受賄案件線索初查路徑的探討

在反貪案件包括的12個罪名中，據(jù)統(tǒng)計，僅“受賄罪”就占反貪部門案件辦理總數(shù)的55%以上。盡管每個案件都有不同的特點和偵辦途徑，但其中卻有一些共性的規(guī)律可以遵循，而且這些共性的規(guī)律又能反作用于其他個案的偵查和指揮。筆者將這些共性的內(nèi)容繪制了受賄案件的初查工作路徑圖，并在實踐中進行了有益的嘗試，效果較好。

一、路徑的概況

在上面的路徑圖中，筆者將初查過程分為三個部分，即線索分析、情報收集和分析以及有針對地運用初查手段展開調(diào)查。接到舉報材料后，我們首先要通過對線索的分析，并從中得出三個方面的結(jié)論：一是線索的真實性如何；二是可查性如何；三是突破口在哪里。在情報收集方面，我們主要從五個渠道獲取資料，即戶籍查詢、信息查詢、網(wǎng)絡(luò)查詢、財產(chǎn)查詢和人員走訪。收集情報的目的就是要通過獲取到的信息，從中分析出涉案的重點人員、重點財產(chǎn)和重點事項，最后再圍繞三個重點有針對性地進行人員詢問和資料的調(diào)閱，并形成證據(jù)鏈條，完成整個初查工作。

二、線索分析

在分析線索的真實性方面，首先，我們應(yīng)當(dāng)對案件線索中反映的內(nèi)容樹立一定的信心，但并不代表要相信所有的問題都真實可信。其次，我們要對事實部分進行質(zhì)量判斷，從中有方向地搜尋事實存在的證據(jù)基礎(chǔ)。

分析舉報材料的可查性，主要是通過對材料內(nèi)容的審查加以判斷。例如，我們可以通過材料中文字的長短、舉報事實的詳細(xì)程度進行分析：如果屬了解內(nèi)幕的人員舉報，則反映的內(nèi)容會指向明確、內(nèi)容具體、成案價值較大；如果屬局外人舉報，反映的問題屬道聽途說的居多，反映的內(nèi)容只局限于表面現(xiàn)象，所反映的事實則較為模糊，數(shù)額也不具體，因此調(diào)查工作的難度相對較大。我們還可通過舉報材料的來源進行分析，根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第111條規(guī)定，受賄案件線索主要有三種來源渠道，即同級紀(jì)委或上級院批轉(zhuǎn)、本院的舉報中心移交以及我們在案件偵查中發(fā)現(xiàn)。同時，舉報材料還分為多頭舉報和單向舉報。如果屬于多頭舉報或者是紀(jì)委以及上級院批轉(zhuǎn)下來的材料，由于層層下轉(zhuǎn)、四處投遞，保密性就相對較差，被查對象采取防范措施的可能性就較大，無形當(dāng)中就增加了調(diào)查工作的難度；如果我們處理的線索屬于我們案件偵查中發(fā)現(xiàn)或?qū)儆趩蜗蚺e報，由于案情相對知情面小，被查人可能還尚未意識到問題敗露，成案的可能性就相對較高。

在對線索的突破口選擇方面，我們認(rèn)為不必拘泥于舉報材料中反映的內(nèi)容，應(yīng)本著先易后難的原則，既可圍繞舉報問題中反映的相關(guān)事實展開調(diào)查，也可另辟蹊徑挖掘新的線索。對于內(nèi)容真實、具體的問題，可選擇從發(fā)現(xiàn)疑點和證據(jù)方面打開缺口突破案件；對于內(nèi)容模糊、難以確定證據(jù)對象的案件線索，則應(yīng)從外圍入手，迂回突破。

三、情報收集

（一）戶籍查詢

了解的人員范圍包括：被查人和家庭成員、與被查人夫婦來往較密切的人員（包含近親屬、保姆）以及線索中涉及的人員。

了解的內(nèi)容應(yīng)該包括：被查人的年齡、籍貫、文化程度、住址、電話及身份證號碼；家庭成員的姓名、單位及身份證號碼；與被查人夫婦來往密切人員的姓名、單位及身份證號碼；涉案人員的單位及身份證號碼。

了解的主要目的：（1）從被查人個人基本情況中捕捉其性格特點、基本素質(zhì)等相關(guān)信息；（2）從家庭成員的身份背景情況分析出其社會關(guān)系的大概信息；（3）對身份證號碼的掌握，為下一步破解家庭密碼、查詢銀行財產(chǎn)及追贓等作鋪墊。例如，現(xiàn)在我們每個家庭都有銀行存款或家庭電腦，在上述操作當(dāng)中使用最多的就是密碼，而70%家庭是把家庭成員出生的年月日作為密碼；10%家庭是把電話號碼的數(shù)字作為密碼；還有10%的家庭是把連貫的阿拉伯?dāng)?shù)字作為密碼，如：6個8、6個6等；還有10%是把門牌號或其他數(shù)字作為密碼。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因，是這些數(shù)字容易讓人記住。

（二）財產(chǎn)查詢

隨著社會的不斷進步，現(xiàn)在人們的理財方式也是五花八門，證券、基金、期貨、存款、購房、購車、投資入股等都是被查人可能存在的理財方式，而其中家庭存款還是最傳統(tǒng)、最普遍的做法。

查詢方式：（1）拉網(wǎng)式查詢。工作量大、速度慢，但是在初查時由于我們還無法準(zhǔn)確獲取到被查人的財產(chǎn)資料情況，所以往往采取以拉網(wǎng)式查詢?yōu)橹鞯牟樵兎绞剑唬?）重點查詢。針對性強、工作量小、速度快。當(dāng)獲取到準(zhǔn)確資料后再有針對性地進行重點查詢。

查詢內(nèi)容：（1）被查詢對象家庭成員有多少個銀行賬戶；（2）相關(guān)的銀行賬戶的資金來往明細(xì)；（3）賬戶的存、取款的時間、數(shù)額、來源、去向；（4）賬戶中異常存、取款情況與被調(diào)查對象的任職經(jīng)歷、業(yè)務(wù)范圍等因素是否有關(guān)聯(lián)；（5）購房、購車的付款方式及款源；（6）證券投資的盈虧狀況；（7）銀行保險箱的租賃情況。

（三）信息查詢

查詢信息的內(nèi)容：（1）平時聯(lián)系頻繁號碼的戶主資料；（2）手機漫游的地點以及起、止時間；（3）通話時間的長短情況以及特殊時間段頻繁聯(lián)系的電話號碼；（4）手機短信收發(fā)內(nèi)容；（5）手機“串號”情況。

能夠透視出的問題：（1）根據(jù)戶主資料可以反映頻繁聯(lián)系人員的社會背景情況；（2）號碼的漫游狀況能夠反映被查人經(jīng)常往返于何地（主要是雙休日和節(jié)假日）；（3）妻子或子女往往在晚飯前與其進行聯(lián)系；（4）情人或者“二奶”在晚上9點后通話較多；（5）涉案人員在特定的時間段（如中秋節(jié)、春節(jié)期間）會主動與被查對象進行聯(lián)系；（6）不為外人所知的內(nèi)心秘密會在被查對象的收發(fā)短信中得到反映。

（四）網(wǎng)絡(luò)查詢

隨著科技的發(fā)展和信息的公開，一些個人資料、工作信息往往通過互聯(lián)網(wǎng)都能夠查詢得到，一些單位也在網(wǎng)上開辦了主頁，公布了部門設(shè)置、人員分工等方面的內(nèi)容。這些信息的公開為我們進行情報的收集也提供了便利的平臺。

能夠查詢到的內(nèi)容：（1）個人的任職簡歷（一般副處級以上人員能夠查到）；（2）單位領(lǐng)導(dǎo)分工情況；（3）單位的機構(gòu)設(shè)置情況及工作職能；（4）單位近期進行的工作事項及工作流程；（5）主要事項的負(fù)責(zé)人員；（6）銀行卡的存取明細(xì)。例如，我們?nèi)绻幸粋€交通銀行賬號，需要查詢明細(xì)的話，就可以先在網(wǎng)上搜索交行的主頁，然后進入網(wǎng)上營業(yè)部，再進入查詢存取款明細(xì)項目，最后再敲入賬號和密碼（密碼主要從家庭成員出生年、月、日和電話號碼等數(shù)字中分析得出）。這樣該賬戶的存款時間、數(shù)額以及存取款得地點都一覽無余。

（五）人員走訪

在人員走訪中，需要解決的問題有三個方面：一是了解被查對象工作職權(quán)范圍；二是了解被查對象“小圈子”內(nèi)的人員情況以及工作對立面是誰；三是了解被查對象在單位被強烈、反復(fù)反映的問題。同時，在走訪時切忌打草驚蛇，要利用各種關(guān)系，以各種方式或以各種名義從側(cè)面了解我們想要了解的內(nèi)容。

四、情報分析

對于受賄案件線索的初查而言，主要解決的問題就是收受了何人多少財物，為何人謀取了什么利益問題。所以，工作的重點也就在“人、財、利”三方面下功夫。

（一）重點人員

在我們上述信息查詢和人員走訪當(dāng)中，有三類人員應(yīng)該進入偵查人員的視野：（1）與被查人來往密切但身份背景、文化程度相差懸殊的人員。在我們查詢中可以發(fā)現(xiàn)，一些位高權(quán)重或有很高文化背景的人卻與一些素質(zhì)低下又有一些經(jīng)濟實力的人稱兄道弟來往密切。他們之間是一方看重對方的權(quán)力，而另一方看重的是對方手中的錢；（2）在被查對象任期內(nèi)經(jīng)手破格提拔的人員。在我們走訪中會經(jīng)常了解到，有個別人員被打破常規(guī)提拔重用。現(xiàn)在我們的干部用人制度都有一定的操作模式或游戲規(guī)則，凡是打破常規(guī)被破格提拔的人員都值得我們予以關(guān)注。此類人員一方面可能特別優(yōu)秀；另一方面也不排除是被查對象受利益驅(qū)動頂風(fēng)作案的行為；（3）在被查人的下屬中擔(dān)任重要崗位的人員。一般在一個單位或一個地方，分管人事和財務(wù)等重要崗位的人員肯定都是領(lǐng)導(dǎo)信的過的人員。這部分人員與被調(diào)查對象關(guān)系密切，如果被查對象存在問題，那么這些人員的涉案概率較高。

（二）重點財產(chǎn)

在財產(chǎn)查詢中，我們不僅要對被查對象家庭成員的財產(chǎn)進行查詢，同時還應(yīng)通過信息查詢，找出與其聯(lián)系密切的近親屬，對以及家庭使用的保姆在其家庭附近的存款也應(yīng)該重點關(guān)注。可能存在這種現(xiàn)象的原因，就是他們感覺這部分錢數(shù)額巨大，且來路不正，以自己家人名義存入銀行會感到心里不塌實。

除此之外，我們還要重點關(guān)注其家庭存款中在雙節(jié)（端午節(jié)和春節(jié)）期間增多的財產(chǎn)、在上黨校學(xué)習(xí)或生病住院期間增多的財產(chǎn)、調(diào)整干部或招標(biāo)項目工程期間增多的財產(chǎn)以及在高檔社區(qū)購置的房產(chǎn)和以他人名義購買的車輛等。

（三）重點事項

“利用職務(wù)上的便利”是構(gòu)成受賄罪的必要條件之一。對受賄案件線索初查時，通過情報收集，可以圍繞被查對象主管、經(jīng)手、管理公共事務(wù)的職務(wù)活動發(fā)現(xiàn)疑點，見異則疑，有疑則思，有疑則查，抓住疑點不放，注意擴大線索，查明事實。

如審查被查對象在任職期間調(diào)整、提拔干部時有無違規(guī)操作或在群眾中反映強烈的問題；審查被查對象在經(jīng)手物質(zhì)供應(yīng)的事務(wù)中，有無以次充好購進物質(zhì)的行為；審查被查對象經(jīng)手承包建筑工程中，有無抬高工程預(yù)算或降低工程質(zhì)量的反常現(xiàn)象等。偵查人員可以圍繞被查對象的職務(wù)活動順藤摸瓜，從大量的、紛繁復(fù)雜的事務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)破綻。

河南省交通廳原廳長石發(fā)亮在獄中的懺悔書中寫道“行賄者們有的為了掩人耳目，他總是要尋找和等待多種機會和借口，而后才瞄準(zhǔn)打響對你的第一槍。如逢年過節(jié)看望一下，住院治病慰問一下，家人生日祝賀一下，出國考察支持一下，家有喪事憑吊一下，喬遷新居意思一下，孩子結(jié)婚（升學(xué)）表示一下，已提拔者感謝一下，想提拔者爭取一下，關(guān)系好的加深一下，關(guān)系一般的親近一下，暫無求者鋪墊一下，如此等等十二下，就是個嚴(yán)峻的考驗。”我認(rèn)為，他這十二下的總結(jié)對我們偵查工作中尋找問題也具有很好的參考價值。

五、展開調(diào)查

（一）人員詢問

在初查中，偵查人員只有了解被詢問人存在的一些問題和特點，并采取相應(yīng)的策略和方法，才能克敵制勝。在我們實踐中較為常用的詢問策略有兩種：

1.迂回漸進

迂回漸進，亦稱迂回包抄，就是指某些案件或案件中的某些問題，詢問人員掌握的證據(jù)材料很少，或?qū)ψC據(jù)材料的可靠性尚有疑問，或者一時摸不清對方所持的態(tài)度，在這種情況下，采取由淺入深，由表及里，側(cè)面迂回，因勢利導(dǎo)，循序漸進地接近詢問目標(biāo)，完成包圍圈，造成兵臨城下，堵死退路后發(fā)起攻勢，一舉突破涉案人員的心理防線，獲取證人證言的一種詢問策略。因為詢問是從與案件有關(guān)的枝節(jié)性問題入手，所以迂回漸進詢問策略在詢問途徑上走的是遠(yuǎn)程線，其特點是具有曲折性和對涉案人員的麻痹性。

2.重點突破

重點突破詢問策略，就是指某些案件或案件中的某些問題，詢問人員在主要犯罪事實或關(guān)鍵情節(jié)上掌握的證據(jù)材料確實、充分和有力，在證人拒不配合或猶豫不決、吞吞吐吐的情況下，發(fā)揮證據(jù)的威力，直接向他點出問題的要害，迫使其不得不作出正面回答。待打開缺口，突破案情，然后再詢問案件的其他細(xì)節(jié)，使涉案人員如實作證的一種詢問策略。

重點突破的詢問策略在詢問途徑上走的是單刀直入的方式，其特點是具有直接性，即直接觸及案件的核心和本質(zhì)問題，訊問效果來得快，能在較短的時間內(nèi)一舉突破案情。

另外，從一般規(guī)律講，普通人膽子更小，地位越高心理越容易崩潰，男性比女性更缺乏忍耐力，生意人更在乎的是自己的利益，有職權(quán)的人更重視的是自己的位子和面子。這些都是我們在重點突破中可以參考、利用的規(guī)律特點。

（二）資料調(diào)閱

在調(diào)閱證據(jù)資料方面，一般的調(diào)取方式主要有四種方式：一是通過舉報人提供；二是從外圍調(diào)查取證；三是商請稅務(wù)、審計等部門以其他名義調(diào)取；四是直接以檢察機關(guān)的名義公開調(diào)閱。我們認(rèn)為，在初查階段，如果能夠以前兩種方式調(diào)閱的話，就不要采取后兩種方式。因為，后兩種方式保密性不強，容易打草驚蛇。

另外，我們在調(diào)查中也要對一些現(xiàn)象的行為模式、操作規(guī)程以及行業(yè)內(nèi)的潛規(guī)則要有個大概的了解。我們在實踐中發(fā)現(xiàn)，目前在買官、賣官的案件中，利用公款行賄、個人獲益的現(xiàn)象呈現(xiàn)出愈演愈烈的趨勢，費用也由過去只敢從“小金庫”中支出而轉(zhuǎn)向直接從正規(guī)財務(wù)賬中列支的苗頭。行賄的時間也基本都選在春節(jié)、中秋節(jié)或相關(guān)人員赴國外（或國內(nèi)）考察以及學(xué)習(xí)之機，虛開沖賬的票據(jù)也多采用“會議費”、“餐費”、“工程款”及“修車費”等形式，更有甚者，有的還直接用“白條”入賬。我們認(rèn)為，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因一方面是行賄人員可能存在越危險的地方就越安全的僥幸心理；二是萬一東窗事發(fā)，也好以“禮金”為名尋求托詞。因此，我們在審查相關(guān)會計資料時，對于發(fā)現(xiàn)的問題和疑點，一定要逐筆逐項查證核實，追根究底，進一步擴大線索，不斷擴大戰(zhàn)果，逐步查清行、受賄事實。

當(dāng)然，在某些領(lǐng)域的商業(yè)賄賂中也存在賄賂款源無法從會計憑證中查證的現(xiàn)象。比如，建筑行業(yè)的一些行賄人往往是將賄賂款分三種方式進行處理：一是成立咨詢公司，以業(yè)務(wù)咨詢費的形式走賬處理；二是以虛開材料費的形式?jīng)_賬；三是分?jǐn)偨o一些分包人，而這些分包人又大多是散兵游勇式的包工頭，他們沒有任何正規(guī)的賬目可以查詢。醫(yī)藥器械行業(yè)的一些經(jīng)銷單位，往往采用的是業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)制，他們將“活動費”直接以業(yè)務(wù)費的形式分配給業(yè)務(wù)代表，具體業(yè)務(wù)代表給相關(guān)人員行賄多少他們不具體過問，這種方式既規(guī)避了法律的追究，又具有較強的隱蔽性。俗話說“打蛇打七寸”，做為偵查人員只有對被調(diào)查問題所涉及的業(yè)務(wù)流程有比較清晰透徹的了解，才能在調(diào)查中做到有的放矢，只有最大限度地運用智慧和謀略，才能得到我們想要獲取到的證據(jù)。

我國刑訴法一直強調(diào)“以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，但作為一名辦案人員在初查中，腦海里始終要貫穿的是“以證據(jù)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，因為，客觀真實不能代替法律真實，只有在初查工作中獲取到扎實的證據(jù)，才能為案件辦成鐵案打下堅實的基礎(chǔ)。