我國人力資本國際流動分析

摘 要：隨著科技創(chuàng)新全球一體化進程提速，我國高端人力資本流失嚴重、人力資本“暗流”頻繁、人力資本開始出現(xiàn)較大的回流趨勢，這為我國創(chuàng)新體系建設(shè)帶來機遇的同時也提出了更為嚴峻的挑戰(zhàn)。及早建立科學(xué)有效的人力資本激勵機制、回流機制、“暗流”引導(dǎo)機制，是全面建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)創(chuàng)新全球化的必然選擇。

關(guān)鍵詞：人力資本；國際流動；創(chuàng)新體系；創(chuàng)新全球化

中圖分類號：C96 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217(2008)01-0096-04

一、研究背景

近十年來，跨國公司正在改變本土從事研發(fā)活動的方式，加快向海外轉(zhuǎn)移研發(fā)基地的進程。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議對2004～2005年研發(fā)支出最多的跨國公司調(diào)研表明，有一半以上企業(yè)在中國、印度或新加坡開展研發(fā)活動。跨國公司海外研發(fā)費用占其研發(fā)總支出的比重，瑞典已經(jīng)從1995年22％提高到2003年43％，美國從1994年11％提高到2002年13％。外商投資企業(yè)在發(fā)展中國家研發(fā)費用中所占份額，已經(jīng)從1996年2％上升到2003年18％。發(fā)展中國家如印度和中國已能夠普遍地參與研發(fā)國際化過程。全球科技創(chuàng)新一體化趨勢日趨凸現(xiàn)，創(chuàng)新全球一體化進程中跨國公司科技資源密切互動必然伴隨國際間人力資本頻繁流動，在這一背景下我國人力資本國際流動新特征有哪些?人力資本國際流動對我國創(chuàng)新體系產(chǎn)生什么樣影響?我國應(yīng)該如何設(shè)計人力資本流動引導(dǎo)機制以推動國家創(chuàng)新體系建設(shè)?已成為我國在創(chuàng)新全球一體化進程中亟待研究的課題。

人力資本國際流動的相關(guān)理論研究主要集中表現(xiàn)為：(1)探討人力資本國際流動的動因。人事配置不當、人際關(guān)系失調(diào)、成就需求動機、兩地收入差別、工作機會增減、遷移成本等因素導(dǎo)致國際間人力資本流動，而且這種流動隨科技創(chuàng)新全球一體化進程提速愈演愈烈。(2)研究人力資本國際流動的利弊。目前存在兩種觀點：主張“本國模式”，如Bhagwati(1974)，Mc-culloch(1975)等學(xué)者認為由于勞動力市場不完整性，人才流失將使發(fā)展中國家福利受損，對企業(yè)而言，會造成組織機構(gòu)不穩(wěn)定，損害企業(yè)凝聚力，降低工作效率，增加企業(yè)培訓(xùn)成本；對國家和社會而言，嚴重的智力流失將會造成發(fā)展中國家關(guān)鍵性專門人才供給減少，從而使整個社會經(jīng)濟付出較高代價。持“國際模式”觀點的人士如Grubel(1985)，Stark(1998)等認為，人力資本在國際間流動反映邊際生產(chǎn)力不同，有助于資源有效利用，增加世界福利，對人力資本流失國沒有損害，反而人力資本回流帶來“增智效應(yīng)”有利于滿足“人才”個人自我發(fā)展意愿和組織(企業(yè)組織、科研組織、政治組織)創(chuàng)新，使整個社會肌體充滿活力。(3)研究針對人力資本國際流動的具體措施。通過提高人力資本經(jīng)濟收益、非經(jīng)濟收益、構(gòu)筑利益共同體、創(chuàng)造和諧環(huán)境、弘揚民族傳統(tǒng)文化等一些具體措施防止人力資本流失。

人力資本國際流動問題正成為國內(nèi)外研究熱點，目前關(guān)于人力資本國際流動的相關(guān)分析缺乏特定的權(quán)變環(huán)境，針對性不強，導(dǎo)致爭議較多。本文研究視角將在科技創(chuàng)新全球一體化這一特定背景下，著重探討我國人力資本國際流動新特征對我國創(chuàng)新體系的影響及相應(yīng)引導(dǎo)機制的設(shè)計。

二、我國人力資本國際流動的新特征

伴隨科技創(chuàng)新全球一體化進程提速，科技資源通過跨國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)緊密互動促進人力資本在全球范圍內(nèi)頻繁流動。在這一背景下，我國人力資本國際化流動出現(xiàn)了新特征。

近十年來，我國高端人力資本流失相當嚴重。美國硅谷20萬名工程技術(shù)人員中，有6萬名是中國人。2001年，美國從海外引進11595名持有H-1B簽證的高科技人才中，中國人占10％。最近，美國提出未來10年至少從國外招攬100萬高科技人才。英國、德國、日本等發(fā)達國家都推出各種優(yōu)厚的移民、留學(xué)政策，從其它國家掠奪高端人力資本。伴隨科技創(chuàng)新全球一體化進程推進，高素質(zhì)人才遷移比例還將繼續(xù)擴大。

我國人力資本國際化流動“暗流”是繼“明流”之后的又一種人力資本流動方式。我國人力資本通過出國留學(xué)、外派勞務(wù)、技術(shù)移民等方式大量流向國外是一種“明流”。如表1所示，1978年以來，公派出國留學(xué)生中畢業(yè)回國服務(wù)的尚不足一半，有些年份尚不足1／3。這是人力資本“明流”的主要表現(xiàn)。近年來，隨著跨國公司實施人才“本土化”戰(zhàn)略，我國人力資本出現(xiàn)“潛流”現(xiàn)象——雖然人仍在母國工作，卻為跨國公司或國際集團服務(wù)。跨國公司將人才戰(zhàn)略定位于從國際市場爭奪轉(zhuǎn)向就地掠奪，對高科技人才的爭奪變成“零距離”、“面對面”爭奪。一是設(shè)立研究機構(gòu)吸引大批優(yōu)秀人才。國家人事部研究報告顯示，目前已有來自14個國家400多家世界500強企業(yè)在華建立了研發(fā)機構(gòu)，主要集中于計算機、通信、化工、電子、汽車、醫(yī)藥等行業(yè)。二是設(shè)立“管理學(xué)院”或“培訓(xùn)中心”，加快人才“本土化”培養(yǎng)進程。如摩托羅拉大學(xué)，每年吸收我國一大批年輕學(xué)員展開培訓(xùn)，向他們灌輸摩托羅拉企業(yè)文化及其業(yè)務(wù)知識。三是不僅挖掘“現(xiàn)有人才”，而且物色人才苗子。如摩托羅拉公司2000年在我國啟動“希望之星獎學(xué)金”，將單純的人員資助轉(zhuǎn)變成人才培養(yǎng)。

我國人力資本在大量外流同時，近幾年又出現(xiàn)回流趨勢。如表1所示，由于國內(nèi)經(jīng)濟處于上升趨勢，再輔之以我國政府為留學(xué)回國提供了眾多優(yōu)惠政策，使得我國留學(xué)回歸率穩(wěn)步增長。1978～2005年，留學(xué)回國人員總數(shù)達17.9萬人，其中2005年度各類出國留學(xué)人員總數(shù)為11.85萬人，各類留學(xué)回國人員總數(shù)為3.49萬人，比2004年增長41.5％。這是改革開放以來中國年度留學(xué)回國人數(shù)首次突破3萬人。雖然近兩年出國留學(xué)人數(shù)大幅上升，但回國人數(shù)也呈現(xiàn)大幅上升趨勢，總體而言，回國服務(wù)人員占出國留學(xué)人員比例不斷上升。而且，中國近年來吸引來華留學(xué)人數(shù)也明顯上升。國家留學(xué)基金委公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，1999年以來，來華留學(xué)人數(shù)基本以每年平均遞增20％速度增長，2002年全年在華的各類外國留學(xué)人員共計175個國家85829人，與2001年相比，國別增加了6個，人數(shù)增加38.7％，2004年來華留學(xué)人數(shù)更是突破了11萬。

三、人力資本國際流動對我國創(chuàng)新體系的影響

通過人力資本國際流動促進先進知識和技術(shù)流入我國，極大地帶動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時，我國人力資本國際流動存在較大風(fēng)險，給我國創(chuàng)新體系的發(fā)展帶來嚴峻挑戰(zhàn)。

人力資本外流按其是否回歸可分為兩種類型：一種是過渡性外流，即赴國外留學(xué)取得學(xué)歷或完成規(guī)定學(xué)業(yè)即返回國內(nèi)者或者工作一段時間后再返回國內(nèi)者，大多數(shù)公派留學(xué)者屬于此種類型，對外提供設(shè)計咨詢類勞務(wù)或由國內(nèi)單位外派工作者也屬于此種類型；另一種是永久性外流，即赴國外留學(xué)后定居國外工作或以技術(shù)移民身份出國工作者，這可謂之真實的人才流失。兩種人才外流對中國創(chuàng)新體系的影響完全不同。

過渡性人力資本外流對我國創(chuàng)新體系建設(shè)具有推動作用。如前所述，最近幾年，出國留學(xué)人員出現(xiàn)回流趨勢，一批在國外研發(fā)機構(gòu)工作和留學(xué)的人員回國創(chuàng)業(yè)，其中有不少是相關(guān)領(lǐng)域中的杰出人才。這種趨勢在未來一段時間還會持續(xù)增強。這些專家學(xué)者對本領(lǐng)域前沿技術(shù)及發(fā)展方向有比較清晰的把握，有些還是科技經(jīng)營復(fù)合型人才，他們的回流更能帶動更多的國際型研發(fā)人員來中國創(chuàng)業(yè)和工作。

永久性人力資本外流制約中國創(chuàng)新體系發(fā)展。目前，中國流向國外的人員大多是高層次高素質(zhì)人才，其中相當多數(shù)甚至是高級人才隊伍的精英。1990年代以來，國內(nèi)知名大學(xué)優(yōu)秀畢業(yè)生大量流失國外，對中國未來科技發(fā)展?jié)摿υ斐缮钸h影響。僅北京大學(xué)1998年自費出國留學(xué)生就有600余人，分別占該校物理、化學(xué)、生物本科畢業(yè)生的50％、35％、32％，被戲稱為“為外國辦的中國大學(xué)”。現(xiàn)在中國國內(nèi)一流大學(xué)和研究機構(gòu)優(yōu)秀的年輕科研人員留不住、優(yōu)秀青年人才短缺現(xiàn)象非常嚴重。中國高級科技人才流失，包括某些學(xué)科領(lǐng)域甚至失去學(xué)術(shù)帶頭人，不能不使中國的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)受到?jīng)_擊，降低中國科技競爭力和國際競爭力。瑞士洛桑國際管理學(xué)院《2000年度國際競爭力報告》中，“合格工程師可獲得程度”一欄中國位居倒數(shù)第1位，“合格信息技術(shù)人員可獲得程度”中國位居倒數(shù)第2位，表明中國關(guān)鍵性技術(shù)人才異常緊缺。這與大量高級人才外流的嚴峻現(xiàn)實形成強烈反差。

當前跨國公司在華設(shè)立RD機構(gòu)已成為其對華投資新趨勢，RD領(lǐng)域主要集中于軟件、通訊、生物、化工等高科技領(lǐng)域，以從事計算機、軟件、通訊行業(yè)的機構(gòu)為最多。跨國RD活動具體方式為：在獨立業(yè)務(wù)部門或合資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立RD部門進行開發(fā)活動；與我國高校、科研機構(gòu)合作開展RD活動；作為獨立RD機構(gòu)開展RD活動。跨國公司在我國直接開展RD投資活動，吸引我國高科技人力資本流向合作型跨國RD機構(gòu)，對世界先進技術(shù)起著開放、合作、交流、擴散的積極作用。為我國創(chuàng)新體系及早融入并適應(yīng)全球科技創(chuàng)新體系提供了有利條件，為我國技術(shù)的“引進－消化－吸收－創(chuàng)新”提供了保障。

然而，跨國公司將人才戰(zhàn)略定位于從國際市場爭奪轉(zhuǎn)向就地掠奪，直接沖擊著我國科技創(chuàng)新體系。我國資深工程師、科研帶頭人等高端人才跳槽到跨國公司在華RD機構(gòu)，勢必會帶走所擁有的RD資本，從而導(dǎo)致我國企業(yè)、科研院所關(guān)鍵科研崗位空缺、核心競爭力喪失、人才培養(yǎng)成本劇增、阻礙了我國科技創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善。有關(guān)資料表明，2002年北美約有130萬IT職位空缺；美國各行業(yè)創(chuàng)造了160萬個技術(shù)崗位，但有近一半崗位空缺；德國需招聘兩萬名外國信息技術(shù)人才；未來歐洲，2006年僅網(wǎng)絡(luò)人才就將短缺150萬人。歐美IT人才的巨大缺口若獲得填補，勢必在他國設(shè)立RD機構(gòu)，就地招攬人才。而2006年我國IT業(yè)人才至少短缺30萬人，按照目前IT業(yè)人才培養(yǎng)速度，今后每年至少仍然還有20萬余人缺口。因此，在未來很長一段時間全球范圍內(nèi)高科技人才仍舊緊缺，歐美在華設(shè)立RD機構(gòu)導(dǎo)致我國人力資本“暗流”必將對我國科技創(chuàng)新體系產(chǎn)生嚴重沖擊。

四、我國人力資本流動引導(dǎo)機制設(shè)計

如前所述，人力資本國際流動對我國創(chuàng)新體系的影響，既存在有利一面，同時也會對我國創(chuàng)新體系產(chǎn)生嚴重打擊。如何設(shè)計科學(xué)有效的人力資本流動引導(dǎo)機制，趨利避害，推動我國科技創(chuàng)新體系全面建設(shè)，顯得尤為重要迫切。

對企業(yè)而言，建立科學(xué)合理的人力資本激勵機制是有效用人、留人的關(guān)鍵所在。在企業(yè)所有的制度安排中，最根本最核心的是產(chǎn)權(quán)制度，這就要求企業(yè)從產(chǎn)權(quán)安排和公司治理高度確立人力資本產(chǎn)權(quán)地位，保證其主體權(quán)能權(quán)益實現(xiàn)，設(shè)計和完善科技人股、民主控制的股權(quán)激勵實施方案。在此基礎(chǔ)上建立一系列績效考評獎酬制度，及企業(yè)文化、團隊精神等非正式制度安排。從而激發(fā)高科技人才的主觀能動性、創(chuàng)造性、歸宿感。

從世界各國吸引人才、爭奪人才的舉措來看，人才聚集效應(yīng)是人力資本流動的顯著特征，人才與人才本身之間具有強大吸引力與“自激勵效應(yīng)”。從這個視角出發(fā)，企業(yè)應(yīng)設(shè)法留住科研帶頭人，構(gòu)建“人才磁場”，吸引世界范圍內(nèi)志同道合者。最近幾年，我國出現(xiàn)了一類新型高科技企業(yè)，雖然其資金、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資本、市場等高度國際化，但企業(yè)主體在我國國內(nèi)，且不是任何國外大跨國公司的子公司。例如，開發(fā)出我國第一塊具有中國自主知識產(chǎn)權(quán)、世界領(lǐng)先的百萬門級超大規(guī)模CMOS數(shù)碼圖像處理芯片“星光一號”的中星微電子有限公司，總裁和一批技術(shù)骨干均為海歸人員，其中有20多位是來自英特爾、SUN、IBM、惠普、柯達等世界知名大公司的資深軟硬件、多媒體及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)專家。建立了中國自己的無線通信標準SCDMA的信威公司的兩位創(chuàng)始人，分別來自摩托羅拉公司半導(dǎo)體部和德州大學(xué)奧斯汀分校，研究團隊也有多名海歸人員。在上海浦東設(shè)立的中芯國際公司也是這種類型企業(yè)。目前，它已經(jīng)成為我國芯片制造業(yè)的排頭兵。

吸引人才回流、遏制人才外流的根本在于本國軟硬件環(huán)境的完善與提高。為建立海外人力資本回流的長效機制，必須進一步改善國內(nèi)科技創(chuàng)新環(huán)境，切實建立優(yōu)秀留學(xué)歸國人員創(chuàng)業(yè)基地，多渠道招攬人才回流；完善相應(yīng)法律法規(guī)，改革分配制度，實行按人力資本分配制度，真正實現(xiàn)按能力、貢獻大小以及市場定價等方式進行分配；進一步落實回流人員工資津貼、科研經(jīng)費、住房、保險、家屬就業(yè)、子女人學(xué)等優(yōu)惠政策，解決其后顧之憂；允許回國者保留雙重國籍，力爭人才往返自由流動。

為卓有成效地吸納海外精英回國服務(wù)，我國有實力的企業(yè)集團應(yīng)積極實施“走出去”戰(zhàn)略，對外投資獲得核心技術(shù)。從硅谷華裔與印度裔技術(shù)移民浪潮中可以看出，中國臺灣新竹、北京中關(guān)村、印度班加羅爾與美國硅谷的淵源聯(lián)系，正是這些移民工程師提供了關(guān)鍵性聯(lián)系與技術(shù)，才使得大量高端人力資本回流。國內(nèi)企業(yè)已有實力通過收購兼并國外企業(yè)或者在海外建立研發(fā)中心，獲得先進技術(shù)。據(jù)我國商務(wù)部數(shù)據(jù)分析，跨國并購已成為我國企業(yè)對外投資的重要模式，目標往往是經(jīng)營困難但有良好核心資產(chǎn)特別是技術(shù)、人力資本的國外企業(yè)或研發(fā)機構(gòu)。不少國內(nèi)企業(yè)通過上述途徑形成了自身的核心技術(shù)能力和全球品牌影響力。生產(chǎn)縫制設(shè)備的上工集團收購了在世界工業(yè)縫機領(lǐng)域排名第三的德國DA公司，DA技術(shù)幾乎涵蓋了縫機高端技術(shù)的所有領(lǐng)域，因而上工集團的技術(shù)水平一躍進入全球前列。浙江萬向集團先后在美國、英國、德國、加拿大等國家并購多家擁有核心技術(shù)的企業(yè)，獲得了這些公司的技術(shù)專利、客戶資源及全球市場網(wǎng)絡(luò)。其中，還出現(xiàn)了徒弟收購“師傅”的現(xiàn)象：上海明精公司收購了德國著名數(shù)控機床企業(yè)沃倫貝爾機床制造公司，獲得多項專利、先進技術(shù)和品牌。此前明精公司曾為沃倫貝爾定牌生產(chǎn)20多年。