全球化進(jìn)程中的國(guó)家主權(quán)問(wèn)題再認(rèn)識(shí)

［摘 要］國(guó)家主權(quán)是國(guó)家固有的處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)力，是現(xiàn)代民族國(guó)家形成的 基本標(biāo)志，是國(guó)家的根本屬性。這是在17世紀(jì)中葉以后隨著威斯特伐利亞體系的產(chǎn)生而形成 的傳統(tǒng)意義上的國(guó)家主權(quán)的含義。然而，隨著全球化進(jìn)程速度的加快，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)地位 受到了前所未有的挑戰(zhàn)，國(guó)家主權(quán)原則也因此受到?jīng)_擊。對(duì)此，我們有必要在全球化背景下對(duì) 國(guó)家主權(quán)理論進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)，做出理性抉擇以便更好地維護(hù)國(guó)家主權(quán)。特別是對(duì)于我們發(fā)展 中國(guó)家，更應(yīng)該重新認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題，端正自己的態(tài)度， 使我們能在這場(chǎng)全球化運(yùn)動(dòng)中最大限度 地維護(hù)國(guó)家主權(quán)和國(guó)家利益，并且在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用爭(zhēng)取更多的國(guó)家利益。

［關(guān)鍵詞］全球化；國(guó)家主權(quán)；國(guó)家利益

［中圖分類(lèi)號(hào)］D5 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1009－2234(200 8)02－0042－02

黨的十六屆四中全會(huì)指出：當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的主要任務(wù) 之一是要有應(yīng)對(duì)國(guó)際局勢(shì)和處理國(guó)際事務(wù)的能力。要做到提高應(yīng)對(duì)國(guó)際局勢(shì)和處理國(guó)際事務(wù) 的能力就要深刻認(rèn)識(shí)和把握世界發(fā)展的趨勢(shì)。全球化進(jìn)程是一種迅猛發(fā)展、勢(shì)不可擋的國(guó)際 潮流，它對(duì)每一個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、安全、社會(huì)生活各個(gè)方面均產(chǎn)生了深刻影響， 特別是它對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)觀提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，所以重新認(rèn)識(shí)國(guó)家主權(quán)，對(duì)全球民族國(guó)家來(lái) 說(shuō)勢(shì)在必行。

一、全球化進(jìn)程對(duì)傳統(tǒng)意義上的國(guó)家主權(quán)的沖擊

十六世紀(jì)法國(guó)政治思想家讓#8226;布丹第一次系統(tǒng)地提出了國(guó)家主權(quán)理論。布丹認(rèn)為國(guó) 家擁 有至高無(wú)上的主權(quán)是其區(qū)別于其他社會(huì)政治組織的根本標(biāo)志。國(guó)家主權(quán)具有絕對(duì)性、永久性 、不可讓渡性、不可分割性和不受侵犯性。完整的國(guó)家主權(quán)概念是在17世紀(jì)中葉以后隨著威 斯特伐利亞條約的產(chǎn)生而形成的。根據(jù)這一條約，各獨(dú)立的國(guó)家對(duì)內(nèi)享有至高無(wú)上的國(guó)內(nèi)統(tǒng) 治權(quán)，對(duì)外享有完全獨(dú)立的自主權(quán)。此后，國(guó)家主權(quán)被分為兩部分，一是對(duì)內(nèi)主權(quán)，即國(guó)家對(duì) 本國(guó)疆界以內(nèi)的一切事務(wù)享有最高和最終的權(quán)威；二是對(duì)外主權(quán)，即國(guó)家在國(guó)際事務(wù)中是平 等的一員，享有獨(dú)立自主權(quán)，換言之，不存在一個(gè)凌駕于主權(quán)國(guó)家之上可以命令國(guó)家應(yīng)該如 何行為的權(quán)威，因此我們不難從中看出傳統(tǒng)意義上的國(guó)家主權(quán)具有無(wú)可爭(zhēng)議的合理性、絕對(duì) 的排他性及至高無(wú)上的權(quán)威性，是神圣不可侵犯的。

然而，全球化這一冷戰(zhàn)后整個(gè)時(shí)代的基本特征正以不可回避的趨勢(shì)迅速地改變著整個(gè)世 界的面貌。全球化的基本特征就是在經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)上，世界范圍內(nèi)產(chǎn)生一種內(nèi)在的、不 可分離的和日益加強(qiáng)的相互聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)生活的全球化必然對(duì)包括政治生活和文化生活在內(nèi)的 全部社會(huì)生活產(chǎn)生深刻的影響，而政治生活的全球化就集中地體現(xiàn)為它對(duì)基于國(guó)家主權(quán)之上 的民族國(guó)家構(gòu)成了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)：如超國(guó)家組織對(duì)國(guó)內(nèi)政治生活的影響日益增大，跨國(guó)公司不 僅操縱著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，也在相當(dāng)程度上左右著民族國(guó)家的國(guó)內(nèi)政治，國(guó)家權(quán)力開(kāi)始分層 化和中空化，國(guó)家在權(quán)力體系中的核心地位受到一定程度的動(dòng)搖，國(guó)家的傳統(tǒng)職能受到了嚴(yán) 重的限制和削弱，國(guó)際因素已經(jīng)成為制約國(guó)內(nèi)政治發(fā)展的基本變量，特別是發(fā)展中國(guó)家， 為 了改善投資軟環(huán)境， 爭(zhēng)相通過(guò)制定一系列的優(yōu)惠政策、法律， 使越來(lái)越多的外部因素進(jìn)入了 過(guò)去的“禁區(qū)”，放棄了一些過(guò)去認(rèn)為不可能放棄的東西，在一定程度上讓渡自己的部分經(jīng) 濟(jì)主權(quán)；另外，全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也不可避免的帶來(lái)了一定的全球問(wèn)題， 如環(huán)境問(wèn)題、資源問(wèn) 題、毒品問(wèn)題、恐怖活動(dòng)等等不一而足， 這些全球問(wèn)題的增加使得國(guó)家權(quán)力的邊限在一定程 度上開(kāi)始變得模糊，民族國(guó)家的認(rèn)同遭到了危機(jī)，全球化正在重塑?chē)?guó)家的自主性。這一系列 現(xiàn)象的出現(xiàn)正在從根本上動(dòng)搖人們心目中的傳統(tǒng)國(guó)家形象。

二、在全球化進(jìn)程中對(duì)國(guó)家主權(quán)的理性分析

從二十世紀(jì)九十年代以來(lái)，愈演愈烈的全球化進(jìn)程給國(guó)家主權(quán)帶來(lái)了前所未有的沖 擊。 但與此同時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)同樣清醒地認(rèn)識(shí)到，國(guó)家主權(quán)是一種歷史現(xiàn)象， 它的客觀存在是不以 人的意志為轉(zhuǎn)移的， 是歷史的必然， 它與近代民族國(guó)家共存亡， 只有在民族國(guó)家走到盡頭，

國(guó)家主權(quán)才會(huì)完成其歷史使命。在全球化進(jìn)程中，民族國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中仍處于核心的地位 并且起著核心的作用。它也是全球化進(jìn)程中不可替代的主要推動(dòng)力量，而國(guó)家主權(quán)仍將是民 族國(guó)家賴以生存和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)、是國(guó)家參與國(guó)際事務(wù)的資格證書(shū)。因此，我們應(yīng)該對(duì) 國(guó)家主權(quán)在全球化背景下進(jìn)行理性的分析以求更好的把握國(guó)家主權(quán)。

首先，國(guó)家利益仍然是根本的政治利益。在國(guó)際社會(huì)中任何國(guó)家都要維護(hù)自己的國(guó)家利 益，國(guó)家主權(quán)是國(guó)家利益的根本保障。“只要世界在政治上還是由國(guó)家所構(gòu)成的， 那么國(guó)際 政治中實(shí)際上最后的語(yǔ)言就只能是國(guó)家利益”，國(guó)家利益至上是各國(guó)外交政策的基本出發(fā)點(diǎn) 和 最終歸宿。國(guó)家主權(quán)“作為歷史的產(chǎn)物， 主權(quán)必然隨著歷史的進(jìn)程而演化， 必然與變動(dòng)中的 國(guó)際環(huán)境相平衡， 與變動(dòng)中的國(guó)家利益相適應(yīng)”。因而對(duì)國(guó)家主權(quán)的態(tài)度取決于對(duì)國(guó)家利益 的追求，各國(guó)出于不同的國(guó)家利益可以對(duì)國(guó)家主權(quán)進(jìn)行不同的解釋和規(guī)定。

其次，由于世界政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，各國(guó)的主權(quán)觀念也不同。國(guó)家主權(quán)在國(guó)際體系 層面上規(guī)定是抽象的、平等的，即各主權(quán)國(guó)家擁有平等的權(quán)力與地位。但事實(shí)上，主權(quán)在法 理上、形式上的平等都受到國(guó)家層面上的不平等沖擊。這是因?yàn)樵趪?guó)家層面上，主權(quán)平等的 實(shí)現(xiàn)存在著巨大的差異，在國(guó)際體系中國(guó)家主權(quán)從來(lái)都是以各國(guó)實(shí)力為基礎(chǔ)而發(fā)揮作用，所 以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，這就決定了世界上各個(gè)國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在主 權(quán)觀念上是絕對(duì)不同的。于是發(fā)達(dá)國(guó)家提出了 “主權(quán)過(guò)時(shí)論”、“主權(quán)弱化論”等，而發(fā) 展中國(guó)家相應(yīng)地提出了“主權(quán)強(qiáng)化論”等。

再次，注意使用主權(quán)和主權(quán)權(quán)力這兩個(gè)不同的概念。主權(quán)權(quán)力是為了更好地讓人們理解 主權(quán)這一概念而引入，像物理學(xué)中引進(jìn)一個(gè)參照物一樣，主權(quán)權(quán)力充當(dāng)了主權(quán)的“參照物”， 它使主權(quán)這一抽象概念變得更為形象具體。一個(gè)國(guó)家只有一個(gè)主權(quán)，它具有排他性和獨(dú)立性 的特點(diǎn)。而主權(quán)權(quán)力則是主權(quán)的組成成份和體現(xiàn)者，如政治主權(quán)、文化主權(quán)等都是主權(quán)權(quán)力， 主權(quán)就是主權(quán)權(quán)力的總集合。在主權(quán)和主權(quán)權(quán)力的關(guān)系上，在一定條件下，主權(quán)權(quán)力的部分受 限、讓渡、缺損，并不影響國(guó)家主權(quán)的客觀真實(shí)存在。國(guó)家主權(quán)的本質(zhì)和內(nèi)核是對(duì)內(nèi)最高統(tǒng) 治權(quán)及其對(duì)外獨(dú)立權(quán)，它在主權(quán)中居于核心地位，是國(guó)家一切權(quán)力的本源，就國(guó)家人格和主 權(quán)最高屬性方面而言，主權(quán)是絕對(duì)的、抽象的、排他的、不可分割的，這在全面國(guó)際一體化 和民族國(guó)家消亡之前是不會(huì)改變的；而具體的主權(quán)權(quán)力則不同，它們是主權(quán)授予的下屬權(quán)力 ，讓渡或交換部分主權(quán)權(quán)力是可以的，有時(shí)甚至還是必要的，它并不對(duì)主權(quán)構(gòu)成真正的威脅， 更不是國(guó)家主權(quán)的喪失。相反，它倒是主權(quán)得以實(shí)現(xiàn)、實(shí)施的前提。也許，正是以一小部分的 主權(quán)權(quán)力的讓渡或交換，而換得了更大價(jià)值的國(guó)家利益。歐盟內(nèi)部有關(guān)國(guó)家的高度密切合作， 正是其成員國(guó)相關(guān)主權(quán)權(quán)力轉(zhuǎn)移和讓渡的結(jié)果。

三、全球化進(jìn)程中對(duì)待國(guó)家主權(quán)正確態(tài)度

在全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)下，國(guó)際政治的權(quán)力格局正處在調(diào)整與適應(yīng)時(shí)期，世界各 國(guó)都 應(yīng)該積極地調(diào)整和正確地認(rèn)識(shí)國(guó)家主權(quán)范疇和本質(zhì)，以便在這場(chǎng)不可避免的全球化浪潮中最 大限度地維護(hù)國(guó)家主權(quán)，增進(jìn)國(guó)家利益，并進(jìn)一步在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮最大的作用。在這里筆 者認(rèn)為主要應(yīng)掌握兩個(gè)主要的原則：一方面，國(guó)家主權(quán)的核心部分堅(jiān)決不能放棄。這里主要 是指國(guó)家獨(dú)立自主處理其內(nèi)、外部事務(wù)的權(quán)力。世界各國(guó)在這一點(diǎn)上都應(yīng)該始終堅(jiān)持的。美 國(guó)如此、歐盟各國(guó)如此、發(fā)展中國(guó)家更應(yīng)是如此。發(fā)展中國(guó)家在全球化的進(jìn)程重視處于弱勢(shì) 或是被動(dòng)地位的，所以發(fā)展中國(guó)家在其中扮演的是附屬或是邊緣的角色。對(duì)于作為弱者的廣 大發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，主權(quán)是保護(hù)和增進(jìn)其國(guó)家利益的強(qiáng)大武器，在國(guó)內(nèi)反對(duì)國(guó)家分裂，在國(guó) 際上堅(jiān)持主權(quán)平等。在當(dāng)今國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家主權(quán)仍是其基石所在，沒(méi)有主權(quán)架構(gòu)的民族， 是得不到以聯(lián)合國(guó)為中心的國(guó)際組織及國(guó)際法的庇護(hù)的，所以國(guó)家主權(quán)的存在不僅為了 自身的利益，也是為了保證國(guó)際關(guān)系實(shí)現(xiàn)民主化。因此，在涉及主權(quán)本質(zhì)的問(wèn)題上，世界各 國(guó)的態(tài)度和立場(chǎng)都應(yīng)是剛性的。

另一方面，在確保國(guó)家主權(quán)的核心部分不受侵犯的前提下，可以有選擇有條件地讓渡部 分一般權(quán)力，以建立全球化進(jìn)程中相互合作、相互受益的共同基礎(chǔ)。也就是指世界各國(guó)在全 球化進(jìn)程中也應(yīng)采取一定的柔性態(tài)度，以自主適應(yīng)的姿態(tài)，對(duì)具體的主權(quán)權(quán)力進(jìn)行自主限制 或自主讓渡。這一點(diǎn)主要是針對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家往往是全球化的受益者，他 們制定或主導(dǎo)著大量的“國(guó)際游戲規(guī)則”，發(fā)展中國(guó)家在這場(chǎng)不可避免的全球化中必須接受 和適應(yīng)這些規(guī)則，這其中就涉及到國(guó)家主權(quán)問(wèn)題，通過(guò)理論和實(shí)踐的分析，我們可以看出主 權(quán)并非是先驗(yàn)存在的東西，而是社會(huì)建構(gòu)的產(chǎn)物，它必然隨著歷史進(jìn)程而演化，必然與變動(dòng) 中的國(guó)際環(huán)境相平衡，與變動(dòng)中的國(guó)家利益相適應(yīng)，所以發(fā)展中國(guó)家要想在這場(chǎng)“游戲”中 維護(hù)自己的國(guó)家主權(quán)和國(guó)家利益，就要積極主動(dòng)地參與到這場(chǎng)進(jìn)程中去，以退為進(jìn)，主動(dòng)劃 出國(guó)家主權(quán)的核心部分，對(duì)部分主權(quán)權(quán)利在最有利于自己國(guó)家利益的情況下作出適當(dāng)?shù)淖尪?，以在國(guó)際事務(wù)中爭(zhēng)取發(fā)言權(quán)和規(guī)則制定權(quán)，為自己爭(zhēng)取建立一個(gè)相對(duì)合理的新秩序。

總之，國(guó)家主權(quán)理論是一種發(fā)展的理論，其內(nèi)涵可分解為主權(quán)本質(zhì)的核心權(quán)力和其派生 的各項(xiàng)具體的主權(quán)權(quán)力，作為發(fā)展中國(guó)家的我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地堅(jiān)持和維護(hù)主權(quán)的本質(zhì)即國(guó) 家利益，鄧小平同志曾經(jīng)說(shuō)過(guò): “關(guān)于主權(quán)問(wèn)題， 中國(guó)在這個(gè)問(wèn)題上沒(méi)有回旋余地。坦率的 講， 主權(quán)問(wèn)題不是一個(gè)可以討論的問(wèn)題。”我們決不能以犧牲國(guó)家利益為代價(jià)來(lái)?yè)Q取加入全 球化的入場(chǎng)券。而各項(xiàng)具體的主權(quán)權(quán)力可以靈活地根據(jù)國(guó)家的需要加以自主限制或自主讓渡 ，其目的是更好地維護(hù)主權(quán)的本質(zhì)，使之成為我們與全球化和諧共進(jìn)的根本保障。但也要堅(jiān) 持讓渡的資源型、平等性、和共享性原則。在全球化進(jìn)程中面對(duì)全球化的挑戰(zhàn)，國(guó)家主權(quán)的 內(nèi)容和形式也正在發(fā)生深刻的變化，維護(hù)國(guó)家主權(quán)的策略也必須做相應(yīng)的調(diào)整。對(duì)于我們這 些發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)正確地把握國(guó)家主權(quán)原則， 必須在擁有國(guó)家主權(quán)的基礎(chǔ)上，以主體資 格參與國(guó)際事務(wù)， 爭(zhēng)取更多發(fā)展的主動(dòng)權(quán)才是在全球化進(jìn)程中鞏固國(guó)家主權(quán)、維護(hù)民族國(guó)家 利益的根本道路。

［參 考 文 獻(xiàn)］

〔1〕王逸舟.全球政治與中國(guó)外交〔M〕.北京：世界知識(shí)出版社，2004.

〔2〕俞可平.全球化與政治發(fā)展〔M〕.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.

〔3〕俞可平.全球化時(shí)代如何應(yīng)對(duì)國(guó)家主權(quán)面臨的挑戰(zhàn)〔J〕.學(xué)習(xí)月刊，2004，(12).

〔4〕 邢翠微，鄧立群.國(guó)家主權(quán)原則過(guò)時(shí)了嗎?——兼論主權(quán)與人權(quán)、民族自決權(quán)的關(guān)系 〔J〕.政治學(xué)研究，2003，(3).

〔5〕成偉.全球化視闕下我國(guó)主權(quán)的維護(hù)〔J〕.廣西社會(huì)科學(xué)，2004，(3).

〔6〕 高凜.論全球化趨勢(shì)與主權(quán)理論的嬗變〔J〕.江南大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，2004 ，(4).

〔責(zé)任編輯：王 柏〕