中國科技人才創新環境調研分析

研究背景

有利的創新環境是開發科技人才創新能力的重要因素。目前我國科技人才的創新環境不斷得到改善，科技人才的整體創新能力不斷增強，突出表現在我國的專利申請方面：

截至2006年12月31日，國家知識產權局共授予專利權268，002件，比上年同期的214，003件，增長25.2%。其中，國內專利授權223，860件，比上年同期的171，619件，增長30.4%；國外專利授權44，142件，比上年同期的42，384件，增長4.1%。其中，職務申請授權135，597件，比上年同期的112，338件，增長20.7%；非職務申請授權132，405件，比上年同期的101，665件，增長30.2%。在三種專利授權中，發明專利授權57，786件，比上年同期的53，305件，增長8.4%；實用新型專利授權107，655件，比上年同期的79，349件，增長35.7%；外觀設計專利授權102，561件，比上年同期的81，349件，增長26.1%。三種專利占授權總量的比重分別為21.6%、40.2%和38.2%。

但同時，我國科技人才創新環境依然不容樂觀，在科技人才隊伍中，學風浮躁、學術不端行為仍比較突出。上海交大一教授僅僅靠雇人磨掉從美國買來的芯片原有標志，加上新標志，就變成了“完全擁有自主知識產權”的“漢芯一號”，借此申請了數十個科研項目，騙取高達上億元的科研基金。科技造假事件的不斷發生，導致我國科技人才的整體創新能力以及道德素質受到質疑。

盡管有關部門不斷出臺相關政策進行規范，如教育部在2004年發布了我國建國以來第一部《高等學校哲學社會科學研究學術規范》，用以規范學術道德行為，科技部也于2006年11月7日發布《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，該辦法于2007年1月1日起施行。但要建立良好的學術風氣，依然需要長期的、多角度的努力，其中，社會輿論監督是一項重要的手段。在這種大環境下，了解國內民眾對我國科技人才及其創新能力的現實看法，是加強相關社會監督的重要前提。

為了解國內民眾對我國科技人才及其創新能力的看法，我們課題組依托中國社會科學院國情調研課題展開調研，調研不僅包含了普通消費者對科技新產品及科技人才創新能力的看法，也有企業經營者的看法。

中國科技人才創新環境狀況——依托問卷進行的分析

1.有超過70%的受訪者對高科技產品的宣傳持懷疑態度

對于問題“現在市場上有很多產品都標有高科技，你對這些產品的評價是什么”，只有17.3%的經營者及26.2%的消費者選擇“非常相信”，而選擇“半信半疑”的經營者及消費者分別是40.0%、39.3%，再加上選擇“大部分言過其實”及“都是宣傳”的人數，有超過70%的受訪者對高科技產品的宣傳持懷疑態度。

公眾對高科技產品的懷疑，反映出企業經營者的誠信已經普遍受到質疑，也反映出我國廣告宣傳普遍存在夸大、不實等問題。公眾對高科技產品的這種認知態度，顯然不利于科技創新。

2.科技新產品能否被公眾接受關鍵看質量

對于問題“一項科技含量較高的新產品，要賣得好，你認為最重要的因素是什么”，選擇“產品質量好”的經營者及消費者分別達49.7%和64.1%。對于問題“一項新推出的產品，在銷售過程中，面臨的主要困難是什么”，有56.2%的經營者認為是“對產品質量沒有把握”。這說明，產品質量是科技新產品的生存根本。

同時，有效的廣告宣傳也是推動科技新產品被公眾接受的重要因素，對于問題“一項經小范圍使用后證明效果不錯的新產品，要賣得好，關鍵在于什么”，有高達68.6%的經營者認為“關鍵還是靠宣傳”，只有24%的受訪者認為“價格低”是一項重要因素。

3.科技新產品科技含量并不一定是越高越好，關鍵是實用

對于問題“一項新產品的科技含量，你的看法是什么”，有高達75.0%的經營者及70.8%的消費者認為“科技含量不在高，關鍵是實用”。這說明科技含量最高的產品，不一定最受消費者青睞。但同時，認為“科技含量越少越好”的受訪者只有1.7%。這兩點合起來，就可以做個判斷：實用性好，科技含量又高的科技新產品最受消費者歡迎。

科技企業在進行創新及新產品研發過程中，應把科技含量與實用性充分結合起來，單純關注技術，并不能保證創新的成功。

4.對于當前科技新產品的開發速度，公眾大都認可

當前，科技新產品開發的速度日益加快，調查問卷也證實了這一點，有50.8%的經營者及48.9%的消費者認為“新產品開發速度能滿足消費者需要”；23.1%的經營者及33.3%的消費者認為“新產品開發速度太快，超過消費者需要了”。只有20%左右的被調查者認為新產品開發的速度慢。這說明，對于當前我國科技新產品的開發速度，公眾是基本認可的。

作為消費者是否希望新產品越多越好呢？對于這個問題，公眾的看法比較多元化，希望“新產品越多越好”的受訪者，與認為“新產品不易推出過多”、“應多在老產品的基礎上進行改進”的受訪者，在數量上大體接近。這說明，對于科技創新，對于新產品的推出速度，不能盲目迷信“快魚吃慢魚”，應根據不同產品、不同消費群體的需求，合理決策新產品的推出時機。

5.公眾最相信的是自己，專家鑒定的信譽不佳

對于問題“要確定一件科技含量較高的新產品的質量，你最常采用的方法是什么”，有58.1%的經營者及53.8%的消費者選擇了“自己試一下”，選擇“看企業宣傳及產品介紹”的經營者及消費者，分別只有16.4%和19.5%。這既說明我國消費者日益成熟，也反映了企業在產品宣傳方面的確聲譽不佳。

同時，專家鑒定的權威也大打折扣，在受訪者中，只有少數人選擇“看專家鑒定書”，這說明，部分專家不負責任的胡亂鑒定，已經使很多所謂的專家鑒定在消費者心中形同廢紙。

6.公眾對國有品牌的認可度日益提高，不再盲目迷信國外產品

隨著國有品牌的實力日益增強，國內民眾對國內品牌的認可度也大幅度提升，對于同類高科技產品，在問及是愿意購買國內品牌還是國外品牌時，只有5.9%的經營者及11.6%的消費者“更愿意購買國外品牌產品”，而有24.5%的經營者及34.5%的消費者“更愿意購買國內品牌產品”。顯示出公眾對國有品牌的信心。

另外，有超過一半的消費者對國內或國外品牌并沒有特別的偏好，他們更希望對具體的產品進行對比分析后再做決定。這也從一個方面反映了我國消費者的日益成熟，不再盲目迷信國外產品，同時，也對國有品牌提出了更高的要求。

7.國內公眾大都對假冒偽劣產品深惡痛絕

問卷調查發現，對于假冒偽劣產品，無論是經營者或是消費者都非常反感，但是，國內假冒偽劣產品屢禁不止是不爭的事實，觀念與行動為何有如此大的反差？

在問卷上，有高達88%的從事經營的受訪者認為假冒偽劣產品“太可恨了”，比消費者的83.9%要高，但是，為什么還有那么多經營者特別是農村地區的經營者經營假冒偽劣產品，是利益使然？環境影響？還是制度欠缺？

8.盡管我國科研隊伍問題較多，但公眾對科研人員的評價依然較高

建設創新型國家，要求我國科技工作者有較強的創新能力。調查發現，我國公眾對我國科技工作者的能力是相當信任的。在中國科技人才能力評價方面，有80%左右的受訪者都認為，我國大部分科研人員能力很強。對于問題“你對中國科技工作者走向市場有沒有信心”，有近80%的受訪者回答“有信心”，這充分顯示出一種民族自信心，同時，也是對我國科技工作者的一種無形壓力。

在評價我國科研人員道德時，也有近60%的受訪者認為，我國“科技工作者都是值得尊敬的”，或者認為“絕大多數科技工作者還是不錯的”，這說明我國科研人員隊伍的整體形象還是不錯的。

當前，我國科研人員的地位已經遠離了“學好數理化，走遍天下都不怕”時代，但是，人們對文科的重視也沒有一些人認為的那樣強烈，在回答問題“是否愿意你的子女成為科技工作者”時，有80%左右的受訪者回答“看孩子學習成績而定”，或者“看孩子的喜好”。這既反映出在我國公眾中普遍存在的實用主義心態，也表現了公眾對科技工作者、人文工作者的重視程度日趨接近。

通過以上問卷分析可以看出，當前我國科技人才創新環境有了很大改善：絕大多數公眾已經認識到科技創新的重要性；對我國科技人員較為信任，評價也高，這為我國科研人員提供了一個很好的工作環境；對國有品牌的認可，對假冒偽劣產品的反感也為我國科技創新提供了廣闊的市場支持。

但同時，我國科技人員在科技創新過程中，也面臨一些不利的環境。由于市場運作不規范，導致公眾對科技新產品信任度不高，這在一定程度上影響了科技新產品的推廣；假冒偽劣產品尤其是盜版行為的屢禁不止，也制約了進行科技創新的積極性。

關于改善我國科技人才創新環境的思考

建設創新型國家需要從多方面著手，其中創建和諧的工作環境，有效激勵科研人員創新能力的發揮，是重要因素之一。國外創新型國家在構建創新環境，開發科技創新人才方面積累了豐富的經驗，他們的經驗歸納起來主要包括以下幾個方面：其一，教育培訓環節重視培養學生創新能力；其二，完善的政策法規環境為科技人才構建良好的創新平臺；其三，濃厚的創新文化氛圍激發科技人才的創新意愿；其四，不斷加大的科技投入為科技人才進行科技創新提供了有力的支持；其五，重視吸引國外優秀創新型科技人才。在改善我國科研人員工作環境時，應該積極借鑒國外成功的經驗。

1.構建濃厚的創新文化氛圍，激發科技人才的創新意愿

美國的創新文化表現在重視個人價值、鼓勵個性張揚、鼓勵個人發揮想象力和創造力、鼓勵追新求異，鼓勵冒險，鼓勵嘗試新的東西，鼓勵爭論，寬容不同的理念、意見和生活方式，寬容失敗。美國的創新環境表現在實驗室設備更先進、資源共享更好、收入更高、自主性更強、人際關系更簡單。美國的創新環境有利于人們發揮自己的天賦，追求自己的夢想，創新和努力工作將受到高度評價和重視，發明和創造將得到巨大的回報、充分的信任和充足的財政支持。重能力輕資歷的用人制度，使優秀的年輕人可以得到更多的發展機會。美國人富于創新精神和工作熱情，很大程度上得益于這種人才競爭的用人機制。

對失敗者寬容的文化氛圍也催生更多的成功者，創新就有風險，有風險就意味著有大量科技領域的“失敗者”。對那些認真研究但長期沒有結果的“失敗者”，美國并未棄如敝屣，而是非常寬容。以癌癥研究為例，每年聯邦政府在這方面的經費支出可謂不計其數，但實際上進展非常緩慢。聯邦政府并未因此而大發雷霆甚至取消撥款，反而是一如既往地支持研究人員的工作。只要科研人員在癌癥研究領域提出任何一個有價值的新想法，政府會立刻關注，給予他們大力的經費支持。聯邦政府這樣做，為的就是“滿足科學家們的好奇心”，以催生更多的創新型成功者。科研部門的這種寬容文化可謂無處不在。在這樣寬松的環境下，科學家們潛心學術，可謂毫無后顧之憂。

硅谷就是具有激勵成功和理解失敗氛圍的典型。硅谷創業者報酬不在于年薪多少，而在于公司股權。只要創業獲得成功，就會得到豐厚回報。創業企業在發展過程中，由于不斷吸引投資者入股和獎勵人才股權，股份構成會不斷變化，持有股份的科研人才會不斷增多，創業者所持股份會不斷稀釋。如果一個企業很成功，創業者和科研人才哪怕只占1%的股份也會很富有。在硅谷，對失敗比較理解。如果曾經有過失敗，那在美國其他地方找工作可能很困難，而在硅谷卻看成是一種成熟，風險投資者往往比較愿意把資金投給有過失敗經歷卻還敢再次創業的人。整個硅谷就像一個新公司實驗田，具有良好的科技創新創業土壤和氣候。

借鑒美國經驗，鼓勵創新，就要營造一種濃濃的創新文化氛圍，在創建文化環境時，我們要重點關注以下幾個方面：

首先，要使創新成為一種社會文化。文化是價值觀、態度、能力和行為方式的綜合反映。文化對一個人的影響是根深蒂固的，是根本性的。要真正加強自主創新人才隊伍建設，就要推動創新精神成為社會文化，甚至民族文化的一部分。在濃郁的創新文化環境下，創新型人才才有可能大量涌現。

其次，形成寬容失敗的氛圍，創新的過程帶有巨大的風險，對失敗創新的寬容則是對有關人員很大的激勵。目前，一些地方已經開始這方面的嘗試，如2005年11月17日，被外界稱作“試錯條例”——《深圳經濟特區改革創新促進條例》草案被提交四屆人大常委會三次會議審議。該條例帶有很多新意：“行政機關是改革創新的主體”，“公眾參與”，“寬容失敗”等原則都是國內首創。

2.重視創新能力及創新意識的教育培訓

美國高科技之所以發展較快，從根本上說，是美國對高科技人才培養教育的重視，是美國吸引集聚世界優秀科技人才為之服務的結果。美國政府的高技術發展規劃和政策，擺在首位的是教育。

在教育培養方面，美國重視學生創新能力教育。美國的學生從小就培養動口、動手及勤工儉學的能力，例如做課題（project）、登臺演講（presenta-tion）、參加音樂演奏、畫展、賣報等；正是在這種氛圍中，他們真正身體力行地去“學會生存”、“學會創造”。美國的孩子從小學起就開始接受獨立研究能力上的訓練，按規范要求到圖書館查文獻、搞社會調查、寫論文和調查報告，學生家庭作業很少。

美國學校也很注意讓學生從社會中，從大自然中獲取知識，學生們經常出去旅行；學到什么內容，就去實地參觀、考察什么內容，工廠、農場哪兒都去。如有學生因家庭困難沒錢出去，學校可以建議他用勤工儉學來解決經濟困難。

雖然美國的基礎教育具有這些優點，長期以來一直成功地支撐著全球最發達的高等教育和最強大的科技實力，但美國人仍然充滿著危機感，認為其基礎教育存在著薄弱環節，表現在學生的數學、自然科學、語文等課程的基本知識較差。因此，數十年來，美國一直力圖在保持既有優勢的前提下，提高基礎教育尤其是科學技術教育的質量。

日本人也提出，“獨創是國家興亡的關鍵”，開發國民的創造力是“走向21世紀的道路”。日本要求，教育要成為“打開能夠發揮每個人的創造力大門的鑰匙”。“教育要適應技術新時代而提高學生的價格品位，發展學生的想象力、謀劃力和創造性智力以及為創造而進取的不屈不撓的意志，使受教育者成為“面向世界的日本人”。

借鑒美國、日本的經驗，每個人的創新意識及創新能力需要從小培養，教育培訓是提高人們創新意識的重要手段。推動自主創新最有效的方法是把創新變成為一種工作生活方式，也就是把有意識的創新行為轉變為一種下意識的自覺行為，“讓創新成為一種習慣”。一個人的創新行為習慣的形成要靠日積月累和潛移默化的教育培訓，要靠制度的約束和意識的培養。讓創新理念成為行為習慣，理念教育是行為養成的前提，特別是在世界觀形成之前加強安全創新教育，更容易收到事半功倍的效果。

3.不斷加大科技投入，為科技人才進行科技創新提供有力的支持

從各創新型國家在科研投入方面的情況來看，絕大多數國家不僅投入較大，增長速度也很快。

在美國聯邦預算諸項開支中，增長最快的是教育。美國高中以下教育費用全部由國家承擔，學費全免。公立大學經費主要由政府撥款，一般學費較低或不收學費（對本州居民）。私立大學辦學經費主要來自學費和私人捐助，但政府給重點大學資助大量科研經費。美國2005年12月15日出臺的《國家創新法案》又提出了幾項新的目標：成立總統創新委員會，促進公共和私營部門的創新；設立促進創新資助計劃，增加聯邦機構對科技部門的研發資助；增加國家對基礎研究的投入；促進技術創新區域集群的增長和發展等。美國高效的風險投資體系也為科技創新型人才發揮創新能力提供了有力的資金支持。

芬蘭是當今世界上公認的創新型國家之一。長期以來，芬蘭政府重視教育，不斷加大對教育領域的投入，為企業的技術創新創造良好的條件與環境。芬蘭政府每年在教育方面的支出僅次于社會福利開支，在國家預算中占第二位。為了保持科技領先地位，芬蘭政府還不斷加大對研發的投入。目前，芬蘭在研發方面的投入在其國內生產總值中所占的比例已達到3.5％，超過日本和美國，在全球名列第三。在芬蘭每年的研發投入中，政府投入保持在30％左右，企業占70％。政府還將重大科技發展項目納入國家計劃，與企業共同投資，成果歸企業享用。

日本在研發方面投入的財力和人力資源都很大，總規模僅次于美國，遠大于英、法、德等主要工業化國家。研發資金占GDP的比重逐年上升，2002年已達到了3.35%，高于美國的2.79%，英國的1.87%，法國的2.20%，德國的2.52%。日本政府通過制定長期規劃、積極的投資和教育政策，在推動企業增強自主創新能力方面發揮著重要的指導作用。尤其是在基礎研究、基礎建設、組織產官學合作、國際交流與合作等方面。日本企業的研發能力非常強大，企業是全國大部分研發經費的提供者，也是使用者，2002年企業研發資金的比重已經達到了80%。

英國政府2004年7月發布的《英國10年（2004～2014）科學與創新投入框架》在六個方面（世界級的創新中心、可持續的財政投入、研究基礎對經濟和公共服務需求的反應能力、企業的研發投資和參與、高素質勞動力的培養、公眾對科學研究的參與和信任）提出了29個子目標和40項指標。其中，在科技投入方面，政府對科學的總投入從2004～2005財年的42億英鎊增加到2007～2008財年的53.6億英鎊；全國研發總投入（民口）從2004年的165億英鎊增加到2014年的225億英鎊（以2004年為基準）；全國研發投資占GDP的比重從現在的1.9%提高到2014年的2.5%；企業研發投資占GDP的比重10年間從1.25%增加到1.7%。

借鑒國外經驗，要營造較好的創新環境，加大資金資助力度是一項重要因素。近些年，我國科技經費投入繼續保持快速增長。2005年，我國研究與試驗發展（RD）經費支出2367億元，比上年增長20.4%，占國內生產總值的1.30%，其中基礎研究經費135億元。不過，要達到發達國家的水平，實現全社會科學研究與試驗發展（RD）經費總支出達到國內生產總值的2%及以上的水平，還需要進一步加大RD的投入力度。

4.完善政策法規環境，為科技人才構建良好的創新平臺

美國具有比較完善的有關創新的法律體系。1776年美國以《獨立宣言》建國，建國之初就重視保護個人的私有權利和私有財產，由此形成傳統并奠定美國知識產權體系的基礎。1789年的美國憲法規定：“通過保障作者和發明者對他們的作品和發現在一定時間內的專有的權利，來促進科學和有用藝術的進步”。上世紀30年代以來，美國政府相繼制定了《購買美國產品法》、《聯邦采購法》等，其中專門制定了針對創新技術和產品進行采購的內容。1950年的國家自然科學基金會法，促進了各科學領域基礎研究的發展。1980年建立了第一部《技術創新法》，以及史蒂文·環德勒法等，旨在建立公共和私營部門的合作伙伴關系，以提高美國公司在全球經濟中的競爭力。1986年，美國提出了技術轉讓法。自20世紀80年代以來，美國制訂的有關促進技術創新的法規達20多個，它們對政府和國家科研機構的職能以及它們與大學、企業的合作關系、專利和知識產權保護、財政和稅收政策、勞動力的教育與培訓、政府采購制度以及宏觀經濟環境等諸多方面都作出了具體明確的規定，形成了比較有效的技術創新運行機制和包括產、官、學、軍在內的國家技術創新體系，其科研成果的轉化率已從20世紀80年代的20%提高到現在的60%以上。聯邦政府除了保證適合科學研究的社會環境外，特別注重用政策來促進基礎性科學研究中的創新。

英國在世界上最早提出建立國家創新體系，并把它列為政府的首要任務。早在1993年英國頒布的科技白皮書中就把創新列為基本國策之一。2000～2002年，英國相繼頒布了《卓越與機遇——面向21世紀的科學與創新政策》、《在變換世界中全民共享機遇——企業、技能與創新》等白皮書，全面、系統地提出了建設英國國家創新體系的各項方針政策。在創新體系建設的實踐中，英國政府逐步形成了以改善市場環境、夯實科技基礎條件平臺和提升企業創新能力為主要內容的創新政策以及在這個政策框架下的英國國家創新體系。

法國開展技術創新工作，主要是由國民教育、研究與技術部的技術司牽頭和進行具體管理。所涉及的技術創新工作的重大問題往往是在科學技術研究部際委員會或者政府的內閣會議上討論和決策。國民教育、研究與技術部不僅負責制定國家鼓勵技術開發和創新的政策與相關激勵措施，而且指導和監督這些政策與措施的執行。1999年7月，法國政府正式頒布執行《技術創新和科研法》。其立法宗旨是通過立法措施，促進公共科研機構與企業的交流與合作，加速科研成果的轉化，創造有利于技術創新的政策環境，幫助科研人員創建新型高科技企業，培育新的經濟增長點，調整產業結構，確保法國經濟長期、穩定增長和解決結構性失業問題。

其它也有很多國家也不斷通過完善政策法規來完善本國的創新環境。如，2002年2月，加拿大政府公布了《加拿大創新戰略》，該戰略提出加拿大的總目標是使加拿大成為世界上最具創新精神和創新能力的國家之一，并為此從知識效能、創新人才、創新環境和地方創新等四個方面提出了一系列具體的量化目標和衡量指標。1997年，韓國政府頒布實施了《科學技術創新特別法》，同年，韓國科技部公布了“科技創新五年計劃”。

借鑒國外經驗，要為科技人員營造一個良好的創新環境，作為政府，需要根據形勢發展的需要，不斷完善相關政策，但在具體事務上不宜干涉過多。而目前，就政策本身而言，我國協調科技創新的政策法規已基本成型，但創新環境依然不容樂觀，究其原因，除了政策執行方面存在不足外，相關政府部門對創新工作的具體事務干涉過多過細也是一項不利因素。要改善我國科技創新的政策環境，既要不斷完善政策體系，加大政策的執行力度，作為相關政府部門也要逐漸明確自身的權責范疇，該放權的要逐步放權。

總之，構建創新型國家，其中一個重要層面是營造充滿創新意識的氛圍，以及有利于創新的環境。目前，從整體上講，我們國家公眾對創新的重要性已經認識的相對清楚，但創新意識有待加強，特別是要從小就加強教育培訓。并通過加大資金支持力度、完善政策法規等措施，進一步為我國科技創新營造更好的環境。同時，也需要科技人員不斷提高自身修養及創新能力，以適應建設創新型國家的需要。