建立反商業賄賂犯罪信息聯絡員制度設想

　　內容摘要：商業賄賂作為一種“潛規則”，其行為有著較強的隱蔽性，此類案件線索也往往很難被發現。然而，發現和掌握案件線索是查辦案件的前提基礎和關鍵環節，要加大對商業賄賂案件的查處力度，首先要拓寬發現案件線索的渠道，信息聯絡員制度是檢察機關拓寬偵查途徑，實現獨立行使偵查權的重要手段。
　　關鍵詞：商業賄賂 信息聯絡員制度
　　
　　對商業賄賂進行專項治理，是黨中央作出的重大部署。依法查處商業賄賂犯罪案件，是治理商業賄賂的重要環節，也是衡量治理成效的重要標志，檢察機關反貪部門是查辦商業賄賂犯罪的主力軍，負有義不容辭的職責。信息聯絡員的主要任務就是搜集商業賄賂犯罪情報，為發現犯罪提供準確可靠的線索，幫助檢察機關反貪部門根據賄賂犯罪對合關系的獨特規律性，既可以順行賄之“藤”摸受賄之“瓜”，亦可據受賄之“水”探行賄之“源”。信息聯絡員之所以能夠產生特別的效果，具有其他偵查手段無可替代的作用，其原因主要是被查對象不知情，捕捉到的信息情報都是真實自然的。這是檢察機關拓寬偵查途徑，實現獨立行使偵查權的重要手段，而且是偵破商業賄賂犯罪、遏制社會腐敗現象的經濟、有效方式，更是對反貪偵查工作起積極作用的一種新嘗試。
　　
　　一、建立反商業賄賂犯罪信息聯絡員的依據
　　
　?。ㄒ唬┓瓷虡I賄賂犯罪的現實需要
　　 現代社會是一個商業化社會，商業活動十分繁榮。商業交易者為爭奪商業資源、搶占市場，或者獲取高額利潤等，往往不惜一切手段尤其是采用賄賂方式促成交易的實現，這已成為當前商業交易包括貿易和投資活動中相當普遍的一種不良現象。這種現象嚴重破壞了公平競爭的市場經濟秩序，增加了交易成本，影響了我國企業和國際競爭力乃至經濟社會的健康發展，并誘使國家公職人員賄賂犯罪的發生，成為滋生腐敗行為和經濟犯罪的溫床。
　　據初步統計，2003至2005年全國檢察機關立案偵查發生在工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、政府采購及其他領域的商業賄賂案件15833件，占賄賂案件的50.15%[1]。案件呈現出如下特點：（1）大要案多，賄賂數額巨大。（2）國有企業事業單位和國家機關的工作人員發案多。（3）犯罪領域具有普遍性，群體性犯罪突出，犯罪行為具有關聯性。（4）商業賄賂主要集中于權力部門和壟斷經營行業。（5）作案手段多樣化，方式更加隱蔽。（6）犯罪行為具有長期性和持續性，作案時間長、次數多，有的商業賄賂犯罪雖單次金額小但累計金額大。（7）商業賄賂目標明確，主要針對身居領導崗位，掌握審批權、決定權的實權人物。（8）窩案串案多。
　　但與之形成鮮明反差的是涉及商業賄賂犯罪的舉報少、成案少、移送法院判決的更少，究其原因主要就是目前偵查機關缺少發現、打擊商業賄賂犯罪的有效機制，因而難以取得打擊效果上的有效突破。
　　筆者認為，根據商業賄賂案件具有的行業性突出、行規性強、隱秘性強、窩案串案突出等特點，以及當前存在的立法相對滯后、行政執法與刑事司法之間的銜接機制還不完善等情況，檢察機關當前打擊商業賄賂的工作制度還有缺失，形勢嚴峻，舉報線索不暢，周期長，關鍵是缺少發現線索的環節。建議重構、增加信息情報來源渠道，信息聯絡員制度不失為打擊商業賄賂犯罪的一個現實選擇。
　　
　?。ǘ﹤刹樯虡I賄賂案件的本質屬性的需要
　　我們所說的“商業賄賂”并不是嚴格的刑法學概念，而只是一個法律術語，它是指商業活動中進行的賄賂活動，既包括一般違法行為，也包括犯罪行為；既包括商業受賄，也包括國家工作人員的受賄。司法實踐中大量商業賄賂的受賄方是國家工作人員，《刑法》規定的涉及商業賄賂的八個罪名中，就有六個是由檢察機關管轄的。十屆全國人大常委會第二十二次會議表決通過的《刑法修正案（六）》，將商業賄賂犯罪的主體擴大到公司、企業以外的其他單位的工作人員。這意味著以前有些不好定罪的商業賄賂行為，追究刑事責任已“有法可依”。
　　商業賄賂犯罪屬于高智能性犯罪，犯罪分子的作案手段日趨狡猾隱蔽，反偵查能力強，發現難，不同于一般的刑事偵查，這也是反貪偵查工作獨特組成部分的重要內容。
　　
　?。ㄈ﹤刹楣ぷ鲗嵺`的升華和總結
　　當前，我國一些檢察機關已經走在了實踐的前列，并在反貪偵查工作中發揮了重要作用。2006年，河南洛陽又有15名職務犯罪舉報聯絡員“上崗”[2]，寧夏隆德縣檢察院于2006年試行“民意聯絡員”制度后，當年就通過“民意聯絡員”提供的線索查處了職務犯罪案件3件4人[3]。
　　實踐證明，凡是重大案件得以突破，往往是信息聯絡員工作的基礎業務建設開展得好的。因此，它不是空穴來風、無本之木。而是久遠的實踐積淀，雖然稱謂可能不同，做法可能存在差別，但本質上都是為了建立一種發現線索的機制，對爭取打擊商業賄賂犯罪工作的主動權有著十分重要的意義，并被偵查實踐證明是一種好方法。實踐表明，情報準、信息靈，就能提高與商業賄賂犯罪作斗爭的水平，提高偵查工作效率。反之，耳不聰，目不明，偵查活動就將寸步難行。檢察機關建立信息聯絡員工作制度，增強發現、揭露商業賄賂犯罪的能力，就是適應服務于同商業賄賂犯罪作斗爭的實際需要。
　　筆者認為，同商業賄賂這種高智商、智能型犯罪作斗爭，簡單的強攻硬取往往很難奏效，我們必須巧妙、靈活地運用謀略，以智取勝，這樣才能為偵查工作增添活力，取得事半功倍的效果。當前，檢察機關反貪部門應在商業賄賂犯罪易發領域、易發系統建立反貪刑事特情——信息聯絡員制度。為了區別于公安、國家安全等其他偵查部門的特情，更好地體現檢察機關的特點，我們可把檢察機關反貪部門的特情稱為“信息聯絡員”。
　　
　　（四）順應世界各國家和地區反貪偵查工作的法治需要
　　世界各國和地區的先進法治經驗和做法是我們制訂政策、探討研究的依據，借鑒他們的法治理念及措施，是發展我國法制建設的有效途徑。刑事特情有著悠久的歷史淵源，盡管世界各國和地區對“特情”冠以不同的稱謂，如“耳目”、“秘密情報員”、“告密者”、“竊語者”、“仙草”、“邊緣人”、“線人”等等[4]，我國有的地方的犯罪分子稱他們為“點子”、“鉤子”等等[5]，但對他們的作用都是公認的。無論是屬于英美法系的美國、德國，還是屬于大陸法系的馬來西亞、新加坡等國，在偵查活動中都實行了特情制度。我國建立信息聯絡員制度正符合這種發展趨勢。
　　2005年10月27日，全國人大常委會批準了《聯合國反腐敗公約》，同年12月14日生效。該公約第50條第1項規定了特殊偵查手段：“為有效地打擊腐敗，各締約國均應當在其本國法律制度基本原則許可的范圍內并根據本國法律規定的條件在其力所能及的情況下采取必要措施，允許其主管機關在其領域內酌情使用控制下交付和在其認為適當時使用諸如電子或者其他監視形式和特工行動等其他特殊偵查手段，并允許法庭采信由這些手段產生的證據”。其中的特工行動包括特情耳目[6]。秘密偵查措施是偵控高智能、高隱秘性的貪污賄賂犯罪的必要手段。并且由于是在被追訴者及一般社會公眾均未知曉的情況下進行的，能避免來自犯罪嫌疑人的反偵查措施，所獲取的證據也通常比較真實可靠，同時還能比較有效地防止給最終被證明無罪的犯罪嫌疑人的名譽帶來不必要的負面影響，避免給其本職工作帶來不必要的損失。[7]
　　
　　（五）符合我國《憲法》和法律精神
　　信息聯絡員制度是現行反貪偵查工作基本框架之內的一項制度創新，符合憲法和法律的精神。雖然憲 法和法律都沒有規定信息聯絡員制度，但是它并不違反憲法和法律，相反，它具有堅實的法現基礎和遠大的發展空間。我國《憲法》第2條規定：“中華人民共和國的一切權力屬于人民?！钡?7條第2款規定，一切國家機關和國家工和人員必須依靠人民的支持，經常保持同人民的密切聯系。人民是檢察權的主人。同時，專門機關與群眾相結合是我國刑事訴訟的一項基本原則。《人民檢察院組織法》第7條明確規定：“人民檢察院在工作中必須堅持實事求是，貫徹執行群眾路線，傾聽群眾意見。”《刑事訴訟法》第6條規定：“人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，必須依靠群眾……”這些法律條規體現了我國法律制度和訴訟制度的人民性，反映了有關國家職能活動必須堅持群眾路線和群眾觀點的要求，為信息聯絡員制度的產生和發展提供了良好的法律環境。
　　
　　商業賄賂在世界各國不同程度地存在，是個普遍性的問題。在市場經濟條件下，特別是在市場經濟不發達、市場經濟體制不完善的情況下，更有其滋生的土壤。我國正處于并將長期處于社會主義初級階段，當前，體制轉換、結構調整、社會變革的進程加快，市場經濟體制雖然已經建立但還很不完善，商業賄賂賴以存在的基礎一時難以從根本上消除，解決這個問題必然是一個長期的過程。從這個意義上講，信息聯絡員制度是大有可為的。
　　
　　二、反商業賄賂犯罪信息聯絡員的機制構造
　　
　　“機制”一詞原指機器的構造和工作原理。生物學和醫學通過類比借用此詞，指生物機體結構組成部分的相互關系以及其間發生的各種變化過程的物理、化學性質和相互關系。現已廣泛應用于自然現象和社會現象，指其內部組織和運行變化的規律[8]。信息聯絡員機制是指建立信息聯絡員的內容、要求及工作實踐中的方式、原則。信息聯絡員的機制構造應包括以下幾個方面的內容：
　　
　　（一）建立信息聯絡員的基本原則
　　參照公安機關物建刑事特情的原則，檢察機關反貪部門建立信息聯絡員必須堅持以下原則：（1）積極慎重、隱蔽精干的原則。（2）搜集和發現商業賄賂犯罪的線索的原則。（3）絕對保守秘密的原則。（4）嚴格經費管理的原則。
　　對信息聯絡員的經費管理中，要建立嚴格的審查制度，設專人管理，凡屬重大開支，要經反貪局領導集體研究決定，并且要對經費的開支項目逐項登記。不得擅自動用或擅作主張用于其他開支，更不準私人挪用。
　　
　?。ǘ┙⑿畔⒙摻j員的條件
　　1.能夠發現或接近商業賄賂犯罪嫌疑人。這是信息聯絡員的首要條件，能夠發現或接近犯罪嫌疑人，是指具有發現犯罪嫌疑人的能力，有同犯罪嫌疑人進行接觸交往的條件。當前，反貪部門要在商業賄賂犯罪易發、多發的工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、教育、政府采購、資源開發和經銷等領域以及出版發行、銀行信貸、證券期貨、商業保險等行業設立信息聯絡員。
　　2.有一定的活動能力。這是信息聯絡員工作成效大小的決定性因素。信息聯絡員能力強，可能發現的商業賄賂犯罪線索就多，就有價值，并在工作中能機動靈活地處理各種情況。反之，活動能力弱的信息聯絡員發現的線索就少些，價值也小，處理特殊情況的能力相對弱些。由于商業賄賂犯罪中行賄受賄手段多樣，方式極其隱蔽，信息聯絡員的活動能力在以下兩個方面就顯得愈為重要。
　　善于交際的能力。信息聯絡員要獲得商業賄賂犯罪情報和線索就要善于同本單位、本系統及社會上與本行業有業務關聯的各種各樣的人進行交往。接觸的面越廣，交際的人越多，發現和搜集商業賄賂犯罪的情報和線索的機會就越多。
　　靈活機敏、隨機應變的能力。這是要求信息聯絡員能在復雜多變的各種情況下，靈活有效地完成任務的能力，應付犯罪分子可能進行的各種“考驗”。
　　此外還要求信息聯絡員要有良好的心理素質，作風踏實、不浮躁，具備良好的記憶力、精確的觀察分析能力等。
　　3.思想品德好，愿意為檢察機關工作。愿意為檢察機關工作是指信息聯絡員從其內心意愿出發，愿意積極主動地為檢察機關打擊商業賄賂犯罪的工作出力。盡管信息聯絡員在為檢察機關工作中要冒一定的風險，可能要付出一定的代價，但有的被用對象出于正義感或愛心，敬仰反貪工作，痛恨商業賄賂行為，愿意為黨和國家的反腐倡廉工作盡自己的一份力量。有的被用對象是出于偶然的機會或因素接觸檢察工作或與反貪人員一起共事，對反貪工作產生了興趣，在反貪人員的幫助教育下，真心實意地加入到檢察機關同商業賄賂犯罪作斗爭的行列。
　　信息聯絡員應具備的三個條件是一個整體、三者缺一不可。同時我們也應注意，對下列人員不能建為信息聯絡員：
　　涉嫌商業賄賂或其他犯罪的犯罪嫌疑人；經接觸觀察，其主觀上并無為我工作的愿望；工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、教育、政府采購、資源開發和經銷等領域以及出版發行、銀行信貸、證券期貨、商業保險等行業的單位主要負責人及單位的紀檢、監察、保衛部門的工作人員；檢察機關的人民監督員或審判機關的人民陪審員；不滿十八周歲的未成年人；檢察機關反貪人員的近親屬；曾受過司法機關打擊和處理的刑釋解教人員及其近親屬。
　　
　?。ㄈ┬畔⒙摻j員的管理和規范
　　1.建立信息聯絡員必須填寫《信息聯絡員審批表》。經反貪部門負責人審核后報分管副檢察長審批，必要時可經檢察長審批；《信息聯絡員審批表》屬反貪偵查業務中的絕密材料，只能由選建信息聯絡員的反貪人員填寫，具體內容包括：選建對象的工作單位、職務、年齡、政治面貌；選建對象的簡歷（包括受過何種獎勵、處罰及現實表現）；為反貪部門了解、掌握其工作領域、行業商業賄賂犯罪的有利條件；負責領導的反貪人員等。
　　對未履行審批手續或因故沒能被批準的，不能作為信息聯絡員使用。對已履行審批手續并被批準的，反貪部門應指派領導該信息聯絡員的反貪偵查人員同該信息聯絡員進行談話，明確其任務，宣布有關紀律，規定聯系方法等，正式將其建立為信息聯絡員。在與信息聯絡員的談話中要著重強調以下幾點：（1）信息聯絡員的工作性質與反貪偵查人員的工作性質有著根本的區別，是領導與被領導的關系，為檢察機關工作并不是加入某一組織，信息聯絡員只能接受一個檢察機關的單線領導。（2）要向信息聯絡員進行保密教育，使其認識到保守秘密是這項工作的靈魂。（3）要向信息聯絡員宣布工作紀律，不準唆使、誘人、主動策劃商業賄賂犯罪，不準捏造事實、陷害好人，不準假公濟私，招搖撞騙，不準謊報情報，欺騙檢察機關。還要向信息聯絡員介紹一下檢察機關所管轄的涉及商業賄賂犯罪的六個罪名的犯罪構成及立案標準等知識。
　　2.反貪部門應采取適當的方式，定期對信息聯絡員進行政治思想、工作方法、心理素質、自我保護等業務培訓。要建立信息聯絡員品德、業績、過失考核檔案，對作出貢獻的信息聯絡員要給予一定的物質獎勵；對失去作用的信息聯絡員要定期清理停用；對涉及違法犯罪的信息聯絡員要及時予以清洗。停用、清洗信息聯絡員的審批權限應與物建的審批權限相同。對于已經暴露的信息聯絡員，要及時調整更換。反貪部門如因干警工作調動或其他原因必須變更信息聯絡員的領導關系時，需經主管信息聯絡員工作的領導批準，并應認真負責地交接清楚，保證聯系不致中斷。
　　反貪局偵查指揮中心辦公室的信息情報部門也要定期收集特定情報，集中掌握信息聯絡員提供的情報線索，并對其進行分析、歸納、整理，形成情報系統。要對每一信息情報進行認真分析，評估其價值，決定其利用方法。
　　3.加強信息聯絡員的紀律建設。檢察機關反貪部門一定要認識到這一工作的重要性，要根據斗爭需要和主客觀條件，真正做到有計劃、有重點、有步驟地發展前進。當前可在部分條件具備的地區先行試點，不可不顧實際斗爭需要和主客觀條件的允許，盲目濫建；也不要過分強調客觀困難，徘徊不前，無所作為。更不能借口信息聯絡員工作的秘密性和特殊性，而違反黨的紀律和國家法律。
　　
　　注釋：
　?。郏保莞咧揖郏骸渡虡I賄賂犯罪的界定與查處難點》，載《人民檢察》2006年第６期，第7頁。
　　［２］詳見《檢察日報》2006年6月27日，２。
　?。郏常菰斠姟稒z察日報》2006年11月1日，２。
　　［４］徐家杰：《偵查貪污案件中如何利用線人》，載最高人民檢察院二廳編印《國際反貪污的理論與實踐》1988年3月，第17頁。
　　［５］曲彥斌主編：《俚語隱語行話辭典》，上海辭書出版社1996年版，第285頁。
　?。郏叮菰斠姉钣罟凇歉邞c主編：《〈聯合國反腐敗公約〉解讀》，中國人民公安大學出版社2004年版，第624頁、第425頁。
　?。郏罚莘缌x、陳永生：《論反貪偵查模式的轉換》，載《檢察日報》2000年2月2日，3。
　　［８］《現代漢語大詞典》（下冊），世紀出版集團、漢語大詞典出版社，2000年版，第2024頁。