試論我國古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界上的領(lǐng)先性

摘 要：對于近代中國科技的落后，不少人將之歸咎為古代中國缺乏對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。文章指出中國古代對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)并不像有的

人說的那樣完全沒有，也不是有的學(xué)者說的即使存在這種保護(hù)，其在世界上的地位也可以忽略不計(jì)。而是像中國古代科技成就一樣，被大家所忽略甚至于歪曲。與中國古代高度發(fā)達(dá)的科技文明相適應(yīng)，中國古代不僅存在各種非制度化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且在古代世界具有相當(dāng)程度的領(lǐng)先性。

關(guān)鍵詞：古代中國 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 商品經(jīng)濟(jì)

中圖分類號：DF523 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1004-4914（2008）06-057-02

作為現(xiàn)今世界僅存的文明古國，我國古代的文化、科技等在世界上的地位是毋庸置疑的。其輝煌燦爛不僅令全世界嘆為觀止，受益無窮，也使中華民族成為世界上最具有歷史自豪感的民族之一。現(xiàn)在的人搞不明白的為什么曾經(jīng)站在世界科技之巔長達(dá)幾千年的中國在近代卻沒發(fā)展出現(xiàn)代科技體系從而導(dǎo)致近代的落后。其中一個(gè)獲得很多人贊成的解釋就是中國自古以來就沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者就算有也遠(yuǎn)比不上西方社會(huì)。當(dāng)然，這里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是套用現(xiàn)在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念，這里所謂的古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也不是近現(xiàn)代意義上的制度性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是指古代社會(huì)對各種創(chuàng)造和創(chuàng)新的保護(hù)措施。但實(shí)際上，筆者以為這樣的解釋是站不住腳的。誠然，中國在近代的落后是由很多很復(fù)雜的因素組成的，但以中國古代沒知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者是只有落后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為原因之一來解釋中國近代科技的落后是經(jīng)不起推敲的，這同李約瑟博士通過《中國科技史》向西方介紹中國古代科技的輝煌成就以前西方人嚴(yán)重低估或歪曲中國古代科技實(shí)際上是一回事。

實(shí)際上，關(guān)于我國古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的論爭迄今為止，并沒有多少涉及到其在世界上是否領(lǐng)先，而是集中在其有無上，比較有代表性的說法主要是：

1.中國古代根本就沒有過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。其代表人物是美國哈佛大學(xué)的安守廉教授，他認(rèn)為，中國自古以來就未曾有過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，即使具有某種形式上類似的東西，也“僅僅是帝國控制觀念傳播的努力”，而這和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在實(shí)質(zhì)上是不能等量齊觀的。由于中國傳統(tǒng)儒家文化對封建社會(huì)根深蒂固的影響，在中國古代的文化土壤上根本就不可能產(chǎn)生任何形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①我國國內(nèi)相當(dāng)一部分人也認(rèn)為，由于中國古代商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)以及“皇帝本位”的官僚政治文化和“民刑不分”的公法式法律文化，一方面使民間通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)致富獲利的可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于致仕獲利的可能，從而使民間缺乏發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力；另一方面，統(tǒng)治階級對保護(hù)屬于私權(quán)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利也毫無興趣，再加上社會(huì)上普遍的“輕利重義”的風(fēng)氣和國家家族至上的傳統(tǒng)，中國古代根本就沒有產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能。

2.中國古代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然由于以上所說的因素可能很零星甚至很不成熟，但是確實(shí)是存在的。其中確信這種保護(hù)是存在的代表人物是鄭成思教授，在其2003年出版的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)論》一書中，就有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源，作者明確指出在中國古代即存在各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并針鋒相對地對安守廉教授的觀點(diǎn)提出反駁，認(rèn)為國家對觀念的控制并不一定就不能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且一定意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不一定就意味著是國家范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；另外，中國古代的商品經(jīng)濟(jì)雖然一直沒得到充分的發(fā)展，但并不意味著就沒有商品經(jīng)濟(jì)，而只要商品經(jīng)濟(jì)存在，客觀上就存在著保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。②而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲利的可能遠(yuǎn)低于致仕獲利的可能，恰恰說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲利的可能性是存在的，而由于客觀條件的千差萬別，將這種可能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的動(dòng)力在一定情況下是可能存在的，而且統(tǒng)治階級對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身的毫無興趣并不能排除在特定情況下統(tǒng)治階級以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段來達(dá)到別的政治目的的可能。最后，也是最重要的是，學(xué)者們通過對中國古代史料的深入研究，發(fā)現(xiàn)了不少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的案例，尤其是在版權(quán)保護(hù)方面，據(jù)宋代新安人羅壁所著《識(shí)遺》記載，在北宋神宗即位（公元1068年）之前，為保護(hù)《九經(jīng)》監(jiān)本，朝廷曾下令禁止一般人隨便刻印這本書，即“禁擅鐫”。這實(shí)質(zhì)上就是對版權(quán)進(jìn)行保護(hù)的一種專有權(quán)。當(dāng)然，這種版權(quán)保護(hù)和現(xiàn)代意義上的版權(quán)相比是相當(dāng)片面的，只是保護(hù)其復(fù)制權(quán)，而且根本不涉及到現(xiàn)代版權(quán)的作者權(quán)利方面。但是毫無疑問，這種對復(fù)制的專有權(quán)的保護(hù)是屬于某種程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。

針對以上兩種說法，筆者以為中國古代沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)是不值一駁的，具體理由在以上的關(guān)于中國古代有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)里已經(jīng)講得比較充分，這里不再贅述?，F(xiàn)在的問題是關(guān)于第二種觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為其關(guān)于中國古代具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)無疑是正確的，不僅從理論上可以論證這種可能性的存在，而且史實(shí)也有力地證明了其真實(shí)性。當(dāng)然有人會(huì)爭辯說這些證據(jù)所體現(xiàn)的保護(hù)并不符合相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)格定義，因?yàn)樗鼈兌际遣煌耆暮土闼榈模沁@種不完全和零碎并不說明它們就不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，只是這種保護(hù)不完全和零碎而已。而且，問題的關(guān)鍵是，這種不完全和零碎是和近現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相比較，而這種不同時(shí)代的縱向?qū)Ρ葘φf明中國古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在古代世界的地位是沒有意義的。這樣，即使是堅(jiān)持中國古代存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的學(xué)者們也沒有對中國古代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界上的地位進(jìn)行認(rèn)真的評價(jià)，并進(jìn)而做出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。

筆者以為，一定形式和程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上是科技領(lǐng)先世界的必要條件之一，任何一種文明，要想使其創(chuàng)造力得到相當(dāng)程度的發(fā)展從而領(lǐng)先于其他文明，必然面對如何激勵(lì)這種創(chuàng)造力的問題，進(jìn)而產(chǎn)生獨(dú)特的保護(hù)其人民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式。當(dāng)然，這種保護(hù)不必然是以類似于現(xiàn)在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完整的制度形式。一種高度發(fā)達(dá)的文明體系和科技體系，缺乏與其相對應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是不可想象的。另外，中國古代的商品經(jīng)濟(jì)所謂的未充分發(fā)展，那是相對于其自身和近現(xiàn)代而言，在古代世界里，中國的商品經(jīng)濟(jì)達(dá)到的水平顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于絕大多數(shù)其他國家。因此，筆者的觀點(diǎn)非常明確，同中國古代的科技以及商品經(jīng)濟(jì)的地位相適應(yīng)，中國古代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在古代世界不僅存在，而且在相當(dāng)程度和相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)在古代世界處于領(lǐng)先地位。

一、中國古代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)先世界的原因

1.發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)。很多人都將中國古代的重農(nóng)政策作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難以產(chǎn)生的證據(jù)，實(shí)際上卻忽略了一個(gè)至關(guān)重要的問題，在古代生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的時(shí)代，發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)實(shí)際上是創(chuàng)新產(chǎn)生的基礎(chǔ)。一方面，農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)是商品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的前提，發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)極大地促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這也是為什么中國歷朝歷代奉行“重農(nóng)抑商”的政策，但中國古代的商品經(jīng)濟(jì)依舊相當(dāng)活躍的根本原因，而發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)不可避免地要求與之相對應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生。另一方面，農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展也對科技的進(jìn)步提出了自己的要求，在相當(dāng)程度上促進(jìn)了科技的發(fā)展從而進(jìn)一步推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)生。

2.舉世矚目的手工業(yè)和受抑制但繁榮的商業(yè)。由于上述發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)，手工業(yè)達(dá)到了古代生產(chǎn)力所能達(dá)到的頂峰。而手工業(yè)是直接和古代科技聯(lián)系在一起的，自遠(yuǎn)古到明清，從傳說中的“指南車”、“木牛流馬”，享譽(yù)世界的“四大發(fā)明”到“唐三彩”、鄭和的船隊(duì)、瓷器、絲綢等，其所反映的科技程度、工藝水平乃至規(guī)模，都在整個(gè)古代世界遙遙領(lǐng)先。而手工業(yè)脫離農(nóng)業(yè)獨(dú)立發(fā)展，給商品經(jīng)濟(jì)提供了大量的商品，而且隨著封建統(tǒng)一國家全國性的交通體系的建立和貨幣的統(tǒng)一，為交易提供了極大的方便，進(jìn)一步促進(jìn)了商業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能給個(gè)人創(chuàng)新者帶來的經(jīng)濟(jì)利益提供了相當(dāng)?shù)谋Ｕ?，又進(jìn)一步促進(jìn)了科技的繁榮和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的發(fā)展。

3.統(tǒng)一的多民族國家的形成。中國自古以來的大一統(tǒng)思想和大一統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)格局也一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)虛無論者攻擊的主要靶子之一。這里對此略過不談，只講大一統(tǒng)國家對商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用進(jìn)而對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的促進(jìn)作用。首先，大一統(tǒng)的政治格局使統(tǒng)治者為了滿足統(tǒng)治遼闊疆域的需要而建立了全國性的交通系統(tǒng)，設(shè)立了官道、運(yùn)河等使全國連成一體。雖然其最初的本意是為了實(shí)現(xiàn)政治和軍事目的，但這些縱橫交錯(cuò)的交通網(wǎng)對于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至科技的傳播，其作用是怎么形容都不過分的。其次，使用全國性的統(tǒng)一貨幣，為交易提供了極大的方便，想想歐洲到現(xiàn)在才剛剛統(tǒng)一貨幣就知道在2000年前我們的祖先是多么的睿智。再次，以強(qiáng)大的國力為依托，至今為人津津樂道的“絲綢之路”和海上“絲綢之路”得以建立，國際貿(mào)易出現(xiàn)了前所未有的繁榮景象。同西方的羅馬帝國的商品經(jīng)濟(jì)繁榮的原因相類似，強(qiáng)大的中國的存在毫無疑問對中國古代的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)起了無法估量的乃至決定性的作用。而商品經(jīng)濟(jì)繁榮的影響之一，就是促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展。

二、中國古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式

首先，中國古代確實(shí)沒有產(chǎn)生現(xiàn)代意義的制度性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，否則，現(xiàn)在最先進(jìn)的國家也就輪不到西方了。但是，中國古代確實(shí)在世界上遙遙領(lǐng)先了幾千年，而對這種領(lǐng)先功不可沒的重要因素之一，就是先人采用的各種現(xiàn)代人毀譽(yù)參半的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，而且毫無疑問，這些方式在近代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生以前，在世界上是居于領(lǐng)先地位的。以下按現(xiàn)在對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃分，分發(fā)明創(chuàng)造、版權(quán)和商標(biāo)逐一說明。

1.發(fā)明創(chuàng)造?？峙录词故亲顖?jiān)定的中國古代具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的支持者，也不會(huì)認(rèn)為中國古代在發(fā)明創(chuàng)造上存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果從現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概念，這些學(xué)者們的觀念無疑是正確的?，F(xiàn)代的專利權(quán)就是通過給予發(fā)明創(chuàng)造者一定時(shí)期的獨(dú)占權(quán)從而保證發(fā)明創(chuàng)造者的利益以促進(jìn)科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。但是，即使是在現(xiàn)代，專利權(quán)也不是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的唯一的行之有效的方式。比如在專利權(quán)授予爭議很大的基因工程領(lǐng)域和數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域，由于專利權(quán)保護(hù)的相對缺失，創(chuàng)新者為了保護(hù)自己的利益，轉(zhuǎn)而采取技術(shù)手段來保護(hù)自己的利益，如“基因開關(guān)”、“密碼登陸”等技術(shù)的廣泛應(yīng)用，同樣起到了保護(hù)創(chuàng)新者獨(dú)占權(quán)的作用。中國古代的情況同此類似，在缺乏制度性的創(chuàng)新保護(hù)的情況下，民間通過自己獨(dú)創(chuàng)性的一些方式來保護(hù)自己創(chuàng)新的獨(dú)占權(quán)。其中應(yīng)用最為廣泛的就是通過對技術(shù)的保密以達(dá)到保護(hù)自己經(jīng)濟(jì)利益的目的，如我們熟知的“祖?zhèn)髅胤健?、“傳子不穿女”、“傳媳不傳女”等。在古代，對于生產(chǎn)單位主要是個(gè)人和家庭的手工業(yè)生產(chǎn)，這是非常有效的保護(hù)措施。而且，很明顯，同現(xiàn)代的政府對“基因開關(guān)”、“密碼登陸”等技術(shù)措施不加干涉一樣，古代政府對諸如此類的民間保護(hù)措施也采取了默許的態(tài)度。這些保護(hù)措施支撐了中國幾千年來領(lǐng)先世界的民間科技的發(fā)展，其有效性和在古代世界的先進(jìn)性是毋庸置疑的。

2.版權(quán)。版權(quán)領(lǐng)域是中國古代存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)支持者們引用最多的領(lǐng)域，上面在講這些學(xué)者的觀點(diǎn)時(shí)已經(jīng)講了一些，這里不再贅述。在此對比一下東西方在此方面保護(hù)的史實(shí)。大家公認(rèn)的第一部近代意義上的成文版權(quán)法是1709年英國的《安娜法》，而大家公認(rèn)的第一個(gè)西方由統(tǒng)治政權(quán)頒發(fā)的、保護(hù)翻印之權(quán)的特許令是15世紀(jì)末威尼斯共和國授予印刷商馮.施貝葉（J.von Speyer）在威尼斯印刷出版的專有權(quán)。而中國北宋年間的“禁擅鐫”，實(shí)質(zhì)上也是保護(hù)國子監(jiān)對《九經(jīng)》監(jiān)本的刻印出版的一種專有權(quán)，與西方類似專有權(quán)相比，整整早出現(xiàn)400多年。很顯然，同印刷術(shù)領(lǐng)先世界相對應(yīng)，中國古代的版權(quán)保護(hù)也領(lǐng)先世界好幾百年。

3.商標(biāo)。商標(biāo)是用來標(biāo)記在商品上的，用來表明商品來源的商業(yè)性標(biāo)記。它是隨著大規(guī)模的商品流動(dòng)銷售的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。在沒有大規(guī)模的商品流動(dòng)銷售的時(shí)候，消費(fèi)者是從有關(guān)商品提供者所處的地點(diǎn)、門面等去識(shí)別不同商品的來源的。因此，在古代中國，對于其在古代世界尚稱發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)來說，在世界上較早產(chǎn)生商標(biāo)意識(shí)也就不足為奇。按照近代商標(biāo)的定義，最早將一定標(biāo)識(shí)用在商品包裝上，有目的地使消費(fèi)者認(rèn)明商品來源，不僅有文字記載而且有實(shí)物流傳至今的，是我國宋代山東劉家“功夫針”鋪使用的“白兔”商標(biāo)，標(biāo)上除有白兔圖形外，還有相應(yīng)的文字說明。當(dāng)然，最早具有商標(biāo)并不一定意味著最早擁有保護(hù)商標(biāo)的成文法。而且實(shí)際上由于中國古代法律不重視保護(hù)私權(quán)的一貫做法，中國古代確實(shí)沒有產(chǎn)生完整的商標(biāo)保護(hù)法律，但這并不意味著這些商標(biāo)就得不到保護(hù)。在古代中國，調(diào)整民事關(guān)系的主要方式是封建禮教，封建禮教的核心之一就是“仁義禮智信”，因此，中國古代社會(huì)尤其是商人在交易中是很重視信用的，盜用商業(yè)標(biāo)記的行為在這樣的道德環(huán)境下是無法立足的，不僅為同行所不齒，也為普通民眾所不容。通過禮教規(guī)范的約束，商標(biāo)的專有專用權(quán)實(shí)際上是受到了有效的保護(hù)的。所以，古代中國不僅在世界上較早地產(chǎn)生了商標(biāo)意識(shí)以及近代意義上的商標(biāo)，就是在其受到保護(hù)的程度上，也不弱于當(dāng)時(shí)世界上的其他地方。

綜上所述，筆者以為就像中國古代不重視民事關(guān)系的立法并不意味著民事關(guān)系就沒有受到有效的規(guī)范一樣，中國古代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法的缺乏并不意味著中國古代的創(chuàng)新就沒受到有效的保護(hù)從而在世界上一無是處。而是相反，中國的封建禮教對民事關(guān)系的調(diào)整使古代中國成為古代世界上民事關(guān)系最為和諧的國家，中國古代的各種獨(dú)有的對創(chuàng)新的保護(hù)措施也使古代中國的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”領(lǐng)先于古代世界。

注釋：

①［美］安守廉.竊書不算偷—知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是思想控制：對中國古代法的文化透視.梁治平譯，法律的文化解釋.北京三聯(lián)書店，1994

②鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論［M］.法律出版社，2003

（作者為暨南大學(xué)法學(xué)院2007級碩士研究生 廣東廣州 510000）

（責(zé)編：若佳）