檔案證據(jù)在民事訴訟中的運(yùn)用規(guī)則

通常認(rèn)為，證據(jù)就是能夠用來證明特定事實(shí)的方式和手段，其之所以能夠發(fā)揮證明作用，就在于它能夠記錄、保存和重現(xiàn)特定事實(shí)發(fā)生時(shí)的相關(guān)信息，而檔案作為歷史記錄，無疑是一種非常重要的證據(jù)形式。不過，任何證據(jù)只有在符合法律規(guī)定的情況下才能在訴訟中得到充分、有效的運(yùn)用，筆者在此略探有關(guān)檔案證據(jù)在民事訴訟中的部分運(yùn)用規(guī)則，以求指教。

一、檔案證據(jù)的可采性規(guī)則

證據(jù)的可采性是指某個(gè)證據(jù)被允許在訴訟當(dāng)中使用的資格，通常認(rèn)為，一個(gè)證據(jù)只有滿足客觀性、相關(guān)性和合法性的要求之后才能夠在訴訟當(dāng)中使用，檔案證據(jù)也不例外。

首先，檔案證據(jù)必須同時(shí)在其表現(xiàn)形式和記錄內(nèi)容兩個(gè)方面都符合客觀性的要求。一方面，檔案證據(jù)必須表現(xiàn)為一種客觀的、能夠被人們所感知和理解的外在形式。如果某些檔案由于特定原因而表現(xiàn)為縮微存儲(chǔ)、密碼存儲(chǔ)等形式的話，就必須經(jīng)過技術(shù)處理轉(zhuǎn)換為可被裁判者和當(dāng)事人所感知和理解的形式之后才能作為證據(jù)使用。另一方面，檔案證據(jù)的內(nèi)容必須具有客觀現(xiàn)實(shí)的依據(jù)，那些只記錄個(gè)人的臆斷、猜測(cè)、假設(shè)、推理，以及無法核實(shí)其來源和根據(jù)的匿名消息、道聽途說等內(nèi)容的檔案都不能作為證據(jù)使用。

其次，檔案證據(jù)還應(yīng)當(dāng)與案件的待證事實(shí)具有相關(guān)性，即對(duì)案件的處理結(jié)果具有實(shí)際的意義。通常可以從三個(gè)方面加以考察：第一，該檔案證據(jù)能夠用來證明什么樣的事實(shí)；第二，該被證明的事實(shí)對(duì)解決當(dāng)前案件中的爭(zhēng)議問題是否具有實(shí)際意義；第三，法律對(duì)某些檔案證據(jù)的相關(guān)性問題是否有特殊的要求。例如，記錄某人曾經(jīng)因?yàn)榫坪篑{車而被罰款的行政處罰檔案，在該人與其親屬的繼承權(quán)糾紛案件中就不具有相關(guān)性，而部分國(guó)家的法律還明確規(guī)定此類檔案在證明該人在另外一起交通肇事案件中可能存在酒后駕車行為時(shí)不具有相關(guān)性，因此被禁止使用。

最后，檔案證據(jù)還必須符合法律允許采用證據(jù)的基本要求。雖然合法性是否屬于證據(jù)的基本屬性在學(xué)界還存在著廣泛的爭(zhēng)論，但合法性作為證據(jù)被允許采用所需滿足的一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)則已經(jīng)取得了廣泛的共識(shí)。根據(jù)合法性標(biāo)準(zhǔn)的一般要求，檔案證據(jù)應(yīng)當(dāng)在以下三個(gè)方面符合相關(guān)法律的規(guī)定：檔案證據(jù)的制作主體必須合法，表現(xiàn)形式必須符合相關(guān)法律的規(guī)定，制作和取得過程必須符合相關(guān)法律的規(guī)定。

二、檔案證據(jù)的取證規(guī)則

由于檔案證據(jù)自身往往還具有一些特殊的公共價(jià)值，因此其在取得方面需要遵循部分特別的規(guī)則和程序，尤其是會(huì)受到有關(guān)國(guó)家檔案管理部門所享有的自由裁量權(quán)的影響。

1、屬于國(guó)家所有的檔案，通常被保存在國(guó)家檔案館和各機(jī)關(guān)單位的檔案機(jī)構(gòu)當(dāng)中。不過，根據(jù)我國(guó)檔案法實(shí)施辦法第二十二條的規(guī)定，對(duì)于非開放的檔案，訴訟當(dāng)事人如果準(zhǔn)備將其作為證據(jù)使用，就必須經(jīng)過檔案保存機(jī)關(guān)和單位的同意。然而，由于我國(guó)檔案法及其實(shí)施細(xì)則都沒有進(jìn)一步明確規(guī)定檔案保存機(jī)關(guān)和單位可以拒絕同意的法定理由，這就使得檔案保存機(jī)關(guān)和單位在面對(duì)訴訟當(dāng)事人的取證請(qǐng)求時(shí)擁有不受任何約束的單方自由裁量權(quán)。實(shí)踐當(dāng)中，一方面許多檔案保存機(jī)關(guān)和單位為了避免麻煩一律不同意其他單位，尤其是普通公民個(gè)人要求利用非開放檔案的申請(qǐng)，從而嚴(yán)重妨礙了訴訟當(dāng)事人的正當(dāng)取證權(quán)；另一方面，保存機(jī)關(guān)在非開放檔案的利用方面所擁有的這份完全壟斷的自由裁量權(quán)無疑會(huì)引發(fā)巨大的道德風(fēng)險(xiǎn)，從而為權(quán)力的不受約束和腐敗創(chuàng)造了條件。為了幫助解決普通的民事訴訟當(dāng)事人在收集檔案證據(jù)時(shí)所可能遇到的困難，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十七條特別規(guī)定了，“符合下列條件之一的，當(dāng)事人及其訴訟代理人可以申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)：（一）申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)屬于國(guó)家有關(guān)部門保存并須人民法院依職權(quán)調(diào)取的檔案材料；（二）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的材料”，這一規(guī)定無疑為普通當(dāng)事人獲取檔案證據(jù)提供了新的途徑。當(dāng)然，這樣的申請(qǐng)必須采用書面形式，其中應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查人的姓名或者單位名稱、住所地等基本情況、所要調(diào)查收集的證據(jù)的內(nèi)容、需要由人民法院調(diào)查收集證據(jù)的原因及其要證明的事實(shí)。此外，該申請(qǐng)的提交也不得遲于舉證期限屆滿前七日。

2、對(duì)于集體所有和個(gè)人所有的檔案，由于其所有權(quán)并非屬于國(guó)家和全體公民，因此對(duì)這類檔案的使用將完全取決于檔案的所有者。民事訴訟的當(dāng)事人如果需要對(duì)這類檔案進(jìn)行調(diào)查取證的話，必須經(jīng)過檔案所有者的同意。不過，需要特別注意的是，根據(jù)我國(guó)《檔案法實(shí)施辦法》第十七條和第十九條的規(guī)定，一旦非國(guó)有主體所有的檔案對(duì)國(guó)家和社會(huì)而言也具有相當(dāng)程度的公共價(jià)值，則其所有者對(duì)此類檔案證據(jù)的處分權(quán)將會(huì)受到特別的限制。一方面，檔案的所有者被禁止向外國(guó)的訴訟當(dāng)事人（無論其訴訟活動(dòng)是否發(fā)生在中國(guó)境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓此類檔案證據(jù)的原件；另一方面，在檔案的所有者將此類檔案證據(jù)的原件轉(zhuǎn)讓給其他的在我國(guó)的訴訟當(dāng)事人，或我國(guó)的訴訟當(dāng)事人準(zhǔn)備將此類檔案證據(jù)的原件或復(fù)印件在境外使用時(shí)，都需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。

三、檔案證據(jù)的審查判斷規(guī)則

在民事訴訟當(dāng)中，被提取到的檔案證據(jù)只有在經(jīng)過法庭的審查判斷之后才有可能正式成為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

首先，就審查判斷檔案證據(jù)的方法而言，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十七條的規(guī)定，“證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，由當(dāng)事人質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。當(dāng)事人在證據(jù)交換過程中認(rèn)可并記錄在卷的證據(jù)，經(jīng)審判人員在庭審中說明后，可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”。需要特別注意的是，即便是當(dāng)事人申請(qǐng)由人民法院調(diào)取的檔案證據(jù)，也應(yīng)該作為申請(qǐng)一方當(dāng)事人提供的證據(jù)在法庭上接受對(duì)方當(dāng)事人的質(zhì)證，那種由法院調(diào)取檔案證據(jù)后不經(jīng)質(zhì)證直接使用的做法是違法的，該檔案證據(jù)也不能作為定案的根據(jù)。此外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十八條的規(guī)定，“涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私或者法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不得在開庭時(shí)公開質(zhì)證”。對(duì)此條規(guī)定的正確理解應(yīng)當(dāng)是那些需要保密的檔案證據(jù)仍然要經(jīng)過質(zhì)證，只不過法庭應(yīng)當(dāng)將質(zhì)證轉(zhuǎn)為在非公開審理的場(chǎng)合下進(jìn)行。

其次，審查判斷檔案證據(jù)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)部分。前一個(gè)部分主要根據(jù)檔案證據(jù)的可采性規(guī)則來決定特定的檔案證據(jù)是否可以在訴訟中使用，重點(diǎn)考察檔案證據(jù)是否符合客觀性、相關(guān)性以及合法性的要求。后一個(gè)部分則審查判斷某個(gè)被允許使用的檔案證據(jù)究竟能夠?qū)Ξ?dāng)前案件中的待證事實(shí)起到多大的證明作用，即對(duì)檔案證據(jù)之證明力的審查判斷。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十七條的規(guī)定，“人民法院就數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)同一事實(shí)的證明力，可以依照下列原則認(rèn)定：……（二）物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或者經(jīng)過公證、登記的書證，其證明力一般大于其他書證、視聽資料和證人證言”。不可否認(rèn)，通常情況下檔案證據(jù)與其他形式的證據(jù)相比具有穩(wěn)定性、完整性、規(guī)范性等特征，因此往往具有更大的證明價(jià)值，但是明確規(guī)定檔案的證明力要大于其他書證、視聽資料和證人證言的證明力則顯然具有法定證據(jù)制度的痕跡，這一規(guī)定無疑剝奪了法官根據(jù)個(gè)案情況來正常自由裁量的權(quán)力，同時(shí)也犧牲了在不同的個(gè)案中對(duì)具體真相的追求。事實(shí)上，任何證據(jù)的證明力都不僅僅取決于其形式，還取決于其形成的背景、內(nèi)容以及與其他證據(jù)之間的關(guān)系，檔案證據(jù)也不例外。因此對(duì)于檔案證據(jù)，仍然應(yīng)當(dāng)由審判人員依照法定程序進(jìn)行全面、客觀的審核，并最終依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)對(duì)其證明力的大小獨(dú)立進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。

此外，實(shí)踐當(dāng)中存在著檔案證據(jù)的保管人本身就是訴訟當(dāng)事人，而檔案的內(nèi)容又對(duì)該當(dāng)事人本人不利的情況。如果對(duì)方當(dāng)事人要求取得或公布該檔案證據(jù)，其保管人往往會(huì)加以拒絕。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十五條的規(guī)定，“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立”。因此，如果該檔案證據(jù)的保管人無正當(dāng)理由拒不提供該檔案證據(jù)，法院可以直接做出該檔案證據(jù)的內(nèi)容不利于其保管人的推定。

作者單位：北京工商大學(xué)法學(xué)院

北京市第一中級(jí)人民法院