從新制度經濟學觀點來分析生產分工、企業組織與經濟的發展

[摘要] 分工可以促進勞動生產率的提高因而意味著經濟發展，專業化經濟和消費多樣化要求使得分工和交換成為不可分割的矛盾雙方，交易費用的提出則把對分工、交換與組織的分析統一起來，為解釋經濟發展提供了一個完整的理論框架。在這一框架中，由于人類的學習功能、技術進步、制度變遷等因素都得以內生化，而分工、組織和經濟的發展都得到了完全動態化的解釋。

[關鍵詞] 科斯定理 交易費用 制度交易 專業化經濟

考察一下人類經濟發展史，就會發現整個經濟史所反映的主要是一部社會分工和組織不斷演化的歷史。兩百多年前斯密研究經濟發展問題時，他很自然地把分工作為研究的重點，并得出結論說：“勞動生產力上最大的增進以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技能和判斷力，似乎都是分工的結果”。交易費用概念的提出確立了分工和組織演化問題對在經濟發展起到了重要作用。本文試圖回答以下幾個問題：分工和組織制度與經濟發展之間到底有什么聯系?分工和經濟發展的水平是由哪些因素決定的?

一、分工與經濟的發展

兩百年前斯密就注意到了分工能夠產生的經濟增長更為基本和更為重要的源泉：人類的知識學習功能，并在實踐中利用知識來為自己謀求利益是人類的本性。但人類可用于學習的資源--時間是有限的。分工可以使人專于一個工作，在提高人們的專業化水平的同時，增加了專業的多樣性，帶來分工經濟：人們總會在邊干邊學中不斷提高其勞動的熟練程度，不斷提高對原料和工具的利用效率。分工節約了勞動轉換時間，并節省了不分工時重復的學習成本，從而勞動者可以將更多的時間用來更有效地學習，其勞動生產率將隨著專業化水平上升而增加。

二、組織與經濟的發展

既然分工能帶來巨大的經濟利益，那么是什么因素制約著分工的進行從而限制著經濟的發展呢?也就是說，分工和經濟發展的水平是由哪些因素決定的呢?或者說，為什么分工和經濟發展在不同的國家會有不同的發展水平和歷史軌跡呢?

1.組織分工的市場

生產上的分工經濟誘使人們參與分工，進行專業化生產，而消費上的多樣化偏好則引導人們相互交換其專業化產品。如果人們在相互交換專業化產品時受到限制，那么分工受到制約。

“交易費用”概念的出現使得對分工問題有了更加有力的分析工具。分工經濟和消費多樣化要求使得分工和交換同時成為必要，但交換必須付出一定的代價，這就是交易費用。當分工經濟大于所帶來的交易費用時，分工就是有利可圖的；而當后者大于前者時，分工就是無利可圖的和不可行的，理性的人就不會選擇參與分工。分工就會在其所帶來的邊際收益等于邊際成本的那一點達到均衡。

2.分工的制度結構

交易費用制約著分工規模，那么什么是交易費用呢？交易費用是指契約的搜尋、談判、締約、執行和維護所產生的費用，交易的實質是附著在財產上的有關權利—產權的相互交換，產權是形成交易的前提，是市場經濟的基礎。“產權是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成與其他人進行交易時的合理預期。這些預期通過社會的法律、習俗和道德得到表達。產權的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權利”(德姆塞茨，1967)。界定產權的目的是為了正確地處理外部性并以此為經濟行為提供適當的激勵，使得集體理性和個體理性相一致，從而指引人們去做那些于人于己都有利的事，但產權制度的建立和變遷本身又是一件具有外部性的活動，一旦一種新的制度安排出現且被證明是有效率的，它就可以輕而易舉地被其他人模仿。整個社會由此可以被看作是一個在制度創新上存在共同利益的相容性大集團，這種共同利益的實現有賴于強制力量或者是“選擇性激勵”措施(奧爾森，1965)。適應這種要求，類似于政府和專利的制度出現了。政府對暴力活動使用權的壟斷使得它是唯一可以在非一致同意的情況下進行強制性交易的組織，由于這一特性，政府在界定、實施和保護產權上有低成本優勢。政府為社會各階層提供制度服務以換取報酬—強制性征收的稅入，政府的目標是實現統治者租金的最大化，為此它傾向于把產權拍賣給社會上愿為此付出最大稅金的階層。

各利益集團從自身利益最大化的角度對特定制度安排下的經濟績效做出評價，然后根據其對制度的認識，彼此之間進行制度交易以謀求福利增進，這就是制度變遷(布羅姆利，1989)。制度變遷的結果不僅取決于經濟因素、技術因素的現狀、人們對過去及現存制度的認識狀況及其制度偏好，還取決于各種利益集團(包括政府)的討價還價能力。實現從原有的制度向有效率的制度的變遷是有成本的，因為新產權的確立要付出成本，更重要的是因為產權代表了收入流和服務流，產權在社會上的分配或重新分配實際上就是利益在人們之間分配或重新分配，為了爭奪利益的尋租活動會耗費大量的社會資源。制度變遷是一個逐步演進的過程，這決定的分工也將是一個隨著制度的演進而逐步演進的過程。同時，動態化的分工為經濟因素和技術因素的變化提供了供給，這些變化又會誘發制度變遷。分工和制度之間的關系也被動態化了，經濟發展因此受到其本身發展的歷史路徑的制約(諾思，1990)。

3.組織分工的企業

只有同時滿足如下三個條件的經濟組織，才能稱為“企業”。第一，企業內部存在分工協作關系，是一種團隊生產；第二，企業總是在一定的社會經濟關系下形成的，因而反映特定的生產關系內涵；第三，企業是市場經濟條件下的產物，它生產的目的是為了交換，是為交換價值而生產。從技術關系來看，企業是社會化大生產條件下以生產過程內部各工序和操作的專業化為基礎的勞動的技術組織。

但是分工只是企業出現的一個必要卻不充分條件，企業出現的另一個必要條件為存在著交易費用上的差別(科斯，1937；錢得勒，1977)。在不完全契約和不確定性的環境中，進行專業化生產并相互交換專業化產品可能帶來高昂的交易費用，這種高交易費用可能來自頻繁的重復談判(科斯，1937)、產品考核需要(巴澤爾，1982)、機會主義行為對專用性投資的危害(威廉姆森，1979)和對可占用性要素的爭奪(克萊茵等，1978)。當這種直接產品交換的交易費用是如此之高，以至于生產要素使用權的轉讓代替產品交換能夠帶來交易費用的節約時，企業就從最終產品和中間產品的勞動分工中出現了。因此，企業的本質是以要素市場契約取代中間產品市場契約(張五常，1983)。生產要素從原來的通過產品市場取得收入為通過轉讓要素使用權而獲得收入，這一轉變為偷懶行為提供了機會，監督和剩余控制權是需要的，而剩余索取權則為監督和剩余控制權的恰當行使提供了激勵。剩余控制權和剩余索取權通常被授予給其活動最難以監督和貢獻最難以確定的企業管理者，作為對其投入的間接定價，通過這種制度安排，企業將交易費用很高的活動卷入了分工，而同時卻避免了對此類活動的產出和投入直接定價。相對于直接定價的市場來說，企業提供了一種代價更小的分工組織形式，因而為分工和經濟的發展提供了更大的空間(楊小凱，1998)。企業和市場將會在其邊際交易費用相等的那一點上達到均衡；若企業交易費用減小，企業相對市場將會擴大，在這個意義上企業與市場具有替代效應，但企業交易費用減小會帶來整個社會交易規模的擴大，市場交易因此也會擴大，所以企業與市場之間又具有“收入效應”。

三、結論

本文發現，當人們偏好消費的多樣化和存在著交易費用時，人的趨利性及其學習功能是產生并推動分工、組織和經濟發展的最根本的因素；也正是這種學習的動態效應導致了分工、組織和經濟的動態發展。人類對交易費用的認知效應產生了制度并推動制度變遷的發生；分工與制度之間也存在著一種：“循環因果積累關系”，局部專業化經濟的變化會引起整個分工結構的變化和制度變遷，而這種被誘致的變化反過來又會加強最初發生變化的專業化經濟，同樣，某一制度變遷會使得整個制度體系和分工結構發生一系列變化，而這一系列的變化又會使制度安排面臨著新的變化；經濟發展就是對分工和制度上述動態發展的體現。初始的人口、人口的地理分布、自然環境以及學習效應的不確定性甚至一些完全偶然的事件會使得最初的專業化經濟和交易費用因不同的國家而不同，由此形成不同的分工結構和制度結構，在循環因果積累關系的作用下，這些不同可能被自我強化，不同國家的經濟發展水平及其歷史發展軌跡可能因此而不同。

參考文獻:

[1]楊小凱:1998，《經濟學原理》，中國社會科學出版社

[2]斯蒂格勒:1996，《產業組織和政府管制》，上海三聯書店

[3]諾思:1994(1990)，《制度、制度變遷與經濟效績》，上海三聯書店

[4]布羅姆利:1996(1989)，《經濟利益和經濟制度》。上海三聯書店

[5]科斯等:1994，《財產權利和制度變遷》，上海三聯書店

[6]陳郁編:1996，《企業制度和市場組織》，上海三聯書店

[7]奧爾森:1995(1965)，《集體行動的邏輯》，上海三聯書店

[8]巴澤爾:1997(1988)，《產權的經濟分析》。上海三聯書店