國防知識產權的特殊性

國防知識產權是指國防科技工業系統產生和使用的知識產權，包括核、航空、航天、兵器、軍工船舶、軍工電子等產業的產品研發以及生產經營管理中產生的知識產權，以及這些產業中民品研發以及生產經營中產生的知識產權。

國防科技工業是國家的戰略性產業，承擔著國防現代化建設和國民經濟建設的雙重任務。它既是武器裝備研制生產的物質和技術基礎，也是國家先進制造業的重要組成部分，是國家科技創新體系的一支重要力量。

黨的“十六大”以來，根據中央國防科技工業“軍民結合、寓軍于民、大力協同、自主創新”的戰略方針，國防科技工業加快了產業的改革調整和結構優化，加快了企業的股份制改造，加快了國防知識產權制度的建立和完善。加快了軍民兩用高技術產業的發展。近年來，國防科技工業系統對國防知識產權采取有償使用的原則，努力推動軍用高技術向民用工業轉移。這些舉措為資產評估行業又提供了一個極大的服務空間。

根據《公司法》和《證券法》的規定，國防知識產權發生產權交易、產權變動以及資產經營主體變動等多種市場經濟行為時，仍需要進行資產評估。但評估師應注意到國防知識產權畢竟不同于民用知識產權，必須充分關注國防知識產權的特殊性。下面就此談談筆者在學習和評估實踐中的一點體會。

國防專利是典型的國防知識產權。而國防專利與普通專利兩者之間存在許多差別：（1）分類不同：普通專利有發明、實用新型和外觀設計三種類型，國防專利僅有發明專利一種。（2）受理機構不同：國防專利涉及國防利益，或是對國防建設有潛在影響，申請統一由國防專利局受理，是絕對保密的。普通專利一般不涉及國防利益，申請由國家知識產權局專利局受理。（3）專利的技術新穎性判斷標準不同：國防專利比普通專利對技術新穎性的要求更為嚴格。（4）對專利申請和專利權轉讓的規定不同：國防專利申請和國防專利權禁止向國外的單位和個人以及在國內的外國人和外國機構開放與轉讓，而普通專利的申請與專利權轉讓沒有相應的限制。（5）對有關費用的規定不同：國防專利申請不需要繳納專利維持費，而普通發明專利申請從第3年起即需要繳納專利維持費。國防專利權人可以獲得國防專利補償費，數額由國防專利局確定；而普通發明專利權人不能獲得補償。（6）對專利代理機構的規定不同：申請國防專利需要委托由國防專利局指定并經國家知識產權局核準的國防專利代理機構代理，其它專利代理機構無權代理。（7）對信息交流的規定不同：根據《國防專利條例》，經國防專利局批準的符合規定條件者，才可以通過“國防專利內部通報”進行相關信息的查閱。

國防專利體現了其他各類國防知識產權的共性。根據以上介紹，我們可以發現國防知識產權除具備普通知識產權的特點之外，還具有更嚴格的保密性與不完全市場性。

國防科技工業知識產權的保密性

國防科技工業的保密工作是國防科技工業的生命線，是國家安全的屏障。國防知識產權的保密要求在以下環節都有重要的體現。

第一，國防科技工業企業在股份制改造、投資及知識產權轉讓等經濟行為中，都受到嚴格的保密限制。其經濟行為的原則是在確保國家秘密不被泄漏，保證國防和軍隊建設不受影響的前提下，可以實現知識產權的資源共享。在國防知識產權向國內的中國單位和個人轉讓時，必須經國防科工委或總裝備部審批。國防知識產權需要解密后或經批準后才能產業化。國防知識產權可以由民用企業或個人投資，進行工業化生產，但該民用企業或個人需具備相關的資質。其中，一些國防知識產權要求參與投資的民用企業具備一定的生產質量資質和保密資質，一些國防知識產權還要求參與投資的民用企業具備武器裝備科研生產的許可資質。此外，國防知識產權不得向外商企業（包括中外合資企業）、外國資本和外國人轉讓。

第二，在進行國防知識產權的信息交流時，也受到嚴格的保密限制。國防知識產權信息交流的原則是遵守國家有關法律法規，在確保保密的前提下充分公開。信息交流包含了信息采集和信息披露兩個方面。如在評估一項國防專利資產的價值時，我們必須符合專利條例的規定，經國防專利局同意，辦理相關手續，才能通過“國防專利內部通報”獲取專利介紹的全文。這是信息采集。同樣，在信息披露方面，國防科工委、發改委、國資委發布的《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》中規定，“軍工企業實施股份制改造，應嚴格執行國家保密法律法規。”“規范軍工企業的信息披露，境內上市公司披露信息中涉及軍品秘密的，可持國防科工委保密部門出具的證明，向證券交易所提出信息披露豁免申請。”因此，在出具有關國防知識產權的資產評估報告時，要注意把握信息披露的尺度，凡涉及軍品秘密的，不得披露。

第三，保密性還體現在對中介服務機構的選擇和要求上。國防科工委、發改委、國資委發布的《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》規定，“為軍工企業股份制改造或上市提供報務的中介機構，必須符合國家有關保密要求的規定”。國防科工委發布的《深化國防科技工業投資體制改革的若干意見》中也指出，“各類參與國防科技工業投資和建設的中介服務機構，要堅持誠信原則，加強自律，提供安全可靠、優質高效、形式多樣的中介服務。”可見，參與國防知識產權資產評估的中介服務機構，必須達到相關的保密要求。

國防知識產權的不完全市場性

國防知識產權因其在國家安全方面的特殊地位，不能完全按照市場規律進行交易。國防科工委、發改委、國資委發布的《關于推進軍工企業股份制改造的指導意見》中要求，軍工企業的改制應分類進行。依據所涉及國防機密的等級，將軍工企業參與的經濟行為分為禁止類、限制類與完全開放類。涉及國家戰略武器裝備生產的國防知識產權，將被禁止參與各類市場上的經濟行為。部分涉及關鍵武器裝備總體設計、總裝集成以及關鍵分系統、特殊配套件生產的國防知識產權，在保持國家絕對控股的前提下，將有限制地參與企業的股份制改造、重組、聯合或兼并；涉及重要武器裝備生產的知識產權，將根據承制武器裝備的重要程度，分別以國有絕對控股、相對控股與參股等形式，有條件地對市場開放。涉及一般武器裝備、軍民兩用產品及無保密要求的軍品配套產品生產的知識產權，才可以對市場完全開放。

國防知識產權關于權益分配的規定

與一般的知識產權相同，國防知識產權同樣需要鼓勵創造者（包括單位和個人）科技創新與對科技成果實行產業化的積極性。為此，國防科工委《關于加強國防科技工業知識產權工作的若干意見》提出：“執行國家國防科研計劃項目所形成的智力成果的知識產權，屬于完成單位，但以保證國家安全或者重大利益為目的，并由合同明確約定的除外。在簽訂合同時，要注意保護研制單位的權益。”“職工在執行本單位的任務或主要利用本單位的物質技術條件完成的智力成果，取得的知識產權屬于單位所有。主要利用本單位的物質技術條件完成的智力成果，完成人按照事先約定向單位返還資金或繳納使用費的，取得的知識產權可以屬于完成人。”

同時，國防知識產權實行有償使用原則，除國家法律另有規定之外，任何單位和個人使用其他單位或其他個人所有的國防知識產權的，都應當支付使用費。

國防知識產權的特殊性，對于評估師承接其價值評估業務，正確確定其評估結果的價值類型，界定其權屬，都很重要，必須予以關注。

參考文獻

[1] 中華人民共和國國防法

[2] 中華人民共和國保守國家秘密法

[3] 國防專利條例

[4] 國防科工委 發展改革委 國資委. 關于推進軍工企業股份制改造的指導意見.

[5] 國防科工委.深化國防科技工業投資體制改革的若干意見.

[6] 國防科工委. 關于非公有制經濟參與國防科技工業建設的指導意見.

[7] 國防科工委.大力發展國防科技工業民用產業的指導意見.

[8] 國防科工委.關于加強國防科技工業知識產權工作的若干意見.

（作者單位：北京中威華德誠資產評估公司陜西分公司)