產業組織理論中的競爭概念及利潤差異

[摘要]完全競爭市場的一項重要行為結果是廠商以及行業之間都獲得均等的零利潤，而現實中任何偏離完全競爭市場假設條件的情況都有可能導致利潤的差異。現代產業組織理論認為，在評價利潤差異時需要判斷時完全競爭哪些假設的偏離是合理并有效率的，那么由這種原因所導致的利潤差異也即是合理并可以接受的。而那些不合理的偏離原因所帶來的利潤差異則是我們應該盡量避免的。

[關鍵詞]完全競爭；利潤差異；產業組織理論

[中圖分類號]F016 [文獻標識碼]A [文章編號]1003—3890(2007)03—0059—03

傳統的經濟理論認為，在完全競爭的假設條件下，市場機制的自發運行能夠使一個經濟體獲得良好的績效，完全競爭市場的一項重要的行為結果就是，廠商以及行業之間都獲得均等利潤。完全競爭依賴于非常嚴格的假設前提，在現實中完全競爭的市場結構是不存在的，現實中任何偏離完全競爭假設條件的情況都有可能導致利潤的差異(行業間以及行業內部)。然而，是否只有完全競爭以及均等的利潤才意味著經濟運行的效率呢?現代產業組織理論的發展及眾多競爭概念的提出給分析者提供了更多的評價效率的標準。

一、完全競爭與馬歇爾困境

1．完全競爭的理論內容。完全競爭具有帕累托效率的結論依賴于非常嚴格的假設前提，在完全競爭的市場上，所有廠商生產同質的產品，沒有進入或退出的壁壘，生產者和消費者擁有完全信息，不引起任何交易成本，并且他們都是價格的接受者，沒有外部性。其中，廠商具有如下行為特征：(1)廠商可以實現有效生產規模(即在平均成本最低點生產，規模報酬不變)；(2)實現邊際成本定價；(3)廠商獲得零利潤。完全競爭的理論假設要求大量的(小)廠商的存在，當產業中由于規模經濟而不存在大量廠商時，就無法實現完全競爭的效率。

2．馬歇爾困境的提出。馬歇爾(1890)在《經濟學原理》一書中通過對規模經濟的系統分析認識到，產量的增加會引起企業規模擴大，而擴大企業規模則會增加內部和外部經濟，因而取得規模經濟效益。同時，馬歇爾也認識到，在追求規模經濟的過程中往往會出現壟斷，而壟斷使價格受到人為因素的控制并扼殺了自由競爭，從而使經濟運行缺乏原動力，企業缺乏競爭活力。這就是規模經濟與自由競爭的矛盾，即著名的“馬歇爾沖突”。概括來講，“馬歇爾沖突”實際上可以理解為：效率要求價格等于邊際成本，但是當邊際成本低于平均成本(即存在規模經濟)時，按效率定價將給生產該商品的廠商帶來損失。這是在規模報酬遞增條件下實現效率的一個基本障礙。

二、有效競爭與可競爭性市場——兩個現實參照點

1．有效競爭市場。“有效競爭”(workable com-petition)是由美國經濟學家克拉克(J.M.Clark，1940)針對完全競爭概念的非現實性而提出來的。克拉克認為，雖然完全競爭被經濟學家進行了準確的定義和精心闡述，但它在現實世界中不可能且從來沒有存在過，由于現實環境的復雜性，決定了競爭的多樣性。克拉克給出了兩個大類的市場競爭類型：(1)純粹或嚴格的競爭；(2)修改的、中性的或混合競爭，如壟斷性競爭。克拉克提出的“有效競爭”的觀點，啟發人們對各個產業競爭有效性進行了大量的研究和評價。愛德華·梅森(Edward Mason)將有關有效競爭的定義和實現有效競爭的條件歸納為“市場結構基準”及“市場效果基準”。在梅森之后，史蒂芬·索斯尼克(Stephen Sosnick，1958)評論了20世紀50年代末之前的所有文獻，并依據標準的結構一行為—績效分析范式來概括有效競爭的標準。根據索斯尼克的概括，有效競爭的結構標準包括：(1)不存在進入和流動的資源限制；(2)存在對上市產品質量差異的價格敏感性；(3)交易者的數量符合規模經濟的要求。行為標準包括：(1)廠商間不相互勾結；(2)廠商不使用排外的、掠奪性的或高壓性的手段；(3)在推銷時不搞欺詐行為；(4)不存在有害的價格歧視；(5)競爭者對于其對手是否會追隨其價格調整沒有完全的信息。績效標準包括：(1)利潤水平剛好足夠酬報創新、效率和投資；(2)產品質量和產量隨消費者需求的變化而變化；(3)廠商努力引入技術上更先進的產品和技術流程；(4)不存在“過度”的銷售開支；(5)每個廠商的生產過程都是有效率的；(6)最好地滿足消費者需求的賣者得到最多的報酬；(7)價格變化不會加劇經濟周期的不穩定。

2．可競爭性市場概述。在完全競爭理論中，大數目廠商假定造就了廠商的競爭行為。然而，由于潛在競爭的作用，產業中的廠商行為并不惟一地取決于現有廠商的多少。對此，Baumol Panzar andWilling(1982)提出了“可競爭市場理論”(the Theoryof Contestable Markets)。他們認為，決定市場進入壁壘與退出壁壘的因素僅是沉淀成本(sunk cost)的大小，只要沉淀成本為零，就能夠實現競爭均衡。換言之，只要企業進退自由，即使市場上只有少數幾家企業也能實現競爭均衡。可競爭市場即使在寡占甚至壟斷條件下，也可以實現最佳福利目標。在這里，正是潛在進入者的潛在競爭，而不是現存企業之間的競爭，把完全可競爭市場均衡推向了福利最優化。可競爭性理論通過強調潛在競爭對現有廠商行為的約束，較好地解決了一直困擾微觀經濟理論和產業組織理論的“馬歇爾沖突”。這一理論有效地將完全競爭的結論推廣到了規模報酬遞增的情況，修正了對“看不見的手”應用范圍的傳統看法。

三、偏離完全競爭產生利潤差異的幾種因素

對完全競爭市場的任何偏離都可能導致廠商之間的利潤差異。從現實的層次來研究具體的市場及其績效的話，可以將完全競爭作為評價的基準，其假設條件的非現實性就給出了決定市場競爭程度的主要因素。以貝恩為代表的產業組織理論的哈佛學派認為市場結構是決定市場績效的主要因素，最主要的決定市場結構的因素是以企業數目和規模分布為特征的市場集中、產品差異和進入壁壘。筆者依據貝恩的這種劃分，將偏離完全競爭的因素歸納如下三點。

1．市場集中。“市場由大量廠商構成，且廠商規模小，是價格的接受者”是完全競爭市場的一個重要假設，但是在現實中，往往市場上只存在少數的廠商，這樣的市場結構自然導致了廠商行為偏離完全競爭。Chamberlain(1933)在《壟斷競爭理論》中根據壟斷程度的強弱，對完全競爭與完全壟斷之間的市場結構作了分類，并構建了代表性消費者模型，說明不管產品是否存在差別，壟斷競爭均衡的均衡價格和均衡數量一般來說不是社會最優的，廠商可以獲得一定的超額利潤；法國學者Cournot(1838)提出了第一個非合作寡占模型，最早建立了市場容量確定、產品同質及非合謀的雙寡頭壟斷模型。古諾模型考慮的是廠商選擇產出而不是價格，伯特蘭提出，如果廠商不設定價格，就難以弄清在寡占市場上是誰制定了價格；Betrand模型(1883)依據強烈的假設條件，得出與社會最優均衡一致的均衡結果；Stakerberg模型(1934)描述了廠商設定產量，并且其中一個廠商先于其他廠商行動的情況。

2．產品差異。產品的同質性是完全競爭市場的基本假設，但明顯的是，現實生活中市場上銷售的產品是有差異的。產品差異化是指同類產品在消費者的心目中存在著不完全替代性。由于產品的差異程度不同，生產同種產品的廠商也可能獲得更高的利潤水平。

貝恩(Bain，1956)認為，信息差異可以構成市場進入壁壘，因為消費者傾向于忠誠早先創立的品牌。Schmalensee(1978)在一個正式模型中肯定了貝恩的觀點，認為一個已有的高質量品牌可以怎樣獲得超額利潤，而又不會鼓勵新的甚至是高質量的市場進入者。

3．進入壁壘。“進入壁壘”的概念首先是由貝恩所提出，其含義為“一個產業中原有企業相對于潛在進入企業的優勢，這些優勢體現在原有企業可以持續地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業加入該產業”。根據貝恩的歸納，在位廠商的優勢通常來自必要資本壁壘、絕對成本壁壘、產品差異以及規模經濟性。后來，芝加哥學派的代表人物斯蒂格勒從成本的角度進行了進一步的闡述，“進入壁壘可定義為必須由一個尋求進入某產業的企業而不是由已經在該產業內的企業承擔的(在一些或每個產量水平上的)生產成本”。這就將進入壁壘限定在影響潛在進入企業的需求和供給條件上，從而對企業規模產生影響。

三、結語：一個價值判斷——關于競爭程度與利潤差異

由于現實經濟的復雜性，存在著多種對完全競爭市場假設條件的偏離，其原因是多樣的，任何一種偏離都會導致利潤的差異。導致對完全競爭假設偏離的因素里包括有益于社會福利以及經濟長期發展的因素，同時也存在遏制競爭而降低效率的因素，在分析利潤差異的過程中，應該做到把兩類因素區別開來，以使市場更加有效地運轉。一般來說，由企業創新帶來的非完全競爭是有益的，其可以帶來新一輪的競爭從而有利于長期的社會福利的增加。在不完全競爭的市場條件下，企業間展開的是非價格競爭，即通過推出有技術特色的產品以及更有效的生產方式來獲得優勢(成本方面、規模方面以及產品特性方面)以搶占市場。這種競爭也是有效的，因為廠商所擁有的這種優勢是暫時的，別的廠商也會對其進行模仿和追趕，從長期看并不存在絕對的進入壁壘。在這里，暫時的壟斷優勢、競爭與創新表現出了一致性，體現出一種動態效率，體現了一種有效率的競爭。與此相反，有些不合理的由人為限制導致的對競爭市場的偏離則是損失社會福利的。例如，由人為地進入限制導致的市場集中，在使在位廠商獲得超額利潤的同時，招致了產量下降價格提高，以致社會福利遭受損失；政府對某些行業或企業的政策性傾斜可以使受保護的企業擁有獲得原材料以及資金方面的優勢而造成必要資本壁壘以及絕對成本壁壘。因此，在對利潤差異進行評價的時候需要我們找到一個現實的參照點，而有效競爭理論和可競爭性市場理論即為我們的研究提供了一個有益的基準。

[收稿日期]2006—11—29

[作者簡介]曲玥(1982—)，女，遼寧沈陽人。中國社會科學院經濟研究所經濟學博士，研究方向為產業組織與企業理論。

責任編輯 校對：艾 嵐

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