我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙分析

摘要：區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)性條件，成為全球化條件下決定區(qū)域參與國(guó)際化分工地位的關(guān)鍵性因素。運(yùn)用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論，分析我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素，找到制約不同類型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙，提出相應(yīng)的促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；因子分析

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Barriers Against Regional Economy Development in China

XU Han-lei，LI Bai-zhou

(Economic and Management School， Harbin Engineering University， P.R.China， 150001)]

Abstract:

Regional innovation ability is the fundamental condition for supporting regional economic development and improving the whole industry competitive capability.It is the key factor in the world to decide the status of region to participate in the internationalized labor division. The paper uses the related theory about regional innovation system to analyze the factors affecting regional economic development， get over the main obstacles restricting by bringing forward the proper policies.

Key words:regional economy; regional innovation system; factor Analysis

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)特征是創(chuàng)新。“一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家、一個(gè)企業(yè)能否掌握持續(xù)發(fā)展的命脈，關(guān)鍵在于是否能駕馭不斷出現(xiàn)的新技術(shù)，推動(dòng)本地區(qū)企業(yè)進(jìn)行持續(xù)的創(chuàng)新。可以說(shuō)，創(chuàng)新正成為一個(gè)國(guó)家，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。”區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)性條件，成為全球化條件下決定區(qū)域參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)化分工地位的關(guān)鍵性因素。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的理論基礎(chǔ)，創(chuàng)新相關(guān)者根據(jù)其理論內(nèi)容結(jié)合具體實(shí)踐就可以有效促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

區(qū)域創(chuàng)新理論是在“后福特主義”、“產(chǎn)業(yè)群”、“區(qū)域的崛起”等經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上得到充分發(fā)展的，它以系統(tǒng)地、動(dòng)態(tài)演化的觀點(diǎn)將新區(qū)域科學(xué)中的制度、文化、組織等因素和新熊彼特主義的創(chuàng)新研究在市場(chǎng)機(jī)制起主導(dǎo)作用的背景下結(jié)合起來(lái)，建立起區(qū)域?qū)W習(xí)、創(chuàng)新、地方環(huán)境和區(qū)域增長(zhǎng)之間的有機(jī)聯(lián)系，組成了一個(gè)分析區(qū)域創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有效的理論框架。根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)理論，通過(guò)分析區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效找到影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)要素，找到建立在不同地區(qū)基礎(chǔ)上的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)障礙，并根據(jù)分析提出促進(jìn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議。

一、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)基礎(chǔ)理論

在庫(kù)克、布拉茨克和海登里希（Cooke， Braczyk and Heidemeich， 1996）的《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：全球化背景下區(qū)域政府管理的作用》一書中，庫(kù)克提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，而且這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。

相似的，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告中將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為一個(gè)區(qū)域內(nèi)有特色的、與地區(qū)資源相關(guān)聯(lián)的、推進(jìn)創(chuàng)新的制度組織網(wǎng)絡(luò)，其目的是推動(dòng)區(qū)域內(nèi)新技術(shù)或新知識(shí)的產(chǎn)生、流動(dòng)、更新和轉(zhuǎn)化。

針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的研究主要有以下四種視角：

1．從實(shí)證分析的角度研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

Lundvall對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的貢獻(xiàn)就在于其運(yùn)用實(shí)證來(lái)分析創(chuàng)新。他強(qiáng)調(diào)不同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)要具體分析，因?yàn)椴煌瑓^(qū)域內(nèi)的要素差異影響著創(chuàng)新的績(jī)效。“系統(tǒng)分析不僅要有理論分析，還要有實(shí)證分析，不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不同部分，或者不同子系統(tǒng)間的相互作用都會(huì)或多或少的影響創(chuàng)新。”他假設(shè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新政策支持和引導(dǎo)創(chuàng)新，同時(shí)他認(rèn)為社會(huì)的歷史傳統(tǒng)和系統(tǒng)環(huán)境等價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)影響創(chuàng)新。

2．從制度的角度研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

Nelson的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立在制度基礎(chǔ)之上。他的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論重在研究生產(chǎn)系統(tǒng)和創(chuàng)新過(guò)程間的關(guān)系。他認(rèn)為制度影響創(chuàng)新績(jī)效和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。更確切地說(shuō)，Nelson致力于研究企業(yè)和制度環(huán)境間的關(guān)系。不同的制度機(jī)構(gòu)和各類制度都影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率。

3．從進(jìn)化的角度研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

Braczyk和Cooke等學(xué)者認(rèn)為：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念源于進(jìn)化經(jīng)濟(jì)理論，它強(qiáng)調(diào)管理者通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的交互式學(xué)習(xí)和改變等有權(quán)選擇其企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式等。這一理論包括以下幾點(diǎn)：第一，經(jīng)濟(jì)中的制度和組織配置及市場(chǎng)中的不確定性決定變革的進(jìn)程；第二，變革過(guò)程中外部性和空間上的集聚起著重要作用；第三，在經(jīng)濟(jì)績(jī)效中創(chuàng)新是重要因素；第四，機(jī)制決定了標(biāo)準(zhǔn)、原則和慣例等；第五，系統(tǒng)中的基本經(jīng)濟(jì)、社會(huì)要素包括學(xué)習(xí)、生產(chǎn)、聯(lián)系、推介和擴(kuò)散等。

4．從社會(huì)的角度研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

支持這一觀點(diǎn)的學(xué)者有Autio、Asheim和Isaksen等。這一角度研究自下而上相互作用的創(chuàng)新模型，尤其是中小企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和地理上的接近所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)。Camagni認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)生于區(qū)域內(nèi)的交互式學(xué)習(xí)過(guò)程和區(qū)域內(nèi)利于企業(yè)接觸不同創(chuàng)新能力過(guò)程的社會(huì)創(chuàng)新的產(chǎn)物。這一理論強(qiáng)調(diào)具有社會(huì)根植性的交互式學(xué)習(xí)的重要作用，而且重視可以通過(guò)合作、提供便利、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和交互式學(xué)習(xí)等促進(jìn)相互作用和合作的組織創(chuàng)新。

這四個(gè)研究角度正代表了區(qū)域創(chuàng)新理論發(fā)展的進(jìn)程，筆者將在運(yùn)用時(shí)正研究的基礎(chǔ)上，提出促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的地方政府行為。

二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平衡量

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有很多衡量方法和指標(biāo)，如區(qū)域GDP等。采用衡量區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的途徑來(lái)比較區(qū)域發(fā)展水平，其主要優(yōu)勢(shì)在于：第一，其是一種綜合經(jīng)濟(jì)能力。多種創(chuàng)新主體的創(chuàng)新要將創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)成果來(lái)表達(dá)。第二，區(qū)域創(chuàng)新具有層次性，包括地方創(chuàng)新能力、城市創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力及個(gè)體創(chuàng)新能力等，而區(qū)域創(chuàng)新能力則是這些層級(jí)創(chuàng)新能力綜合作用的結(jié)果及其能力大小的復(fù)合反映。第三，區(qū)域創(chuàng)新是一種存量能力。現(xiàn)有的區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域過(guò)去累積的結(jié)果，反映的是一種存量水平。第四，區(qū)域創(chuàng)新具有動(dòng)態(tài)性。區(qū)域創(chuàng)新能力具有漸進(jìn)性和累積性特征。特定時(shí)期區(qū)域創(chuàng)新能力只是該時(shí)期區(qū)域創(chuàng)新水平的綜合反映，只能部分反映未來(lái)區(qū)域的創(chuàng)新潛力。基于此，采用區(qū)域創(chuàng)新能力來(lái)衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中包含了很多不同類型的主體：企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、地方政府、中介機(jī)構(gòu)等。因此，評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新的績(jī)效就意味著從系統(tǒng)的角度對(duì)各個(gè)主體進(jìn)行評(píng)估。只有每個(gè)主體都具有適當(dāng)?shù)囊?guī)模和績(jī)效才能保障系統(tǒng)的良好運(yùn)行，因此，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)基本主體結(jié)構(gòu)模型入手，從各個(gè)主體的角度分析構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新能力的要素。

1．企業(yè)

企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，是具體創(chuàng)新行為的實(shí)踐者，并且是創(chuàng)新商品化的最終受益者。企業(yè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)對(duì)RD活動(dòng)的投入，企業(yè)是創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的主體，由于企業(yè)直接面對(duì)市場(chǎng)，可以準(zhǔn)確地獲得市場(chǎng)需求信息，并且自身的研發(fā)投入密切決定著企業(yè)的生存和發(fā)展，因此其RD投入效率最高，此外，企業(yè)有效的人員激勵(lì)措施，也是促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部自發(fā)創(chuàng)新的關(guān)鍵；第二，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品供給，企業(yè)提供具有創(chuàng)新價(jià)值的商品，滿足區(qū)域內(nèi)外對(duì)新產(chǎn)品的需要，帶動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)其他企業(yè)的創(chuàng)新行為，企業(yè)創(chuàng)新的商品化最終帶動(dòng)了整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；第三，企業(yè)同其他區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主體間的合作，將系統(tǒng)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)資源自發(fā)的重新組合，提高了系統(tǒng)的資源利用率，主要體現(xiàn)為聯(lián)合研發(fā)的數(shù)量等。不難從上述幾點(diǎn)中看出RIS中企業(yè)家的重要作用，如果沒(méi)有這些企業(yè)家，創(chuàng)新就不可能發(fā)生，甚至，整個(gè)RIS就無(wú)法建立。企業(yè)家的職責(zé)在于促進(jìn)新知識(shí)形成，將新知識(shí)付諸實(shí)踐，并且抓住商業(yè)機(jī)遇。企業(yè)家可以看到新市場(chǎng)中的準(zhǔn)入機(jī)遇或抓住新契機(jī)將企業(yè)發(fā)展多元化。但企業(yè)家職能的發(fā)揮僅是企業(yè)創(chuàng)新職能發(fā)揮的一個(gè)基礎(chǔ)性條件。

2．大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主體之一，是系統(tǒng)內(nèi)重要的創(chuàng)新源。第一，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)源，在所有創(chuàng)新過(guò)程中，學(xué)習(xí)機(jī)制都處于核心地位。Lundvall認(rèn)為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心資源就是知識(shí)，因此，最重要的過(guò)程就是學(xué)習(xí)”。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)就是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)的生產(chǎn)者。第二，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的技術(shù)源。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)將研究成果提供給企業(yè)，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新商品化。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)將企業(yè)的技術(shù)需求作為科研前提，一方面為企業(yè)的創(chuàng)新提供了有力的支持，另一方面也滿足了自身的發(fā)展需要。第三，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的人才源。一方面，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)了大批的創(chuàng)新型人才，以滿足企業(yè)乃至整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的人才需要；另一方面，大學(xué)和企業(yè)內(nèi)的研發(fā)人員也可以參與到企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)中去，形成了完備的后備人才庫(kù)。此外，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)定期和不定期的培訓(xùn)和講座，對(duì)于提升整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)也起到了重要作用。

3．地方政府

地方政府作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中各類行政事務(wù)的管理者，其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不可小視。第一，建立并形成有效的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)合作和有序競(jìng)爭(zhēng)，這是區(qū)域良性發(fā)展的前提條件。第二，直接投資于區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如公路網(wǎng)、鐵路網(wǎng)、電話網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的提供，可以有效地改善區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)鋪平道路。第三，出于區(qū)域創(chuàng)新、區(qū)域建設(shè)的需要，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地制定重大創(chuàng)新項(xiàng)目和課題，通過(guò)直接的資金投入來(lái)引導(dǎo)智力資源等的有機(jī)組合，充分利用區(qū)域內(nèi)的各種創(chuàng)新資源，共同進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，共同完成創(chuàng)新。此外，無(wú)論是人力資源還是資金都是RIS內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)的基本投入。這一技術(shù)選擇的實(shí)現(xiàn)，可以通過(guò)政府的引導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn)。第四，科技教育投入，地方政府的科技投入直接決定了區(qū)域內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)，保證區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展對(duì)人才的需要。第五，通過(guò)一系列政策的制定，改善企業(yè)融資狀況，幫助實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)人才的自由流動(dòng)等，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。如為新技術(shù)的應(yīng)用提供短時(shí)間的小生境市場(chǎng)（Schot et al.， 1994）或提供短時(shí)期的優(yōu)惠稅率或者最低消費(fèi)配額等。

4．中介機(jī)構(gòu)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的中介機(jī)構(gòu)是指為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)提供各式服務(wù)的一系列機(jī)構(gòu)的總稱。中介機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，為區(qū)域創(chuàng)新提供公共服務(wù)，如電力、土地、醫(yī)療等的供應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)信息的共享；第二，提供風(fēng)險(xiǎn)資金、企業(yè)孵化器，如進(jìn)站企業(yè)數(shù)、出站企業(yè)數(shù)等可以衡量孵化器的業(yè)績(jī)；第三，技術(shù)交易中心等提供科技成果交換的中介，公開(kāi)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新成果，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)的傳播與應(yīng)用；第四，人才交流中心，便于區(qū)域內(nèi)人才的自由流動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)智力資源的共享；第五，各種行業(yè)商業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)企業(yè)間的合作及生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等的統(tǒng)一，有利于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)等。

5．創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境

根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論，各類主體間是通過(guò)知識(shí)的流動(dòng)而聯(lián)系起來(lái)的，這里的創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境就是指系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)流動(dòng)的媒介。顯而易見(jiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境依托于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)融合程度及社會(huì)資本等進(jìn)行知識(shí)的交流，Carlsson和Stanckiewicz認(rèn)為其本質(zhì)特性在于信息交換。這對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中不同類型主體間的信息交換尤為重要。創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境使得根據(jù)最新技術(shù)制定政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)成為可能。而且，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境整體的發(fā)展也依賴于區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而且，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效不是各個(gè)創(chuàng)新主體績(jī)效的簡(jiǎn)單相加，通過(guò)創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的作用以產(chǎn)生“1+1>2”的效果。

總之，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的發(fā)揮是以上各要素綜合作用的結(jié)果，每一要素作用的發(fā)揮均影響其他要素的作用結(jié)果，只有各類要素有效的結(jié)合起來(lái)，才能有效地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的提高，這也進(jìn)一步體現(xiàn)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的非線性。

根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響要素，簡(jiǎn)單的提取幾個(gè)各主體績(jī)效的衡量指標(biāo)，如表1所示。其中，有的指標(biāo)是由于數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，而無(wú)法明確劃分，如企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、地方政府RD投入等；有的指標(biāo)無(wú)法進(jìn)行定量的明確衡量，如地方政府政策的引導(dǎo)作用等。

鑒于可以收集到的有效信息，并且針對(duì)我國(guó)的實(shí)際情況，將5個(gè)要素分解或合并，將表1的內(nèi)容細(xì)化為表2 中的16個(gè)指標(biāo)，進(jìn)一步明確我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要衡量指標(biāo)，建立起簡(jiǎn)單的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，為下一步分析奠定基礎(chǔ)。此外，需要說(shuō)明的是，區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)所得的數(shù)值沒(méi)有明確的、直接的意義，其作用在于相對(duì)性，通過(guò)各個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的比對(duì)，找到不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不足，發(fā)現(xiàn)今后工作努力的重點(diǎn)，是進(jìn)行創(chuàng)新能力評(píng)估的意義所在。

在RIS研究中，描述某種綜合特征的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)往往很多，但這些指標(biāo)之間常常具有很強(qiáng)的相關(guān)性，如專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)，使研究工作復(fù)雜化。

因子分析的基本思想是通過(guò)研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，尋求這些數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)，并用少數(shù)幾個(gè)被稱為公因子的不可觀測(cè)變量來(lái)表示基本數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。這些公因子能夠反映原來(lái)眾多變量所代表的主要信息，從而有利于研究者達(dá)到簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，方便研究的目的。

運(yùn)用因子分析，可以從反映某些區(qū)域綜合特征的眾多變量中提取幾個(gè)主要的公因子，既可以使我們能夠分析出影響區(qū)域創(chuàng)新能力的不可觀測(cè)的主要影響因素，而且可以簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，確定綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型的權(quán)重，從而計(jì)算出綜合評(píng)價(jià)值。因此，選擇使用因子分析來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力。

采用我國(guó)31個(gè)省或地區(qū)的數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)來(lái)源主要為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒-2006》和中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)）進(jìn)行分析。因子分析是從眾多的原始變量中構(gòu)造出少數(shù)幾個(gè)具有代表意義的因子變量，其潛在要求就是原有變量之間要具有比較強(qiáng)的相關(guān)性。因此，在進(jìn)行因子分析時(shí)，需要對(duì)原有變量作相關(guān)性分析。

運(yùn)用KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗(yàn)，本指標(biāo)系統(tǒng)的KMO=0.789，介于0.7和0.8之間，一般適用于因子分析。巴特利特球形檢驗(yàn)說(shuō)明本指標(biāo)系統(tǒng)的值較大，且相伴概率為0.000，小于顯著性水平0.05，因此適用于因子分析。

運(yùn)用因子分析方法，可以得到如表3所示的三個(gè)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主因子：組織機(jī)構(gòu)效率、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)建和創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率。且通過(guò)表5進(jìn)一步驗(yàn)證了因子分析的有效性。

表4是因子變量的斜方差矩陣，其為單位陣，說(shuō)明3個(gè)因子不相關(guān)，證明了因子分析的有效性。

三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展制約因素分析

基于區(qū)域的建立基礎(chǔ)，如根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展制約因素的類型，Isaksen將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為三類。這種分類方法強(qiáng)調(diào)取與創(chuàng)新系統(tǒng)中可能妨礙創(chuàng)新的不足之處。組織機(jī)構(gòu)欠缺型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（organizational thinness RIS）是指區(qū)域內(nèi)缺乏實(shí)現(xiàn)交互式學(xué)習(xí)等相關(guān)要素的區(qū)域。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系斷裂型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（fragmented RIS）是指區(qū)域內(nèi)缺乏合作和高度信任等相關(guān)要素的區(qū)域。創(chuàng)新能力鎖定型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（lock-in RIS）是指由于創(chuàng)新資源過(guò)度集中于某種技術(shù)，從而限制其他技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的區(qū)域。這種分類方法有助于企業(yè)、科技和知識(shí)政策等的制定。

通過(guò)因子分析，可以將全國(guó)31個(gè)省和地區(qū)的各因子打分排名做一個(gè)相對(duì)性的比較，借以分析各地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的主要影響因素，如表5所示。表5基本按照東北地區(qū)、四個(gè)直轄市、東部沿海

地區(qū)、東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)進(jìn)行排序。從中不難找到一些規(guī)律。例如：老工業(yè)基地的組織機(jī)構(gòu)效率通常較低；大城市區(qū)域績(jī)效通常欠缺的是創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率；在大多數(shù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)則是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。此外，只有三種因素相輔相成，才能夠保證區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的高績(jī)效。

四、對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議

基于不同的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)會(huì)面臨不同的境況，因此，作為主體之一的地方政府在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程中就應(yīng)當(dāng)針對(duì)其具體情況具體分析，找到實(shí)踐中的重點(diǎn)，以有效的促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

1．在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)過(guò)程中，沒(méi)有萬(wàn)能的地方政府行為

各區(qū)域中的地方政府應(yīng)根據(jù)區(qū)域自身的特點(diǎn)，找到區(qū)域創(chuàng)新運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)，制訂其主導(dǎo)行為以不斷清除區(qū)域創(chuàng)新障礙。同時(shí)，區(qū)域中的創(chuàng)新薄弱環(huán)節(jié)不會(huì)一成不變，會(huì)因時(shí)而異，因此，地方政府應(yīng)適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新的變化，調(diào)整自身的主導(dǎo)行為。

2．欠發(fā)達(dá)地區(qū)地方政府主導(dǎo)行為的確定

根據(jù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的市場(chǎng)機(jī)制不健全、地方企業(yè)較弱小、基礎(chǔ)設(shè)施的欠缺等特點(diǎn)，決定了地方政府在欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)中要構(gòu)建完善的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，要作為創(chuàng)新主體直接參與創(chuàng)新。其主要行為應(yīng)包括：地方政府通過(guò)政府財(cái)政開(kāi)支、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，直接組織和實(shí)施一些必要的大型合作創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目；作為創(chuàng)新主體，不僅要求地方政府關(guān)注企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、中介組織這些區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主體，而且要注重這些主體間知識(shí)流動(dòng)媒介的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立；積極培育企業(yè)成為創(chuàng)新主體。

3．老工業(yè)基地主導(dǎo)行為的確定

在老工業(yè)基地，地方政府要發(fā)揮掌舵職能，主要是因?yàn)椋涸诶瞎I(yè)基地，一方面存在著創(chuàng)新的良好基礎(chǔ)，而另一方面，創(chuàng)新的產(chǎn)出效率不高。因此，其主要職責(zé)之一就是促進(jìn)企業(yè)對(duì)新技術(shù)的采納，一方面要求政府在某些領(lǐng)域的強(qiáng)行介入，另一方面通過(guò)市場(chǎng)引導(dǎo)創(chuàng)新的發(fā)展，即充分提高行政機(jī)構(gòu)的辦事效率等，將這種定位稱為“新公共管理”，就是要求地方政府作為創(chuàng)新支持引導(dǎo)創(chuàng)新，間接參與創(chuàng)新，而不直接影響企業(yè)等主體的創(chuàng)新行為。

4．大城市區(qū)域主導(dǎo)行為的確定

在大城市區(qū)域，地方政府的服務(wù)職能十分明顯，其參與、引導(dǎo)作用將逐漸淡化，更多的是服務(wù)于區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)。在大城市區(qū)域，主要的創(chuàng)新障礙來(lái)源于創(chuàng)新能力鎖定，因此，地方政府應(yīng)作為創(chuàng)新后備服務(wù)創(chuàng)新，如：頒布實(shí)施各項(xiàng)有關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)、條例；提供地方性金融政策，對(duì)于具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛力的企業(yè)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、開(kāi)發(fā)投資方面的傾斜；組織生產(chǎn)和提供公共物品，抑制市場(chǎng)失靈；提供信息服務(wù)；積極引導(dǎo)和支持區(qū)域行業(yè)協(xié)會(huì)等各種民間協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，充分發(fā)揮民間協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新合作中的作用，促進(jìn)創(chuàng)新資源的高效流動(dòng)、優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部的創(chuàng)新資源共享。

參考文獻(xiàn)：[HJ1.2mm]

[1] G·多西，C·弗里曼，R·納爾遜，G·西爾弗伯格，L·蘇蒂合編．鐘學(xué)義，沈利生，陳平等譯．技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論[M]．北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1992：1.

[2] 鄒再進(jìn)著.欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新論[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006:1.

[3] 馬成才，孫亞?wèn)|，張學(xué)永．區(qū)域創(chuàng)新是整合科技資源 促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力[J]．管理科學(xué)，2003（6）.

[4] Lundvall BA. User-producer relationships， national systems of innovation and internalization. In: Lundvall BA， editor， National systems of innovation. London: Printer，1992.

[5] Lorenzen M. Specialization and localized learning. Copenhagen: Copenhagen Business School Press， 1998.

[6] Storper M. The regionalized world: territorial development in a global economy. New York: Guildford Press， 1997.

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。”