淺析提高自主創(chuàng)新效率的對策

摘要：創(chuàng)新效率對提高自主創(chuàng)新能力意義重大。若創(chuàng)新效率不高，即使增加研發(fā)投入，也難以提高創(chuàng)新成效，還會造成人力、物力、財力等資源的浪費。相反，若企業(yè)大幅度提高創(chuàng)新效率，少量投入便可以起到事半功倍的效果。因此，從某種意義上說，如何提高創(chuàng)新效率是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力應重點考慮的因素。

關鍵詞：創(chuàng)新效率；創(chuàng)新能力；高科技

中圖分類號：Ｆ270 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0040－03

增強自主創(chuàng)新能力是落實科學發(fā)展觀的關鍵，也是建設創(chuàng)新型國家乃至世界科技強國的必然選擇。我國頒布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出：把“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”作為我國未來科技發(fā)展的指導方針。《中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》也做出了增強自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決定。多年來，雖然我國在一些高科技領域取得過一些突破性進展，但不可否認，我國的整體創(chuàng)新能力仍然很弱。筆者認為，造成這種現(xiàn)象的主要原因是創(chuàng)新效率不高，提高創(chuàng)新效率對增強創(chuàng)新能力建設意義重大。若創(chuàng)新效率低下，即使研發(fā)投入再大，常常也不過是浪費人力、物力、財力等寶貴的創(chuàng)新資源。相反，若企業(yè)大幅度提高創(chuàng)新效率，少量投入便可以起到事半功倍的效果。因此，從某種意義上說，如何提高創(chuàng)新效率是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力應重點考慮的因素，也是自主創(chuàng)新能力能否增強的主要標志。

一、自主創(chuàng)新效率定義及衡量指標的思考

從經(jīng)濟學角度看，效率可視為一個經(jīng)濟體（一個國家、地區(qū)、行業(yè)）的投入與產(chǎn)出的比例關系。它反映經(jīng)濟體單位投入的產(chǎn)出能力，這種能力又是由以下兩方面決定的：一是獲得資源的能力；二是運用資源的能力。由此不難引申出自主創(chuàng)新效率的定義，所謂自主創(chuàng)新效率（若無特別說明以下創(chuàng)新效率乃是指自主創(chuàng)新效率）是指創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入的比例關系。一般來講，創(chuàng)新投入在一定時間內(nèi)不變或變化很小，在這種情況下，企業(yè)獲得或運用創(chuàng)新資源的能力越強，其單位投入的產(chǎn)出也就越多，相應創(chuàng)新效率就越高。反之，若企業(yè)獲得或運用創(chuàng)新資源不當，企業(yè)創(chuàng)新效率就低。因此，提高創(chuàng)新效率的著眼點應是合理獲得創(chuàng)新資源和合理運用創(chuàng)新資源，盡可能減少浪費。由于這些很容易通過創(chuàng)新產(chǎn)出的多少反映出來，況且在一般創(chuàng)新投入變化不大的前提下，創(chuàng)新產(chǎn)出的增加就意味著運用資源的能力增強，從而也表明創(chuàng)新效率的提高，故衡量創(chuàng)新效率的指標和衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標有很大的相關性。鑒于此，本文著重從創(chuàng)新單位產(chǎn)出衡量指標方面探討衡量創(chuàng)新效率的指標。

一般來講，創(chuàng)新投入是指在創(chuàng)新活動中投入的資金和人才。在考察創(chuàng)新產(chǎn)出時，一般分為兩個階段；一是20世紀50至60年代，研究者通常以Ｒ＆Ｄ這種創(chuàng)新投入近似表示創(chuàng)新產(chǎn)出。從20世紀70年代開始，國際上一般把專利作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平指標。相比之下，由于已排除用Ｒ＆Ｄ投入指標衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的缺陷（研發(fā)活動中不能轉化為產(chǎn)出的某些浪費性研發(fā)投入），故以專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標更接近現(xiàn)實。在這種情況下，國內(nèi)大多數(shù)學者也用此指標衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。但筆者認為，僅僅用Ｒ＆Ｄ投入或專利作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出指標難免有片面之嫌，應在對創(chuàng)新產(chǎn)出作進一步思考的基礎上，找出更加完善的衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標。

古利平，張宗益，康繼軍[1]和焦玉燦認為，創(chuàng)新產(chǎn)出主要包括中間產(chǎn)出和最終產(chǎn)出，中間產(chǎn)出也稱直接產(chǎn)出，包括新知識和新發(fā)明，一般通過專利、論文來反映。最終產(chǎn)出也稱間接產(chǎn)出，包括收入、利潤的不斷增加和技術水平的提升、競爭性企業(yè)的培育等，一般表現(xiàn)為三個方面：收益性產(chǎn)出、技術性產(chǎn)出和競爭性產(chǎn)出。本文用高技術產(chǎn)出代表技術性產(chǎn)出和競爭性產(chǎn)出；由于在國際市場上我國大部分企業(yè)是技術引進方，很少有所謂真正的技術出售收入，故用新產(chǎn)品出售收入代表收益性產(chǎn)出；由于我國很多論文沒有申請專利，僅僅用專利代表中間產(chǎn)出范圍過于狹窄，應用專利、論文代表中間產(chǎn)出。這樣，衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標就有四個：新產(chǎn)品、專利、高技術、論文。從而彌補了國內(nèi)學者在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時指標少、不完善的缺陷。其實，這四項指標也可以作為衡量創(chuàng)新效率的指標。但由于在實用新型、外觀設計、發(fā)明三項專利中，發(fā)明專利有技術含量高、創(chuàng)新性強、影響力大、花費創(chuàng)造性勞動多、實用價值高等眾多優(yōu)勢，這是其他三項指標所不能及的。在這種情況下，用發(fā)明專利作為這三種專利的代表反而更能準確的衡量創(chuàng)新效率。因此，新產(chǎn)品、發(fā)明專利、高技術、論文這四項是本文所依據(jù)的衡量創(chuàng)新效率的指標。下面筆者就創(chuàng)新效率不高的表現(xiàn)及原因和提高創(chuàng)新效率的對策進行深入探討。

二、創(chuàng)新效率不高的表現(xiàn)及原因

由于創(chuàng)新效率不高的表現(xiàn)和創(chuàng)新效率不高的原因有很強的相關性（創(chuàng)新效率不高的表現(xiàn)必然是由創(chuàng)新效率不高的原因所導致的）。而通過以上分析我們知道，我國創(chuàng)新效率不高的現(xiàn)實可以通過新產(chǎn)品、發(fā)明專利、高技術、論文這四項指標表現(xiàn)出來，因此若要找出創(chuàng)新效率不高的原因也必定要從這四項指標入手。其實我國擁有的新產(chǎn)品收益不高、發(fā)明專利少且研發(fā)效率低、高技術發(fā)展滯后、擁有高質量論文少及科技成果轉化率低的原因也是創(chuàng)新效率不高的原因。歸根結底是利用創(chuàng)新資源的能力和配置創(chuàng)新資源的能力不強所致。

（一）新產(chǎn)品收益不高。為更好的說明我國企業(yè)新產(chǎn)品的收益現(xiàn)狀，筆者用企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入率（企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入的比重）、新產(chǎn)品出口銷售收入率（企業(yè)新產(chǎn)品出口收入占全部產(chǎn)品銷售收入的比重）、新產(chǎn)品實現(xiàn)利稅率（新產(chǎn)品實現(xiàn)利稅占企業(yè)利稅總額的比重）三個方面對其進行闡述。2005年，國家統(tǒng)計局社會科技司在《國有大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設亟待加強》文章中指出，從新產(chǎn)品銷售收入率來看，國有大中型工業(yè)企業(yè)這一指標為12．5％，外資和港澳臺資企業(yè)分別為17．2％和16．3％；從產(chǎn)品出口銷售收入率來看，國有大中型工業(yè)企業(yè)這一指標為1．5％，外資和港澳臺資企業(yè)分別為4．8％和8．4％；從新產(chǎn)品實現(xiàn)利稅率來看，這一指標1991年是10．3％，2000年為10．8％，2005年為12％左右，多年來提升很慢。

造成這種現(xiàn)象有深層次原因。一直以來，由于規(guī)模小、資金少、抗風險能力不強，我國大部分企業(yè)對所引進的技術沒有進行徹底的消化吸收，甚至有的只單純引進，即引進技術投入和對引進技術的消化吸收投入嚴重不協(xié)調(diào)，創(chuàng)新資源配置錯位，這導致我國企業(yè)只了解所引進技術的淺層結構或對其一無所知，而不能在對引進技術深刻領會的基礎上進行全方位革新，進而造成我國企業(yè)生產(chǎn)和出售的大多數(shù)新產(chǎn)品是一些改進、仿制性質的產(chǎn)品。在市場激烈競爭的今天，當我國企業(yè)出售的新產(chǎn)品還處在改進或仿制階段時，外資企業(yè)或港澳臺資企業(yè)便會推出它們同類產(chǎn)品的全新產(chǎn)品或換代新產(chǎn)品。因此，我國企業(yè)很難與之競爭，收益自然不高。

（二）擁有的發(fā)明專利少且研發(fā)效率低。無論是專利申請量還是授權量，我國主要以實用新型專利和外觀設計為主，而作為新產(chǎn)品和新工藝核心的科技含量高的發(fā)明專利很少。按發(fā)明專利總量和單量來講；我國發(fā)明專利總量遠遠落后于美國、日本、英國、德國等世界經(jīng)濟大國，其發(fā)明專利僅占全世界總量的2％左右。據(jù)不完全統(tǒng)計，美國占據(jù)了重要發(fā)明專利總量的約40％，從1985年到2000年，我國國內(nèi)的發(fā)明專利只有美國的1／30和日本、韓國的1／4。2005年，國內(nèi)發(fā)明專利申請占國內(nèi)申請總量的24．4％，而國外這一比例為85．8％。2002年每百萬人口發(fā)明專利授權量美國為575項、日本為941．5項、德國為742．1項、韓國為955項、而我國只有37．92項[2]。按投入Ｒ＆Ｄ活動的全部人員和經(jīng)費總額計算；2005年國家統(tǒng)計局社會科技司在《國有大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設亟待加強》文章中指出：“國有大中型工業(yè)企業(yè)每產(chǎn)生一項發(fā)明專利的人員投入為137人，而外資和港澳臺資企業(yè)的人員投入分別為23人和25人，分別為外資和港澳臺資企業(yè)的6倍和5．5倍；每產(chǎn)生一項發(fā)明專利的經(jīng)費投入為1 821．5萬元，而外資和港澳臺資企業(yè)的經(jīng)費投入為628．11萬元和479．34萬元，分別為外資和港澳臺資企業(yè)的2．9倍和3．8倍。”不難發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)相同數(shù)量的發(fā)明專利，我國企業(yè)投入的資源（資金、人才）比外資和港澳臺資企業(yè)多。

造成我國發(fā)明專利少且研發(fā)效率低的主要原因是沒有很好的配置創(chuàng)新資源。具體來講，我國發(fā)明專利之所以很少，很大程度跟創(chuàng)新資源的不合理投向有關。我國企業(yè)若只在實用新型和外觀設計這兩種專利上尋求突破，即便投入的資源再多也難使企業(yè)的競爭力真正提升。相比之下，發(fā)明專利由于具有高技術量、強創(chuàng)新性、高使用價值等眾多優(yōu)勢，一旦投入市場會獲得豐厚的回報，從而大大提高創(chuàng)新活動的純收益。此外，研發(fā)活動組織無序和研發(fā)組織機構（指企業(yè)、高等院校）相互之間缺乏溝通，大大增加了創(chuàng)新風險和成本。

（三）高技術發(fā)展滯后。由于高科技產(chǎn)業(yè)是高技術發(fā)展的基礎，因此，若要考察高技術的發(fā)展狀況應當而且必須結合高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，而高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況可以通過高技術產(chǎn)業(yè)值占制造業(yè)總值的比例、高技術產(chǎn)業(yè)全員勞動生產(chǎn)率（指人均增加值）、國家高技術產(chǎn)業(yè)的增加值率、高技術產(chǎn)品進出口全面顯示出來。其實在這幾個方面，我們皆落后于美、日等世界主要資本主義國家。從高技術產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重來看，2003年我國為10．5％，而美、日等發(fā)達國家平均在15％以上；從高技術產(chǎn)業(yè)全員勞動生產(chǎn)率來看；2004年我國為13％，而美國2003年為141．2％、日本2003年為100．0％、德國2002年為50．7％、法國2002年為78．8％；從國家高技術產(chǎn)業(yè)的增加值率來看，我國2004年為22．8％，而美國2003年為43．1％、日本2003年為38．7％、英國2003年38．6％、德國2002年為37．6％；從高技術產(chǎn)品進出口來看，在我國出口的高技術產(chǎn)品中，絕大部分是由外資企業(yè)控制核心技術。從這個意義上講，真正由我國企業(yè)掌握核心技術并實現(xiàn)高技術產(chǎn)品出口的少之又少。相反，進口的高技術關鍵設備卻很多。“目前我國企業(yè)的技術對外依存度高達50％，而美國、日本卻只有5％……航空設備、精密儀器、醫(yī)療設備、工程機械等高技術含量和高附加值產(chǎn)品，主要都是依賴進口……”[3]。這從反面顯示出我國高技術產(chǎn)品的缺乏。

企業(yè)缺乏合格創(chuàng)新人才是導致我國高技術發(fā)展滯后的主要原因。而在造成我國創(chuàng)新型人才缺乏的眾多原因中，人才流失和人才浪費是兩個重要的方面，人才流失指留學人員滯留國外造成的流失和現(xiàn)有研發(fā)主體（企業(yè)、高等院校、研發(fā)機構）留不住人才而造成的流失。人才浪費指研發(fā)主體沒能利用好現(xiàn)有人才而造成的浪費，它主要包括由體質安排的欠缺和用人觀念的弊端而造成的人力資源沒有充分發(fā)揮所導致的浪費。很明顯，人才流失和人才浪費是我們沒有利用好和配置好創(chuàng)新資源所致。

（四）擁有高質量論文少且科技成果轉化率低。按論文被引用次數(shù)、在主要科學與工程期刊的論文數(shù)量及被引用次數(shù)（這些是衡量論文質量的主要標準），我國同國際水平相差甚大。按單量論文被引用次數(shù)來看，經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)：從1993年至2003年，世界各學科領域按照作者統(tǒng)計的ＳＣＩ（科學引文索引）論文被引用次數(shù)，前20名沒有中國學者，前100名僅有2人。按總量論文被引用次數(shù)來看，過去10年間，我國論文被引用次數(shù)排在世界10名左右。按主要科學與工程期刊上的論文數(shù)量及被引用來看，根據(jù)ＯＥＣＤ統(tǒng)計數(shù)字，2001年美國在主要科學與工程期刊上的論文數(shù)量占全世界的30．9％，比排在后面的日本、英國、德國、法國的總和還要多，美國科學與工程的研究人員的論文被引用的次數(shù)比例也明顯高于其他國家，占總引用的43．6％[4]。在這兩個方面，我國明顯落后于以上發(fā)達國家。

按全國的平均水平來看，“我國科技成果的市場轉化率不到20％，最終形成產(chǎn)業(yè)的只有5％左右，不僅遠遠低于發(fā)達國家的70％、80％的水平，也低于印度50％的科技成果市場轉化率……我國高校每年取得6 000～8 000項科技成果，但實現(xiàn)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化的還不到10％”[5]。

長期以來，很多單位考核的形式主要以論文數(shù)量作為標準，無形間降低了論文質量，這是造成我國論文質量不高的重要原因。另外，科研院所和高等院校由于固有體制和傳統(tǒng)觀念的約束，常常使自身的科研行為與市場需求存在一定差距。這兩方面原因是導致我國高等院校、研發(fā)機構大量論文質量不高、科技成果轉化率低的主要原因。很顯然，這歸因于我們沒有利用好創(chuàng)新資源。

三、提高創(chuàng)新效率的對策

從以上分析可知，影響我國企業(yè)創(chuàng)新效率不高的四個因素中，其中創(chuàng)新資源投向不合理和研發(fā)活動組織無序、單位考核指標錯亂和創(chuàng)新活動缺乏市場性是顯性的，而重引進輕消化和缺乏創(chuàng)新型人才是隱性的。也就是說相對于后者，前者對創(chuàng)新效率的提高的阻礙性比較容易看出。這并不是說后者對創(chuàng)新效率提高的阻力比前者小，其實由重引進輕消化和缺乏創(chuàng)新型人才造成的創(chuàng)新資源的浪費并不比創(chuàng)新資源投向不合理和研發(fā)活動組織無序、單位考核指標錯亂和創(chuàng)新活動缺乏市場性所造成的浪費少。實際上，無論是利用資源不當還是配置資源不當，都會造成資源的巨大浪費。從這個意義上講，我國創(chuàng)新效率之所以不高，完全是這四個因素相互作用的結果。以下就如何提高創(chuàng)新效率，筆者談談自己的看法。

（一）加強政府的政策引導與扶持。通過前面的分析我們知道：由于規(guī)模小、資金少、抗風險能力不強，很多企業(yè)選擇了單純的重復引進而不對其消化吸收，以至于其出售的新產(chǎn)品競爭力不強和收益不高，因此國家應對缺乏必要資金進行消化吸收的企業(yè)給予稅收上的優(yōu)惠政策（實際上日本、韓國在20世紀50年代到80年代就是如此）。另外，需盡快和完善風險投資機制和發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金，在多方面給予創(chuàng)新型企業(yè)資金上的支持，以打破我國企業(yè)因技術投入不足而導致重復引進的“低水平均衡陷阱”。

（二）突出研發(fā)重點和成立研發(fā)活動指導小組。今后，一定要把發(fā)明專利的研發(fā)活動作為創(chuàng)新資源投向的重點，同時也要兼顧實用新型專利和外觀設計專利兩項研發(fā)活動，而不是相反。也要成立企業(yè)研發(fā)活動指導小組以解決其研發(fā)活動中出現(xiàn)的諸如組織無序、缺乏系統(tǒng)性的問題，以便于集中有限的科技資源重點突破，增加創(chuàng)新成功機會。另外，它也可更好協(xié)調(diào)企業(yè)研發(fā)活動中出現(xiàn)的組織機構僵化、彼此缺乏溝通的問題，以增強相互之間的信息共享，減少研發(fā)活動的機會主義傾向。

（三）優(yōu)化良好的用人機制，利用和配置好創(chuàng)新型人才。創(chuàng)新型人才在技術創(chuàng)新和技術擴散中起著關鍵作用。人是創(chuàng)新的核心，是創(chuàng)新的靈魂，創(chuàng)新效率的提高歸根結底要落實到人力資本水平的提高上，最終要落實到提高人的智力資源成果化的基礎上。為利用好和配置好創(chuàng)新型人才，必須制定和實施對各類特別是高新技術領域人才的優(yōu)惠政策，用良好的機制、政策留住和凝聚創(chuàng)新型人才，為最終利用好人才奠定堅實的基礎；必須打破單位部門壁壘，鼓勵人才合理流動以形成開放靈活的人才市場配置機制；要大力提倡合作精神和團隊精神，使創(chuàng)新型人才更好的發(fā)揮作用。

（四）突出考核重點和增強創(chuàng)新活動市場性需求。必須以論文質量取代當前的以論文數(shù)量作為單位考核的標準。也必須打破傳統(tǒng)體制和固有觀念的束縛，企業(yè)、高等院校、科研機構的研發(fā)人員在從事研發(fā)活動之前，一定要在深入市場的基礎上多方面了解其研發(fā)活動的市場前景，以便于把科技立項和市場需求結合起來。另外，必須加強高等院校、科研機構和企業(yè)的結合。相比之下，企業(yè)擁有比高等院校、科研機構更多的市場信息，而高等院校、科研機構擁有比企業(yè)更多的智力資源，兩者結合后可互相利用彼此的優(yōu)勢。

參考文獻：

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