金融市場 中國證監會嚴控上市公司高管買賣股票等

要聞

中國證監會嚴控上市公司高管買賣股票

【本刊訊】中國證監會4月5日發布《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（下稱《規則》），對上市公司董事、監事和高級管理人員持有和買賣本公司股票作出明確規定，以遏制部分上市公司高管等違規買賣股票、牟取不當利益行為，維護證券市場秩序。

《規則》首次明確了公司高管可拋售股票數量的計算基數，即以上年末董事、監事和高管所持有本公司發行的股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。

《規則》稱，因上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。

《規則》規定，公司高管任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份，不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。而所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受前款轉讓比例的限制。

根據《證券法》第四十七條關于短線交易的規定，公司高管將持有的本公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有。《規則》對該起算點進行了明確界定，稱上述“買入后六個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算六個月內賣出的；“賣出后六個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算六個月內又買入的。

另外，《規則》還要求公司高管及時履行信息披露義務，在股份發生變動之日起兩個交易日內，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網站進行公告。公告內容包括：上年末所持本公司股份數量；上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格；本次變動前持股數量；本次股份變動的日期、數量、價格；變動后的持股數量等。

證券

銀河證券股份有限公司開始運營

中國銀河證券股份有限公司自4月6日收市起，與中國銀河證券有限責任公司進行交易系統切換，這意味著銀河證券重組工作順利完成。

交易系統切換后，銀河證券有限責任公司不再經營證券業務，將更名為“中國銀河投資管理有限公司”，轉為實業公司，并依法承接原銀河證券非經紀業務和投資銀行業務及債權債務。

境外上市公司非境外上市股份須集中存管

中國證監會日前通知稱，未在境內公開發行人民幣普通股的境外上市公司，其非境外上市的股份須在境外上市外資股上市后15個工作日內，將其非境外上市股份集中登記存管在中登公司。在通知發布前已到境外上市的公司，應在2007年6月30日前辦結其非境外上市股份的集中登記存管手續。

信托公司加入QDII發行產品范疇

近日，中國銀監會和國家外匯管理局聯合頒布《信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法》，并于即日起施行。這意味著信托業在銀行、保險、基金業之后也加入了發行QDII產品的范疇。

根據《辦法》，目前信托QDII的范圍限定在高等級債券的類型，包括外國銀行存款、外國政府債券、國際金融組織債券和外國公司債券等。

杭蕭鋼構因涉嫌違法違規被立案調查

浙江杭蕭鋼構股份有限公司4月4日發布“重大事項公告”稱，自公司股票2007年4月2日復牌后，公司股價又出現異常波動。

4月4日，公司接中國證監會調查通知書，對公司股價異常波動，涉嫌存在違法違規行為，進行立案調查。

銀行

銀監會擬擴大銀行QDII投資范圍

中國銀監會主席劉明康4月10日表示，銀監會希望今年內調整并擴大QDII的經營范圍，目前已與國家外匯管理局就有關建議列出方案，正在征求相關部門意見，并將于近期出臺。

而銀監會有關人士透露，擴大投資范圍后的銀行系QDII產品，有望投資海外股票市場。

大連銀行正式掛牌成立

大連銀行4月3日正式掛牌成立并在天津籌建分行，成為繼上海銀行、北京銀行之后，又一家由城市商業銀行發展起來、跨省設立分行的全國性銀行總部。

截至2006年末，大連銀行資產總額611億元，各項存款余額516億元，各項貸款余額333億元。