理解行業(yè)協(xié)會

[摘要]行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)的企業(yè)出于自身利益而集中起來的一種組織形式，其形成主要源自于交易成本的節(jié)約或者租金的創(chuàng)造。它的職能不僅是聯(lián)系政府與市場，而且彌補(bǔ)市場失靈和政府失靈。行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部治理和外部治理是行業(yè)協(xié)會職能得以發(fā)揮的重要保證。內(nèi)部治理的基礎(chǔ)是建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票制度，這也是行業(yè)協(xié)會從企業(yè)的自身利益出發(fā)的私利組織轉(zhuǎn)化成為公共利益服務(wù)的私利政府的基本保證。行業(yè)協(xié)會的績效是改善企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、提高治理效率。東歐轉(zhuǎn)型國家的行業(yè)協(xié)會都是在原先的計劃經(jīng)濟(jì)體制解體后組建起來的，彌補(bǔ)了計劃經(jīng)濟(jì)體制解體導(dǎo)致企業(yè)之間交易關(guān)系紐帶斷裂的缺陷。

[關(guān)鍵詞]行業(yè)協(xié)會；經(jīng)濟(jì)治理；行業(yè)發(fā)展；市場秩序

[中圖分類號]F203 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671—511X(2007)06—0055—08

一、引言

經(jīng)過近三十年的改革開放，中國初步實現(xiàn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行市場化、國內(nèi)市場與國際市場的一體化。雖然政府職能轉(zhuǎn)變、企業(yè)制度改革和市場體系建設(shè)都已經(jīng)初步達(dá)到市場配置資源的要求，但是資源配置效率的支持體制卻嚴(yán)重缺失，即溝通市場與政府、企業(yè)和政府之間的中介組織——行業(yè)協(xié)會發(fā)展不足。具體地，從規(guī)范市場秩序的角度來看，在一個充分競爭的環(huán)境中，由于信息不對稱，擁有信息壟斷的交易當(dāng)事人可能出現(xiàn)機(jī)會主義行為，信用缺失導(dǎo)致合約無法履行。交易當(dāng)事人如果拒絕再次交易，那么必然導(dǎo)致資源配置效率的扭曲和福利水平的下降。這種情況下，交易當(dāng)事人自發(fā)形成一個同行業(yè)自律組織，通過組織權(quán)力來約束交易當(dāng)事人的機(jī)會主義行為，就可以避免交易規(guī)模萎縮或交易機(jī)會喪失，同時也可以更有力地制約對方的信息壟斷和機(jī)會主義行為，從而改善資源的配置效率。

從行業(yè)運(yùn)行和發(fā)展角度看，市場化改革使得政府將國有資產(chǎn)退出競爭性市場，將對市場競爭的行政性干預(yù)和壟斷減少到最低限度，這意味著，大量的國有企業(yè)從競爭性領(lǐng)域退出，中斷了政府與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)紐帶。因此，從行業(yè)角度看，政府不再具備對行業(yè)運(yùn)行和發(fā)展進(jìn)行直接調(diào)控和干預(yù)的微觀通道，政府與企業(yè)之間關(guān)系出現(xiàn)斷層，政府的行業(yè)政策制定和執(zhí)行缺乏作用于市場的渠道，因此，重構(gòu)政府、行業(yè)與企業(yè)的統(tǒng)一的關(guān)系是在市場經(jīng)濟(jì)條件下形成一種新型的治理秩序，這需要在行業(yè)層面上形成一種新的紐結(jié)，這種新型紐結(jié)一方面能夠反映該行業(yè)運(yùn)行和發(fā)展的集體利益，另一方面向政府真實地傳遞行業(yè)信息和呼聲，以便于制定合理的行業(yè)政策。這種新的連接政府和企業(yè)的紐結(jié)實際上是以行業(yè)為單位的公共職能的凝結(jié)。在當(dāng)前市場環(huán)境和技術(shù)不斷變化的條件下，這些行業(yè)性公共職能機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有哪些、如何確定行業(yè)內(nèi)企業(yè)對職能的需求，行業(yè)內(nèi)企業(yè)在什么條件下能夠組織成一個機(jī)構(gòu)來執(zhí)行這些公共職能，以及政府如何認(rèn)可和監(jiān)管這些職能，都是所要分析和解決的問題。

從治理機(jī)制的發(fā)展角度看，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，我國國內(nèi)市場正日益融入國際市場體系，隨著兩個市場統(tǒng)一速度的加快，兩個市場的摩擦也在加劇。當(dāng)中國加入WTO后，要求企業(yè)之間的活動通常是以協(xié)會、商會等非政府組織為平臺進(jìn)行的，而不是由政府出面組織、協(xié)調(diào)。內(nèi)外部市場環(huán)境的變化使我國的經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)發(fā)生了非常顯著的變化，已經(jīng)不限于傳統(tǒng)意義上的企業(yè)、市場和政府的治理，行業(yè)協(xié)會的作用日益凸顯出來。

然而，在我國目前經(jīng)濟(jì)體制和政治體制的轉(zhuǎn)型過程中，行業(yè)協(xié)會的功能還沒得到較好的發(fā)揮。表面上看，行業(yè)協(xié)會發(fā)展受阻源自于政治體制改革的遲緩，政府對行業(yè)協(xié)會發(fā)展心存顧慮，而且對行業(yè)協(xié)會本身的性質(zhì)、治理模式及其績效缺乏一個較為系統(tǒng)的認(rèn)識，實際不是這么簡單。因此，本文試圖通過回顧近年來國內(nèi)外學(xué)者對行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、治理和績效問題的研究，以期把我國行業(yè)協(xié)會的研究拓展到更廣泛的視角，從而對我國的行業(yè)協(xié)會發(fā)展模式和發(fā)展方向有所借鑒。

二、行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能

1．性質(zhì)

從根本上來說，任何商業(yè)活動都存在囚徒困境：出售方有可能提供劣質(zhì)的產(chǎn)品，而購買方有可能不支付貨款，尤其是孤立的交易中往往存在欺騙的激勵，結(jié)果會使雙方都受到損失，從而對治理產(chǎn)生了需求。傳統(tǒng)的治理方式主要是政府和市場。法律不完備導(dǎo)致交易費(fèi)用增加以及福利損失等問題早就得到了證實，即使法律完備；法官、律師等人才的缺乏也會導(dǎo)致實施治理的成本比較高。從市場角度看，合約的不完備性容易引發(fā)許多治理問題，而聲譽(yù)機(jī)制則來自于交易對手以及潛在交易對手的約束，這種約束通常也會受到市場結(jié)構(gòu)、交易范圍以及信息擴(kuò)散的制約。

因此，行業(yè)協(xié)會作為政府、市場之外的治理方式應(yīng)運(yùn)而生，普遍認(rèn)為行業(yè)協(xié)會是一種治理形式，是某一行業(yè)的企業(yè)集中到一起，授權(quán)于一個中心實體來促進(jìn)共同收益，治理行業(yè)內(nèi)的關(guān)系、以及理順成員與那些戰(zhàn)略和行為會對行業(yè)會產(chǎn)生很大影響的經(jīng)濟(jì)主體之間的關(guān)系。這種治理形式是建立在協(xié)會內(nèi)部成員的自律基礎(chǔ)上的，是一種組織化的私序，一定程度上是公序(法律制度)的補(bǔ)充，而且與公序相比，具有一定優(yōu)勢：比如，他們有專業(yè)的工作人員，決策比法院更為細(xì)致具體，同時還能考慮法律不考慮的一些情形，比如產(chǎn)品質(zhì)量和行業(yè)發(fā)展趨勢等。

也有學(xué)者對此從概念上進(jìn)行了界定，認(rèn)為是一種第一方實施。行業(yè)協(xié)會各個成員之間都是同一行業(yè)內(nèi)非交易性的水平關(guān)系，與垂直一體化或者交易雙方的關(guān)系并不相同，成員之間并沒有進(jìn)行資源的轉(zhuǎn)移，他們是市場交易的一方，通常是賣方，治理的是非合約性的關(guān)系。這種關(guān)系的協(xié)調(diào)是一種擴(kuò)展了的自律機(jī)制，本質(zhì)上是一種第一方實施。第一方實施從本質(zhì)上與自我約束幾乎沒有什么差別，然而在實施形式上則有著明顯的不同。一般而言，自我約束主要是通過習(xí)俗、道德觀念等對自己行為的一種自律。這種自律也可能來自于對聲譽(yù)的重視，害怕交易對方拒絕與之交易，從而希望在業(yè)內(nèi)保持良好的聲譽(yù)。這種自我約束是隨機(jī)而不穩(wěn)定的，通常是受到國家和地區(qū)的文化因素影響，隨著外界環(huán)境的改變而有可能發(fā)生變化。而第一方實施則是一種制度化的實施方式，其制度不僅僅對自我進(jìn)行約束，還會對其成員以及潛在成員產(chǎn)生約束。第一方實施本質(zhì)上是一種制度性的規(guī)則，是通過各個成員企業(yè)共同協(xié)商，形成明確的權(quán)利和義務(wù)，同時具有延續(xù)性，不僅對現(xiàn)有的成員進(jìn)行約束，同時對潛在加入的成員業(yè)有一定的約束力。行業(yè)協(xié)會作為第一方實施，降低了作為第三方實施的政府、法律等管制成本，促使整個市場經(jīng)濟(jì)更加有序。

2．形成

自從科斯提出交易費(fèi)用這個概念來解釋企業(yè)的性質(zhì)后，很多學(xué)者都對交易費(fèi)用的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了界定，并以此為基礎(chǔ)來探討企業(yè)以外的其他經(jīng)濟(jì)組織的性質(zhì)和形成原因。從根本上來說，行為人選擇非市場形式的組織結(jié)構(gòu)主要是為了獲得競爭優(yōu)勢，而在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種競爭優(yōu)勢主要是表現(xiàn)為交易費(fèi)用的節(jié)約。

作為一種治理方式，行業(yè)協(xié)會等中介組織是為了減少交易費(fèi)用而達(dá)成的一系列合約安排，是以協(xié)會內(nèi)部的監(jiān)督、管理成本代替企業(yè)間經(jīng)常反復(fù)出現(xiàn)的談判、簽約以及履約的交易費(fèi)用。因此，很多學(xué)者利用威廉姆森提出的交易的三個特性，即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率來解釋行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生。當(dāng)市場不確定性加劇，市場需求出現(xiàn)較大幅度的下降，或者行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化導(dǎo)致無法預(yù)期的激烈競爭時，企業(yè)傾向于進(jìn)行組織創(chuàng)新，組建行業(yè)協(xié)會。協(xié)會可以進(jìn)行行業(yè)前景預(yù)測，并組織協(xié)調(diào)內(nèi)部競爭，使之有序發(fā)展。交易頻率的增加是行業(yè)協(xié)會長期延續(xù)的重要原因。協(xié)會創(chuàng)造了專業(yè)化的治理，并且雇傭?qū)I(yè)化人才，使交易治理成本大大減少。此外，資產(chǎn)專用性也導(dǎo)致了組織的變革。高的資產(chǎn)專用性產(chǎn)生“鎖定”效應(yīng)，企業(yè)面臨不確定性的市場時風(fēng)險加大，而組建行業(yè)協(xié)會，有利于降低風(fēng)險。

這種經(jīng)濟(jì)治理方式是與一定的治理成本相聯(lián)系的。只有當(dāng)行業(yè)協(xié)會與法律、政府管制等其他治理方式相比具有明顯的治理成本優(yōu)勢時，行業(yè)協(xié)會才有可能產(chǎn)生，并且作為一種經(jīng)濟(jì)治理方式穩(wěn)定存在。更具體的研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會的形成大多基于以下三種情況。第一，是對行業(yè)內(nèi)激烈競爭的反應(yīng)；第二，是對市場力量以及行業(yè)內(nèi)交易伙伴的組織努力的回應(yīng)；第三，是對政府的行業(yè)管制的反應(yīng)。

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家對行業(yè)協(xié)會的研究主要是以交易為出發(fā)點的，因此也必然存在著一些缺陷，主要表現(xiàn)在以下三個方面：(1)一般而言，行業(yè)協(xié)會的各個成員在同一行業(yè)內(nèi)是一種非交易性的水平關(guān)系，他們都是交易一方，在行業(yè)內(nèi)部很少有交易關(guān)系，他們關(guān)注的是行業(yè)內(nèi)競爭，而不是相互交易來節(jié)約交易費(fèi)用；(2)行業(yè)協(xié)會的形成并不是基于威廉姆森提出的三大交易的特性，相反，他們很大程度上都是基于行業(yè)特征和市場結(jié)構(gòu)。行業(yè)協(xié)會在競爭性市場和市場分散化的產(chǎn)業(yè)部門，以及在最終消費(fèi)品部門(如紡織品、藥品和半導(dǎo)體等)尤其繁榮，競爭性的行業(yè)必須通過協(xié)會來進(jìn)行價格、產(chǎn)量等方面的協(xié)定來進(jìn)行管制；(3)將政治和經(jīng)濟(jì)完全分開，完全忽視了政府的作用。事實上，行業(yè)協(xié)會的資源投入、功能發(fā)揮、以及協(xié)會的治理演化與政府有著千絲萬縷的關(guān)系。

在此基礎(chǔ)上，最近對行業(yè)協(xié)會形成原因的分析著重基于租金創(chuàng)造和戰(zhàn)略性的分配。行業(yè)協(xié)會實際上是行業(yè)成員放棄原先各自面臨的市場治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向創(chuàng)造和分配租金的制度安排，其目的不是為了節(jié)約交易成本，因而行業(yè)協(xié)會通常是基于行業(yè)內(nèi)非交易關(guān)系——同行業(yè)企業(yè)之間橫向關(guān)系的單邊治理結(jié)構(gòu)，而不是基于交易的一種雙邊治理這種租金的創(chuàng)造主要源自于行業(yè)協(xié)會對行業(yè)特質(zhì)性資源的整合。行業(yè)特質(zhì)性資源，是一個行業(yè)在長期發(fā)展中形成的依賴于行業(yè)特定的技術(shù)、信息、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等具有潛在準(zhǔn)租金性質(zhì)的資源，但是準(zhǔn)租金的實現(xiàn)和分享依賴于行業(yè)協(xié)會來組織、實施。行業(yè)協(xié)會對行業(yè)特質(zhì)性資源進(jìn)行整合，達(dá)成統(tǒng)一的分配意見，又使得行業(yè)協(xié)會穩(wěn)定發(fā)展。

這里的準(zhǔn)租金與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“租金”有著本質(zhì)區(qū)別，是由作為第一方實施的行業(yè)協(xié)會通過其內(nèi)在治理機(jī)制，對行業(yè)特質(zhì)性資源進(jìn)行整合從而創(chuàng)造出來的一部分收益，總體上表現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會成立后增加的總收益，是由協(xié)會中所有的成員企業(yè)共同分享的。當(dāng)成員企業(yè)在不能達(dá)成滿意的協(xié)議時，可以做出有效的退出威脅，從而使得行業(yè)協(xié)會解散。因此，行業(yè)協(xié)會的形成包含了一個談判過程，因為行業(yè)特質(zhì)性資源所有者的目標(biāo)也許是相互沖突的，他們在合作關(guān)系的框架中需要達(dá)到一個均衡狀態(tài)。

3．職能

(1)一般職能

一般意義上的行業(yè)協(xié)會的職能主要是為了彌補(bǔ)市場失靈和政府失靈。Doner和Schneider從促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)創(chuàng)建和鞏固的角度，將彌補(bǔ)政府失靈的職能稱為市場支持性(market-supporting)活動，而將行業(yè)協(xié)會，彌補(bǔ)市場失靈的職能稱為市場補(bǔ)充(market-complementing)活動。前者是指行業(yè)協(xié)會促使那些表現(xiàn)較差的政府來提供那些只有政府才能提供的公共物品，如財產(chǎn)權(quán)利和有效的公共管理以及基礎(chǔ)設(shè)施；而后者則是克服各種市場失靈，包括不完備以及昂貴的信息，培訓(xùn)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)間產(chǎn)量和投資決策的協(xié)調(diào)。

Rademakers指出行業(yè)協(xié)會本質(zhì)上的功能是提供一種信任，這也是行業(yè)協(xié)會得以存在的基礎(chǔ)。他通過對英國和荷蘭西紅柿產(chǎn)業(yè)的分析，認(rèn)為要在當(dāng)前的競爭中立于不敗之地，企業(yè)需要和供應(yīng)商、客戶甚至是競爭者保持一定的合作，而相互之間的信任是必不可少的。而行業(yè)協(xié)會則提供了三種信任機(jī)制，即基于交易過程的信任機(jī)制(process-based trust)；基于交易特性的信任機(jī)制(charac-teristic-based trust)和基于制度的信任機(jī)制(institutional-ly-based trust)。協(xié)會不同的功能分別體現(xiàn)了這三種信任機(jī)制。具體來說，基于交易過程的信任機(jī)制主要是信息和知識的傳播，通過游說等提升整體利益以及實施合作等；基于交易特性的信任機(jī)制主要是給行業(yè)的管理者提供一個平臺來對行業(yè)內(nèi)的集體事務(wù)進(jìn)行磋商，比如提高整體產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)等，共同對付外部競爭者等；基于制度的信任機(jī)制主要是針對行業(yè)自律的，如共同規(guī)則的發(fā)展和監(jiān)控、對內(nèi)部沖突進(jìn)行仲裁等。

國內(nèi)學(xué)者對行業(yè)協(xié)會的功能研究也有了新的突破。鄭江淮將協(xié)會的功能分為合約性實施和非合約性實施兩類。行業(yè)實施中降低交易成本和懲罰合約執(zhí)行中的機(jī)會主義行為的功能稱為合約性實施，這種實施并不是對其他諸如由交易當(dāng)事人自發(fā)實施形成私立秩序、法院、政府等管制機(jī)構(gòu)的替代，而是作為一種促進(jìn)其他實施方式更有效的途徑，從而減少無序和專制帶來的治理成本，其目的是形成良好的合約秩序；而除此之外的增進(jìn)同一方交易者集體利益的集體行動，稱非合約性實施，其目的在于形成良好的行業(yè)發(fā)展秩序，促進(jìn)整個行業(yè)在不受市場規(guī)模限制的條件下能夠充分地發(fā)展壯大以適應(yīng)市場的需求規(guī)模，包括不違背反壟斷法的情況下就生產(chǎn)或定價達(dá)成一致性協(xié)議，從而避免價格戰(zhàn)、制定行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、信息共享和披露、制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、組織利益集團(tuán)游說政府，獲得有利于行業(yè)發(fā)展的政策和支持等。

(2)具體職能

當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會的主要作用還是通過具體功能來得以體現(xiàn)的。通常有四個方面：利益代表、提供服務(wù)、促進(jìn)社會契約形成以及執(zhí)行被授權(quán)的功能。由于行業(yè)協(xié)會是由成員企業(yè)構(gòu)成，因此前兩項是所有功能的核心。我們就以此為基礎(chǔ)來深入分析。

第一，利益代表。利益代表主要是行業(yè)協(xié)會代表本行業(yè)或者協(xié)會成員的利益來與政府進(jìn)行對話以及參與政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定。游說政府，即呼吁，就成為其主要手段。作為行業(yè)內(nèi)或者協(xié)會成員企業(yè)的利益代表來游說政府，行業(yè)協(xié)會比單個企業(yè)更具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因為集體的呼吁比單個成員更有分量，這早已經(jīng)被得到證實。此外，行業(yè)協(xié)會還可以聯(lián)合政府管理者制訂和實施政策，并協(xié)助政府管制經(jīng)濟(jì)和實施援助計劃，以及得到政府政策上或者其他方面的優(yōu)惠。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會還可以通過對公共部門官員施壓，間接地促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的界定、保護(hù)廉潔的行政，或者是通過院外活動，提供基礎(chǔ)設(shè)施。

當(dāng)然，要實施利益代表職能需要行業(yè)協(xié)會有著共同的利益，因此也需要行業(yè)協(xié)會作為一個調(diào)解人來確定共同利益并且平衡成員之間的不同關(guān)系。由此，行業(yè)協(xié)會就有了一個基于利益代表的派生職能——利益協(xié)調(diào)。行業(yè)協(xié)會為行業(yè)內(nèi)部所有的當(dāng)事人，無論是一方交易者，還是購買雙方當(dāng)事人為促使所有當(dāng)事人提供了一個合作框架，促使所有當(dāng)事人之間的交易和博弈從欺騙均衡轉(zhuǎn)向合作博弈；其次，解決懲罰過程中行業(yè)成員搭便車行為，這是因為，行業(yè)協(xié)會即使提供了交易對方有欺騙行為的記錄和信息，但是在實施懲罰時，是需要成本的，這需要行業(yè)所有成員來分擔(dān)，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)能夠制定規(guī)約和處罰程序，對那些搭便車的成員實施處罰，從而避免其機(jī)會主義行為造成行業(yè)獲得整體利益增進(jìn)的機(jī)會喪失掉。(3)協(xié)調(diào)協(xié)會內(nèi)部成員自律性行動，甚至直接對制定行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合約糾紛進(jìn)行仲裁和判決。

第二，提供服務(wù)。任何行業(yè)協(xié)會都不能僅僅作為利益代表而獨(dú)立存在，它必須通過提供一些私人的、排他性的服務(wù)而提高成員的收益。而對提供的服務(wù)相應(yīng)收費(fèi)也是行業(yè)協(xié)會的重要收入來源之一。行業(yè)協(xié)會提供各種各樣的服務(wù)，如信息和培訓(xùn)活動等，這有助于帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

行業(yè)協(xié)會一直被看作是向成員企業(yè)收集一些關(guān)于銷售、成本、研發(fā)等信息，然后將這些匯總信息在成員之間進(jìn)行傳播的一種組織。行業(yè)協(xié)會在長期的合作中形成了有關(guān)成員歷史交易的違規(guī)情況記錄，這就形成了一個信息庫。當(dāng)協(xié)會中的某個買(賣)者準(zhǔn)備與新的賣(買)者交易時，可以從信息庫中查詢該賣(買)者歷史上是否有不良前科。行業(yè)協(xié)會不僅僅披露歷史交易信息，還可以提供并發(fā)布行業(yè)動態(tài)以及可獲利機(jī)會信息，這也是很多企業(yè)加入行業(yè)協(xié)會的重要動機(jī)。Xavier Vives指出，行業(yè)協(xié)會提供的信息分享、交換和披露機(jī)制使協(xié)會成員可以獲得單個成員依靠自身力量無法獲取或者即使獲取，成本也較高的必要信息。不同的披露制度會影響到協(xié)會的發(fā)展：排他性的信息披露(只在協(xié)會內(nèi)部成員之間進(jìn)行交流)保障了這種信息分享機(jī)制，從而使得協(xié)會更加穩(wěn)定，從而提高預(yù)期的總收益，而信息傳播和交流有助于減少機(jī)會主義行為。同時在很大程度上降低了行業(yè)協(xié)會成員在合約簽訂和履行中的交易成本。Lynn和Mckeown通過對國家制造業(yè)協(xié)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，91％的協(xié)會的基本功能都在于收集信息，與其他行業(yè)協(xié)會的功能相比，這個比例是最高的。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會還通過開展培訓(xùn)、教育等手段促進(jìn)成員企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)升級，形成特定的技能，并且為企業(yè)有效使用這些技能提供必要的支持。

第三，促進(jìn)社會契約的形成。

除了直接的增值服務(wù)外，行業(yè)協(xié)會還為其成員搭建交流的平臺。如通過一些社會活動進(jìn)行非正式的聯(lián)系，以及創(chuàng)建共同的社區(qū)精神。如地方性的行業(yè)協(xié)會經(jīng)常用“地方企業(yè)俱樂部”的名義來召集協(xié)會成員一起進(jìn)行交流。

第四，執(zhí)行被授權(quán)的功能。這種授權(quán)主要是公共部門，如政府等。代表性的領(lǐng)域如企業(yè)注冊、證書的發(fā)放、職業(yè)培訓(xùn)等。這些授權(quán)活動使政府從企業(yè)事務(wù)中脫身，而由與企業(yè)關(guān)系更為密切的行業(yè)協(xié)會來實施這些活動。當(dāng)然，這些授權(quán)活動的獲得與游說政府有密切的關(guān)系。

三、行業(yè)協(xié)會的治理

與基于產(chǎn)權(quán)、共同所有權(quán)以及雇傭關(guān)系的企業(yè)治理不同，行業(yè)協(xié)會的治理是一種集體的自我管制，其基礎(chǔ)是成員、協(xié)會管理者和外部重要對話者之間有組織的談判。由此，行業(yè)協(xié)會的治理問題也可以分成兩個層面：即內(nèi)部治理和外部治理。

1．治理的動機(jī)：克服機(jī)會主義行為

Traxler指出，行業(yè)協(xié)會治理主要是克服協(xié)會內(nèi)部成員的機(jī)會主義行為。奧爾森認(rèn)為自私自利的成員個人利益與集體的利益是不一致的；此外，在實現(xiàn)目標(biāo)時，協(xié)會必須考慮那些其想要影響其行為和決策的人的利益。因此，協(xié)會的治理著重于兩個權(quán)衡，即在個人利益和集體利益之間進(jìn)行權(quán)衡以及成員利益和競爭者利益之間的權(quán)衡。由此產(chǎn)生了治理的兩個維度：(1)利益的協(xié)調(diào)管理，包括劃分利益范圍和成員身份的確定。前者體現(xiàn)在市場利益的覆蓋范圍和競爭對手的數(shù)量，而后者在于建立比較窄的成員利益范圍，從而利于管理；(2)集體行動的雙重邏輯。集體行動不僅要代表其成員利益，而且還要代表那些它想要影響其行為和決策的人的利益。這就產(chǎn)生了兩個邏輯：成員的邏輯以及影響的邏輯。成員的邏輯指協(xié)會吸引成員的能力；影響的邏輯是指協(xié)會對付競爭者策略行為的能力。兩個邏輯是互相沖突的。成員希望協(xié)會盡可能代表他們的利益，而施加影響則需要戰(zhàn)略交換，協(xié)會可能需要有所讓步。這就需要協(xié)會進(jìn)行權(quán)衡。太多的讓步使協(xié)會失去了成員基礎(chǔ)，而如果協(xié)會不能得到競爭者的協(xié)調(diào)，從而限制成員，協(xié)會也無法成為一個利益代表。因此，行業(yè)協(xié)會的動力機(jī)制發(fā)揮就是一個“權(quán)衡”問題。這也是行業(yè)協(xié)會治理的主要內(nèi)容。

2．內(nèi)部治理核心：一人一票制

行業(yè)協(xié)會形成后，協(xié)會的成員企業(yè)處于新的壓力中，從而產(chǎn)生了行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部治理問題，最終導(dǎo)致了行業(yè)協(xié)會的組織發(fā)展。這些問題和壓力主要體現(xiàn)在三個方面：(1)成員對達(dá)成一致的協(xié)議進(jìn)行欺詐時的處理；(2)與新成員加人等有關(guān)事宜；(3)當(dāng)市場條件變化后對于價格、市場份額以及產(chǎn)量配額的修正等。

要解決這些問題，行業(yè)協(xié)會則必須增強(qiáng)自身的治理能力，這就需要給專業(yè)的協(xié)會全職工作人員一定的授權(quán)，同時還要制訂多樣化的等級控制制度來增強(qiáng)治理能力。內(nèi)部治理是為了使行業(yè)協(xié)會能充分發(fā)揮其績效。Doner和Sehneider也提出，內(nèi)部的制度能力是行業(yè)協(xié)會發(fā)揮績效的關(guān)鍵因素，主要表現(xiàn)在較高的成員密度，有價值的選擇性激勵以及有效的內(nèi)部成員的協(xié)調(diào)。當(dāng)然，這些具體的治理方式，包括行業(yè)協(xié)會成員條件、選擇性激勵的具體配置和內(nèi)部成員的協(xié)調(diào)，歸根到底都必須有制度化的規(guī)則來保證，而這些制度化規(guī)則的產(chǎn)生則在于內(nèi)部決策程序，其核心就在于建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票制度。

當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會的成員性質(zhì)會影響到行業(yè)協(xié)會“一人一票”的投票制度，從而影響協(xié)會治理結(jié)構(gòu)，最終影響到行業(yè)協(xié)會的績效問題。這里所指的行業(yè)協(xié)會成員性質(zhì)主要是從成員的利益及其社會或者經(jīng)濟(jì)地位來進(jìn)行區(qū)分的。當(dāng)行業(yè)協(xié)會成員是同質(zhì)的時候，他們對協(xié)會所提供服務(wù)的同樣偏好使行業(yè)協(xié)會的績效最優(yōu)；而當(dāng)行業(yè)協(xié)會中成員是異質(zhì)的時候，大多數(shù)成員對協(xié)會提供的某種服務(wù)的偏好超過協(xié)會的平均偏好時，此時建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票結(jié)果會使行業(yè)協(xié)會績效最優(yōu)。 行業(yè)協(xié)會成員同質(zhì)性大多是一個理論上的假設(shè)，而在實際經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)性質(zhì)、地位、利益都有著顯著的不同，因此，在這種情況下，建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票結(jié)果往往符合了公開公正公平原則，可以使行業(yè)協(xié)會達(dá)到最有績效。

此外，Schmitter和Streecd對于行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理有著獨(dú)特的理解，將內(nèi)部治理分為投入和產(chǎn)出兩個方面。一個協(xié)會的生存和發(fā)展需要最低的資源(input)，同時也需要一定的能力來決定其目標(biāo)和需要最低的獨(dú)立性來選擇實施目標(biāo)的戰(zhàn)略(output)。投入的穩(wěn)定性越高，才能制定出長遠(yuǎn)的目標(biāo)。Jaeek認(rèn)為，協(xié)會不依賴于其成員的資金、人員等資源的投入是其能提供壟斷性產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)，這樣才能使協(xié)會保持相對自治而不依靠哪個單個成員，最終發(fā)展成為一種私利政府(Private Interest Govern-ment)，即企業(yè)家聯(lián)合起來將為了自我利益的集體行動變成了一種對公共政策目標(biāo)有貢獻(xiàn)的努力。

由此可見，建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票制度，構(gòu)成了內(nèi)部治理的核心內(nèi)容，使行業(yè)協(xié)會不可能成為少數(shù)利益集團(tuán)的代表；這種制度保證了行業(yè)協(xié)會既能為集團(tuán)利益服務(wù)，又為公共利益服務(wù)。

3．外部治理：處理政府和其他組織的關(guān)系

雖然可以利用內(nèi)部治理來使行業(yè)協(xié)會績效提高，但是內(nèi)部因素并不能保證協(xié)會可以有效地利用制度力量，從而需要外部的因素來使協(xié)會運(yùn)作達(dá)到一個最優(yōu)水平。這就產(chǎn)生了行業(yè)協(xié)會的外部治理問題。外部治理主要包括處理行業(yè)協(xié)會與政府間的關(guān)系和完善市場競爭兩個方面。

對于行業(yè)協(xié)會來說，一無論是發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，還是轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家，政府對行業(yè)協(xié)會的態(tài)度始終是協(xié)會能否生存、發(fā)展的重要因素。政府可以通過直接作用和間接作用兩個方面來影響行業(yè)協(xié)會。直接作用主要體現(xiàn)在政府“容忍”、“承認(rèn)”以及“鼓勵”某些行業(yè)協(xié)會的存在，比如對協(xié)會及其活動進(jìn)行資助，或者政府反對行業(yè)協(xié)會而控制其行為。間接作用主要體現(xiàn)在政府直接與企業(yè)的關(guān)系，通過對企業(yè)資助、稅收、政府購買等，影響行業(yè)協(xié)會現(xiàn)有成員或潛在成員企業(yè)的需求和利益，從而決定他們對行業(yè)協(xié)會的需求和預(yù)期。因此，行業(yè)協(xié)會外部治理的重要內(nèi)容就是處理政府與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系問題。

政府對行業(yè)協(xié)會的限制也不無道理。在某些政府弱小的國家，當(dāng)政府無法提供企業(yè)所需要的法律框架和服務(wù)時，企業(yè)就不得不依靠行業(yè)協(xié)會等中介組織來得到一個更好的發(fā)展環(huán)境。在這種情況下，行業(yè)協(xié)會的功能空前強(qiáng)大，并且超越了行業(yè)和地域限制，代替了政府的部分職能，限制了政府的權(quán)利。極端的例子是意大利西西里黑手黨和日本黑幫分子雅庫扎。此外，行業(yè)協(xié)會還被視為卡特爾，是導(dǎo)致低效率和非最優(yōu)資源配置的主要原因，主要表現(xiàn)在由共謀和排他性的限制競爭和不正當(dāng)行為。此外，行業(yè)協(xié)會還掌握著懲罰性的協(xié)調(diào)能力，一旦行業(yè)處于激烈的市場競爭，單邊性的或區(qū)域性的壟斷性的行業(yè)協(xié)會就很容易把天然的協(xié)調(diào)能力轉(zhuǎn)化為共謀的能力，實施有損于競爭者、客戶、消費(fèi)者以及協(xié)會內(nèi)弱小企業(yè)的利益行為。這些行為在限制競爭方面的表現(xiàn)有統(tǒng)一定價、數(shù)量限制、劃分市場、共同抵制和拒絕同行非會員進(jìn)入已有市場的競爭等；在鼓勵不正當(dāng)競爭方面的表現(xiàn)有拒絕交易、價格和交易條件歧視、內(nèi)部利益集團(tuán)的歧視等，此外還有對會員職能和活動的限制等。

由此可見，行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)與政府的關(guān)系至關(guān)重要。除直接從政府那兒獲得協(xié)會發(fā)展必需的資源，如財政支持、特許授權(quán)來增加有選擇性的激勵外，至少還可以為協(xié)會生存以及企業(yè)發(fā)展提供較為寬松的環(huán)境。

當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會的外部治理還涉及行業(yè)協(xié)會與其他市場組織的關(guān)系。Bianchi也通過對巴西的劍麻纖維協(xié)會、意大利的奶牛干酪協(xié)會的分析，得出了如下結(jié)論：行業(yè)協(xié)會成功的關(guān)鍵在于他們占據(jù)了缺少競爭的高利潤的市場。而大部分成員并不能發(fā)現(xiàn)這個市場，從而取決于外部的幫助，如非政府組織、咨詢機(jī)構(gòu)、市場中介或者一些受過教育的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)等。

四、行業(yè)協(xié)會的績效

行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部和外部的有效治理使行業(yè)協(xié)會的績效可以充分發(fā)揮，這也是行業(yè)協(xié)會得以生存的空間。即除了政府進(jìn)行宏觀調(diào)控以及市場起資源配置的基礎(chǔ)作用以外，還需要行業(yè)協(xié)會來對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行協(xié)調(diào)和治理。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家，計劃經(jīng)濟(jì)體制解體導(dǎo)致企業(yè)之間交易關(guān)系紐帶斷裂，企業(yè)組建行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮其信息交換優(yōu)勢，一定程度上扭轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)型之后如前蘇聯(lián)瓦解后經(jīng)濟(jì)萎縮的局面。這種績效可以從以下幾個方面來理解：

1．對企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的影響

在通常情況下，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)由債務(wù)資本和權(quán)益資本構(gòu)成。資本結(jié)構(gòu)決策即融資決策，是指企業(yè)在融資過程中，尋求最合適的資本結(jié)構(gòu)，以使企業(yè)的融資成本最低，承擔(dān)風(fēng)險最小。即是說，企業(yè)通過負(fù)債一權(quán)益比例的選擇，盡可能使公司總價值達(dá)到最大，實現(xiàn)股東收益最大化。對企業(yè)融資的分析表明，在有限責(zé)任下，負(fù)債的杠桿作用，使得企業(yè)更具有擴(kuò)張性，會傾向于生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，而在資本結(jié)構(gòu)上則表現(xiàn)出企業(yè)更傾向于增加債務(wù)融資。而這種情況在產(chǎn)品市場是古諾競爭的寡頭壟斷和需求不確定性時，得到了強(qiáng)化。在產(chǎn)品市場是寡頭控制時，這種情況意味著公司更具有擴(kuò)張性，從而表現(xiàn)為資本結(jié)構(gòu)中債務(wù)融資比例增加。

Dasgupta和Shin從信息傳遞的角度出發(fā)，分析了行業(yè)協(xié)會對企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)的重要影響。認(rèn)為企業(yè)擴(kuò)張性的基礎(chǔ)是信息的非完全性，因此’，當(dāng)行業(yè)協(xié)會成員內(nèi)部企業(yè)進(jìn)行信息交換并傳遞時，這種擴(kuò)張性的趨勢就會相對緩和，從而使資本結(jié)構(gòu)中的債權(quán)比例下降。具體說來，當(dāng)一個企業(yè)有著較好質(zhì)量的信息來源，如果其競爭對手是高度杠桿化的(債務(wù)比例較高)以及信息較為閉塞，那么，該企業(yè)則可以通過在行業(yè)協(xié)會內(nèi)部傳遞好質(zhì)量產(chǎn)品的信息而阻礙競爭對手的擴(kuò)張進(jìn)程，影響其資本結(jié)構(gòu)。

2．促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

行業(yè)的發(fā)展首先體現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)以及與政府的協(xié)調(diào)。就協(xié)會成員企業(yè)的協(xié)調(diào)來看，分水平協(xié)調(diào)和垂直協(xié)調(diào)兩個方面。橫向企業(yè)之間在不違背反壟斷法的情況下就生產(chǎn)或定價達(dá)成一致性意見，或?qū)Ξa(chǎn)量或市場份額進(jìn)行分配，從而避免產(chǎn)品和要素市場上的惡性競爭。行業(yè)協(xié)會還可以在上下游企業(yè)之間就供給、價格和質(zhì)量進(jìn)行垂直協(xié)調(diào)。一旦上下游企業(yè)形成穩(wěn)定的供應(yīng)鏈，將有利于企業(yè)投資新的生產(chǎn)能力、采用新的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)，或降低投資風(fēng)險，從而促進(jìn)行業(yè)的整體發(fā)展。此外，行業(yè)協(xié)會還可以組織利益集團(tuán)游說政府，獲得更有利于行業(yè)發(fā)展的政策和支持，從而促進(jìn)行業(yè)的整體發(fā)展。

行業(yè)發(fā)展一般伴隨著行業(yè)內(nèi)部同類企業(yè)的競爭，因此，行業(yè)發(fā)展本質(zhì)上必須形成一個有序的競爭秩序。而這個競爭的有序性可以保證行業(yè)在不受市場規(guī)模限制的條件下能夠充分地壯大以適應(yīng)市場的需求規(guī)模。假如不考慮行業(yè)協(xié)會的具體功能，維持市場秩序是行業(yè)協(xié)會的核心。行業(yè)協(xié)會通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定、行業(yè)規(guī)范和宣傳，將劣質(zhì)企業(yè)排除市場之外，防止以次充好，以免給行業(yè)內(nèi)企業(yè)聲譽(yù)和利益造成負(fù)面影響等。這種約束主要是對成員企業(yè)本身而言的，以減少不確定性和機(jī)會主義行為為目的，從而有利于行業(yè)內(nèi)市場秩序的穩(wěn)定和規(guī)范。

行業(yè)發(fā)展最終要求市場一體化的形成。市場一體化是指不存在市場分割，市場完全開放，這種開放不僅僅是打破地區(qū)間市場割據(jù)，還體現(xiàn)在國際市場和國內(nèi)市場的統(tǒng)一。這樣不僅僅要求有產(chǎn)品和要素的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量統(tǒng)一，還需要消除各種形式的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，實行自由貿(mào)易。Procassini以美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會為例，分析了20世紀(jì)70年代后期以來，美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會如何通過各種談判和努力，最終使美國企業(yè)成功進(jìn)入日本市場的歷程。而中國紫菜實現(xiàn)對日貿(mào)易零的突破也是在_江蘇省紫菜協(xié)會的努力下，利用WTO的有關(guān)規(guī)則，敦促政府與日本相關(guān)部門進(jìn)行磋商談判，從而最終實現(xiàn)市場一體化。市場容量擴(kuò)大直接導(dǎo)致了行業(yè)的飛速發(fā)展。

3．提高經(jīng)濟(jì)治理效率

協(xié)會組織是近二十年來引起廣泛注意的一個制度領(lǐng)域，在歐洲和日本，甚至在美國的經(jīng)濟(jì)部門的治理中發(fā)揮著越愈重要的作用。在制度化較強(qiáng)的場合，它甚至被視為“私利政府”。行業(yè)協(xié)會是具有同一、相似或相近市場地位的特殊部門的經(jīng)濟(jì)行為人組織起來的，界定和促進(jìn)本部門公共利益的集體性組織。它們的行為方式主要有四種：(1)組織和(強(qiáng)制)實施成員間的合作行為；(2)與其他協(xié)會組織訂立集體性合約；(3)變通或影響政府公共政，策，以保持和增加其本身和其成員的利益；(4)提供能夠影響交易行為和效果的各類信息，也可以簡單概括為信息中介和執(zhí)行中介的形式口”。可以說，行業(yè)協(xié)會是一種管制方式，借助于它，同行企業(yè)相互聯(lián)合，并將權(quán)力授予一個中心組織，以增進(jìn)共同利益，管制行業(yè)內(nèi)行為，并使產(chǎn)業(yè)內(nèi)成員及其那些戰(zhàn)略和行為能危害行業(yè)利益的成員之間的關(guān)系有序化。

如果根據(jù)施萊佛等人關(guān)于各種經(jīng)濟(jì)治理方式(私序、法院、管制機(jī)構(gòu)和國有化)組成的可能性邊界的確定方式，即最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)治理體制應(yīng)當(dāng)使市場中由私人侵權(quán)和專制帶來的社會損失達(dá)到最小。行業(yè)協(xié)會的信息中介功能體現(xiàn)為交易中受對方提供交易欺騙者的記錄，能有效地降低受害的可能性和受害程度，減少由無序?qū)е碌纳鐣p失。就執(zhí)行中介功能來說，行業(yè)協(xié)會能提供合約執(zhí)行所需的仲裁和懲罰措施，或者考慮到在法院和政府管制機(jī)構(gòu)合約實施不足的情況下，政府授權(quán)或承認(rèn)行業(yè)協(xié)會來加強(qiáng)合約實施強(qiáng)度，從而一方面增強(qiáng)了某一方交易當(dāng)事人產(chǎn)權(quán)利益的保護(hù)，減少了由私人侵權(quán)導(dǎo)致的社會損失，另一方面又作為一個利益集團(tuán)，代表一方交易者的集體利益，變成了抵制政府侵權(quán)的談判力量，從而減少政府的專制所造成的社會損失，總體上改善了經(jīng)濟(jì)治理邊界的效率。

五、結(jié)語

綜上所述，行業(yè)協(xié)會被普遍認(rèn)為是一種經(jīng)濟(jì)治理方式，是同行業(yè)的企業(yè)出于自身利益而集中起來的一種組織形式，其形成主要源自于交易成本的節(jié)約或者租金的創(chuàng)造。從整體上來看，學(xué)術(shù)界已經(jīng)對行業(yè)協(xié)會在彌補(bǔ)市場失靈和政府失靈方面發(fā)揮非常重要的作用這一觀點達(dá)成了共識。行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理的基礎(chǔ)是建立在一人一票基礎(chǔ)上的投票制度，這也是行業(yè)協(xié)會從企業(yè)的出于自身利益出發(fā)的私利組織轉(zhuǎn)化成為公共利益服務(wù)的私利政府的基本保證，這正好也是對國內(nèi)外一些對行業(yè)協(xié)會持否定看法，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會是一種卡特爾，造成資源配置非效率，損害消費(fèi)者利益的觀點的有力反擊。不可否認(rèn)，行業(yè)協(xié)會有可能導(dǎo)致不同程度的合謀從而帶來福利損失，這也是政府對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行管制的原因之一。

行業(yè)協(xié)會在改善企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、治理效率提高上的表現(xiàn)，意味著它有更廣闊的發(fā)展空間。在政治體制和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國家，行業(yè)協(xié)會更成為市場秩序得以維持的中堅力量。在這些國家，市場管制的放松、國內(nèi)市場的開放到外部市場制度的完善，這一階段相當(dāng)漫長，因此，行業(yè)協(xié)會等民間組織是使市場制度功能得以充分發(fā)揮的重要保證。俄羅斯及東歐轉(zhuǎn)型國家的行業(yè)協(xié)會都是在原先的計劃經(jīng)濟(jì)體制解體后組建起來的，發(fā)揮信息交換優(yōu)勢，彌補(bǔ)了計劃經(jīng)濟(jì)體制解體導(dǎo)致企業(yè)之間交易關(guān)系紐帶斷裂的缺陷，一定程度上扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)萎縮的局面。中國正值轉(zhuǎn)型時期，在市場秩序混亂并且行業(yè)協(xié)會功能不完善的情況下，對行業(yè)協(xié)會的分析顯得更為有意義，有助于提供一個協(xié)會生成和發(fā)展的規(guī)范。