國有企業技術創新滯后的原因與對策分析

[摘要] 隨著全球經濟一體化進程的加快，技術創新成為各國企業增強市場搏弈能力的有力武器，然而我國國有企業的技術創新卻相對滯后。本文通過對制約國有企業技術創新的因素分析，提出了加快國有企業技術創新的四點對策。

[關鍵詞] 國有企業創新滯后原因對策

創新是企業保持競爭優勢的關鍵和源泉，隨著全球經濟一體化的進程，知識更新的速度越來越快，技術的發展也越來越迅猛，企業產品的開發周期和生命周期越來越短，這一切都要求企業不斷地進行創新，以適應不斷變化的競爭環境。然而我國國有企業的技術創新與發達國家相比卻相對滯后。那么，是什么原因造成這一現狀呢？

一、國有企業技術創新滯后的原因分析

1.企業本身存在的問題

(1)技術創新意識弱化，缺少競爭意識和創新動力，企業的技術創新觀念尚未真正轉到以市場為導向的軌道上來。這是造成我國國有企業技術創新滯后的主要原因。表現在:①技術創新意識弱化，經濟運行短期行為嚴重。②對于技術創新缺乏總體設想及中長期發展規劃，多半處于對原有系統現狀維持狀態。目前我國企業普遍缺少科學、嚴謹的市場調研，存在著重視技術上的可行性而忽視市場的可行性，重視技術開發、研制和生產工作而忽視技術創新成果的市場營銷工作的傾向，其結果一是缺乏新技術對企業經濟運行做有力的技術支撐；二是長期沒有新產品及拳頭產品，導致企業在經濟運行中缺乏品牌資源。兩者的加劇，促使企業經濟運行的空間趨于狹小，最后被擠出市場，無立足之地。

(2)企業對技術創新投入資金不足。就目前來看，國有企業普遍存在資金不足，再加上對技術創新認識不足，致使影響了對技術創新的資金投入。資金短缺固然是一種客觀現象，但它與技術創新之間又保持著一種特殊的關系，也就是說，只要對企業經濟運行實行科學技術創新意識定位，盡管資金短缺，但完全可以通過銀行貸款或其它融資方式實現企業的技術創新，增強企業的活力。另外，國有企業還沒有完全卸掉冗員、社會負擔這兩大包袱，有很多企業還處于虧損狀態，銀行債務日益加重，也影響了國有企業技術創新資金的投入。

(3)技術創新的風險防范能力差。一項技術創新的成果，從研制到進入市場的過程中，需要經過許多環節，幾乎在每一個環節都有失敗的可能性。高技術科研成果要推向市場，需要比傳統產業更多的研究與開發費用，一般平均為非高技術產品的10倍～20倍。在國外，一般高技術企業10年生存率僅5%～10%，如此巨大的市場風險，令很多企業在技術創新面前卻步。又加上現階段，我國企業在市場觀念、產品推廣、技術和經濟預測能力等方面都存在諸多問題，對技術創新表現出猶豫是很自然的事。

2.我國技術創新的體制不健全

從我國宏觀經濟運行看，盡管隨著宏觀調控體系的完善和宏觀調控手段的配套，使宏觀經濟運行的水平有所提高，效果比較明顯，在物價、稅收、金融、財政等方面實現了軟著陸，但現實經濟運行中仍存在著宏觀調控嚴重滯后的問題。主要表現在:(1)法律法規出臺緩慢，導致與宏觀經濟運行的嚴重脫節;(2)經濟政策制定滯后且不完善、不配套，造成宏觀經濟運行出現屏障。宏觀經濟運行中的問題，直接影響了國有企業技術創新的能力。

(1)技術創新的主體錯位。市場經濟條件下，技術創新的主體應是企業，而我國現在的技術創新主體大多是國家的科研院所，屬于“科研院所主導型”技術創新體系。這在客觀上形成了技術創新主體的錯位：在觀念上，企業認為技術創新是科研院所在的事，而缺乏技術創新的動力；在行為上，許多企業不愿增加或根本就不愿對技術創新投資；在創新成果的轉讓上，增加了創新技術的轉讓成本和費用，不利于企業利用新技術進行技術改造。

(2)國有企業自主創新能力不足，造成技術創新供求脫節。由于技術創新主體的錯位，客觀上形成作為技術創新供給者的科研院所和高等院校，與作為技術創新需求者的企業在科技成果供需上的結構性矛盾。一般科研院所和高等院校遠離市場，多以基礎性研究為主，追求的是理論上的突破；而企業需要的是應用技術的開發，由此形成技術創新成果的供求結構矛盾，基礎科研成果供大于求，應用技術的研究與開發供小于求。同時，我國技術創新的供求矛盾還表現為科技成果整體供給缺乏的同時，還存在由于企業自主創新能力不足造成的相對供給過剩。

(3)技術創新中介陷入困境。在我國傳統科技體制下，科研機構的興奮點集中于實驗室，為研究而研究；企業的興奮點集中于生產，在于完成產值。科研與生產相脫離，各行其道。結果，大量科研成果沉淀，得不到應用。而企業又得不到需要的技術。這一矛盾由來以久。改革開放煥發了企業科技創新的活力，企業尋求新技術的積極性提高了，于是技術中介應運而生。技術中介的迅猛發展，在一定程度上緩解了技術積壓及信息不暢等問題，促進了科技成果向現實生產力轉化的技術創新過程。然而，中介并沒有從根本上解決生產與科研相脫節問題，而且中介的成功率很低。據統計，80%的供需雙方一旦見面，就甩掉中介，中介所付出的考察、協調、聯系及其它勞務支出費用就無法收回。由此導致中介對技術供需方的抱怨。于是中介與委托方產生矛盾，技術創新中介陷入困境。

(4)國有企業RD機構對企業發展所起的作用不理想，其根本原因在于國有大中型企業的RD機構依舊停留在從事單純研究和技術開發上，沒有真正面向市場發揮企業技術創新的功能，沒有將RD機構作為企業技術創新的主體。我國科技研發仍沿襲計劃經濟時代以國家為主的投資體制，影響了技術創新投資。在市場經濟體制下，科技研發投資應以企業為主，政府為輔。我國目前以中央和地方政府為主的科技研發投資體制助長了企業在技術創新問題上“等、靠、要”思想。由于許多企業對研發投資不感興趣，政府只好采取政策性鼓勵措施，如1997年底，國家每年投資2000萬元幫助上海寶山鋼鐵廠等六家企業進行技術創新，同時扶助180家企業進行技術開發。

(5)風險投資和證券市場體制尚不健全。在西方國家，風險資本和證券市場已逐步代替政府投資，成為科技開發資金的重要來源。我國雖然已有各種科技信托、風險投資公司80多家，有投資能力35億元，但資金大部分來自于政府財政撥款和銀行貸款，真正的風險性科技創業投資較少。目前，國內證券市場的主要服務對象是國有大中型企業，新建的高新技術國有企業受資產規模、盈利水平等條件限制，很難得到國家批準給予新股投資發行額度，影響了這類具有較強技術創新能力的企業的迅速發展。

3.企業技術創新缺乏市場激勵

市場對企業技術創新的激勵主要是利用市場配置資源的基礎作用，從企業外部來激勵和促進企業的技術創新。企業所處的市場，既有競爭，也存在壟斷。競爭和壟斷都是企業技術創新的動力。競爭是企業技術創新的主動力；企業要想在競爭市場上處于競爭優勢，必須采取差異化策略，生產出不同于競爭對手的產品，這就要求企業必須不斷地利用新工藝、新技術，創造出新的產品。壟斷也是企業技術創新的動力之一，一方面，由于壟斷企業具有更雄厚的資金和技術，它們有足夠的能力來抵御創新的風險，因而，它們就更有可能和條件從事產品和工藝的創新。另一方面，由于壟斷企業的存在，非壟斷企業在市場處于劣勢，生存的壓力也刺激著它們進行技術創新。然而，我國的市場經濟體系還沒有完全建立起來，技術創新的各個主體還沒有更充分地感受到市場的壓力，還可以在延續的計劃經濟中得以生存，因而致使技術創新缺乏市場激勵。

(1)市場對科研院所的激勵不夠。我國的科研院所一般由政府投資，科研人員領取國家工資，科研項目由國家計劃立項審批，科研成果由國家審訂，全然一套封閉的計劃管理。在這種情況下，科研院所的存在和發展依賴于政府而不是市場，也就是說科研院所與市場隔絕，沒有進入市場。市場的規律、規則和機制對科研院所的科研創新、技術創新沒有產生激勵機制。

(2)企業應是技術創新的主要力量，處于主導地位，但中國的國有企業卻缺乏競爭意識，沒有意識到市場游戲的殘酷，主要依賴消耗大量的自然資源和低素質的人力資源，通過提供低質量數量型產品來彌補市場的空缺，求生存和發展，而不是依靠技術的創新求得生存和發展。不難發現，市場對企業技術創新的激勵功能由于缺乏必要的條件而難以發揮。

二、促進我國國有企業技術創新的對策

1.明晰產權，建立現代企業制度

(1)推行國有企業產權制度改革。通過改革，從根本上解決國有資本管理方面的多頭管理、無人負責的問題，建立出資人制度，有效解決國有資產所有者缺位的問題。真正實現政企分開，使大多數國有企業轉變為混合所有制，多元投資的企業，使企業的產權關系、責任制度、管理方式等方面具有科學性和規范性，以適應經濟全球化的要求。從近幾年來的實踐看，對企業進行股份制改造是解決產權關系的理想方法，股份制改造使不同股東擁有不同的產權，并承擔相應的責任和義務，取得相應的收入。通過對產權關系的明確，建立國家、經營者、員工三者利益共同體、命運共同體。只有產權明晰，才能使不同產權的擁有者與其相應的責、權、利緊密結合，從而調動起各方技術創新的積極性。

(2)以健全完善法人治理結構為核心，建立現代企業制度。要實行分工明確、規范動作、相互制衡的企業領導制度，按市場經濟要求進一步深化和完善經營者選擇、激勵和約束機制。通過法人治理結構的建立和完善來克服過去一個人說了算的家長式制度的弊端，通過監督機制，監督各委托代理人的行為，使他們真正擔負起國有資產保值增值的責任，避免貪污腐敗。同時動用激勵機制，把各委托代理人的經營績效與其收入掛鉤，承認他們的人力資本，鼓勵他們進行技術創新，把企業的命運與個人的命運聯結在一起。

(3)加快企業進入市場的步伐。企業進入市場實際上是確立企業的市場主體地位，使企業成為真正的獨立法人，依據市場規律求自下而上和發展。只有這樣企業才能感到市場的壓力，進行技術創新，也只有這樣企業才能獲得技術創新的收益，從而吸引企業進一步技術創新。我國的許多企業，尤其是一些國有大中型企業仍未轉變成獨立的法人。我們必須遵循市場規律，對企業進行股份制改造，把企業建立成真正的法人，加快企業進入市場的步伐，讓市場來激勵企業進行技術創新。

2.深化科技體制改革，建立完善的中介服務組織

我國科技體制改革的取向是市場化，實現技術創新與市場經濟的有機結合。因此科學技術研究的院所必須面向市場，以市場信息為導向，向市場提供適用的技術成果。鑒于此，在技術創新的改革過程中應積極鼓勵產學研相結合，一方面鼓勵國有企業創辦RD機構，另一方面調整科研機構，分流科技人才，把科研機構推向經濟建設的主戰場，對大多數科研機構，尤其是技術開發、技術服務型機構，要逐步實現企業化管理或轉變為企業，使一大批千古機構進入企業和企業集團，或通過股份制形式，成為幾個企業的技術開發中心，必要的情況下企業可以通過資本運營，收購一些科研院所，使其成為企業技術創新的基地。這樣，既有利于在較短的時間內獲得科研技術創新的成果，也有利于科技體制改革，優先配置科技資源。

3.增加技術開發投入，完善知識產權保護

增加技術開發投入，表現在四個方面：一是政府應通過國家預算，提高技術開發研究支出在財政支出中的例；二是技術創新是高風險、高回報的科研活動，銀行和其他金融組織應設置技術創新貸款業務或風險投資銀行，增加技術創新的投入，對技術創新的效果要嚴格依據知識產權的法規進行申請、登記和公布，并嚴格依法保護技術創新主體的權益。三是加大企業R＆D費用支出，企業作為技術創新投資的主體，應確保占銷售收入3%以上的R＆D費用，有條件的大企業集團R＆D費用的比重還要加大。四是爭取社會各方對企業技術創新的資金投入，充分依靠社會力量，努力建立多元化的投資主體結構，多管齊下，多方籌集資金，形成風險共擔、利益共享的伙伴關系，減輕資金風險，提高資金效益。通過發行債券、股票、成立基金等形式，吸引社會資金用于企業技術創新。

知識產權保護問題，從總體上看，發達國家確實走在了發展中國家的前面，發展中國家由于經濟體制轉軌滯后，因此，相關的知識產權保護制度的法律法規也相對滯后。如發達國家普遍實施的知識產權保護法，發明人權利保護法，知識和科技成果保護法，發明人人身、安全保護法，發明人社會地位及專利保護法等，所有這些法律法規的實施，都極大地調動了發明人的積極性和創造性，增加了發達國家在世界科技成果發明中的比重。我國應積極借鑒發達國家在知識產權保護方面好的做法，盡快出臺知識產權保護方面的各種法律法規，為技術創新創造良好的外部環境。

4.建立風險投資機制，為國有企業技術創新提供資金支撐

風險投資是二戰后隨著高新技術產業的興起而出現的一種投資形式，它在促進高新技術產業的發展方面發揮了重要。實踐證明，風險投資實際上是對企業技術創新最有效的支持方式之一。從發達國家風險投資發展的經驗看，風險投資的資金來源主要是國家政策性補貼、銀行低息或無息貸款、風險投資公司的投資、風險企業創辦者自身的投資、各種資助、引進外資等。在我國資本市場尚不完善，民間風險投資尚未充分發育的條件下，風險投資資金來源渠道單一，資金規模小，成為制約風險投資發展的重要因素。為此必須多渠道開辟投資資金來源，建立多元化的風險融資體系。風險投資需要政府和民間共同參與，逐步由官辦民營為主向官助民營為主的風險投資模式過渡，努力使民間資本在風險投資事業的發展中扮演重要角色。政府應積極扶持風險投資的發展，創造有利于風險投資的法律和政策環境，規范風險投資的運營機制。建立適合中國國情的新型企業風險投資機制。