文件整體運(yùn)動(dòng)描述：是文件生命周期模式，還是用文件連續(xù)體模式？

摘要：本文認(rèn)為，由于文件生命周期理論是“三位一體”檔案學(xué)理論框架的核心，而且描述的是文件運(yùn)動(dòng)本身，因而，在后保管時(shí)代電子文件管理的實(shí)踐首先對它造成了沖擊。從實(shí)踐發(fā)展的需要看，文件連續(xù)體理論取代文件生命周期理論是一種必然，文件連續(xù)體理論將成為構(gòu)成后保管時(shí)代檔案學(xué)體系的基石。

關(guān)鍵詞：文件整體運(yùn)動(dòng) 文件生命周期理論文件連續(xù)體理論后保管時(shí)代

1.“后保管”實(shí)踐撞出的理論缺口：文件生命周期理論之否定

1.1文件生命周期理論首先受到撞擊的原因。在何嘉蓀和傅榮校合著《文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究——從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論》一書，提出了檔案學(xué)的核心理論，可以用“三位一體”的框架予以封裝，從而將檔案學(xué)的主要理論文件生命周期理論、全宗理論和價(jià)值理論匯合于文件運(yùn)動(dòng)當(dāng)中，以文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的共同進(jìn)行描述與理論表現(xiàn)。

文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的首要規(guī)律是文件生命周期理論。自從20世紀(jì)50年代以來，國外檔案學(xué)者對其極為推崇，著名的檔案學(xué)者如美國的謝倫伯格、詹姆斯·B·羅茲，英國的邁克爾·庫克，加拿大的卡羅爾·庫蒂爾，意大利的洛多利尼，阿根廷的曼紐爾·巴斯克斯等，對其進(jìn)行了相關(guān)研究，尤其是曼紐爾·巴斯克斯教授認(rèn)為文件生命周期學(xué)說具有標(biāo)志現(xiàn)代檔案學(xué)成熟的里程碑意義。根據(jù)《文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究——從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論》一書中的研究，文件生命周期理論的基本內(nèi)容可以概括為以下三點(diǎn)：

第一，從現(xiàn)行文件到歷史檔案是一個(gè)完整的生命過程，即文件運(yùn)動(dòng)具有整體性特點(diǎn)。

第二，文件在全部生命過程中先后表現(xiàn)出不同的作用和價(jià)值，使其整個(gè)生命周期可以區(qū)分為不同的運(yùn)動(dòng)階段，即文件運(yùn)動(dòng)具有階段性特點(diǎn)。

第三，在不同的運(yùn)動(dòng)階段中，應(yīng)根據(jù)文件的不同特點(diǎn)，采用適宜的存放和管理方法，即文件運(yùn)動(dòng)過程中各種因素有著內(nèi)在聯(lián)系的特點(diǎn)。

由于文件生命周期理論直接描述的是文件運(yùn)動(dòng)。因而，文件生命周期理論對于原有整個(gè)檔案學(xué)理論框架具有支撐作用，是文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的核心。也正是由于其所具有的突出地位和作用，當(dāng)電子文件管理為主要對象的實(shí)踐。與原有理論表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)牟贿m用性，原有理論框架首先遭受撞擊也必定是文件生命周期理論。

1.2文件生命周期理論從文件管理理論走向檔案學(xué)理論。文件生命周期學(xué)說最初源于上世紀(jì)50年代美國的文件管理實(shí)踐，該學(xué)科一經(jīng)提出就被廣泛接受和推崇，成為那個(gè)時(shí)代指導(dǎo)歐美等國文件管理的理論利器，但從這一學(xué)說的運(yùn)用看，國外基本上將它視作為文件管理理論。特別是用于解釋文件中心的產(chǎn)生，及說明文件中心與文件形成者和檔案館之間的關(guān)系。在1974年聯(lián)合國教科文組織出版的《中間性文件保管機(jī)構(gòu)的組織》(又譯文件中心的組織)手冊中，將其作為文件中心產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。

文件生命周期學(xué)說是在1986年由陳兆祦教授等介紹到我國檔案界，而后，以何嘉蓀、傅榮校教授為代表的學(xué)者在上世紀(jì)90年代初通過中外比較，將這一理論跟我國檔案實(shí)踐相結(jié)合，進(jìn)行了深入研究，發(fā)表了一批代表性文章，引起了檔案界的反響。不少學(xué)者也相繼進(jìn)行了研究，幾經(jīng)發(fā)展、完善，使這一理論走出了一條“中國化”的道路。

文件生命周期學(xué)說的中國化，表達(dá)在以下方面：

第一，國外一般以文件生命周期研究或者文件生命周期模式等概念說明這一學(xué)說，從目前能見到的材料上看，尚沒有使用“文件生命周期理論”這一說法，而在我國一般稱之為文件生命周期理論。

第二，我國的文件生命周期理論，不再主要解釋文件中心的產(chǎn)生為主要功能，而是一種解釋文件整體運(yùn)動(dòng)規(guī)律的一種學(xué)說，或者說我國把它更視為是一種檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，

第三，文件生命周期理論的三點(diǎn)基本內(nèi)容。是根據(jù)國外的階段劃分以及我國的檔案工作基本情況而提出的，在國外的相關(guān)研究中。尚沒有這種內(nèi)容的基本概括。

第四，在我國，文件生命周期理論研究有著研究方法更新的意義。它強(qiáng)調(diào)檔案與現(xiàn)行文件運(yùn)動(dòng)整體性，而不是注重其區(qū)別的思想，使人們把檔案的功能與文件的功能結(jié)合起來，融入現(xiàn)行社會(huì)活動(dòng)。顯然，從文件這一現(xiàn)行活動(dòng)須臾不可缺少的工具，進(jìn)而談?wù)撐臋n一體化。無論是政務(wù)還是商務(wù)。無論是公務(wù)還是個(gè)人事務(wù)，讓人們有了另一種渲染檔案重要性的角度。以文件生命周期理論為核心，進(jìn)而從文件生命周期的角度出發(fā)得到重新闡釋的來源原則、檔案價(jià)值鑒定理論共同構(gòu)成了“文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律”的主體。指導(dǎo)和解釋著整個(gè)檔案管理實(shí)踐。

因而，現(xiàn)在我國學(xué)者所說的文件生命周期理論。基本是中國版本為主。

但文件生命周期理論在國內(nèi)的發(fā)展也并非一帆風(fēng)順，曾一度出現(xiàn)過很多不同的聲音：有將之與檔案自然形成規(guī)律相比，認(rèn)為沒有必要提倡文件生命周期理論的：有質(zhì)疑文件生命周期理論所基于的文件、檔案概念及相互關(guān)系的，認(rèn)為不符合我國傳統(tǒng)上關(guān)于檔案概念的認(rèn)識(shí)；即使不反對這一理論，也有學(xué)者主張要在傳統(tǒng)理論的框架和思路下去研究，利用這一理論去完善檔案自然形成規(guī)律。

不過。從目前我國檔案學(xué)論壇上，質(zhì)疑文件生命周期理論是否適應(yīng)我國檔案工作實(shí)踐的聲音基本上沒有了。出現(xiàn)的另一類有趣的爭論聲音是文件生命周期理論究竟會(huì)不會(huì)被文件連續(xù)體理論所取代?

1.3文件生命周期理論之缺陷。毋庸置疑，文件生命周期理論對于描述傳統(tǒng)文件的運(yùn)動(dòng)，有著不可替代的意義。但正因?yàn)橹苯右跃€性方式描述文件運(yùn)動(dòng)，在電子文件管理時(shí)代，它首先受到?jīng)_擊的現(xiàn)實(shí)也說明，該理論在后保管時(shí)代的環(huán)境中有其不適應(yīng)的一面。

首先，文件生命周期理論將文件運(yùn)動(dòng)階段進(jìn)行線性劃分，不適合電子文件運(yùn)動(dòng)。用生死過程來描述文件運(yùn)動(dòng)要經(jīng)過的一系列階段，其文件管理框架內(nèi)的各個(gè)組成部分之間壁壘分明。難以跨越。將文件管理和檔案管理的任務(wù)人為地分開，將文件管理者和檔案人員的責(zé)任人為地拆分。將文件運(yùn)動(dòng)過程看作一系列性質(zhì)不同的階段，一定程度上有悖于電子文件的性質(zhì)及其易變性特點(diǎn)。

為此，美國電子文件管理專家戴維·比爾曼就曾呼吁。為了迎接電子文件帶來的挑戰(zhàn)，檔案人員要改變傳統(tǒng)的做法。盡早介入文件管理中，在電子文件生成生產(chǎn)之前就積極參與確定系統(tǒng)需求，設(shè)計(jì)電子文件管理系統(tǒng)乃至參與系統(tǒng)的運(yùn)行與維護(hù)，才能對電子文件實(shí)施有效的管理。他主張打破傳統(tǒng)文件生命周期模式的階段劃分，把文件管理階段和檔案管理階段結(jié)合在一起。他堅(jiān)定地認(rèn)為，文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論沒有共同之處，電子文件管理時(shí)代將沒有文件生命周期理論。

其次，文件生命周期所描述的實(shí)踐情形已經(jīng)不再是實(shí)踐的主流模式。在用文件生命周期模式管理電子文件時(shí)也存在嚴(yán)重的問題，按文件生命周期模式的觀點(diǎn)。文件是物理實(shí)體，有一系列性質(zhì)截然不同、不相關(guān)聯(lián)的運(yùn)動(dòng)階段，而電子文件的性質(zhì)決定了這種認(rèn)識(shí)對其是無效的。

文件連續(xù)體理論的創(chuàng)始者之一、澳大利亞學(xué)者阿普奧德曾指出，20世紀(jì)文件管理模式的主要思想大都描述在生命周期模式中。但隨著時(shí)間和空間關(guān)系的變化。文件生命周期主導(dǎo)性地位已經(jīng)下降，“新的導(dǎo)向性理論——文件連續(xù)體理論正在形成當(dāng)中。”在他看來，隨著電子文件實(shí)踐的開展，理論導(dǎo)向不可避免地會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)移，文件生命周期所描述的實(shí)踐情形將不再是實(shí)踐的主流模式。

除了上述兩點(diǎn)，還有學(xué)者從理論的科學(xué)性角度闡述了自己的看法。認(rèn)為該理論就形成之初而言。是一個(gè)直接面向和服務(wù)于實(shí)踐的理論，該理論很大一部分內(nèi)容是對實(shí)踐現(xiàn)象的描述。但另一方面，它同時(shí)還認(rèn)為文件運(yùn)動(dòng)是一個(gè)完整的過程具有整體性和連續(xù)性特點(diǎn)，文件內(nèi)在的價(jià)值變化是其他外部因素變化的根本原因。這是對于文件運(yùn)動(dòng)所表現(xiàn)出來現(xiàn)象背后規(guī)律的闡釋，是理論化的表述。因此，文件生命周期的內(nèi)容既包含對現(xiàn)象的描述，又包含理論的抽象，承擔(dān)著充當(dāng)具有宏觀指導(dǎo)意義的基礎(chǔ)理論以及微觀直接面向?qū)嵺`的操作層面理論的雙重角色。因此，隨著電子文件大量產(chǎn)生，組織機(jī)構(gòu)變革等文件管理實(shí)踐和外部環(huán)境的變化，文件生命周期理論對實(shí)踐描述性的闡釋就不再適用了。

2.文件連續(xù)體理論對于電子文件運(yùn)動(dòng)的描述

2.1文件連續(xù)體理論對于電子文件運(yùn)動(dòng)的描述視角。理論原則是理論思想的經(jīng)絡(luò)，對基本原則的條分縷析有利于從整體高度把握理論的實(shí)質(zhì)。在研究文件連續(xù)體理論時(shí)，澳大利亞檔案學(xué)者阿普奧德和蘇·麥克米希都對文件連續(xù)體理論基本原則進(jìn)行了闡述，它是文件連續(xù)體理論的構(gòu)架。概括來說，文件連續(xù)體模式的基本原則體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，文件概念包含具有可持續(xù)價(jià)值(檔案)的文件，可持續(xù)價(jià)值強(qiáng)調(diào)文件對事務(wù)處理、憑證和記憶的作用，這一價(jià)值觀念統(tǒng)一了文件檔案化及其保管的方法，不管文件是保存一剎那還是一千年。

文件連續(xù)體理論對于文件概念的發(fā)揮改變了傳統(tǒng)對于文件、檔案關(guān)系的理解。把文件的憑證價(jià)值屬性和歷史屬性統(tǒng)一在一起，認(rèn)為文件從產(chǎn)生的那一刻開始就同時(shí)具有多重價(jià)值。文件可以處于不同的價(jià)值實(shí)現(xiàn)時(shí)空。因而，這就從根本上否定了利用文件價(jià)值的變化線性劃分運(yùn)動(dòng)階段的思路。

其次，不管文件是以紙質(zhì)還是電子形式存在，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)文件的邏輯聯(lián)系而不是物理存在形式，

所謂文件的物理形式主要指文件信息在載體上的存放形式，邏輯形式主要指信息本身的結(jié)構(gòu)如文字的排列、章節(jié)的結(jié)構(gòu)等。對于紙質(zhì)文件而言，文件的物理結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)是統(tǒng)一的，而電子文件的物理結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)是相分離的。電子文件需要利用邏輯結(jié)構(gòu)來解讀文件，并在其物理結(jié)構(gòu)改變時(shí)，維護(hù)電子文件本身的真實(shí)性、完整性和有效性。

第三，檔案學(xué)是關(guān)于文件管理知識(shí)組織的根基。

研究文件連續(xù)體理論的學(xué)者認(rèn)為，檔案學(xué)已經(jīng)形成了對于文件、檔案管理的成熟而又具有特色的理論，例如，來源原則、鑒定理論等，這些理論對于文件管理具有很強(qiáng)的指導(dǎo)和借鑒意義，現(xiàn)在與未來的文件管理還是要以此為基礎(chǔ)。作進(jìn)一步的發(fā)展。

總而言之。文件連續(xù)體理論基本是建立在對傳統(tǒng)文件、檔案概念挑戰(zhàn)基礎(chǔ)上的，拒絕繼續(xù)承認(rèn)文件管理和檔案管理的界限，認(rèn)為文件、檔案工作者都應(yīng)是文件專業(yè)保管人員。主張文件的連續(xù)管理、全程管理、前端控制。并注重文件元數(shù)據(jù)的提取與運(yùn)用。同時(shí)，文件連續(xù)體理論還十分強(qiáng)調(diào)管理責(zé)任上的連續(xù)，以及文件管理領(lǐng)域各種角色之間的相互合作。可以說，文件連續(xù)體理論關(guān)注于文件管理的動(dòng)態(tài)過程，強(qiáng)調(diào)文件跨越時(shí)空上的利用和保管，這是一個(gè)思想突破。因而。這種認(rèn)識(shí)角度，本身就出自于對電子文件運(yùn)動(dòng)研究的現(xiàn)實(shí)需要。

2.2文件連續(xù)體理論解讀文件的多維運(yùn)動(dòng)過程，與文件生命周期理論相比，文件連續(xù)體理論具備了更為廣闊的研究視角：

第一，實(shí)現(xiàn)了文件從線性到多維的運(yùn)動(dòng)軌跡：

第二，突破了文件生命周期“二元結(jié)構(gòu)”的限制，形成了文件運(yùn)動(dòng)多因素跨時(shí)間互動(dòng)的內(nèi)在關(guān)系。

電子文件多維運(yùn)動(dòng)是相對于文件生命周期理論所揭示的文件線性運(yùn)動(dòng)過程而言的。

文件生命周期模式主要是一種單向運(yùn)動(dòng)的模式。它以文件的運(yùn)動(dòng)軌跡為脈絡(luò)，研究的焦點(diǎn)集中在文件的生命歷程上，研究思路是線性的。盡管也涉及到業(yè)務(wù)環(huán)境、機(jī)構(gòu)等其他問題，但這種涉及是輔助性的，其研究始終是文件運(yùn)動(dòng)本身。從文件連續(xù)體模型來看，可以理解為文件生命周期理論所涉及的要素主要分布在來源軸和保管軸，因此各要素之間的關(guān)系互動(dòng)也僅僅體現(xiàn)在兩軸之間：文件——形成者，案卷——單位，全宗——組織，全宗群——機(jī)構(gòu)。

而文件連續(xù)體所描述的多維運(yùn)動(dòng)則全面揭示了電子文件運(yùn)動(dòng)過程中與其密切相關(guān)的多種因素。

隨著來源軸、證據(jù)軸、業(yè)務(wù)活動(dòng)軸、保管軸四個(gè)坐標(biāo)軸的確立，及各軸中坐標(biāo)點(diǎn)的確立，各對應(yīng)點(diǎn)相互之間的關(guān)系共同構(gòu)成了對連續(xù)體時(shí)空上的解讀。這種解讀延伸了文件生命周期所構(gòu)建的二元互動(dòng)關(guān)系，最終形成了四個(gè)維度。處于同一維的各要素之間實(shí)現(xiàn)了多種互動(dòng)。

2.3文件連續(xù)體理論描述文件運(yùn)動(dòng)中多因素跨時(shí)空互動(dòng)的內(nèi)在關(guān)系。連續(xù)體模型中的“維”不僅是以時(shí)間為基礎(chǔ)，而且還以空間概念為基礎(chǔ)。從文件形成的那一刻起文件既是現(xiàn)行的又是歷史的，因此，電子文件會(huì)把過去、現(xiàn)在和將來的時(shí)空相關(guān)聯(lián)。

這種多因素跨時(shí)空的運(yùn)動(dòng)主要通過文件連續(xù)體模型所構(gòu)建的四個(gè)維來體現(xiàn)：

第一維：主要描述文件的形成。在這一維，要根據(jù)文件管理系統(tǒng)的要求捕獲文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)以及形成文件的詳細(xì)背景，并儲(chǔ)存文件，保證文件的真實(shí)性和完整性。

第二維：文件的捕獲。這一維主要體現(xiàn)了對于文件憑證價(jià)值的賦予，以及根據(jù)文件管理系統(tǒng)的要求捕獲文件的運(yùn)動(dòng)的背景。以保證文件作為社會(huì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)證據(jù)的價(jià)值。文件的捕獲主要體現(xiàn)了文件管理系統(tǒng)的作用，在前端控制和全程管理思想的影響下，根據(jù)文件運(yùn)動(dòng)的整個(gè)過程，制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的文件管理系統(tǒng)。具體到捕獲活動(dòng)過程則包括：在業(yè)務(wù)過程的指定點(diǎn)上捕獲文件：捕獲和維護(hù)元數(shù)據(jù)；根據(jù)相關(guān)的獲取許可和用戶的觀點(diǎn)跨時(shí)空傳輸文件。跨時(shí)空儲(chǔ)存和保護(hù)文件的第一維和第二維可以理解為執(zhí)行維，當(dāng)在這些“維”工作時(shí)，我們討論文件的運(yùn)動(dòng)過程，保證它能實(shí)現(xiàn)作為證據(jù)的功能。

第三維：文件的組織。文件的組織主要是針對機(jī)構(gòu)而言，它包含了一個(gè)組織所有文件的處理過程，體現(xiàn)了一個(gè)組織機(jī)構(gòu)的記憶價(jià)值，反映了特定組織機(jī)構(gòu)的職能和作用機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的需要，在文件管理系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則下，制定自身的文件管理計(jì)劃和目標(biāo)。保證文件價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

第四維：文件的組合。它“涉及檔案被帶入一個(gè)綜合的框架來為機(jī)構(gòu)的社會(huì)目的和個(gè)人和團(tuán)體的角色提供集體的、社會(huì)的、歷史的、文化的記憶。”這里主要涉及社會(huì)和文化的使命使文件根本的證據(jù)有社會(huì)記憶的功能，體現(xiàn)了社會(huì)范圍內(nèi)文件的利用和保存。第四維的作用主要是從宏觀上把握文件管理，作為組織者發(fā)起文件管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和建立。第三和第四維可以看作控制、調(diào)控、標(biāo)準(zhǔn)、稽查的“維”——文件保管人員扮演指導(dǎo)角色進(jìn)行操作。在第三維，主要關(guān)注機(jī)構(gòu)內(nèi)部問題對集體記憶實(shí)現(xiàn)形成、管理和提供利用。在第四維，我們主要關(guān)注外部問題，考慮跨越組織和司法界線社會(huì)記憶的組成。

基于這種多維的描述手法。文件連續(xù)體思想比較準(zhǔn)確地反映了電子文件運(yùn)動(dòng)的基本特點(diǎn)和電子文件管理的一系列需求。澳大利亞學(xué)者麥克米希認(rèn)為，“文件連續(xù)體模式提供了一種圖形工具，將文件管理工作者和檔案工作者之間的過去、現(xiàn)在和未來關(guān)系的種種問題聯(lián)系到了同一個(gè)框架下，為有關(guān)人員開展合作和建立伙伴關(guān)系提供了全局性的具有重要意義的思考。”

3.國內(nèi)外對文件連續(xù)體理論和文件生命周期理論關(guān)系的不同理解

如何理解文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的關(guān)系，是認(rèn)識(shí)檔案學(xué)原有理論在后保管時(shí)代適應(yīng)性的主要基礎(chǔ)。在這一問題上，各國學(xué)者表現(xiàn)出不同的態(tài)度。

3.1替代論。主張?zhí)娲摰闹饕且恍W美國家學(xué)者，也包括部分我國學(xué)者的觀點(diǎn)。他們堅(jiān)定地認(rèn)為文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論沒有共同之處，電子文件管理時(shí)代將沒有文件生命周期模式。

該派學(xué)者的理由主要是認(rèn)為文件生命周期理論的致命弱點(diǎn)是將文件管理與檔案管理分開，而“文件管理體制應(yīng)從文件形成(包括形成前，文件管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì))到文件作為檔案保存和利用的管理全過程中連貫一致的管理方式”。

英國學(xué)者費(fèi)林認(rèn)為，文件在多個(gè)背景和用途的范圍內(nèi)同時(shí)存在或積累。而不是一定要按人為劃分的生命周期階段的時(shí)間順序運(yùn)動(dòng)或積累，因而。“文件連續(xù)體模式拓寬了文件生命周期模式對文件和文件保管體系解釋的可能范圍，這將有助于了解檔案工作者和文件工作者實(shí)際工作的各種當(dāng)前狀況以及檔案和文件使用的各種背景。”

戴維·羅伯斯則把文件生命周期模式與文件連續(xù)體模式的差異。總結(jié)為十個(gè)方面，指出兩者有巨大差異(如下圖1所示)。在他看來，顯然后者比前者更有活力及實(shí)踐的適應(yīng)性。

中國人民大學(xué)的安小米教授也認(rèn)為，“生命周期模式用生死過程來描述文件運(yùn)動(dòng)要經(jīng)過的一系列階段，其文件管理的框架支離破碎。它將文件管理和檔案管理的任務(wù)人為分開，將文件管理者與檔案工作者的責(zé)任人為拆散，就保管而言，其思想局限于狹隘的鑒定準(zhǔn)則，其視野局限于紙質(zhì)世界和靜態(tài)環(huán)境下的有形物理實(shí)體。”而且在用生命周期模式管理電子文件時(shí)存在嚴(yán)重問題，“就電子文件而言，按生命周期模式的觀點(diǎn)，將文件看成物理實(shí)體，有一系列性質(zhì)截然不同，不相關(guān)聯(lián)的運(yùn)動(dòng)階段。困難重重，電子文件的性質(zhì)及其易變性使這一方法無效。”

3.2不可替代論。持此派觀點(diǎn)的學(xué)者主要集中在國內(nèi)，主要代表人物為何嘉蓀、何達(dá)多、金更達(dá)等學(xué)者，也包括阿根廷的檔案學(xué)者曼紐爾·巴斯克斯教授。由于“中國化”的文件生命周期理論相比國外的文件生命周期模式更加系統(tǒng)和完善，因此，這些學(xué)者認(rèn)為新的文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論具有多角度的同一性。這主要表現(xiàn)為：

第一，理論基礎(chǔ)的同一性。

根據(jù)國際檔案理事會(huì)電子文件委員會(huì)提出的“電子文件生命周期”概念，該派學(xué)者認(rèn)為文件生命周期涵蓋了傳統(tǒng)的文件與電子文件，兩者研究對象同一。又因文件生命周期理論的基礎(chǔ)是由文件價(jià)值決定的，而構(gòu)建文件連續(xù)體模型的厄普沃德所說的驅(qū)使文件運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力是文件的可持續(xù)價(jià)值，該派學(xué)者認(rèn)為從文件管理的目標(biāo)而言。兩者并無區(qū)別，由此。形成理論建立基礎(chǔ)的同一性。

第二，文件線性與多維運(yùn)動(dòng)的統(tǒng)一性。

該派學(xué)者以檔案館建立現(xiàn)行文件中心，同時(shí)實(shí)現(xiàn)文件的第一價(jià)值、第二價(jià)值為由，認(rèn)為文件生命周期理論并不反對文件運(yùn)動(dòng)的多維性，而是強(qiáng)調(diào)文件的線性運(yùn)動(dòng)規(guī)律的同時(shí)，承認(rèn)文件運(yùn)動(dòng)的多維性。指出文件運(yùn)動(dòng)存在四條路線(軸)，說明文件運(yùn)動(dòng)具有多維性，只不過對于檔案館管理文件而言，它只能從中選擇其中之一，否則就不能保證檔案的唯一性，因此從進(jìn)入檔案館管理的文件的角度出發(fā)，它的運(yùn)動(dòng)過程是線性的。因此，文件生命周期理論做到了線性與多維運(yùn)動(dòng)的統(tǒng)一。

以文件連續(xù)體中一份文件經(jīng)歷了制作、形成證據(jù)、組織或個(gè)體記憶和社會(huì)記憶同時(shí)，文件管理形態(tài)也發(fā)生了改變，經(jīng)歷了記錄、文件、檔案和檔案群的過程這一理由，說明從文件歸屬而言文件運(yùn)動(dòng)仍然是線性的。因此，文件連續(xù)體理論也統(tǒng)一于線性和多維性的文件運(yùn)動(dòng)中。

第三，整體性與復(fù)雜性的統(tǒng)一。

認(rèn)為文件的“有機(jī)關(guān)聯(lián)性”使文件構(gòu)成了一個(gè)個(gè)有機(jī)的整體，從而使整個(gè)文件系統(tǒng)具有整體性，而由于人類社會(huì)活動(dòng)的復(fù)雜性致使人類在進(jìn)行文件管理時(shí)追尋文件有機(jī)聯(lián)系的過程也是錯(cuò)綜復(fù)雜的邏輯關(guān)系。因此，文件生命周期是整體性與復(fù)雜性的統(tǒng)一。而厄普沃德所強(qiáng)調(diào)的“后保管思想”與“有機(jī)關(guān)聯(lián)性”是異曲同工，因此文件連續(xù)體模式也是整體性和復(fù)雜性的統(tǒng)一。

3.3補(bǔ)充論。持此派觀點(diǎn)的學(xué)者也主要集中在國內(nèi)。該派學(xué)者的基調(diào)是。在不動(dòng)搖文件生命周期理論的原有地位的同時(shí)，借助文件連續(xù)體理論對其進(jìn)行必要的補(bǔ)充，從而彌補(bǔ)文件生命周期理論在解釋電子文件上的不足， “使之與時(shí)俱進(jìn)。以適應(yīng)和指導(dǎo)電子文檔工作實(shí)踐”。

此派觀點(diǎn)的代表人物中國人民大學(xué)副教授黃霄羽曾在《文件生命周期理論在電子文件時(shí)代的修正和發(fā)展》一文中明確提出，文件連續(xù)體理論是文件生命周期理論在電子文件時(shí)代的補(bǔ)充。并主張對文件生命周期理論的三個(gè)基本點(diǎn)進(jìn)行如下調(diào)整和補(bǔ)充：

其一，電子文件從形成到銷毀或永久保存同樣是一個(gè)完整的運(yùn)動(dòng)過程，而且這一過程應(yīng)該納入統(tǒng)一的電子文件管理系統(tǒng)之中；其二，電子文件的完整運(yùn)動(dòng)過程依據(jù)電子文件價(jià)值形態(tài)的變化也可以分為若干階段，但不同階段之間沒有明確的界限。處于后階段的電子文件具有向前階段轉(zhuǎn)化的可能：其三，電子文件在第一階段因特定的價(jià)值形態(tài)仍然具有不同的服務(wù)對象和管理方式但電子文件的階段性與其保管場所的對應(yīng)關(guān)系已經(jīng)弱化，甚至可能喪失：其四。對電子文件運(yùn)動(dòng)過程應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)全程管理和前端控制起點(diǎn)需要延伸到電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)之中。

4.如何解讀文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論關(guān)系的不同觀點(diǎn)

基于本文所試圖構(gòu)建的后保管時(shí)代的檔案學(xué)理論框架的需要，文件連續(xù)體理論和文件生命周期理論的關(guān)系問題是一個(gè)必須回答的重要問題，

在作出自己的回答之前，有必要對上述三種觀點(diǎn)進(jìn)行評價(jià)。

關(guān)于“替代論”。了解該派觀點(diǎn)首先要明確的是，這里所指的替代具體是指文件連續(xù)體理論替代國外流行的文件生命周期模式。這也是為什么國外學(xué)者更容易在這一點(diǎn)上達(dá)成共識(shí)的原因之一。從認(rèn)識(shí)上來看，文件生命周期模式在國外一直沒有上升到基礎(chǔ)理論高度，其理論指導(dǎo)作用基本集中在中間環(huán)節(jié)的文件管理范疇。因此，對他們而言這種替代阻力不大。

其次是“不可替代論”。這里的原因正好與“替代論”的形成原因相反，因?yàn)樵谖覈募芷诶碚撘褦U(kuò)展為對文件的整體運(yùn)動(dòng)過程及其全面管理的研究，“為我們建設(shè)現(xiàn)代檔案學(xué)提供了一個(gè)新的視角”，其理論意義是重大的。由此可見，它在我國的影響力不容小覷。故而。國內(nèi)學(xué)者并不輕易否定文件生命周期理論是有道理的。但是否應(yīng)該以兩者幾乎等同的立論來捍衛(wèi)文件生命周期理論?這樣的研究方式還值得商榷。

最后是“補(bǔ)充論”。應(yīng)該說以文件連續(xù)體理論的立體思維方式來改造文件生命周期理論的平面思維方式，在重新解釋和修改文件生命周期理論的基礎(chǔ)上完善這一理論后，文件生命周期理論的確適應(yīng)了電子時(shí)代文件管理，但是從將該理論視為檔案學(xué)支柱理論這一定位出發(fā)，我們也有所懷疑——僅僅做出修正和豐富就能夠最終解決生命周期理論所面對的困惑嗎?傳統(tǒng)文件的線性運(yùn)動(dòng)與電子文件的多維運(yùn)動(dòng)，真能統(tǒng)一在一起嗎?

筆者以為。對于如何理解文件連續(xù)體理論和文件生命周期理論的關(guān)系，需要聯(lián)系檔案工作管理對象的本身變化。為此，在明確兩者關(guān)系之前應(yīng)該做如下思考：

第一，兩種理論的實(shí)踐基礎(chǔ)具有不同的時(shí)代特征。文件生命周期理論的實(shí)踐基礎(chǔ)是20世紀(jì)40年代以來的以紙質(zhì)文件為主要對象的文件管理，其管理重心是如何處置、精簡文件，減少庫房壓力，由此建立的文件中心及運(yùn)用一系列管理方法都以此為主要目的；另外，傳統(tǒng)的文件與檔案管理側(cè)重于實(shí)體結(jié)構(gòu)的有序性，作為智能控制的數(shù)據(jù)也主要來自于相對固定的工作環(huán)節(jié)，而非整個(gè)工作流程。因而，強(qiáng)調(diào)線性、單向運(yùn)動(dòng)是其主要特征。

相應(yīng)地，文件連續(xù)體理論的實(shí)踐基礎(chǔ)則是20世紀(jì)90年代以來的電子文件管理。這一時(shí)期的文件管理重點(diǎn)因電子文件自身屬性的變化而相應(yīng)發(fā)生了變化，文件數(shù)量問題不再是文件管理者關(guān)注的焦點(diǎn)問題，焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了如何利用現(xiàn)代信息技術(shù)動(dòng)態(tài)地管理電子文件，以及電子文件的“檔案化”問題。因而，從實(shí)踐發(fā)展的角度上看，文件連續(xù)體理論解決的是更高層次的實(shí)踐現(xiàn)象。相對來說，它表現(xiàn)的理論起點(diǎn)與理論深度，都明顯高于文件生命周期理論。

第二，應(yīng)承認(rèn)文件連續(xù)體理論對于紙質(zhì)文件管理環(huán)境也具有適應(yīng)性。如果認(rèn)為文件連續(xù)體思想不過是文件生命周期理論的有益補(bǔ)充。那就意味著文件連續(xù)體理論在某些方面不能解釋文件生命周期理論論述的原則與描述的現(xiàn)象。因而。我們需要論證的命題是：文件連續(xù)體理論對于紙質(zhì)文件管理環(huán)境有否適應(yīng)性?

在文件連續(xù)體理論的多維坐標(biāo)體系中。我們可以看出，文件保管軸也與傳統(tǒng)的文件管理一樣，關(guān)注的是文件數(shù)量的變化狀態(tài)。指出在保管過程中有著文件、全宗與檔案等的量的規(guī)定性。另外，文件連續(xù)體理論較之于文件生命周期模式的線性一體化管理，更表現(xiàn)出全程管理與前端控制的思想，也更強(qiáng)調(diào)跨時(shí)空、跨行業(yè)領(lǐng)域的合作關(guān)系，并主張文件工作者把握文件特征，利用“反思性監(jiān)控行為”補(bǔ)充和完善文件管理模式。因而。有理由說文件連續(xù)體理論能夠適應(yīng)紙質(zhì)文件管理的環(huán)境需要。

第三，需要明確。在兩種理論關(guān)系理解上的中外有別源于中外對于文件生命周期理論的不同理解。歐美學(xué)者構(gòu)建文件連續(xù)體理論的直接目的在于用它來替代文件生命周期理論成為電子文件管理的理論指導(dǎo)，他們的設(shè)想是完全建立在歐美國家文件生命周期模式“失范”基礎(chǔ)上的。在前文我們曾經(jīng)論述過，歐美國家的文件生命周期理論研究長期主要關(guān)注文件運(yùn)動(dòng)階段線性劃分，以及論證文件中心與文件暫時(shí)保存(又稱休眠、半現(xiàn)行1階段的合理對應(yīng)上，甚至在歐美學(xué)者的論述中，基本上只有“文件生命周期”或者“生命周期模式”的說法。而不是“文件生命周期理論”這一用詞：其理論指導(dǎo)作用基本集中在中間環(huán)節(jié)的文件管理范疇。對于文件形成階段與永久保存階段的管理行為不具有強(qiáng)烈的約束力。因而。歐美國家學(xué)者認(rèn)為以電子文件管理為重點(diǎn)的文件管理，需要有基于跨時(shí)空管理、全程管理基礎(chǔ)上的文件連續(xù)體理論的指導(dǎo)。

基于上述分析，本文對于文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論關(guān)系所持的態(tài)度是：

其一，只有能全面指導(dǎo)電子文件管理、符合電子文件運(yùn)動(dòng)特征的理論，是一種更具生命力的理論，以此原則去評價(jià)文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論的關(guān)系。

其二，從它們產(chǎn)生的實(shí)踐基礎(chǔ)可以看出，文件生命周期理論在傳統(tǒng)管理環(huán)境下發(fā)揮了巨大的作用，比較好地指導(dǎo)了以傳統(tǒng)文件為主的處理工作；而文件連續(xù)體及其倡導(dǎo)的管理模式則在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代顯示出了它的優(yōu)勢。從這個(gè)特點(diǎn)說。文件連續(xù)體理論更符合技術(shù)發(fā)展和實(shí)踐發(fā)展的趨勢。

其三，文件連續(xù)體理論能否描述傳統(tǒng)文件運(yùn)動(dòng)，是評價(jià)文件連續(xù)體理論能否代替文件生命周期理論的關(guān)鍵。事實(shí)上文件連續(xù)體思想只是模糊了文件運(yùn)動(dòng)的階段性而不是否定階段性。因而，從一定意義上說，文件連續(xù)體理論一定程度上能夠替代文件生命周期理論。

其四，文件連續(xù)體理論是后保管時(shí)代的檔案學(xué)理論重要組成，同時(shí)本身又構(gòu)成對于檔案學(xué)其他理論的支撐，其作用等同于文件生命周期理論對于原有檔案學(xué)體系的作用。

因而，我們認(rèn)為，歐美學(xué)者創(chuàng)立的文件生命周期模式被他們自我否定，有必然的合理性，文件生命周期理論被文件連續(xù)體理論取代，也是后保管時(shí)代實(shí)踐發(fā)展的必然。

5.結(jié)束語

本文論述后保管時(shí)代對于原有檔案學(xué)理論的沖擊，首先表現(xiàn)在文件連續(xù)體理論對于文件生命周期理論的否定上，因?yàn)槲募芷诶碚摼哂兄卧袡n案學(xué)體系的作用。同時(shí)又標(biāo)志著檔案學(xué)的成熟。因而，對于這一理論的適應(yīng)性檢測，就可以：直接看出原有檔案學(xué)理論對于后保管時(shí)代的適應(yīng)性程度。本文以為，文件生命周期理論由于對于傳統(tǒng)文件運(yùn)動(dòng)的線性描述，不適應(yīng)電子文件的多維運(yùn)動(dòng)與跨時(shí)空多因素互動(dòng)的特點(diǎn)，因而，這兩者的關(guān)系，本文更贊同替代說，認(rèn)為文件連續(xù)體理論更適合電子文件運(yùn)動(dòng)的描述，表現(xiàn)出一種實(shí)踐中技術(shù)革命后的發(fā)展趨勢。