研發與應用所需資金，分攤企業面臨的技術轉換風險。

2．在政策方面。首先，政府應消除有礙于循環技術擴散的政策障礙，如清理技術項目和園區建設審批中的不必要環節等；其次，在融資渠道、技術引進、市場規范等方面制定有利于技術擴散的直接鼓勵政策，如所得稅和投資稅減免、信貸政策、知識產權保護政策等。其三，鼓勵社會和專業中介機構建設。循環技術擴散中介機構的工作主要是溝通工序、項目咨詢、技術應用輔導、綠色技術的詢價、市場調研、代理技術的轉讓等有利于協調循環技術市場交流與交易的信息服務。目前在我國從事技術服務的中介機構大約有3萬多個，其中大多是從事高新技術服務為主，而與環保節能的循環技術服務有關的社會或專業中介機構，如知識產權管理咨詢、企業信用評估、法律服務、檢測認證等在數量上明顯不足。此外，政府還可以鼓勵新聞媒介增大對綠色節能技術的宣傳推廣力度以及通過定期召開官方性質的循環技術創新與擴散研討會或博覽會等方式豐富技術市場的信息流量，以帶動循環技術均衡、有序地擴散。

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”