西部發展中的交易成本透視

邱　爽　周明友

摘 要：我國東、西部的發展差距在進一步增大，過高的交易成本成為西部經濟發展的障礙。降低交易成本，促進西部經濟快速發展的路徑包括：賦予西部地方融資權；引入市場競爭機制，降低社會管理成本；樹立市場化人才配置觀，保障優秀人才實現創業夙愿；建立和完善合理的城市體系，形成區域經濟的“增長極”。

關鍵詞：交易成本；西部開發；經濟發展

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1008-6439(2008)02-0055-06

Studies on transaction costs in development of west part of China

QIU Shuang，ZHOU Ming-you

(School of Politics and Administration，West China Normal University，Sichuan Nanchong 637002，China)

Abstract：The development gap between east part and west part of China is further enlarged，and too high transaction costs are the barrier of economic development of west part of China. The path for reducing transaction costs and promoting rapid economic development in west part of China includes giving partial financing right to west part of China，reducing social management cost，guaranteeing advanced talents to realize entrepreneurship will，establishing and optimizing reasonable urban system and forming regional economic growth pole.

Key words：transaction costs；west China development；economic development

交易成本(transaction costs)，又稱為交易費用，是新制度經濟學的重要分析工具和分析范式。所謂交易成本，就是制度運行的成本，包括信息成本、談判成本、擬訂和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。簡言之，包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。交易成本對企業運行績效和地區經濟發展都將產生重要影響。

一、西部地區交易成本量化分析

為了避免直接度量交易成本面臨的困難，我們通過市場化程度、交易效率和投資環境等來衡量。

1.從市場化角度看

樊剛、王小魯近年用五個方面的要素指標體系量化了中國各省區市場化進程(見表1)。

從所有制看，西部經濟主要是建立在以國有企業為主導、公有制起基礎作用的基礎之上。國有企業產權的模糊性，容易使所有制之間締結交易契約時產生沒完沒了的討價還價，嚴重時會使市場交易根本無法進行。從政府干預經濟看，西部計劃經濟模式還起著很大的作用，政府審批范圍大，程序繁瑣，政策制定、執行程序不透明，尋租活動盛行，致使交易成本高昂。從市場發育看，西部無論是產品市場還是要素市場的發育程度都較落后，[1]而市場競爭性價格的形成，對于節約市場交易成本至關重要。市場中介組織發展滯后，增加了各種搜尋信息費用、討價還價費用等交易成本。[2]根據樊綱的研究，2002年中國各省、自治區、直轄市市場化相對程度由高到低排列，西部除重慶和四川分別排在11位和14位外，其余省份均排在22位以后。[3]可見，作為制度運行摩擦成本的交易成本，西部要遠遠大于東部沿海地區。

2.從交易效率角度看

“交易效率”最先由經濟學家楊小凱1988年提出。[4]其組成層面包括：第一，政府以及政府治理或相關的制度、法規措施。 第二，通信科技、電子商務等。第三，教育水平、文化程度、識字率等。交易效率從特定交易角度可被看做消費者(廠商)在支付了交易商品(服務)的實際價格以及損耗的時間等機會成本之后仍能獲得的剩余；從整個經濟體來看，是指經濟組織或個人在一定時間內進行各種交易活動的平均交易效率。

由表2可見，交易效率及其主要組成成分的六個變量在東、中、西三個地區間存在著較為明顯的差異。從各變量平均值來看，東部地區的交易效率各指標均明顯高于中部和西部地區。反映銀行體系效率維度的交易效率指標2、銀行競爭性、對知識產權的保護、萬人中高等學校畢業生數等指標，中部地區優于西部地區。

3.從投資環境角度看

西部地區的交易成本全國最高，這一點也被世界銀行組織的一次調查評估所印證。2003年世界銀行對中國23個城市投資環境進行了調查，有學者對這一主要針對交易成本的調查進行分區賦值定量研究，得出數據顯示，除了私有經濟成分一項外，幾乎所有影響交易成本的因素，西部地區都為最低值。

投資商到西部投資后往往會面臨許多隱性成本。如在四川的調查中，一些企業管理者表示，大約有14%的管理時間用于處理政府規章制度和各種行政要求，員工超過100人的企業更是要花費18%的管理時間；而在沿海地區和其他東亞新興國家或拉美國家，處理同類活動時間僅占5%。另外，西部投資的稅負也為全國之最，有效稅率西安和南寧分別為9.7%，而在蘭州高達10.2%、貴陽高達10.6%。

二、影響西部交易成本的主要因素

1.自然因素

西部地域遼闊，海拔較高，地貌復雜，沙漠面積廣大，氣候惡劣多變，自然條件差異大，區域間聯系困難，處于阻隔、封閉狀態。這種特有的自然環境使得西部地區的開發成本遠遠高于東部。西部被稱為我國未來工業化、現代化的“資源庫”，但由于條件惡劣，交通不便，運輸費用大，勘察成本很高，這些原料型產品抵達東部后，與進口的同類產品相比，價格優勢喪失。由于經濟落后，西部原有的基礎設施差，城市建設水平低，加上復雜的地理環境影響，在開發過程中，基礎設施建設的成本就相當大，同樣建造一個現代化工廠所需的配套基礎設施投資，往往要成倍地高于沿海城市。

2.經濟因素

一是經濟發展水平低。長期落后狀態，使得西部經濟總體水平低，城市化水平低，區域內市場狹小，難以形成規模經營，成本居高不下，規模效益差。二是產業結構不合理。受資源條件和工業基礎的約束，西部基本上是農牧業、重型化、軍工化的產業結構。這種產業結構，導致西部地區行業經營成本很高，出現結構性效益低下。三是產業組織不合理，企業“大而全”、“小而全”十分普遍。[5]產業內企業數目過多，市場集中度偏低，導致過度競爭，且以較低層次的價格競爭為主。產業進出壁壘較高，既存在“能力過剩”問題，同時企業又難以退出“飽和”行業，設備閑置，庫存積壓，效益低下，甚至大面積虧損。四是交易方式落后，交易秩序極不規范。商品和要素市場的不健全、不完善，尤其是信息市場不發達，信號傳遞速度慢，且不準確。交易規則模糊，政府行政干預過多，不正當競爭和交易欺詐現象依然十分嚴重。

3.人力資本因素

西部地區交易成本過高的一個深層原因在于人力資本的匱乏，表現在：(1)投資不足，教育落后，人們的文化水平低。我國教育經費占GDP的比重，低于國際平均水平，而西部地區又低于全國平均水平。我國人口的受教育水平總體很低，文盲、半文盲占很大比重，地域分布上又主要在西部，使西部地區發展所要求的知識、技能儲備很差。(2)人力資本的外部效應差，對經濟增長的貢獻率低。由于人力資本的基數小，難以形成推動經濟發展的正外部效應，導致人們的創新意識、競爭意識差，沒有形成積極進取的社會風尚，人力資本的貢獻率低。(3)人力資源缺乏，用人機制低效，人才流失嚴重。西部地區人才存量少，而用人觀念落后、用人機制低效使大量人才缺乏施展才華的空間，造成人才大量外流。此外，由于西部的教育和信息資源相對稀缺，使得人才的教育、培訓、深造都需付出更高的交易成本。

4.制度安排和地方政府的行為因素

交易成本實質上是一種制度成本。諾斯認為制度安排是經濟增長或衰退的關鍵。[6]改革開放以來，在制度安排上我國采用的是滲透式的制度選擇和制度創新方式。這種方式避免了社會的劇烈波動，但在新制度層出的時期，必然出現時間上、空間上的脫節與錯位。目前，東部地區已建立起了相對成熟的市場經濟，而西部地區才打破傳統經濟的硬殼，這必然造成利益天平的傾斜。制度安排上的差異表現為地區政策上的差別。東部地區率先開放，引入市場機制，享受了一系列傾斜政策，確定了它在區域經濟中的絕對優勢。西部在國家宏觀經濟政策的調整中，所受約束大，隱含成本高。差別政策的結果是引起社會資源流向政策優惠地區。

西部地方政府為了本地區的利益，必然實行地方保護政策，從而人為地設置貿易障礙，增加了交易成本。東部地區的制度安排，已將競爭機制植入地方政府行為之中，其行為更具有創造性、超前性。它致力吸引流動要素這一目標，創造比較理想的投資環境、人文環境和自然環境，促使公司、勞動力和其他互補性要素進入，以增強自身的比較優勢和競爭優勢。而西部地方政府更多地寄希望于等、靠、要，缺乏競爭性、進取性，對微觀經濟干預過多。一方面降低了政府的辦事效率，企業大量時間和精力耗費在與政府打交道上；另一方面也為部分政府官員設租、尋租提供了制度上的便利，并最終導致企業運營成本上升和收益下降。[7]

5.觀念因素

東部人的觀念開放，與市場經濟的要求趨于一致，如遵守合同、公平競爭、貿易互相得益、講信譽、不得“紅眼病”等。而西部地區人們的觀念守舊，小農經濟的包袱很重，信譽差，不患不富，只患不均，“窩里斗”現象較為普遍，這就使得生意上人的合作成本比東部高得多。

三、交易成本高昂對西部經濟發展的影響

1.削弱企業競爭力，東西部經濟差距越來越大

交易成本高昂削弱了西部企業的競爭力，微觀經濟效益差，東西部經濟差距越來越大。2003年與1999年相比，西部地區國內生產總值占全國的比重由17.51%下降到16.83%，人均國內生產總值由相當于東部地區的40.1%下降到37.6%；地方財政收入占全國比重由18.4%下降到16.7%；全社會消費品零售總額占全國的比重由16.8%下降到16.3%；利用外資占全國的比重由4.6%下降到3.3%；城鎮居民人均可支配收入和農民人均純收入分別由相當于全國平均水平的92.8%和75.2%下降到86.7%和74.9%。

2.阻礙融資和貿易

資本在經濟增長中有著決定性意義。西部地區由于國民收入水平和儲蓄水平決定其內融資本的能力非常低，客觀地存在著貧困惡性循環的現象，即低下的收入水平導致低儲蓄率和低投資率，其結果是低生產率和低產出。理論上，資本流向哪個區域，主要取決于資本邊際收益的高低，而資本邊際收益又取決于它的邊際生產力。根據邊際收益遞減規律，在其他條件不變的情況下，隨著資本投入量的增加，資本的邊際產量呈遞減趨勢。因此，在資本相對充足的東部，資本的邊際生產力要比西部低。這必然誘導資本流向西部，西部發展中無疑充滿著投資的沖動。但事實并非如此。改革開放以來，西部的大量資金向東部地區流動，出現了“馬太效應”。理論和實踐相悖，其根源在于西部地區的交易成本過高。交易成本過高，會直接降低資本的邊際產出，使得西部地區在資本邊際生產力方面的優勢喪失，導致資金倒流。不僅如此，交易成本過高還會阻止分工與貿易的發展進程，因為在交易成本過高時，自給自足的經濟形式比商品交換更有效。

3.阻礙制度演化和創新

首先，改變現有的制度存在很大的交易成本。說服既得利益集團需要成本，還有新制度的設計費用和實施費用。其次，外部效應所產生的“搭便車”行為也會阻止新制度的實施。雖然制度的變遷會降低交易成本，提高經濟績效，但同時，交易成本又會成為制度變遷的阻力。只有當權者認識到新制度給他們帶來的收益大于損失時，制度變革才得以進行，而讓他們認識到這一點往往十分困難。因此，制度變遷往往伴隨著暴力，而暴力又會給社會帶來新的成本。另外，由于新制度對在位者造成的損失是確定的，可給他們帶來的收益卻是未知的，結果會使風險回避者寧愿選擇當前較少的確定性收入而不是未來較多的不確定性收入，最終導致了“結果與社會最適條件相比是一種延遲反應”(諾思，1998)。西部大開發正是要在促進西部地區經濟發展的同時破除原有相對滯后的制度安排，通過引入一整套促進西部地區經濟發展的新規則，實現西部地區的制度創新。比如重塑合理的所有制結構、轉變政府行政管理職能和運行機制、優化產業結構、打破地區壟斷和部門分割、消除地方保護主義、優化投資環境、提高對外開放水平等等。[8]

4.城市化進程滯后，城市競爭力不強

從本質上看城市的產生和城鎮體系不斷擴張是投資者交易費用不斷下降的過程。農村社區，由于人口規模及人口密度較小、社會關系在特定地域內封閉程度較高，社會結構簡單，導致投資主體交易費用相當高，投資競爭力不強。而城市作為生產和消費的集聚中心、文化和社會中心，有著巨大的規模經濟效益，存在節省交易費用的功能。這導致投資由鄉村向集鎮、集鎮向小城市、小城市向大城市集聚，這就是城市擴張過程。這一過程降低了交通費用、信息搜尋與傳遞費用等交易費用。城市競爭力是一個城市的吸引力、輻射力、創新力、整合力和影響力，包括城市的綜合經濟實力、科技與創新能力、管理水平、環境質量等諸多方面。城市化與城市競爭力密切相關、相輔相成。城市化程度高的區域，其承載能力和集聚效應就強，它的競爭力就越強。同樣，競爭力越強的城市，吸納就業人口的能力就越強，其輻射和帶動作用就越大。西部城鎮平均規模小，城市化水平低，僅為21.5%，落后于全國平均水平近10個百分點，2003年全國450個大城市中，東部有231座，占51.3%，而西部僅有63座，占14%；區內市場狹小，難以形成規模經營，產業開發成本居高不下，規模效益差；城市體系不完善，內部功能傳遞和信息交流不通暢，大中小城市比例失調；城市開放程度低，利用外資有限等。一方面對周邊地區的輻射力低，難以形成發展極，實現各種生產要素向周邊地區的有效轉移，降低區域經濟的發展成本；另一方面，區域內市場需求增長緩慢，制約生產規模的擴大，經營成本難以降低。

四、降低交易成本，促進西部經濟快速發展

1.改善投資環境，搞好融資、引資和用資

融資方面，擴大地方融資權限自主調控，賦予西部地方融資權。(1)依法設立為西部地方建設和生產經營籌措資金的西部發展銀行，并給予其在存款準備金率、再貸款利率、貼現率有一定的自主浮動權。(2)依法建立西部開發基金，利用低息、貼息基金貸款，對西部現有的能源、原材料骨干企業進行大規模的技術改造，提高產品質量和產品的加工深度。(3)西部地方銀行在國家政策規定的范圍內，發行債券和短期融資債券，以促進當地優勢企業發展。(4)允許西部地方政府適當發行地方建設債券和政府債券，使地方政府有一個正當的渠道彌補財政赤字。(5)針對當地的實際情況，大力促使高新、能源、原材料等優勢企業在國內或海外上市，擴大直接融資份額。

在引資和用資方面，要為外商提供優質服務和制度功能，降低投資者、企業的外部成本和交易成本，同時依法加強監管，保障經濟安全。取消對西部外資項目投資額度審批制度，并適當放寬對外資進入的產業領域的限制；制訂必要的法律、法規和政策，為外資的收購、兼并提供相應的規范和法律保障；建立完全市場化的可操作的產權交易市場及配套的中介服務機構，為外資提供服務平臺；通過資本市場的資源配置功能，將優質資源投向高科技、環保、生態農業等朝陽產業和優秀公司，進一步促進西部產業結構的優化；等等。

2.加快政府職能轉變，加強政府治理

要解決西部地區“大政府，小經濟”的問題，降低社會管理成本，減少“內耗”，引入市場競爭機制，激發地方政府追求快速、健康發展的強烈愿望。進一步減少政府對市場和企業的行政干預，推進政府體制改革，建立負責任的政府執行結構，培養高素質的公務員隊伍，政策制定的程序必須透明公開。進一步開放市場，西部地區政府要樹立以市場為基礎、政府為主導的新的發展觀，取消不適應市場經濟發展的審批事項，對關系到社會經濟發展和社會安定團結的事項，要公開透明，依法審批，規范操作，清理以政府權力為依據的壟斷性收費，切實轉變政府職能。要利用加入WTO的契機，將西部地區一些壟斷性部門優先開放，在金融、保險、電信、石油勘探、天然氣、計算機制造、電力生產、旅游服務、教育體育出版、交通運輸等領域形成市場調節和競爭的格局。

3.重塑風險意識，進行制度創新

西部迫切需要有一個因地制宜、勇于創新和善于創新的制度創新主體。要發揮典型效應，通過對現有的“致富能手”和“創業者”等勇于開拓精神的宣傳，在群眾中產生示范效應和波及效應，培育出勇于創新、冒險的經濟主體，這是發展西部經濟的關鍵和核心。西部地區如有一批這樣具有商品意識的企業創業者集團，就會結合地區資源要素特點，開創性組織生產并及時滿足人們的需求，填補地區技術原始的初級產業和技術先進的現代化產業之間的鴻溝。并且通過他們的創新活動，逐步消除西部經濟的封閉狀況，誘導適應生產力發展的制度創立，加快本地區商品經濟發展的步伐，降低交易成本，最終建立起經濟騰飛的經濟體制。

4.加大人力資本投資，樹立市場化人才配置觀

(1)確立教育適度超前和大教育的理念，超常規、全方位地提高西部人口的科學文化素質。首先，除了依靠自身的努力外，還應盡力解決西部教育經費短缺問題。一是國家教育經費撥款應向西部傾斜；二是在西部的贏利性開發項目中按一定比例開征教育稅；三是動員那些關心和支持西部開發、關注中國貧困地區教育事業的一切有識之士積極捐資助學。其次，建立大教育的理念，重視一切形式、各種層次的教育。既要抓緊抓好基礎教育、掃盲教育；又要重視各種職業教育、短期教育、成人教育，增強現有勞動力的經濟活動能力；更要大力發展高等教育，盡快培養和輸送西部建設急需的“頂尖人才”。最后，高度重視少數民族的教育。西部教育應把對少數民族的教育列為重中之重。

(2)建立一整套保障優秀人才實現創業夙愿的制度機制。一是為優秀人才創業提供免租或廉租土地，降低科技人才的創業成本。二是依托西部開發的重點任務、重大建設項目及重要研究課題，提供適宜各類人才的研究課題及資金。三是建立良好的人才激勵和淘汰機制，使各類優秀人才招得進，用得上，留得住。只有把現有的科技人才穩定下來，并最大限度地發揮他們的積極性和創造性，形成人才示范效應，才談得上吸引外部的人才。[9]

(3)樹立市場化配置人才資源的新觀念。在人才資源的開發與管理中重視運用市場手段，按照公開、公平、公正、流動的原則配置人才資源，為人才資源的合理、自由流動創造出一種暢通的市場氛圍。

5.提高城市化水平，增強城市競爭力

(1)建立和完善合理的城市體系，形成區域經濟的“增長極”。根據西部的實際，中心大城市要通過調整經濟結構以發展現代化新型產業為主，一些傳統產業可向中小城市擴散；中小城市的開發要加強基礎設施建設，增強對經濟發展和人口增長的保障適應能力；在少數民族聚居區和邊遠山區建立一批中小城市或城鎮。

(2)大力推進新型工業化進程。從西部地區目前的發展水平來看，應該優先發展農村工業化，通過鄉鎮企業的適當集中和集約化發展，以小城鎮為依托，逐步形成一定規模的第三產業，這是西部工業化促進城市化的主流。同時要注意調整輕、重工業結構，在經濟相對發達地區，努力發展深加工工業和技術密集型產業，加速重工業的技術進步。

(3)調整城市產業結構，構建綜合性的城市經濟系統。特大城市如重慶、成都等應逐步發展成為西部地區集信息、金融等為一體的經濟中心，帶動整個西部發展；昆明等省會城市應加強信息、商貿等產業的發展，同時運用高新技術加強對傳統產業的改造和升級，形成新的經濟增長點；重點建設一批實力較強的口岸城市和旅游城市，以旅游經濟來帶動城市經濟的發展。同時，要注重發展社會化、專業化的城市生產和生活服務系統，與調整城市經濟結構相結合，構建功能完善、產業協調發展的綜合性城市經濟系統。

(4)人口的城市化。大力發展非農產業，構建農村剩余勞動力流動的良性機制，放松戶口管制，使那些在城市已有穩定職業且工作了一定年限的農民通過遷移轉變為城市居民。

參考文獻：

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[6] C·諾思.經濟史中的結構和變遷[M].上海：上海三聯書店，1991.

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[9] 馮尚春.西部人才資源開發的路徑依賴[J].內蒙古大學學報〔哲社版〕，2004(2)：87-88.

(編輯：弘 流；校對：段文娟)