檔案執法監督與業務指導應當孰先孰后？

泊客：從檔案管理部門來講，檔案執法監督與業務指導都是我們的工作與職責，都必須盡職盡責地做好。但如果從我們檔案管理的行政管理相對人(這里指法人)的角度看，它們是可以用兩種態度來對待的。對于檔案執法監督，必須接受：對于檔案業務指導，則可以接受，也可以不接受。在一定條件下。只要檔案執法監督到位。不論你對其是否進行檔案業務指導，檔案行政管理相對人遲早自己會設法去學、去做好這項工作的。

滄海一粟：泊客先生，您的“從檔案管理部門來講，二者(檔案執法監督與業務指導)都是我們的工作與職責，都必須盡職盡責地做好”的觀點我很欣賞!但對您的“在一定條件下，只要檔案執法監督到位，不論你對其是否進行檔案業務指導，檔案行政管理相對人遲早自己會設法去學、去做好這項工作的”的看法不敢茍同。我認為檔案執法監督與業務指導兩者同樣重要，缺一不可，如果把檔案工作比作一架“飛機”，那檔案執法監督與業務指導就是這架“飛機的兩翼”，恐怕缺了哪一翼，檔案工作這架“飛機”都很難飛快飛穩。

汝陽老黨：檔案執法監督與業務指導應當孰先孰后。沒有一個固定的順序，應該看不同地區工作開展情況而定。一般情況下應該先進行業務指導，后開展檔案執法檢查。

maoyue：如果從先后的角度看，我覺得應該是先業務指導，后執法監督。業務指導是指導機關單位檔案工作應該怎么去做，執法監督就是對檔案法規執行情況的檢查和違反檔案法規行為的查處。其實，兩者結合起來同時進行效果最好。我所在市的檔案局每年對全市范圍內的檔案工作進行執法檢查，主要檢查業務。同時看有沒有違反檔案法規的做法。

nikkidd：我同意“檔案業務指導在先，檔案執法在后”的觀點。這個問題和從事檔案工作的經歷有關。剛開始沒有誰告訴我檔案該如何做，干著干著，有不懂的問題慢慢就出來了。先是在干的過程中遇到問題，可以說是對檔案有所了解的情況下，才需要指導工作。這種指導工作是內行對內行。檔案執法，可以是內行對外行，也可以是內行對內行。平時我們工作中依照檔案的各類相關法律法規辦事，首先要對檔案工作有一定的了解，不了解的話，執法無從說起。

味道：這跟以前參加的一個辯論賽的論題是類似的，“對待違章人員，交警應該是以教育為主。還是以罰款為主”都是有爭議的。我個人認為因為是指導在前、監督在后，所以在大多數情況下，應該以指導為主、監督為輔，因為執法不合格，接下來還是有指導這環節。

thgw：各立檔單位的檔案工作，一般是在檔案部門的指導下開展工作的，執法監督和業務指導是為了把檔案工作做得規范合理。執法監督和業務指導僅僅是手段而不是目的，

汝陽老黨：如果是工作開展好的地區，可以先進行執法監督，發現問題了，再根據具體情況進行業務指導。

thgw：其實，從目前來看，執法監督是檔案管理的軟肋，工作開展多的是檔案部門的業務指導，執法監督是光打雷不下雨。

泊客：我個人認為檔案執法監督與檔案業務指導是兩個相互銜接的工作環節。我們以一個新成立尚未開展檔案工作的社會組織為例，大致需要經過以下環節：其一是執法監督(登記)。這個單位應按照《河南省檔案管理條例》的相關規定，到省、市、縣三級檔案行政管理部門進行登記。其二是業務指導。完成登記后，執法監督部門應將登記信息及時轉到業務指導部門，由業務指導部門在適當的時機，采用適當的方法對其進行指導，幫助其建立檔案工作制度、組建檔案工作部門、培訓檔案工作人員、配置設施設備裝具。其三是執法監督(檢查)。不論其是否接受或邀請檔案業務指導部門對其進行指導，一段時間后，我們的執法監督部門都應該對其履行檔案義務方面的情況進行檢查，并給出結果。對存在問題的還應該給出整改與處罰意見。其四是再次業務指導。完成執法檢查后，業務部門須再次跟進指導，以幫助檔案管理行政相對人對存在的問題進行整改。其五是再過一段時間，由檔案行政執法監督部門再次對該行政相對人進行檢查。工作進入下一個循環，直到該行政相對人注銷、變更。并依法對檔案進行處理后才算完結。

成長中的小樹：我個人認為，應當先進行檔案業務指導，然后再進行檔案執法監督。當然檔案業務指導和檔案執法監督兩者同樣重要，如果把“檔案工作”比作“一輛自行車”的話，那么“業務指導”就好比“這輛自行車的前輪”，對整個“自行車”的行走具有帶動作用，而“執法監督”就好比“自行車的后輪”，對整個“自行車”的行走具有推動作用，要說二者誰對“自行車”的行走功勞最大，恐怕一時難分伯仲。我想就像自行車的行走離不開“前輪”和“后輪”一樣，一個地區檔案工作的正常開展也離不開“業務指導”和“執法監督”兩者中的任何一個“輪子”，否則就很難推動本地區檔案工作的順利開展。

泊客：成長中的小樹的比喻很好。我也曾經對此有過一比。檔案業務指導與檔案執法監督的關系。有些像軍隊演習中的步炮協同。進攻演習時。先是炮火準備，由炮兵向對方進行轟擊，而后步兵發起沖鋒；如果步兵沖鋒受阻。再由炮兵實行二次轟擊。步兵隨后再次跟進、沖鋒……直到攻占對方陣地為止。光有炮兵，沒有步兵，占領不了對方的陣地；光有步兵，沒有炮兵，遇到難攻的陣地怎么辦?步兵與炮兵缺一不可。

wuwen：檔案業務指導與檔案執法檢查結合起來，由檔案業務指導人員或檔案執法人員既負責檔案業務指導又承擔檔案執法任務，在基層檔案行政管理部門曾經普遍存在。現在在相當多的地方也存在。但這種做法從法治的角度考慮似乎存在一定的問題：我們知道。檔案業務指導不具有強制性，對業務指導人員提出的意見聽取與否的主動權在被指導單位，而檔案執法檢查則不同。它具有強制性和權威性。被檢查單位對執法人員做出的執法決定必須服從。在這種情況下，如果檔案執法與檔案業務指導相結合，人員穿插，檔案執法與檔案指導人員一身二任，如何保證被指導單位是否聽取指導意見的自主權?怎樣消解檔案行政管理部門指導服務的強制性?

滄海一粟：檔案業務指導與檔案執法人員穿插，檔案執法與檔案指導人員一身二任，如何保證被指導單位是否聽取指導意見的自主權?怎樣消解檔案行政管理部門指導服務的強制性?確實是一個值得關注的現實問題，可檔案部門就那幾條槍，限于人手，有時也是無可奈何!

wuwen：檔案業務指導與檔案執法監督無所謂誰先誰后，因為檔案業務指導與檔案執法監督是兩種不同性質的工作。也不存在互為前提的條件。檔案執法監督顧名思義應是對檔案執法行為的監督，所以。檔案執法應是檔案執法監督的前提，應先于檔案執法。而檔案業務指導不屬于檔案執法的范疇，因此它與檔案執法監督之間不存在邏輯上的因果關系，當然也無所謂先后。

臨溪羨魚：換個角度來看一下。檔案業務指導該由誰來做，檔案執法監督該由誰來干?雖然《檔案法》有規定，但修改《檔案法》的呼聲不絕于耳，我們不能因為《檔案法》里有規定就怎么怎么。論壇里曾有網友發帖說過，業務指導是檔案部門的特有提法，不知此說是否可靠。但的確有其道理。試看一下，有幾個行業專門設業務指導處(科)。當初搞業務指導這項職能可能有其道理，個人認為主要應是整個社會的檔案意識不強，檔案管理水平普遍不高所致。單位曾有一位老同志當年因為是檔案專業助理館員，就是知識分子，家屬按規定可以農轉非了，現在看來可能很可笑，但當時就是這種情形。但隨著社會發展，現在還大提業務指導，個人認為這與黨和國家要求的實行黨政分開、政企分開、政社分開、政府與中介組織分開的大氣候是不相宜的。我們所謂的業務指導為什么不能由社會團體(如檔案學會)和在檔案行政管理部門登記備案的中介服務機構來組織呢?我看這里可能還涉及到一個利益分配問題。需要由檔案行政管理部門來做的業務指導實際不多，制定業務規范標準。培訓人員，抓好試點。典型引路。不過如此而已。在實際工作中，檔案局就那么幾個人，就算都來搞業務指導，又能指導幾個，顧此失彼，建檔容易鞏固難就不足為奇了。檔案行政執法監督，監督的是檔案行政管理部門的執法行為，其主體不僅有上級檔案行政管理部門。還有專門監督機構、國家權力機關、新聞媒體社會輿論等。

wuwen：《檔案法》中的監督我感到既包括上級檔案部門對下級檔案部門或轄區單位檔案部門執法行為的監督，即檔案執法監督(因為按照《檔案法》，檔案的執法主體不僅僅指檔案行政管理部門一家)，也包括檔案執法行為。

春風秋水：很多單位既是被執法監督對象，又是執法監督主體。這種雙重身份，很多檔案管理單位都沒有認識到。

thgw：這正是《檔案法》剛不起來成為軟法的原因之一。

汝陽老黨：說真的，不論執法監督，還是業務指導，只要把其中一項真正搞好，另一項就不用開展了。

滄海一粟：說真的。不論執法監督，還是業務指導。只要把其中一項真正搞好，另一項就不用開展了。說的很有道理!如果檔案執法監督搞好了，每個單位都遵照檔案法律法規行事，檔案業務指導就省心多了：反之，每個單位都按照檔案行政管理部門的業務指導開展檔案工作，檔案執法監督就輕松多啦!但關鍵是當前我們如何搞好檔案業務指導和執法監督。關于當前如何搞好檔案業務指導，我認為要注重“五個延伸”：一是由省(市、縣)直單位向鄉鎮、農村延伸，尤其是新農村建設檔案業務指導工作：二是由省(市、縣)直機關、事業單位向生產性和非生產性企業延伸，進一步加強企業檔案業務指導工作；三是由國有企業向非國有企業延伸，進一步加強民營、外資等非國有企業檔案業務指導工作：四是由傳統領域向新領域延伸。進一步加強社區、信用、再就業等新領域檔案業務指導工作： 五是由紙質檔案業務指導向電子檔案業務指導延伸，進一步加強對電子檔案業務指導工作。關于當前如何搞好檔案執法監督，需要各級檔案局、館、室和各級權力機關、行政機關、司法機關以及各級領導共同努力、雙管齊下。方能使工作順利開展。

摘自《檔案界》網站