資源觀導向的企業技術創新戰略選擇

摘要：以企業資源觀為理論依據，研究了基于資源觀的企業技術創新戰略的選擇。在分析了技術創新戰略類型的基礎上，以技術能力、補充性資產以及企業的關系資源作為企業技術創新戰略選擇的前置與影響因子，研究了資源觀與企業技術創新戰略的關系，為企業技術創新戰略的選擇提供了依據。

關鍵詞：資源觀；技術創新；戰略

中圖分類號：Ｆ273．4 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0007－03

20世紀90年代早期，與技術創新的加劇、國際競爭的激烈、顧客需求的變化等因素相適應，基于資源和能力的戰略管理理論逐步發展和完善起來。由于產業環境的不確定性，競爭的邊界已越趨模糊，許多學者逐漸將戰略規劃的焦點從傳統的外部導向的產業分析轉變為以企業獨特能力為中心的新戰略觀點，認為企業專有的資產或能力才是競爭優勢的基礎，形成“資源觀”（Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ－Ｂａｓｅｄ Ｖｉｅｗ）學派。從戰略管理的實踐來看，企業要從自身資源和能力出發，在自己擁有一定優勢的產業及其相關產業進行經營活動，從而避免盲目進入不相關產業進行多元化經營。

在技術創新戰略選擇方面，企業也要結合自身的資源狀況，從技術來源、創新程度等方面選擇一種適合企業實際情況的技術創新戰略。許多對創新的相關研究將“技術創新戰略”當作自變量，探討不同的戰略運作與選擇下，對于組織績效或新產品開發績效等的影響，以“規范性”研究尋求最佳的企業決策。本文主要從企業資源觀的角度出發，以技術能力、補充性資產以及企業的關系資源作為企業技術創新戰略選擇的前置與影響因子，考慮企業內在條件與技術創新的匹配問題，研究資源觀與企業技術創新戰略的關系，為企業技術創新戰略的選擇提供參考。

一、企業技術創新戰略的類型

自古典經濟學派的學者熊彼特提出“技術創新”概念后，眾多學者對此進行了一系列的研究，結合20世紀60年代開始的戰略理論研究，形成了技術創新戰略的相關理論。對于技術創新戰略的類型，到目前也沒有統一的劃分，許多學者從不同的角度給出了不同的分類。本文主要從技術來源和創新程度兩個方面對技術創新戰略進行劃分。

（一）按技術來源劃分

1．模仿創新戰略

模仿創新是指企業通過學習，模仿率先創新者的創新思路和創新行為，吸取率先者成功經驗和失敗教訓，在引進購買、破譯其核心技術或技術秘密基礎上，實行對產品的功能和生產工藝的發展與改進，生產出有競爭力的產品，以確立競爭地位，取得經濟效益的行為。

2．合作創新戰略

合作創新是指以企業為主體，推進企業與科研院所、高等學校以及與其他企業之間開展產學研合作的一種創新戰略。在這種戰略下，參加合作的各方可以發揮各自的優勢，做到優勢互補。

3．自主創新戰略

自主創新是指企業主要依靠自身的人力資源和技術資源，通過研究、探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上推動創新的后續環節，實現創新科技成果的商品化，并最終獲得技術創新收益的創新活動。

（二）按創新程度劃分

1．漸進式創新

漸進性創新是指對現有技術進行局部改進所產生的技術創新。漸進性創新是一種較穩妥的創新方式，它一般是對原產品進行漸進的、分步驟的改進。這種技術創新投資費用少、周期短、風險小、見效快，但它難以獲得突破性創新所擁有的行業壟斷地位或成本領先地位。

2．突破性創新

突破性創新是指在技術上有重大突破的技術創新，它常伴隨著一系列漸進性的產品創新和工藝創新，并在一段時間內引起產業結構的變化。突破性創新可以改變整個行業的結構，形成規模效益，使企業居于行業領導地位，形成一種跳躍式發展，取得規模經濟，獲得成本優勢和差異優勢。但突破性創新研發投資與推廣產品費用大，產品進入市場周期長。

二、企業資源觀相關理論

資源觀是一種強調企業內部分析的戰略理論，聚焦于企

業內部的資產、技能、能力和知識進行研究，近年來引起戰略學界相當大的反響。資源觀理論研究基礎是Ｐｅｎｒｏｓｅ在1959年提出的“組織非均衡成長理論”，即組織的投入要素隨著學習與經驗而不斷改變，其投入組合的關系也將隨之不同，組織因而出現組織剩余（ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｌａｃｋ）。由于組織剩余存在不完全市場當中，組織為發揮其經濟效率，因而誘發組織內部的成長。到20世紀80年代，相關學者對這一理論進行了后續研究，使得資源觀獲得空前的重視，因而在學術界成為主流觀念。Ｂａｒｎｅｙ（1９91）發表在《Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ》上的論文《企業資源與持續的競爭優勢》中指出：企業可通過本身資源與能力的累積培養，形成長期且持續競爭優勢，稱為“資源觀模式”。資源觀強調以資源為公司戰略決策的思考邏輯中心，將其與公司的競爭優勢與企業決策相聯系，重點是辨識、澄清、培植、發展與保護組織的核心或獨特資源。

在企業資源觀的相關理論基礎上，對于企業資源的含義不同學者看法也有較大的差異。Ｂａｒｎｅｙ（１９91）采取較廣義的看法，認為資源包含公司資源、能力，以及由公司所控制的資產（ａｓｓｅｔｓ）、組織程序（ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｃｅｓｓｅｓ）、公司特質（ｆｉｒｍ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ）、信息（ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ）、知識（ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）等；而Ｆｉｏｌ ＆ Ｌｙｌｅｓ（1985）與Ｗｅｒｎｅｒｆｅｌｔ（1989）則采取較狹義的看法，認為資源包括無形資產、組織能力、核心能力等。本文主要研究企業的資源與技術創新戰略選擇之間的關系，也就是企業的哪些資源會影響技術創新戰略的決策。因此應主要從企業的技術能力、補充性資產以及企業的關系資源方面研究企業的資源對技術創新戰略選擇的影響。

（一）企業的技術能力

企業技術能力是企業所具有的能夠充分利用和發展已有技術知識并創造新技術知識的能力，它體現為人員素質、信息系統、硬件設備、組織結構及過程、外部知識網絡以及共同價值觀等。技術能力并不只是生產制造與研發的能力，它更描述了企業創新的所有活動，應包括產品設計、生產方法、市場推廣，以及為了規劃，組織和執行生產計劃、市場計劃所需的企業技術支撐體系。因此，技術能力應是有關產品設計、制造及配裝以及市場擴散所需的知識、設備、信息及其訣竅等能力，能將資源轉化為特定目的、任務或產品。

技術能力是企業的關鍵能力，特別是在技術密集行業中，技術能力是核心能力建設的基石，直接影響企業競爭優勢的形成。技術能力有助于技術的模仿、修改與創新，且技術能力是技術進步提升層次的條件。

（二）企業的補充性資產

補充性資產是指一個能力資源，如銷售渠道、服務能力、財務資產、無形資產和補充性產品等。對于補充性資產的有效管理，是獲得創新收益的一個十分重要且有效的方法，掌握這些資產的公司更有可能從創新中獲得商業利潤。當一項創新產品需要利用特殊的設備或配套材料時，如果創新企業是這種補充性資產的唯一擁有者，那么創新產品是否需要專利權的保護，已經不是重要問題。與只針對“最初的和真正的發明者”的專利權保護不同，通過補充性資產獲得利潤的機會向每一個掌握資產的人敞開，不論是創新者還是其他任何人。

一個缺乏某些關鍵的補充性資產的創新者很難獲得預期的創新收益，在尋求這些關鍵的補充性資產的過程中，提供補充性資產的企業往往堅持要分享一部分創新收益，缺乏補充性資產的創新者有時不得不花費高額的代價去獲得補充性資產。因此，企業在逐步導入、拓展核心技術與能力的發展可能性，以及之后維系、擴充技術與能力成功果實的各階段，都需要補充性資產的不斷增長與配合。企業要有效的利用補充性資產，然后專注于本身的核心創新能力，為企業建立長期的競爭優勢。

（三）企業的關系資源

企業在經營活動過程中，為了業務上的往來或者戰略上的運用，與外界有許多頻繁與必要性的互動，不論是供貨商、顧客、政府單位、研究單位、同業等等。在此過程中會形成企業的關系資源，這些資源包含企業內、外部各種正式非正式、長期或短期、固定或暫時的各種關系傳遞的各種信息。企業的關系資源與網絡關系強弱，會影響企業的營運與作業。企業間基于本身的專業形成自然分工，同時又相互依賴、共同發展，形成一個禍福與共的事業共同體，如集群創新網絡的形成，具有強大的生命力與競爭力。

企業在運行過程中形成的與其他組織間關系各種關系，如企業與企業間、企業與大學等學術機構間以及企業與政府之間的關系，本身即為企業競爭優勢之一，不論結合的方式或內容為何，網絡中的成員是借著彼此間的資源互補、相互合作來達到彼此的目的；而在信任的基礎下，信息分享與學習效果也是網絡內企業得以成長的重要因子，互信互賴的關系更可視為企業重要資產之一。關系資源的存在不僅有助于合作伙伴間的知識交換，降低交易成本，也可有效防止不必要的知識外流，因此企業合理運用自身的關系資源可以為企業帶來戰略上的巨大價值。

三、資源觀與技術創新戰略的關系

資源觀是戰略管理領域中運用相當廣泛的一種觀點與學說，資源觀的重點在于強調資源是企業競爭優勢的基礎。Ｇｒａｎｔ（１９91）提出的以資源觀導向的戰略分析架構中，說明了從資源觀出發，辨識、分類，依據資源可以產生的競爭優勢，再選擇最能充分利用企業資源與能力的戰略，戰略擬定、執行之后，再以確認必須補充、增強或提升哪些資源觀，形成一個循環。如下圖所示：

從圖的架構中可以得知，企業的資源與戰略之間有著密不可分的關系，企業最初所握有的資源，因具有專用性、獨特性、模糊性等特質，因而可形成競爭優勢。企業通過對自身資源的辨識與分類，自身能力的識別，評估企業的競爭優勢，從而制定可行戰略，并在此過程中辨識必須增強與補足的核心資源，再一次成為循環。

從技術創新戰略來看，廣義的創新除產品或過程創新外，還包含組織創新、戰略創新等，因此技術創新戰略的內涵應是包含在企業戰略之中，企業的技術創新戰略應仍是以企業制定戰略的程序相同。企業所選擇的技術創新戰略不同，對于內部的資源與能力的要求也不同：如采取高度的自主創新戰略則需要大量的Ｒ＆Ｄ資源的投入，要求企業有較強的技術組織管理能力與學習、吸收能力；相對的如果企業采取技術跟隨戰略或者模仿創新戰略，則對上述資源與能力的要求則較低。因此，在技術創新戰略的選擇過程中，企業要結合自身的資源制定戰略。

（一）技術能力與技術創新戰略的關系

技術能力是企業在市場上競爭求勝的一種重要力量，具體呈現在新產品開發與制造過程中，如果產品開發的速度快，設計方案、品質優于對手，或成本較低，說明企業的技術能力強。企業若向來以技術領先者自居，同時其本身也具有足夠的技術能力，則通常會傾向采用內部自行研發方式。企業在開發新產品時，通常以自身技術能力的運用為優先，在開發升級型產品時，由于需要更高精密度的儀器設備與技術，企業難以在短時間內自行研發而突破，因而需外界專業企業的支持，以購買技術、合資或進行移轉；而在開發無關性產品時，因為產品技術知識為企業完全不熟悉，在這方面的技術能力薄弱，因此傾向于自外獲取技術的創新方式；而應用型產品在技術特質與原有的產品較為接近，在這方面的技術能力上較能掌握，因此多以自行研發的方式進行開發。

在創新程度方面，企業在選擇技術創新戰略時，受到與原有技術差距以及技術層次的影響。通常升級型與無關型的產品與原有技術差距大、技術層次較高，而應用型產品與原有技術差距小、技術層次中等。因此，技術能力較優者的企業，采用突破性的創新戰略，開發與過去企業研發方向或核心技術十分迥異的產品進行開發，產品的新穎度較高、強調創意以及開發新技術，屬于高度創新的技術創新戰略；而技術能力較劣者的企業，則選擇漸進式的技術創新戰略，以現有產品的延伸或附加新特性，新穎度較低、多為現有產品或技術的修正、改良或延伸，屬于低度創新的技術創新戰略。

技術能力對于技術創新戰略有正效用，即技術能力較高的項目，在技術來源上企業將會采用自主創新戰略，創新程度上采用突破性創新戰略，反之亦然。

（二）補充性資產與技術創新戰略的關系

由于企業的關系資源在某種程度上是企業的專有資源，如與客戶關系、與供應商關系以及與政府部門的關系等，這些關系資源與企業的發展戰略有關，在此將企業的關系資源納入補充性資產加以討論。

企業在創新產品與商業化的過程中，除核心技術外，常伴隨著其他能力或資產的使用，若不能掌握這些伴隨的補充性資產，創新的利潤會被別家企業所乘機占有。因此，對于多數企業而言，補充性資產與能力具有相當程度的戰略重要性。

當企業新進入某個行業，雖然掌握了新技術，但由于缺乏商品化知識與經驗等補充性資產。企業為了將其技術快速商品化推出市場，通常會選擇與現有企業合作。在許多研發聯盟的研究中發現，聯盟的組成原因多以補充性資產的取得為主要動機之一，即加入研發聯盟主要是為了獲取自身所缺乏的補充性資產。因此，在研發項目中，當掌握的補充性資產較少時，會傾向以外部創新的技術創新戰略，尋求外部的協助與合作，反之，若補充性資產較多時，則由于在創新的制造、檢驗、測試等價值活動所需的資源已可全然掌握，則會以內部創新方式進行開發。

企業運營過程中若缺乏補充性資產的搭配，企業的創新利得將會被競爭對手有機可乘。由于高度創新的產品與項目在行業內全新或很少出現，因此，必須投入較多的資源，或者與可以充分掌握的資源相互配合，才能達成戰略目標。當企業可以掌控與配置的補充性資產較高時，如上級給予充分的財務資源，與供應商、政府部門、研究單位等外部關系十分良好，由于創新所需的外圍活動與資源都能有效掌握，無后顧之憂，故此時將會傾向于較高程度的突破性創新戰略。反之，企業在進行研發項目的戰略性考慮時，若缺乏資金的投入與支持，在檢驗、測試等活動無法自己完成，或缺乏完成此活動的外部資源可以投入，此時以理性的決策者而言，必須在有限的資源限制下做最有效的運用，達到最佳效益，故會傾向于較低程度的漸進式創新戰略。

補充性資產以及關系資源對于技術創新戰略也有正效用，即補充性資產較高的項目，將傾向采用自主創新的技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用模仿或合作的技術創新戰略。在創新程度上，補充性資產較高者的項目，將傾向采用突破性技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用漸進式技術創新戰略。

四、小結

本文基于資源觀的相關理論，研究了企業資源對企業技術創新戰略選擇的影響。通過有關研究成果的分析，得出了企業技術能力、補充性資產以及關系資源與技術創新戰略的關系：

（一）技術能力對于技術創新戰略有正效用

技術能力較高的項目，在技術來源上企業將會采用自主創新戰略，創新程度上采用突破性創新戰略；技術能力較低的項目，在技術來源上企業將會采用模仿或合作的創新戰略，創新程度上采用漸進式創新戰略。

（二）補充性資產以及關系資源對于技術創新戰略也有正效用

補充性資產較高的項目，將傾向采用自主創新的技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用模仿或合作的技術創新戰略。創新程度上，補充性資產較高者的項目，將傾向采用突破性技術創新戰略；補充性資產較低者的項目，將傾向采用漸進式技術創新戰略。

本文研究的結論從理論上說明了企業資源與技術創新戰略的關系，在實踐中可以選擇相關的行業，在技術能力、補充性資產以及關系資源上分別選取相應的指標進行測度與分析，以實證結果支持理論研究，這有待今后進一步探討。

責任編輯柯黎