企業法律風險要“事前預警”

　　
　　隨著信息時代與全球化經濟模式的興起，使我們的企業置身于瞬息萬變、日趨激烈的市場競爭中。競爭與風險是并存的，市場競爭越激烈，企業所面臨的風險就越復雜。綜觀與企業共存的各種風險，其最終往往表現為法律風險。從宏觀上看，現代市場經濟是法治經濟，法律是規范企業一切經營活動的最低行為準則。從微觀上看，企業發生各種風險的后果是一方面會給企業造成重大損失，另一方面往往體現在法律責任的承擔上。因此，法律風險防范已成為企業運營和發展過程中所面臨的重大課題，企業風險管理中最重要、最基本的要求，就是企業法律風險防范。兵法云“殺敵一千，自損八百”。對于企業而言，法律風險防范最主要的工作是事前預警，而不是“事后滅火”。中國古代關于扁鵲醫術的故事也印證了這個道理。
　　魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精于醫術，到底哪一位最好呢？”扁鵲答：“長兄最好，中兄次之，我最差。”文王再問：“那為什么你最出名呢？”扁鵲答：“我長兄治病，是治病于病情發作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去。我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及于本鄉里。而我扁鵲治病，是治病于嚴重之時。一般人看到我做的是在經脈上穿針管來放血，在皮膚上敷藥等大手術，因此才會以為我的醫術高明。”
　　所以，對于法律風險管理工作而言，事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。事前控制就是企業自身的免疫系統，能夠使企業法律風險防范于未然。通過訴訟挽救危局并非是解決糾紛最好的方式，因為，最好的方式是：未雨綢繆，防患于未然。
　　
　　以法律風險管理戰略為核心，在穩健經營中樹立風險防范理念
　　法律風險控制的最終目標并不是單純地追求所有法律風險的最小化。現代企業是一個風險的集合體。對于企業來講，風險與收益往往是相互矛盾和對立的，高收益必然帶來高風險，風險承受度與預期利益之間的矛盾是企業發展過程中經常需要解決的問題。對風險的過度控制將帶來商業機會的喪失和管理成本的增加，企業需要正確處理好業務發展和公司風險承受能力之間的關系，在法律風險可承受的范圍內，使企業利益最大化的同時，實現風險程度和風險控制成本最小化。
　　因此，企業在進行法律風險控制前需要首先擬定本企業進行法律風險管理的整體戰略，確立企業對整體法律風險進行管理的基本原則，法律風險管理戰略應該是構建法律風險防范體系的“總綱”。法律風險管理戰略首先要考慮企業的整體戰略思想和發展目標，并與其保持一致。其次要分析評估企業法律風險環境，法律風險管理戰略既要包括各項預防性措施，也要包括針對突發性事件的管理預案。再有要根據企業的實際確定法律防范工作的重點。比如生產型企業要注重知識產權的管理以及技術創新與保護，而銷售型企業則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護等。最后還要根據企業在不同時期的發展方向和發展重點，對法律風險管理戰略進行適時的調整，使風險管理切合企業自身實際，符合企業不同時期的發展需要。
　　
　　以建立和優化法律風險控制制度和流程為手段，為法律風險防范提供有利的內部環境
　　有效的法律風險防范機制應當建立適合企業實際的法律風險管理制度和流程，使其滲透到企業管理的各個方面。首先要搭建包括合同管理制度、知識產權管理制度、商業秘密管理制度、案件糾紛管理制度、授權委托制度、印鑒管理制度等在內的各項適應企業實際的法律管理制度。實施包括編制風險管理崗位手冊，宣傳包括企業風險管理及控制的政策在內的各方面法律風險控制舉措，使企業風險控制管理在制度上得到充分保障，并形成能夠推動制度正常有效運行的工作機制，把企業的一切經營活動都納入法律化軌道，增強企業法律風險控制能力。
　　其次要不斷拓展法律管理思路，開拓法律工作模式，創新理念，使法律工作從傳統的事務性工作轉變為管理性與操作性并重的工作主旨。強化事前預警意識和防范措施，從研究和發現法律風險的成因入手，盡早識別和消除風險根源，提前對風險進行預防，杜絕簡單的事后補救，建立并完善法律風險預警工作機制。構建風險分析評估、風險控制管理、分析監控更新等法律風險防范工作流程，提高法律風險管理的執行效率。比如在構建合同管理體系時，首先，應當全面梳理企業的合同風險。從客戶分類、業務分類、交易模式分類出發，綜合考慮產業鏈風險、政策法規風險，對企業的合同進行全面梳理，明確從哪一角度出發更適合企業合同的法律風險分類管理。第二，建構合同模板。在對企業不同類型的合同進行歸納總結的基礎上，建立合同模板。第三，建立合同操作指引及風險提示。對合同模板的具體操作和操作過程中的法律風險進一步作出詳細規范。第四，實行合同流程管理。包括：簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預警管理、評審管理等。第五，對員工進行合同培訓。經過這些工作，才會逐漸形成一個比較完整規范的企業合同管理體系。
　　此外，在建立企業法律風險防范各項制度和流程的過程中，也要強調精細化的法律管理手段，形成企業內部上下協調統一、靈活高效的企業法律風險控制管理體系，發揮法律管理對風險控制機制的監督保障作用。
　　
　　以建立依法決策機制為重點，對企業決策和經營管理全過程進行風險控制
　　企業應該對重大經營決策提前進行合法性和法律可行性研究，建立重大決策法律論證制度，使企業法律顧問和相關法律專業人員參與企業重大投資決策和經營決策全過程，保證企業重大舉措的風險控制。企業法律風險來源于經常性的經營管理活動，因此不僅要對重點項目進行風險防范，還要從整體上控制法律風險，從關鍵環節入手，點面結合、全程監控，將企業對外合同交易、市場拓展、勞動管理、財務管理等經營管理活動都納入法制化、規范化的軌道，使法律風險控制在更廣范圍內、更高層次上發揮應有的作用。
　　
　　以搭建法律風險信息化管理平臺為橋梁，保持順暢的信息交流和溝通渠道
　　企業的法律管理要從傳統的事務性工作脫離出來，實現跨越式發展，就需要借助現代化的信息管理手段。企業可以依托電子化系統，對現有資源進行梳理和整合，搭建統一的法律風險信息和知識管理平臺，構筑一道通暢的信息溝通渠道和信息交流平臺。企業一方面可以通過廣泛、便利、快捷的信息傳遞與更新，實現法律風險的信息化管理；另一方面還可以利用信息化處理方法進行對風險的調查和分析，落實風險控制制度和流程，從而提高整體風險控制效率和效果。
　　同時，企業也應重視和加強企業之間的交流和合作。企業與企業之間不僅是競爭對手，也是合作伙伴，應當建立穩定的交流與合作關系。這樣不僅可以使企業獲得更多有價值的信息，而且可以取長補短，共同發展和進步，特別是通過企業之間一些經典案例的交流，可以開拓思路，增長經驗，有利于為企業建立法律風險防范機制提供良好的外部環境。
　　總之，良性的法律風險防范體系將對企業盈利起到積極的促進作用，能夠不斷提高企業內部運營效率、保護和提升企業的聲譽和整體形象。建立健全企業法律風險防范體系，可以有效保障企業在危機面前化險為夷，從而真正實現企業經濟效益的最大化。“青山遮不住，畢竟東流去”，隨著中國市場經濟與法治建設的不斷發展與完善，隨著企業法律風險防范意識的不斷加強，應該有理由相信一個嶄新的公司運作與發展的時代即將到來。（作者系北京一商集團有限責任公司戰略規劃部副部長、董事會辦公室副主任）