如何認識原始記錄性

摘要：檔案和文件是同一事物不同階段的存在形式。如果將文獻作為檔案的屬概念，檔案與圖書、期刊、報紙等其他文獻相比，具有原始記錄性的本質特征。檔案的原始記錄性植根于特定的社會活動，因此。記錄內容的真實性和記錄時間的先后，并不能構成原始性的必要條件。檔案的原始記錄性，具有文件運動過程中的不變性、檔案學知識點的基礎性、與檔案其他屬性相比的本原性、與檔案學理論和檔案實踐的和諧性等特點，這些特點從更深的層次體現了檔案的本質屬性特征。

關鍵詞：檔案，原始記錄性，本質屬性

檔案的本質屬性是檔案學基礎理論的重要內容，之所以重要是因為它是定義檔案概念的基礎。正因為如此，關于檔案本質屬性的研討。檔案界一直延續了幾十年，成為檔案學理論研究經久不衰的熱點之一。檔案概念是檔案學概念體系的“元概念”，其他的概念都由它生成。探討檔案本質屬性最為重要的意義就是試圖準確地把握檔案概念的內涵和外延，明確檔案學的研究對象究竟是什么?

在探討檔案的本質屬性的時候，首先應該進一步研究什么是事物的本質屬性，以及與事物的本質屬性相關的一些問題，這對搭建對話平臺和對所探討的問題達成共識是十分必要的。其中包括：什么是事物的本質屬性?一般認為事物的本質屬性必須是該事物特有的屬性，但是這個命題的逆命題是否成立?即一個事物獨有的屬性是否就是該事物的本質屬性?在尋找檔案的特性(有可能就是檔案的本質屬性)的時候。是在一個什么屬概念下進行?比如是文件還是文獻?是歷史記錄還是信息?弄清楚這些方面對我們的討論是非常有益的。

1.事物的本質屬性和檔案的屬概念

1.1事物的本質屬性首先是事物的一種屬性，或者是事物的某種性質，如果不是事物的屬性或性質，那么它就不可能成為事物的本質屬性。只有確認它是一種屬性的時候，才有必要研究這種性質是本質的還是非本質的。我認為，在以往關于檔案本質屬性的研究中，研究者的很多結論很難說是檔案的屬性，而覃多的是檔案的一種功能和作用。在哲學領域，本質與現象是相互對立和統一的哲學概念，即我們所說的“通過現象看本質”。“本質是一事物區別于它事物的最根本的性質”，“它是事物內部所包含的一系列必然性、規律性的綜合。”不同的事物可以有很多不同的性質，本質屬性是這些不同屬性中最根本的不同性質。所以一個事物所具有而其他事物不具有的性質不一定是該事物的本質屬性，關鍵是看它是不是“最根本”的。由此可見，以上提出的“逆命題”不能夠成立。

1.2研究檔案本質屬性的另一個直接相關的問題就是檔案的屬概念如何確定。以往人們對檔案本質屬性的認識，自覺或不自覺地受到研究者對檔案概念(尤其是檔案的屬概念)不同理解的影響。當我們尋求檔案所特有的性質(可能是檔案的本質屬性)的時候。我們必須在一個范圍(其實就是檔案的屬概念)之內進行比較。屬概念的確定對于檔案特性的探究起到極大的制約作用。比如將檔案的屬概念確定為文件，那么探究檔案的特有屬性就是與不能夠轉化為檔案的文件(非檔案文件)進行比較，其中不包括圖書、期刊、報紙等文獻，因為它們不在文件的范疇之內：如果將檔案的屬概念確定為文獻，那么顯然是把檔案與圖書、期刊、報紙等文獻放在一起尋找檔案的特有屬性，所以對檔案本質屬性的探討實質上包含著對于檔案概念的確認，也隱含著對檔案與文件的關系的不同理解，檔案的本質屬性和檔案的概念是同根互生的學術問題。

2.分析不同學者對檔案本質屬性的研究，原始記錄性是最早認定的檔案的本質屬性。我認為它依然是最為合理的。但對原始記錄性如何理解和界定以及與之直接相關聯的檔案的屬概念需要重新探討

2.1從檔案學教材和專著來看，將檔案的本質屬性界定為原始記錄性，到目前為止，依然成為主流觀點。中國人民大學2006年版的《檔案學概論》依然持這種觀點。應該指出的是，當認定原始記錄性是檔案的本質屬性的時候，絕不能以文件作為檔案的屬概念(以往教材中的主流觀點)，否則在邏輯上是站不住腳的。以往在教材和相關的專著、文章中，在論述檔案的原始記錄性的時候往往針對的是檔案的屬概念(文件)。例如：《新編檔案管理學》在論及檔案的本質屬性是原始記錄性時，從檔案的內容和形式兩個方面加以說明：“從形式上，機關的發文、底稿上有主管者、作者筆跡，有機關的大印，說明它是第一手的原始材料；還有的是當時形象的照片和錄像、原始的錄音，表現出高度的原始性，事實的確鑿性。在內容上。無論是指示、命令、請示、總結報告、通知、通報，都真實地記載著作者和主管者的思想、立場和具體反映著當時活動的歷史面貌”。以上論述實際上是文件具有原始記錄性。文件又是檔案的屬概念。屬概念具有的屬性說明同一個“屬”中各個不同的“種”全都具備，它怎么又可能是檔案所獨有的呢?因為本質屬性必須具有排他性，即我自獨有。

2.2如果將檔案定義成一種特殊的文獻，即文獻作為檔案的屬概念，而且檔案和文件視為同一事物不同階段的存在形態，原始記錄性作為檔案的本質屬性是合理的。檔案界的基本共識，認為檔案是人類社會活動的“伴生物”，是在社會活動中直接形成的，是社會活動的最初的記錄形式，具有原始性的特點(此處將檔案與文件作為一種事物相對于其他文獻而言。以下的論述中都取此義)。檔案的原始記錄性確實可以認為是與其他文獻最根本的區別，反映檔案的特性。檔案的原始記錄性決定了檔案內容與內容所對應的社會活動具有了同一性，也就是說，檔案的內容反映的就是形成該檔案的社會活動自身，其他文獻(如圖書、期刊等)都不具備這一特性。

3.對原始記錄性的界定，最為重要的一點是，這種原始性特點必須根植于某項特定的社會活動的歷史過程中。換言之。必須強調社會活動的歷史過程，在這一過程中形成的，便是原始的，沒在這一過程中形成。它就不是第一手資料。也就不具有原始性

3.1歷史活動過程是指這個活動本體自身，并不僅僅指時間的先后。若僅以信息內容在其載體中出現的時間先后為尺度去度量原始性，有些情況是很難說清楚的。比如，一個會議在正式召開以前，新聞媒體就做了報道，報道的內容盡管與活動自身的要素(內容、時間、地點、人物等)是一致的。報道的時間又早于會議的召開，我們也不能認為它是原始的。因為它不是在會議過程中所形成的東西。因此，記錄的內容的真實性和記錄的時間先后，并不能構成原始性的必要條件。

3.2原始記錄性總是相對于特定的社會活動而言的，與之相關的判定一份文獻是不是檔案也是由特定的社會活動決定的。比如以上所說的關于會議的新聞報道，相對于本次會議它不具有原始記錄性，但所寫的稿件相對于報社的職能活動和作者的寫作過程就具有原始記錄性，正因為如此，所以相對于會議這項社會活動，它不是檔案，但對報社和作者個人，它可以是檔案。同理的還有回憶錄相對于回憶錄中的歷史事件不具有原始記錄性，建筑物補測的圖紙相對于設計和施工過程不具有原始記錄性，檔案室(館)編制的檔案二次文獻(傳統教材中稱為參考資料)相對于文獻內容中所包含的社會活動，也不具有原始記錄性，但這些材料相對于作者的寫作過程誰也不會否認具有原始記錄性，所以作者將它們作為檔案保存也在情理之中。一種文獻是否作為檔案保存，有時并不在于文獻本身是什么，而在于它與特定的社會活動過程的關系，看它是否是特定的社會活動的原始記錄。換言之，檔案的原始記錄性要求“社會活動過程”必須與記錄的形成過程具有同一性。

4.在我們分析了原始記錄性僅僅是檔案所具有的特性以后。還需探討這種特性是它的本質所在，還是它的現象的表征

4.1在事物的發展變化過程中，表現事物外在聯系的是事物的現象，表現事物內在聯系的則是事物的本質。檔案的原始記錄性與檔案的其他屬性相比，我認為具有本質上的意義。一事物與其他事物的區別是多方面的，有些區別是現象的區別，而有些區別是本質的區別。現象外露于事物的表面，人們的感官可以直接感知。盡管它生動而豐富多彩，但相對于本質它是個別和具體的東西，且多變易逝。本質則深藏于事物的內部，往往看不見、摸不著，人們的感官不易直接感知，只能通過抽象思維才能把握。因此本質相對于現象表象得更為平靜和穩定。檔案的原始記錄性，我們認為是深藏于檔案現象內部的屬性，不能被人們的感官所感知。它是抽象思維的結果。檔案的特殊的結構、檔案特殊的整理鑒定技術和方法、檔案的功能(如備以查考性、歷史再現性)等特征，相對于檔案的原始記錄性，更具體、更具有表象性質。因此，我們不能找到檔案的某種特性，就簡單地將它確定為檔案的本質屬性。例如：桃樹和李樹，它們的花、果、葉、莖、根都有區別，但這些區別都不是二者的本質區別。當鑒別桃樹和李樹的時候，花、果、葉、莖、根都可能顯現出各自的意義，但是只有當我們研究為什么桃樹只能長出桃樹的花、果、葉、莖、根的時候，才進入到對桃樹本質的認識。

4.2原始記錄性是檔案的本質屬性，還由于它在檔案不同的存在階段具有相對的不變性(穩定性)，根據以上關于事物本質的討論，不變的東西更接近事物的本質。從文件運動的角度分析。文件從形成到歸檔，再從檔案室到檔案館，在這三個不同的運動階段中。檔案的原始記錄性是穩定的、不變的。它是在檔案形成時所賦予的，在文件不同的運動階段無論“質”還是“量”都沒有發生任何變化。而檔案的結構、整理鑒定的方法技術、再現歷史、備以查考等盡管在不同的階段也都存在，但表現形式則會或多或少地發生變化。不變的東西往往反映事物的本質，易變的東西更多地屬于現象范疇。

5.檔案的本質屬性是檔案的根本屬性。本質屬性決定非本質屬性

如果將原始記錄性與備以查考性、歷史再現性、歷史聯系結構性、可追溯性、檔案特殊鑒定技術性進行比較，其他的屬性明顯地源于原始記錄性，原始記錄性決定了其他屬性。因為檔案是社會活動的“伴生物”。是社會活動的原始記錄，所以才具有了檔案歷史真實性的特性。檔案具有歷史真實性，才具有了證據和憑證價值。檔案的證據和憑證價值，使得檔案成為與其他文獻相比明顯占優勢的備以查考和再現歷史以及可追溯性的工具：為了保證檔案備以查考、再現歷史以及可追溯性的功能，檔案就必須按照歷史聯系組織它的結構和采取保證其功能實現的鑒定技術。可見檔案原始記錄性決定了它的憑證價值，憑證價值決定了檔案的功能，檔案的功能又決定了它的組成結構和鑒定技術。原始記錄性在先。其他性質在后；原始記錄性是因，其他性質是果，原始記錄性決定其他屬性。因此原始記錄性更符合檔案本質屬性的要求。

6.判定檔案的某種性質是不是它的本質屬性。還可以從它與整個檔案學知識體系的關系加以分析

我認為，對檔案原始記錄性的認識，在檔案學研究的道路上具有里程碑的意義。這種認識的結果。對檔案學的形成和發展，曾經起到過而且仍然起著巨大的推動作用。

6.1在我們對檔案和檔案學的認識中，檔案的原始記錄性、檔案的歷史真實性、檔案的憑證價值、檔案是人類的記憶工程(歷史再現性)等重要的知識點，是對檔案認識的智慧結晶，在這些知識點中，檔案的原始記錄性是這些知識點的根基。我們不妨用下列遞進的認識的鏈狀結構加以概括。

檔案直接形成于社會實踐活動、檔案的原始記錄性、檔案的歷史真實性、檔案的憑證價值、歷史再現是以上結構主鏈上的主要內容，這些要素反映檔案的本質特性。其他副鏈的內容(知識性、內容真實性、參考價值、信息交流)反映檔案的一般屬性，或者說是檔案的屬概念文獻的屬性，無論圖書、期刊論文或新聞都具備，但主鏈上的內容只有檔案才具備。檔案所特有的主鏈上的內容明顯地具有因果關系：檔案的歷史真實性源于檔案的原始記錄性，檔案的憑證價值源于檔案的歷史真實性：檔案的歷史再現性源于檔案的憑證價值。正是有以上主鏈上的檔案的特性，才使得檔案學成為獨立的學科。其他文獻沿著不同的副鏈，形成圖書館學、情報學、文獻學等。在以上鏈狀結構中，非主鏈上的元素反映文獻所共同具有的性質。從另一方面，也恰恰證明了檔案與文獻的血緣關系以及檔案學與圖書館學、情報學的學緣關系，所以將檔案的屬概念確定為文獻也是恰當的。事物的本質屬性應該是其他屬性的“元屬性”，它決定其他屬性，檔案的原始記錄性具備這樣的特點。

6.2判斷一種屬性是不是事物的本質屬性，其重要的標志之一，是看這一屬性在本體運動過程中和學科的建立能產生多大的影響。檔案的原始記錄性以及由此演繹出來的歷史真實性、憑證價值、歷史再現性可以說影響到整個檔案工作的全過程，已經成為檔案工作者和檔案學理論研究者思維和行為的基石。它與我們目前已基本達成共識的檔案業務工作基本原則和技術具有深刻的內在聯系。如：“檔案的完整與準確”、“檔案工作是維護黨和國家真實歷史面貌的重要事業”、鑒定技術、來源原則等。與檔案的原始記錄性都具有內在的必然聯系。這些理論和技術，或者由原始記錄性推出。或者是原始記錄性的外在表現。因此，我認為原始記錄性應該是檔案的本質屬性。這種認識與目前檔案學基本理論和工作實踐形成較為完美的和諧。