人力資本、產業結構突變與經濟趕超

　　摘 要：發展中國家實現對發達國家的趕超，必須以比較優勢為基礎，走跨越式發展道路。通過優先發展教育，快速增加人力資本存量積累，實現人力資本趕超，是提升要素稟賦結構和比較優勢，從而實現產業結構突破性升級和跨越式趕超的基礎和關鍵。
　　關鍵詞：比較優勢；人力資本；產業結構突變；趕超
　　
　　在經濟上實現對發達國家的趕超，是所有落后國家在經濟起飛階段制定的發展目標。趕超是一個以不平衡的跳躍式發展為特征的超常規經濟增長模式和過程，表現為經濟超常規的增長速度、跨越式的產業結構轉換和高級化，經濟趕超的過程實際上就是一個產業結構變遷的“蛙跳”過程。近年來，理論界對于發展中國家應采取什么樣的經濟發展戰略存在較大的分歧。主要有三類觀點：一是比較優勢戰略理論，二是后發優勢理論，三是競爭優勢理論。本文試從對這三種發展戰略的分析入手提出落后國家實現經濟趕超的戰略選擇。
　　
　　一、三種經濟發展理論的關系
　　
　　北大經濟學教授林毅夫等從對趕超戰略的批判入手，借助于國際分工和貿易的比較優勢理論，提出了經濟發展的比較優勢戰略理論。該理論認為，落后國家與發達國家之間的根本差別在于要素稟賦結構的差別，發展中國家要趕上發達國家，經濟發展的目標應該定位于盡快地提升本國的要素稟賦結構。遵循比較優勢發展，會使得整個經濟具有競爭力，經濟發展速度加快，資本積累的速度將遠高于勞動力和自然資源增加的速度，要素稟賦結構得到較快的提升。隨著要素稟賦結構和比較優勢的動態變化，一個經濟的產業和技術結構也會自然而然地升級。
　　美國經濟學家列維和格申克龍最早提出了后發式現代化的論點，為后起國家實現經濟趕超提供了理論依據。胡漢昌和郭熙保認為，后發優勢主要體現在資本、技術、制度、結構和發展意識等五個方面，具有成本低、風險小的特點，而由于比較優勢戰略有一系列的缺陷，不能成為經濟發展的主體戰略，因此，漸進式、分步式的追趕戰略即后發優勢戰略是可行的選擇。競爭優勢論者對比較優勢戰略理論也持不認同態度。廖國民和王永欽認為，一國即使具有資源稟賦的比較優勢，如果存在技術劣勢和競爭劣勢，該國的產業也必將缺乏國際競爭力，不可能從專業化分工和國際貿易中獲得持久的好處。而一國哪怕不具有資源稟賦的比較優勢，但如果交易效率和規模經濟存在比較優勢，該國在分工中同樣具有競爭力，能夠充分享受到專業化分工和規模經濟所帶來的內生比較利益，從而能較快地實現產業結構的升級換f251281a42890fe8f405360bba330e83bd0ea31eeb7b87fe3644d2baad3627c2代并實現向發達國家的收斂。
　　實際上，不論是后發優勢理論還是競爭優勢理論，與比較優勢戰略理論不存在根本的對立，也不是相互取代的關系。后發優勢實際上就是落后國家來自于落后本身的優勢，充分發揮后發優勢是落后國家培育和提升其要素稟賦結構并形成比較優勢的主要途徑，因此，后發優勢理論不僅不會否定比較優勢戰略理論，后發優勢本身就構成了比較優勢戰略理論的內容。比較優勢和競爭優勢兩種理論雖然都直接地構成一種國際貿易理論，但是，兩種理論的自然延伸又都構成一種經濟發展理論。一個國家和企業一樣，其競爭優勢的獲得離不開比較優勢的基礎，競爭的過程就是比較的過程，因此，競爭優勢內生于比較優勢。
　　本文認同林毅夫教授的比較優勢戰略理論對一國產業結構變遷及經濟發展的基礎和路徑的解釋，但同時也注意到該理論在解釋發展中國家經濟發展和實現對發達國家的趕超方面尚有不充分的地方。
　　
　　二、落后國家實現經濟趕超的基礎和前提是人力資本趕超
　　
　　比較優勢戰略理論雖然揭示了一國要素稟賦結構與產業結構的關系，但要素稟賦結構與產業結構的對應性不具有先驗性，而是具有后驗性。即一國的產業結構及產業競爭力是以其要素稟賦結構為基礎和支撐的，產業結構必須符合要素稟賦結構狀況，但要素稟賦結構的升級并不必然地帶來產業結構的升級及其競爭力的加強。在開放經濟中，由要素稟賦結構所決定的比較優勢推動產業結構升級的進程必然要受到國際分工格局的動態影響，對不發達國家來講，甚至會打斷其產業升級的自然過程。由于落后國家與發達國家相比存在要素稟賦結構的劣勢，其比較優勢必然是由低級要素所決定的優勢。這種低級要素所決定的優勢很容易被發達國家高級要素優勢所替代而喪失優勢，在國際競爭中必然存在落后國家比較優勢與其競爭優勢的分離。發展中國家本身所具有的比較優勢在國際競爭中可能會變成劣勢，這必將影響到國內有比較優勢產業的經濟剩余的積累速度，從而延緩產業結構的升級。比較優勢戰略認為，德、美、日、韓等實現趕超和后起的國家，其要素稟賦和產業發展存在對應性，是根據要素稟賦結構的外生變量所做出的正確戰略抉擇，但問題是，這些國家實現產業升級時的要素稟賦結構是如何形成的，是否是遵循比較優勢戰略的結果？僅僅遵循比較優勢戰略能否使落后國家實現趕超？
　　趕超戰略的重點在于主導產業的選擇和發展戰略。落后國家要通過跨越式發展實現對發達國家的追趕甚至超越，必須經歷一個要素稟賦結構和比較優勢躍升引起產業結構突變的過程，從而快速建立起在前沿產業的比較優勢和競爭優勢，使經濟的競爭力表現在高端產業、主導產業上，而不是發展中國家依據現有資源稟賦優勢所決定的低端產業上。
　　要素稟賦結構和比較優勢躍升的實現發生在人力資本存量的增加上。要素稟賦結構的提升通常是指資本豐裕程度的提高，但物質資本的增加并不會給發展中國家帶來產業和競爭方面的優勢。因為物質資本積累所產生的收益遞減會使得發展中國家在人均收入低下、經濟水平遠遠落后于發達國家經濟時，經濟就會出現停滯不前，無法縮小與發達國家在經濟水平上的差距。在這種情況下，發展中國家無論如何提高自己經濟的儲蓄率，無論如何從發達國家引進物質資本、引進先進的技術，都無法擺脫貧窮落后的命運。但是，如果發展中國家在積累物質資本的同時，注重提高人均人力資本水平，逐步提高本國人力資本儲蓄率，則發展中國家就有可能像二戰后的日本和20世紀60-90年代的亞洲“四小龍”那樣，實現比發達國家更快的經濟增長，在經濟上追趕甚至超過許多發達國家。通過低成本、低風險地從發達國家引進技術，進行技術模仿，可以使發展中國家技術變遷的速度快于發達國家。但技術模仿和引進必須與資本積累特別是人力資本積累相結合，才能轉化為趕超的速度。在技術引進和模仿的過程中缺少人力資本的積累，技術結構的系統提升就無法實現，從而產業的跨越式變遷和經濟趕超就不可能實現。因此，發展中國家最終能趕超發達國家的優勢只能是在人力資本方面，經濟的趕超首先在于人力資本的趕超。日、韓等國創造了“東亞奇跡”，實現對發達國家的趕超，就是在遵循比較優勢基礎上，通過人力資本的率先趕超而達到的。
　　人力資本與其他要素相比，最大的優勢就在于其投資收益的遞增性和對產業擴張所起到的持續性支持，產業結構越向高級化發展，人力資本的這種優勢就越明顯。人力資本在經濟發展中具有能動性和不可替代性，而且，研究表明，20世紀以來人力資本本身在經濟增長中的貢獻率超過了物質資本。物質資本的增加永遠不能為發展中國家提供超越發達國家的決定性優勢，發展中國家潛在的后發優勢要想得到發揮，人力資本的積累對于快速提高比較優勢、實現產業結構的突破性發展是不可替代的。
　　
　　三、產業結構突變性提升和經濟趕超
　　
　　發展中國家要實現對發達國家的趕超，關鍵是發展中國家的技術變遷速度從而產業變遷速度要快于發達國家。在這個過程中，人力資本的積累和提升是起先導和制約作用的，這是一個“干中學”的過程，更重要的是對創新思想和創新能力的培養。人力資本存量的快速增加必須由政府刻意而為，教育是人力資本投資的主要途徑。歷史上成功的經濟趕超都是由落后國家優先發展教育、增加人力資本積累開始的。日、韓等國正是由于優先發展教育和科技，積累了人力資本的優勢，才使得要素稟賦結構得以跨越式提升，實現產業升級和經濟快速發展。各國在選擇產業升級方向時所具備的要素稟賦及比較優勢是注重人力資本投資，通過人為扶持所獲得的，不是比較優勢自然提升的緩慢結果。所以，一方面要看到，日本和四小龍在產業發展上是遵循了比較優勢戰略的，另一方面，還應當看到，這個比較優勢的獲得正是他們優勢躍升的結果，而不是漸進取得的。
　　日本在20世紀60年代重點發展的行業是鋼鐵、機械、汽車、石油化工、造船、電力，70年代是計算機、集成電路、計算機軟件，80年代以來是能源、信息、材料、生物工程等。如果單從要素稟賦結構來看，日本當時在這些產業上并不具有比較優勢，但在開放的經濟中，人力資本的優勢使得日本能夠集聚足夠的物資資源和資本，克服要素稟賦的劣勢，實現產業結構的跨越式發展并取得較強的國際競爭力。同樣，韓國在20世紀60年代重點發展輕工業，70年代重點發展重化工業，80年代進入信息產業，并在這些產業上取得國際競爭力，人力資本的積累也是主要的推動力。
　　從長期來看，發展中國家要素稟賦結構會逐步提升，但由此所取得的比較優勢往往只能是發達國家多年前的比較優勢。發展中國家工業品出口的不斷增加也往往是來自于發達國家由于產業升級所放棄的。如果發展中國家的要素稟賦結構沒有一個跨越式的提升過程，落后將是長期的，循著發達國家曾經走過的老路去實現趕超的希望是渺茫的。日、韓等國如果沒有通過優先發展教育來增加人力資本存量的積累，就不可能突破產業快速升級的瓶頸，實現跨越式趕超。發展中國家要發揮后發優勢，實現經濟趕超，應遵循“人力資本先行追趕—技術追趕—產業躍升—經濟趕超”的路徑，重在發揮人的優勢。人力資本存量的增加既是落后國家實現經濟趕超的關鍵所在，也是一國經濟長期發展并保持其競爭力的源泉。
　　作者單位：南京信息工程大學經濟管理學院
　　
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