２００７年度中國投資者關(guān)系大事記

1.證監(jiān)會出臺《上市公司信息披露管理辦法》

2007年2月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》，這部法規(guī)旨在強化上市公司信息披露，保護投資者合法利益、提高上市公司質(zhì)量、促進股市健康發(fā)展。

2.防范基金業(yè)利益輸送

針對基金市場的紅火，但基金運作隱藏不規(guī)范風險的問題，2007年2月6日，旨在防范基金業(yè)利益輸送問題的“公平交易監(jiān)控小組”正式組建，推動基金公司盈利模式向“分享上市公司紅利”轉(zhuǎn)變，保證基金公司公平對待不同基金賬戶，推動基金行業(yè)整體的誠信建設(shè)，切實保護投資者的利益。2007年6月證監(jiān)會出臺《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》，有力地打擊了基金“老鼠倉”。

3.杭蕭鋼構(gòu)事件：

嚴格監(jiān)管令上市公司更健康

杭蕭鋼構(gòu)在非洲國家安哥拉取得巨額工程項目，但沒有依照有關(guān)規(guī)定及時向證券主管部門報告也未進行公告，而是由公司董事長單銀木于2007年2月12日在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會上進行透露，使公司內(nèi)部人員及密切關(guān)聯(lián)人員先于市場得到信息，并使股價連續(xù)上漲或下跌從而產(chǎn)生劇烈波動，杭蕭鋼構(gòu)信息披露存在的問題引起了市場的廣泛質(zhì)疑和投資者的不滿，12月3日，此案提起公訴，羅高峰、陳玉興、王向東3人罪名為泄露內(nèi)幕信息罪和內(nèi)幕交易罪。

4.銀廣夏案：中小股東抗爭訴訟案終結(jié)

2007年2月14日，ST銀廣夏董事局發(fā)布公告稱，已收到法院下發(fā)的《民事判決書》，該判決維持了原判，且為終審判決。銀廣夏與800余名中小股東持續(xù)6年之久的“虛假陳述民事訴訟案”終結(jié)。

5.打擊非法證券活動

2007年2月26日，國務(wù)院批復，同意建立由證監(jiān)會牽頭的整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度。該協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會并邀請最高法院、最高檢查院等有關(guān)單位參加。

6.證監(jiān)會在上市公司中開展加強公司治理專項活動

2007年3月，中國證監(jiān)會向各上市公司下發(fā)了《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)問題的通知》，在上市公司中開展加強上市公司治理專項活動。這次專項活動是證監(jiān)會在當前形式下開展的加強資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重點工作。

7.封殺上市公司高管違法買賣股票

針對少數(shù)上市公司高管違法超比例出售股份和短線交易行為，2007年4月10日中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，對上述人員買賣股票的行為作出明確規(guī)定，既細化了公司法、證券法的規(guī)定，也包括了基于市場要求和監(jiān)管經(jīng)驗禁止交易的規(guī)定；從規(guī)范主體看，既有相關(guān)人員的自律和上市公司的監(jiān)督，又有監(jiān)管部門的監(jiān)管；從監(jiān)管手段看，既有事先的申報、披露和鎖定，又有事中監(jiān)管和事后處罰。

8.上投摩根基金經(jīng)理人老鼠倉行為被中國證監(jiān)會查實

2007年5月，上投摩根基金經(jīng)理人唐建老鼠倉行為被中國證監(jiān)會查實，這是中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。

9.券商基金QDII鋪開，可全面投資海外證券

中國證監(jiān)會2007年6月20日發(fā)布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外證券投資管理試行辦法》(《管理辦法》)及相關(guān)《通知》，這個將于7月5日正式實施的《管理辦法》允許證券公司、基金公司公開籌集資金投資海外股市。

10.啟動證券公司合規(guī)管理建設(shè)

2007年7月12日，中金公司、廣發(fā)證券、海通證券、平安證券、國金證券和泰陽證券六家證券公司被證監(jiān)會確定為合規(guī)管理制度的試點。試點證券公司將設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是證券公司的高管，但同時又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、檢舉者、報告者的角色，并將深刻地參與到證券公司的經(jīng)營管理和重大決策過程中，實時發(fā)揮約束和制衡作用。

11.2007中國投資者關(guān)系管理年會在北京舉行

8月11日，由南京大學和中國證券報聯(lián)合主辦、宜眾通達財經(jīng)公關(guān)與和訊網(wǎng)聯(lián)合承辦的“2007中國投資者關(guān)系管理年會暨2006年度中國A股上市公司最佳投資者關(guān)系管理評選”在北京釣魚臺國賓館舉行。萬科A等一百家上市公司獲“2006年度中國投資者關(guān)系管理百強”稱號。

12.東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案收官

2007年9月10日，歷時4年之久的東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案，終以股票賠償、民事調(diào)解等方式收官。6000多名東方電子股民獲得4.42億元的民事賠償。

13.《物權(quán)法》實施

歷經(jīng)13年醞釀和廣泛討論，以及少有的八次審議，《物權(quán)法》在十屆全國人大五次會議上高票通過，將于2007年10月1日起施行。

14.深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號—會計政策及會計估計變更》

10月10日，深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號—會計政策及會計估計變更》，規(guī)定上市公司不得利用會計政策變更和會計估計變更操縱利潤、所有者權(quán)益等財務(wù)指標。

15.上市公司被要求披露內(nèi)控報告

上海證券交易所副總經(jīng)理周勤業(yè)10月27日稱，上證所將用３年時間，讓所有上市公司主動披露公司內(nèi)部控制建設(shè)情況和健全計劃；同時把目前的以會計控制為主的內(nèi)部控制，過渡到財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制和公司整體的內(nèi)部控制。上證所在明年年初推出公司治理指數(shù)，一些在內(nèi)部控制建設(shè)方面取得良好業(yè)績的上市公司將成為這一指數(shù)的樣本公司。推出公司治理指數(shù)后，基金管理公司就可據(jù)此開發(fā)投資產(chǎn)品，從而引導市場資金向企業(yè)風險管理更加完善的上市公司集中。

16.航天通信雙重虛假陳述

2007年11月6日，財政部第十三號會計信息質(zhì)量檢查公告披露：“航天通信控股集團股份有限公司2003年至2005年劃出資金通過其他單位進行周轉(zhuǎn)，虛增利潤3110萬元。”11月8日，航天通信發(fā)布公告，披露了財政部的這一檢查公告中涉及該公司的部分。航天通信雙重虛假陳述造成投資者重大損失，此后有律師開始征集投資者原告。公告披露后，公司股票價格也應聲而落，在短短三個交易日內(nèi)最大跌幅超過28%，在市場上和投資者中間都掀起了不小的波瀾。不少投資者權(quán)益受到損害。

17.證券執(zhí)法體制迎來重大改革

2007年11月16日，中國證監(jiān)會稽查總隊宣告成立，中國證券執(zhí)法體制作出重大改革。新的體制不僅實現(xiàn)了證券執(zhí)法的集中高效管理，而且稽查力量將進一步增強，證監(jiān)會稽查人員增加一倍將達到600人。此次改革目的就是優(yōu)化執(zhí)法資源，充實執(zhí)法力量，加強組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅決查處各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的利益。

18.上證所推出《中國公司治理報告（2007）》

2007年11月，由上海證券交易所研究中心撰寫的《中國公司治理報告（2007）：利益相關(guān)者與公司社會責任》正式出版發(fā)行。中國證監(jiān)會主席尚福林在為該書所作序言中指出，隨著我國公司治理改革進程的不斷深入，公司治理的內(nèi)涵也將不斷地得到擴展和延伸，保護利益相關(guān)者和履行社會責任將成為進一步完善上市公司治理機制的一項重要內(nèi)容。

19.IR magazine的投資者認知度調(diào)查與投資者關(guān)系評選活動

2007年11月21日，IR magazine發(fā)布投資者認知度調(diào)查（Asia 2007/2008(IPS)）報告，調(diào)查表明：96%的中國受訪者認為亞洲市場的投資者關(guān)系正在改善，與投資者越來越多的定期會議和溝通被列為促進此類改善的首要因素之一。12月6日，IR Magazine主辦的“2007年中國投資者關(guān)系”系列獎項揭曉。

20.上市公司年報披露立新規(guī)出臺

12月20日，中國證監(jiān)會公布了修訂后的年報格式和內(nèi)容。根據(jù)新的會計準則，新規(guī)定增強了上市公司信息披露的完整性，在以往年報內(nèi)容基礎(chǔ)上增加披露限售股變動、實際控制人、列示股權(quán)激勵等，使上市公司信息披露的內(nèi)容和形式上更加科學規(guī)范。