對(duì)企業(yè)電子檔案管理的法律思考

摘要：本文主要以《中華人民共和國著作權(quán)法》為依據(jù)，對(duì)館藏檔案數(shù)字化及其利用從法律的角度進(jìn)行了分析和探討，并提出完善立法、加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督等館藏檔案數(shù)字化版權(quán)保護(hù)的措施。

關(guān)鍵詞：館藏檔案數(shù)字化法律思考

我國企業(yè)目前館藏以傳統(tǒng)介質(zhì)為主，大量的檔案在經(jīng)“數(shù)字化”操作后方可在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下管理和利用。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息以數(shù)字化存在，在電子檔案管理中的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作就是將館藏檔案由傳統(tǒng)介質(zhì)的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字形式，然后通過網(wǎng)絡(luò)向用戶傳輸。怎樣看待作品數(shù)字化的性質(zhì)？以數(shù)字編碼形式表達(dá)的作品是否能夠受到著作權(quán)保護(hù)等，著作權(quán)法中沒有明確涉及。如何既保護(hù)好權(quán)利人的合法權(quán)益又兼顧企業(yè)的利益，處理好網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字作品的著作權(quán)保護(hù)問題，是當(dāng)前電子檔案管理建設(shè)和發(fā)展的首要問題。

電子檔案數(shù)字化著作權(quán)歸屬

企業(yè)檔案館（室）將館藏資源數(shù)字化是否構(gòu)成了對(duì)版權(quán)作品的非法復(fù)制以至侵權(quán)呢？館藏檔案數(shù)字化后通常都存儲(chǔ)在磁盤或光盤上，數(shù)字化檔案之所以要被保護(hù)的原因就在于其易復(fù)制性，從目前著作權(quán)法看，數(shù)字作品能否享有著作權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵應(yīng)在于其是否具有獨(dú)創(chuàng)性。對(duì)這一問題目前學(xué)術(shù)界有兩種不同的認(rèn)識(shí)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，數(shù)字化是著作權(quán)意義上的復(fù)制行為，對(duì)原作品進(jìn)行數(shù)字化只是將作品的原有形態(tài)進(jìn)行數(shù)字轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換過程是機(jī)器完成的，并沒有產(chǎn)生新的作品，其中并不包含人的創(chuàng)造性勞動(dòng)。這與印刷傳播技術(shù)發(fā)展過程中曾經(jīng)出現(xiàn)過的技術(shù)，如攝影、錄音、影印等處理作品的過程沒有本質(zhì)區(qū)別。因此，數(shù)字化后的作品著作權(quán)的歸屬，沒有發(fā)生任何變化。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，作品數(shù)字化類似于翻譯的演繹行為，數(shù)字化過程是從一種語言翻譯成為另一種語言的演繹行為，也就是將人類的自然語言翻譯成電腦能夠識(shí)別的二進(jìn)制代碼。它和原作品不一定有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，如果將其還原，甚至還可能丟失一定量的信息，原因是數(shù)字化后的作品能夠隨意組合、增刪及移位，而這一點(diǎn)是數(shù)字化前的作品無法做到的，因此，可以認(rèn)為作品數(shù)字化的過程具有獨(dú)創(chuàng)性，相應(yīng)的數(shù)字作品也就理所當(dāng)然屬于著作權(quán)保護(hù)的范疇。

相比之下，確認(rèn)館藏檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)換是“復(fù)制”行為的依據(jù)更加充分。《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）第5條規(guī)定“翻譯，指將作品從一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字”，這里雖未明確指出“語言文字”是否包含二進(jìn)制數(shù)字編碼，但世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提出的《關(guān)于伯爾尼公約議定書的備忘錄》第31條的IX明確規(guī)定“在公約里，翻譯的概念過去和現(xiàn)在都針對(duì)實(shí)際語言即人類語言”，我國作為伯爾尼公約的成員國，顯然也應(yīng)以此為依據(jù)。我國《著作權(quán)法》第五十二條規(guī)定，“復(fù)制是指以印刷、復(fù)印、臨摹、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或多份的行為”，這里雖可以包含不同的理解，但根據(jù)我國的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第三條第五款規(guī)定“復(fù)制指把軟件轉(zhuǎn)載在有形物體上的行為”，這一定義顯然包含了數(shù)字化行為。另外，從國際立法趨勢來看，國際上也傾向于將作品數(shù)字化認(rèn)定為復(fù)制行為。1995年9月，美國國家信息基礎(chǔ)設(shè)施專門工作組推出的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國家信息基礎(chǔ)設(shè)施》白皮書、1996年8月世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）制定的《關(guān)于保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品若干問題的條約》實(shí)質(zhì)條款的基礎(chǔ)提案等，都認(rèn)為作品數(shù)字化屬于復(fù)制行為，則數(shù)字化權(quán)也應(yīng)歸屬復(fù)制權(quán)，館藏檔案數(shù)字化權(quán)的歸屬、內(nèi)容、行使和限制則可比照復(fù)制權(quán)中的有關(guān)規(guī)定。既然把數(shù)字化看成是一種復(fù)制行為，數(shù)字化后作品的著作權(quán)就將仍屬于數(shù)字化前的傳統(tǒng)作品的著作權(quán)人，那么從事數(shù)字化工作的人，其價(jià)值如何體現(xiàn)？按照《著作權(quán)法》，如果數(shù)字化工作人員在數(shù)字化過程中融入了自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)，即根據(jù)自己的思想、感情、觀點(diǎn)，運(yùn)用自己獨(dú)特的選取和編排材料的方法，賦予作品以新的組織形式和表現(xiàn)方式，則可以依法享有對(duì)數(shù)字作品的著作權(quán)。從數(shù)字化方式來看，如果僅僅是將傳統(tǒng)作品數(shù)字化，是純粹采用掃描及文字錄入的方法簡單地將作品數(shù)字化，這種方式?jīng)]有任何創(chuàng)造性，毫無疑問是一種復(fù)制行為。另一種情況是在作品數(shù)字化的過程中融入了人的創(chuàng)造性思維活動(dòng)，例如進(jìn)行了別致的界面設(shè)計(jì)等，那么對(duì)于數(shù)字化后所形成的作品具有創(chuàng)造性的包裝、設(shè)計(jì)及存在、傳播方式等，數(shù)字化工作人員應(yīng)該擁有這方面的著作權(quán)。

電子檔案的數(shù)字化利用

當(dāng)代著作權(quán)保護(hù)范圍越來越廣，并與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)一起被關(guān)貿(mào)總協(xié)定納入國際貿(mào)易體系中，充分表明了《著作權(quán)法》在當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的重要地位。從《著作權(quán)法》的角度來看，館藏檔案信息資源大致可分為兩類，一是不受版權(quán)法保護(hù)的信息；二是受版權(quán)法保護(hù)的信息。

不受版權(quán)法保護(hù)的作品包括不適用版權(quán)保護(hù)的作品和已到保護(hù)期限的作品兩個(gè)方面。我國不適用版權(quán)法保護(hù)的作品包括：一是法律、法規(guī)、國家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件及其官方正式譯文；二是時(shí)事新聞；三是歷法、數(shù)表、通用表格和公式。

我國版權(quán)法對(duì)一般作品的作者署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品的完整權(quán)實(shí)行永久保護(hù)，而對(duì)作者發(fā)表權(quán)與復(fù)制權(quán)、獲酬權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)期限為作者有生之年及死后50年。檔案館（室）據(jù)此首先可以對(duì)已到保護(hù)期限的檔案信息，不經(jīng)授權(quán)、不付報(bào)酬地進(jìn)行注釋、匯編、復(fù)制或從事相應(yīng)的數(shù)字化行為等。

對(duì)于受版權(quán)保護(hù)的信息而言，對(duì)作品非盈利目的的使用若符合合理使用原則，則不需版權(quán)人授權(quán)，也不需支付許可使用費(fèi)，否則需依法取得版權(quán)人授權(quán)并支付許可費(fèi)用，若符合法定許可制度，則不需版權(quán)人授權(quán)但需支付費(fèi)用。符合合理使用原則，從使用的目的和性質(zhì)來看，即是否為商業(yè)目的而使用、是否具有商業(yè)性質(zhì)。符合法定許可，法定許可是指使用者使用作品不需經(jīng)版權(quán)人許可或同意，只需支付一定數(shù)額的法律認(rèn)為合理的報(bào)酬。法定許可僅適用于已發(fā)表的作品，且不得侵犯版權(quán)人的其他各項(xiàng)人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)；對(duì)未發(fā)表的作品，使用者必須事先征得版權(quán)人許可。

著作權(quán)的法律實(shí)質(zhì)是作者因作品的商業(yè)性利用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。著作權(quán)保護(hù)范圍雖然隨著科技進(jìn)步和作品利用形式的增多而擴(kuò)大，但都是針對(duì)作品的商業(yè)性利用而設(shè)定的。根據(jù)我國著作權(quán)法的立法宗旨及相關(guān)條款，參照國際有關(guān)著作權(quán)保護(hù)的規(guī)定，對(duì)于為公益事業(yè)或其他的不以商業(yè)盈利為目的的利用作品行為，只要對(duì)作品正常使用不造成妨害、不侵害著作權(quán)人的其他合法權(quán)益，一般都納入“合理使用”的范圍。“合理使用”是針對(duì)某些情況，法律允許他人使用享有著作權(quán)的作品，而不必征得著作權(quán)人同意，也不必向其支付報(bào)酬，但必須指明作者姓名、作品名稱，并不得侵犯著作權(quán)人依法享有其他權(quán)利的法律制度。

電子檔案版權(quán)保護(hù)應(yīng)采取的措施

1．分析館藏信息資源的版權(quán)狀況，合理地開展信息服務(wù)

在信息時(shí)代，檔案館（室）應(yīng)了解如何在版權(quán)法允許的范圍內(nèi)合法使用信息資源，最大限度地為利用者服務(wù)。信息時(shí)代檔案館（室）及其工作人員要根據(jù)版權(quán)法的發(fā)展不斷調(diào)整合理使用的范圍和限度，對(duì)傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息與電子信息采取不同的使用形式，對(duì)電子信息應(yīng)慎重行事。為此應(yīng)密切關(guān)注版權(quán)法的立法動(dòng)態(tài)，檔案館（室）只有熟悉、關(guān)注版權(quán)法才能減少侵權(quán)行為，避免卷入版權(quán)糾紛。

2．加強(qiáng)技術(shù)保護(hù)措施

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息具有可復(fù)制性，可修改性和可重用性，易獲得性等特點(diǎn)。對(duì)館藏檔案數(shù)字化作品的版權(quán)保護(hù)除了完善立法之外，還應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督的力度。應(yīng)從技術(shù)著手支持?jǐn)?shù)字檔案館的版權(quán)保護(hù)，有必要采取防火墻技術(shù)、加密和數(shù)字簽名技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)、安裝監(jiān)控設(shè)備等措施，來保障合法的作品不受侵犯，防止外部人員對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)信息資源的非法訪問等。通過先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)可以有效地防止各種盜版與非法復(fù)制行為的發(fā)生，保護(hù)著作權(quán)所有人的利益，確保信息不被破壞、套錄、復(fù)印、復(fù)制，以達(dá)到保護(hù)版權(quán)的目的，并盡量降低網(wǎng)絡(luò)安全受到的威脅。要使館藏檔案數(shù)字化的版權(quán)得到有效保護(hù)，網(wǎng)絡(luò)自身技術(shù)的支持與發(fā)展是必不可少的構(gòu)成因素。

3．應(yīng)盡早制定并完善數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)保護(hù)法

版權(quán)法是對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的作品實(shí)施保護(hù)的法律依據(jù)，現(xiàn)有版權(quán)法中關(guān)于復(fù)制、合理使用等規(guī)定急需修訂，現(xiàn)行版權(quán)法需增加新的內(nèi)容，以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的需要。在此基礎(chǔ)上應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)信息管理的專門法律，將有助于對(duì)數(shù)字復(fù)制的復(fù)雜性和網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)奶厥庑缘葐栴}進(jìn)行明確的界定，使館藏檔案數(shù)字化及其利用等數(shù)字檔案館（室）的網(wǎng)絡(luò)行為有法可依、有法必依，以保護(hù)網(wǎng)絡(luò)的健康發(fā)展。（作者為國華徐州發(fā)電有限公司綜合檔案室檔案管理，副研究館員）

參考文獻(xiàn)：湯云佩：《檔案數(shù)字化中的法律問題及其處理》，《中國檔案》，2007年第5期。