我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論研究述評

[摘要] 我國學者從不同角度、運用不同的理論和方法對對外貿易可持續(xù)發(fā)展進行了大量研究，對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論范式正在形成。但由于研究中重實證而輕規(guī)范，研究成果缺乏系統(tǒng)性，且理論提升不夠，還未形成完整的理論框架；應進一步強化一般理論的研究，并使之系統(tǒng)化。此外，可從對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的評價和要素對外貿易指標體系的設計等方面，改進和完善對外貿易可持續(xù)發(fā)展的評價指標體系和方法。

[關鍵詞] 對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論體系評價指標體系

“可持續(xù)發(fā)展”理念，自從它形成、提出以來，就被國際社會廣泛認同，廣大學者更是將其應用、滲透到社會、經濟、環(huán)境的各個領域和各個學科中。由于貿易與環(huán)境的密切關系，貿易可持續(xù)發(fā)展問題也得到了廣泛的關注和研究。聯合國在《21世紀議程》中明確提出了國際貿易可持續(xù)發(fā)展概念，指出它是一個開放的、公平的、安全的、非歧視性的、可預測的、符合可持續(xù)發(fā)展目標的，并能使全球生產按照比較優(yōu)勢得到最佳分配的多邊貿易制度，對所有的貿易伙伴都是有益的。國際貿易實行可持續(xù)發(fā)展已成為世界各國的共識，而國際貿易的可持續(xù)發(fā)展需要通過各國對外貿易的可持續(xù)發(fā)展來實現。因此，我國學者對中國對外貿易可持續(xù)發(fā)展進行了大量的研究，并產生了豐碩的成果。

雖然我國關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展 的文獻很多，但其中大部分只是分析了我國（或某地區(qū)、某產業(yè)、某產品等）對外貿易可持續(xù)發(fā)展中存在的問題，進而提出相應對策，雖然其中也體現了可持續(xù)發(fā)展的思想，比如貿易結構問題、綠色壁壘問題等，但并未對“對外貿易可持續(xù)發(fā)展”進行系統(tǒng)的理論研究，很多甚至沒有給出“對外貿易可持續(xù)發(fā)展”的定義。當然，也有學者對此進行了較為系統(tǒng)的研究，比如彭紅斌的博士論文和專著《論中國對外貿易的可持續(xù)發(fā)展》（北京大學出版社，2005年6月）等。但總體上講，目前我國學者對對外貿易可持續(xù)發(fā)展的研究存在重實踐輕理論的傾向，而且關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展一般理論的研究大多散見于眾多的、研究領域和視角及方法各不相同的文獻中，沒有形成統(tǒng)一的理論體系。本文將對我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論的研究情況進行總結和歸納，以期對我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論的完善和發(fā)展有所幫助。

一、對外貿易可持續(xù)發(fā)展研究的基本理論

可持續(xù)發(fā)展理論和國際貿易理論是對外貿易可持續(xù)發(fā)展研究的兩大基礎理論。而目前，一方面，關于“可持續(xù)發(fā)展”的研究本身還缺乏系統(tǒng)的理論總結，呈現出百花齊放的局面（王禮剛，2005），特別是“可持續(xù)發(fā)展”概念就有廣義和狹義之分；另一方面國際貿易理論也在不斷發(fā)展、完善中。因此，不同的學者按照各自對“可持續(xù)發(fā)展”的理解、運用不同的國際貿易理論來研究對外貿易可持續(xù)發(fā)展問題，再加上研究視角和研究目的不同，其研究結論的不一致也就成為必然。

歸納起來，我國學者研究對外貿易可持續(xù)發(fā)展，運用的基本理論除可持續(xù)發(fā)展理論外，主要有比較優(yōu)勢理論（李雪峰，2005）、自由貿易理論（劉力，1999）、新貿易理論（姜琳，2000）、循環(huán)經濟理論（李軍，2006）、綠色經濟理論（趙曉晨，1999）、系統(tǒng)理論及耗散結構理論（彭紅斌，2002；王云鳳、石友梅，2005）等。

二、對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論研究的主要內容

目前，我國外貿易可持續(xù)發(fā)展一般理論的研究內容主要集中在以下幾個方面:

1.對外貿易可持續(xù)發(fā)展的含義

關于“對外貿易可持續(xù)發(fā)展”概念的表述有多種，但歸納起來主要有三種模式：

一是套用可持續(xù)發(fā)展的權威定義：“可持續(xù)發(fā)展是滿足當代人的需要而又不損害后代人滿足其需要的能力的發(fā)展”。如：對外貿易持續(xù)發(fā)展是指對外貿行業(yè)建立良性的循環(huán)機制，改善我國的出口條件，節(jié)約出口資源，控制污染環(huán)境，提高外貿行業(yè)人員素質，不僅保證對外貿易當前較快地增長，而且也是保證子孫后代適度增長的條件和基礎（劉建明，1997）。

二是強調經濟效益、社會效益、生態(tài)效益等多種效益的統(tǒng)一。如：所謂的對外貿易可持續(xù)發(fā)展就是必須兼顧社會經濟發(fā)展和生態(tài)保護雙重目標，一方面追求社會經濟效益最大化，同時將對外貿易帶來的生態(tài)成本限制在一定水平；在遵循外貿發(fā)展的內在規(guī)律基礎上，健全外貿體制，完善外貿運行機制，提高外貿效率，合理有效地動員和配置外貿資源，從而達到經濟效益、社會效益和生態(tài)環(huán)境效益的高度統(tǒng)一，實現對外貿易長期、持續(xù)、穩(wěn)定、健康地增長，并且取得不斷改善的貿易條件和持續(xù)擴大的國際分工利益（彭紅斌，2002）。

三是突出環(huán)境保護和資源的節(jié)約及有效利用。如：對外貿易可持續(xù)發(fā)展是一國在保持其生態(tài)系統(tǒng)和自然資源可持續(xù)性的基礎上，通過不斷制定一系列貿易政策，推動包括社會效益和生態(tài)效益在內的廣義的對外經濟活動能力的不斷提升，實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展的過程;其實質是在保護生態(tài)環(huán)境和資源的前提之下實現對外貿易經濟利益的增加（蘇珊珊，2005）。

當然，還有一些從其他角度的定義，如側重法制的定義：可持續(xù)發(fā)展的對外貿易必須堅持以人為本，就是要在對外貿易發(fā)展的同時普遍提高人民生活水平，增進人民福利；可持續(xù)發(fā)展的對外貿易是法治化的公平的對外貿易，是以保護人權的方式發(fā)展對外貿易（李巍，2004）；等。

關于“對外貿易可持續(xù)發(fā)展”的內涵，也有多種觀點，主要有:(1)對外貿易可持續(xù)發(fā)展不但要追求對外貿易的總量規(guī)模，更要實現對外貿易經濟效益、社會效益、技術效益、生態(tài)效益和資源效益的持續(xù)提高（張作鵬，1998）;（2）可持續(xù)貿易至少包括貿易品的可持續(xù)生產、可持續(xù)貿易商品的構成、可持續(xù)貿易的國際市場、可持續(xù)貿易運輸與可持續(xù)貿易政策等五個部分（資樹榮，2001）;（3）對外貿易可持續(xù)發(fā)展包括對外貿易量保持穩(wěn)定增長及穩(wěn)定增長的能力、貿易資源保持持續(xù)穩(wěn)定的供給、對外貿易的商品結構不斷優(yōu)化、商品國際競爭力遞增、對外貿易對國民經濟和社會發(fā)展保持較高的貢獻率、對外貿易條件不斷改善和國際分工利益持續(xù)擴大五個方面（彭紅斌，2002）;（4）對外貿易可持續(xù)發(fā)展所追求的福利，不僅包括商品和勞務的消費，也包括環(huán)境的改善或避免環(huán)境的惡化，不僅考慮物質資本的投入，也關注環(huán)境資本的消耗（賈曉蕾，2003）;（5）對外貿易可持續(xù)發(fā)展促進對外貿易數量和質量的同步增長，并帶動區(qū)域經濟持續(xù)健康發(fā)展（李明生、何天祥，2005）;等。

2.對外貿易可持續(xù)發(fā)展的原則與特點

關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展應遵循的原則有不同的歸納，主要有：（1）環(huán)境成本內在化、自由貿易、公平貿易、貿易產品綠色化4項原則（資樹榮，2001）；（2）效率性、持續(xù)性和公平性3個基本原則（沈根榮，1997）；（3）可持續(xù)性、公平性、共同性3項原則（賈曉蕾，2003）；（4）“以人為本”和公平性2項原則（易瑾超，2005）；等。

對外貿易可持續(xù)發(fā)展的特點有：（1）外貿總量的穩(wěn)定增長，外貿結構改善和外貿效益提高，是經濟持續(xù)增長的“發(fā)動機”，促進自然資源持續(xù)利用并保護和改善生態(tài)環(huán)境4個特征（李雪峰，2005）；（2）對外貿易的持續(xù)增長，以保護生態(tài)為基礎并與資源和環(huán)境的承載力相協調，時間和空間的結合3個特征（蘇珊珊，2005）；等。

3.關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的研究

王云鳳、石友梅（2005）從系統(tǒng)論和耗散結構理論出發(fā)，對對外貿易可持續(xù)發(fā)展進行了初步的探討。彭紅斌（2002）運用現代系統(tǒng)學理論對對外貿易可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)進行了研究：對外貿易可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)分為量性增長系統(tǒng)和質性發(fā)展系統(tǒng)兩個子系統(tǒng)，有量性增長較快而質性發(fā)展不足的質-量不平衡發(fā)展、量性增長不足而質性發(fā)展較快的質-量不平衡發(fā)展和質-量協調發(fā)展的三種類型，只有質-量協調發(fā)展的外貿系統(tǒng)才是可持續(xù)發(fā)展的；對外貿易可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的運行機制包括動力機制和平衡機制，動力機制主要來源于經濟動力、政治動力、文化動力和競爭壓力，平衡機制的具體內容和形式包括政府管理機制、市場機制、自律機制、社會機制和國際規(guī)范機制等。

4.對外貿易可持續(xù)發(fā)展的條件、環(huán)境及能力

要素資源的可持續(xù)性和制度安排的可持續(xù)性是對外貿易可持續(xù)發(fā)展的基本條件（賈曉蕾，2003）。對外貿易可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境包括國際環(huán)境和國內環(huán)境：國際環(huán)境包括由國際政治與安全環(huán)境、經濟環(huán)境、技術環(huán)境等構成的國際貿易發(fā)展的外部環(huán)境和國際貿易本身的特點與趨勢等；國內環(huán)境包括自然資源稟賦狀況、人口與勞動力資源、生態(tài)環(huán)境基本狀況、經濟發(fā)展水平等基本國情以及對外貿易條件等（彭紅斌，2002）。對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力，是指促進外貿量性增長和質性發(fā)展的能力，包括內部發(fā)展能力和外部發(fā)展能力；內部發(fā)展能力主要由系統(tǒng)結構與功能決定，外部發(fā)展能力是外部環(huán)境對外貿發(fā)展的可持續(xù)支持能力；可從增強支撐能力和提升自我發(fā)展能力兩方面提高對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力（彭紅斌，2002）。

5.實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展的路徑

如何實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展，國內學者提出了不少見解，如:對外貿易可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點是推進外貿創(chuàng)新；出口貿易可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略措施是優(yōu)化出口商品結構、健全出口貿易促進體系、落實科技興貿戰(zhàn)略、實施對外貿易標準化以及推行出口市場多元化;促進進口貿易可持續(xù)發(fā)展的對策是優(yōu)化進口商品結構、保持國民經濟相對穩(wěn)定、鼓勵企業(yè)投資以及加快進口貿易體制改革等（彭紅斌，2002）。

單純的自由貿易政策和保護貿易政策都不能適應可持續(xù)發(fā)展的需要，實行有協調的自由貿易政策才是最佳的選擇（劉力，1999）。

發(fā)展加工貿易是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略，提高出口產品的科技含量是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的關鍵，加強立法和政策導向是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的保證，建立高素質外貿隊伍是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的根本（劉建明，1997）。

要實現兩個轉變：一是對外貿易的增長方式從計劃體制下的粗放型增長向市場經濟體制下的集約型和效益型增長的轉變；二是轉變傳統(tǒng)的外貿發(fā)展模式，將環(huán)境保護問題作為重點納入其中，建立有利于生態(tài)平衡和環(huán)境保護的合理的進出口商品結構（賈曉蕾，2003）。

要實現從比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉化，避免跌入“比較利益陷阱”；提高出口產品的科技含量是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的關鍵；實施標準化戰(zhàn)略，開展綠色營銷；加強立法工作，為我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展提供法律保證（張作鵬，1998）。

以循環(huán)經濟為理論基礎，構建對外貿易可持續(xù)發(fā)展管理模式：改革和完善外貿管理體制，建立科學的環(huán)境管理體系和高效的管理機構，構建以綜合效益為核心的發(fā)展評估體系（趙西山，2004）。

積極改善對外貿易國內地區(qū)結構，大力推進出口貿易方式和市場多元化，加強對外貿易管理，促進出口商品結構的優(yōu)化（李紅兵、張勝利、趙新平，2005）；由資源消耗型向資源效益型轉變，制定與環(huán)境政策協調的綠色貿易政策及綠色貿易立法，實行從產品設計、生產到產品營銷的綠色一體化（趙曉晨，1999）。

此外，還有學者提出:發(fā)展循環(huán)經濟是我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的必然選擇（李軍，2006）；通過實施環(huán)境成本內部化促使對外貿易可持續(xù)發(fā)展的實現（陳勇兵，2005）；實施企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略以促進對外貿易可持續(xù)發(fā)展（周建軍、王江，2006）；以“保護人權”的方式實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展（馬興永，2004）；利用外商直接投資促進我國對外貿易的可持續(xù)發(fā)展（周洲、吳國蔚，2004）；采取逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略促進加工貿易的可持續(xù)發(fā)展（尹浩華，2005）；等等。

6.對外貿易可持續(xù)發(fā)展的評價指標與模型

我國學者在構建對外貿易可持續(xù)發(fā)展評價指標及模型方面也做了不少有益的探索。如:袁永友、劉建明（2004）依據科學性、概括性、可行性、導向性和獨立性的原則構建了由對外貿易規(guī)模總量、服務貿易總量/貨物貿易總量比例、貿易收益增率比例、對外貿易經濟效益、對外貿易技術效益、對外貿易生態(tài)效益和對外貿易資源效益7類評價指標構成的對外貿易可持續(xù)發(fā)展評價指標體系，并提出綜合運用抽象、系統(tǒng)、定量、比較等方法來建立上述指標體系；

谷志紅、劉東曉、王會青(2005)對對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的影響因素指標進行了層疊體系的設計，并通過建立多因素多層次模糊優(yōu)選模型對我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展情況進行了評價研究;

李明生和何天祥（2005）根據全面性、代表性、可操作性和層次性原則，將外貿易可持續(xù)發(fā)展評價指標體系設計為“系統(tǒng)—目標—指標”三個層次的框架結構（第一層次為區(qū)域對外貿易可持續(xù)發(fā)展評價系統(tǒng)，第二層次為貿易規(guī)模、貿易結構、貿易效益、產業(yè)結構、經濟效益、生態(tài)效益和資源效益7個目標層，第三層次為各個目標層的具體評價指標），用熵值法進行評價，并對1985年、1990年、1995年、2000年和2002年的湖南省對外貿易可持續(xù)發(fā)展狀況進行了實證分析；

繆慧（2006）在李明生和何天祥的研究基礎上，將其目標層改為對外貿易的規(guī)模總量、貿易效益、經濟效益、技術效益、生態(tài)效益和資源效應6項，運用主成分分析法，對我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展進行了評價；

此外，（彭紅斌，2002）從環(huán)境資源支撐能力、自我發(fā)展能力、平衡能力等方面構建了對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標體系；周茂榮、周念利（2005）還運用灰色關聯分析方法建立了出口貿易可持續(xù)發(fā)展水平的時序評價模型。

三、結論與展望

綜上所述，我國眾多的學者從不同角度、運用不同的理論和方法研究對外貿易可持續(xù)發(fā)展問題，其理論研究呈現出百花齊放的局面，并形成了一些共識：必須實現對外貿易的可持續(xù)發(fā)展；要跳出外貿領域，從社會、經濟、生態(tài)等整體角度研究對外貿易可持續(xù)發(fā)展；對外貿易可持續(xù)發(fā)展的目標和評價標準，不但要實現外貿規(guī)模的增長，還要促成外貿結構的提升，不但要看經濟效益，還要看社會效益、生態(tài)（環(huán)境）效益、資源效益、技術效益等；當前對外貿易可持續(xù)發(fā)展的關鍵是解決好環(huán)境與貿易的沖突；等。可以說，對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論范式正在形成。

但由于研究中重實證而輕規(guī)范，一方面研究成果比較分散、零亂，缺乏系統(tǒng)性，還未形成完整的理論框架；另一方面，很多觀點是基于中國對外貿易的實際的，理論提升不夠。比如關于實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展的路徑，通常研究的是我國當前對外貿易可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，而未能從一般理論的高度探討一國實現對外貿易可持續(xù)發(fā)展的影響因素和路徑選擇。因此，在今后對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論研究中，要進一步強化一般理論的研究，并使之系統(tǒng)化。值得注意的是，理論的系統(tǒng)化并不是基礎理論的統(tǒng)一化和研究方法的一致化；相反，多種理論的運用和多種方法的使用，對于對外貿易可持續(xù)發(fā)展理論的豐富和發(fā)展是有益的，也是必要的。

此外，關于對外貿易可持續(xù)發(fā)展的評價指標體系和方法，尤其是如何評價對外貿易可持續(xù)發(fā)展的社會效益、生態(tài)（環(huán)境）效益、技術效益以及資源效益，還需要深入研究。從已有的成果看，基本上是根據產品（包括服務）對外貿易的規(guī)模、結構實績來進行評價的。筆者認為，可從兩個方面進行突破:一是探索對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標體系和方法。一國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的能力與其實績并不一定完全對應，而對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的提升更能體現對外貿易可持續(xù)發(fā)展的社會效益、生態(tài)（環(huán)境）效益、技術效益以及資源效益等。二是從要素貿易的角度設計指標體系。貿易活動促使生產要素的稟賦優(yōu)勢得以充分發(fā)揮，進而實現資源的優(yōu)化配置。因此，從社會經濟整體角度看，產品對外貿易的實質是生產要素的對外貿易，我們可以將對外貿易產品的價值分解為自然資源價值、勞動力成本、技術附加值等，進而以要素對外貿易的規(guī)模和結構來評價對外貿易可持續(xù)發(fā)展，這樣比產品對外貿易規(guī)模和結構更有說服力。當然，這需要統(tǒng)計方法和基礎數據的支持。

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